轉(zhuǎn)融通合同協(xié)議書范本

1、編號：轉(zhuǎn)融通協(xié)議甲方：乙方：簽訂日期：年月日第1頁共5頁證券股份有限公司（以下稱甲方）證券金融股份有限公司（以下稱乙方） 茲為甲方向乙方開立轉(zhuǎn)融通賬戶，特簽訂本協(xié)議書，并承諾遵守下列各條款： 第一條 甲方向乙方轉(zhuǎn)融通， 應(yīng)依乙方對證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法， 及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī) 定辦理。第二條 甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為 元，轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理，甲方并應(yīng)隨時與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。 甲方應(yīng)依乙方規(guī)定， 按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送 交乙方。第三條 甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價證券， 應(yīng)為辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之 需。第四條 甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金（以下稱轉(zhuǎn)融資） ，應(yīng)提供該項(xiàng)資

2、金買進(jìn)之全部證券作為擔(dān) 保品；轉(zhuǎn)融通證券（以下稱轉(zhuǎn)融券） ，應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣出之價款作為擔(dān)保品，并繳交保證 金。第五條 乙方得視證券市場及個別證券情況，及甲方辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形， 對轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低，或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù)，酌予提高。第六條 轉(zhuǎn)融通之期限， 比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會 （以下稱主管機(jī)關(guān)） 規(guī)定之融資 融券期限辦理； 甲方如未依限償還， 乙方應(yīng)計(jì)收違約金。 甲方轉(zhuǎn)融通之有價證券， 經(jīng)主管機(jī) 關(guān)核定并公告終止上市（柜）時，其終止上市（柜）日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日，經(jīng)乙方通 知后，甲方應(yīng)于終止上市 （柜） 前第十個營業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價證券經(jīng) 發(fā)

3、行公司轉(zhuǎn)申請上市者， 或合并之存續(xù)與消滅上市 （柜） 公司有價證券均得為融資融券交易 者，不在此限。第七條 轉(zhuǎn)融資時甲方應(yīng)支付利息予乙方； 轉(zhuǎn)融券時， 甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方， 乙方另應(yīng) 對擔(dān)保價款及保證金支付利息予甲方。 前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率， 由乙方訂定。 利 率如經(jīng)調(diào)整時， 甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份，乙方均自調(diào)整之日起， 按調(diào)整后利率計(jì)收， 計(jì)付 利息。第八條 甲方向乙方轉(zhuǎn)融通， 就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券， 均應(yīng)經(jīng)由證券交易 所、證券柜臺買賣中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。 但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺買 賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。第九條 甲方向乙方轉(zhuǎn)融

4、資， 如因擔(dān)保證券價格下跌， 致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價之比率 超過原轉(zhuǎn)融資比率； 或轉(zhuǎn)融通證券價格上漲， 致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時， 甲方均應(yīng)于 乙方通知之限期內(nèi)，補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金，或清償其差額。第十條 甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金， 及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、 轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款、 轉(zhuǎn)融券保證金 等項(xiàng)之差額，均得依乙方規(guī)定以有價證券抵繳，乙方不計(jì)付利息。第十一條 甲方繳交之下列款項(xiàng)及證券，乙方在轉(zhuǎn)融通期間內(nèi)，均得依規(guī)定運(yùn)用：1轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額；2轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額；3轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券；4轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價款差額之抵繳證券；5轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。 前項(xiàng)證券，

5、乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時，以相同種類及數(shù)量之證券交付之。第十二條 甲方有下列情形之一時， 乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券， 并報(bào) 請主管機(jī)關(guān)備查。1轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還；2未調(diào)換瑕疵抵繳證券；3未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金，或清償其差額； 4未依限在發(fā)行公司停止過戶前，償還轉(zhuǎn)融券；5未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者； 6未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)。處分擔(dān)保品后如不足清償，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額，如未 補(bǔ)足， 乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng)， 如仍不足又未補(bǔ)繳， 聽?wèi){乙方追訴， 甲方絕無 異議。 如因市價漲跌異常或其它特殊事故， 乙方未能處分擔(dān)保品時， 甲方不得因此拒絕清償

6、債務(wù)。第十三條 甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過戶手續(xù)， 如有怠 忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時，甲方自行負(fù)責(zé)賠償。第十四條 乙方于公開標(biāo)借、 議借或標(biāo)購某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間， 甲方如有轉(zhuǎn)融通 該種證券，悉依乙方對證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。第十五條 甲方有下列情形之一時， 應(yīng)即償還全部轉(zhuǎn)融通債務(wù)， 乙方并終止本協(xié)議， 注銷轉(zhuǎn) 融通賬戶：1經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷營業(yè)許可；2經(jīng)證券交易所或證券柜臺買賣中心終止使用市場協(xié)議； 3自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。第十六條 本協(xié)議書簽訂后，有關(guān)法令規(guī)章如有變更，依變更后之規(guī)定辦理。第十七條 本協(xié)議書以乙方營業(yè)場所為履行地， 如因本協(xié)議書涉訟時， 以乙方本公司所在地 之法院為管轄法