第十一章 債權人會議

1、第十一章 債權人會議2015.4.27第一節(jié) 債權人會議的組成第二節(jié) 債權人會議的召集與職權第三節(jié) 債權委員會關于債權人會議關于債權人會議的的學說學說（一）債權人團體的機關說這是日本學界的傳統(tǒng)學說。該說基于破產(chǎn)債權人對破產(chǎn)程序進行中的諸多事項比如破產(chǎn)財產(chǎn)的增加、破產(chǎn)費用和財團債務的減少、破產(chǎn)財產(chǎn)的拍賣能否獲得善價等具有共同利益，主張全體債權人構(gòu)成破產(chǎn)債權人團體，債權人會議則是該團體的機關。該說甚至主張，債權人團體是一個法人，債權人會議是該法人的機關。（二）事實上的集合體說這是日本學界當前的通說。主張債權人會議是由法院召集的臨時性集合組織。該說不承認“債權人團體的機關說”，認為，債權人之間的利益

2、存在不相一致的地方，另方面法律也未規(guī)定債權人會議的法主體性地位。“事實上的集合體說”看到了作為“債權人團體的機關說”藉以建立的債權人共同利益在破產(chǎn)分配之前的不現(xiàn)實的一面，從而指出了債權人會議作為團體機關的條件缺陷，但卻走到了另一個極端，僅僅刻畫了債權人從事活動的形式，忽視了債權人會議之間的連續(xù)性和互相聯(lián)系的一面，且將其監(jiān)督會議決議執(zhí)行的職能置之不顧。實際上弱化了債權人會議的程序地位。應該說，“事實上的集合體說”只有在法定不設立債權人會議的國家方有其存在的余地。（三）自治團體說這是臺灣和大陸部分學者的主張。依照該說，債權人會議并非法人組織，而是非法人性質(zhì)的特殊社團組織，是表達債權人共同意志的一種

3、自治性團體。不難看出，破產(chǎn)程序中的各債權人在利益上既有一致的一面，也有差異的一面，但其一致性則是主要的。這種差異性和一致性的統(tǒng)一決定了債權人會議性質(zhì)的多樣性。上列幾種學說正是對債權人會議的多樣性特征從不同的側(cè)面進行的描述。在設立債權人會議的國家，“債權人團體的機關說”突出了全體債權人利益一致性的一面，并將建立在這種一致性基礎上的債權人的聯(lián)合描述為一種團債權人會議體，從而將這種團體利益一致性賴以形成和表達的組織形式定性為團體的機關。但無論全體債權人的集合體抑或是作為該集合體機關的債權人會議本身均欠缺在破產(chǎn)程序中取得權利主體或者訴訟主體的條件，相應地債權人會議作為一個團體的機關的權能也是欠缺的。“

4、自治團體說”本著債權人自治自助主義的思想，將債權人會議定性為自治組織，符合債權人形成聯(lián)合的本意以及破產(chǎn)程序中突出債權人地位的內(nèi)在要求。事實上，要想使破產(chǎn)程序不脫離保護債權人利益這一主旨，必須強化債權人集體相對獨立地參與破產(chǎn)程序并監(jiān)督程序進行的作用，這是由債權人在破產(chǎn)程序中的切身利害關系決定的。然而，債權人會議既為自治團體，當既有決議職能，又有執(zhí)行職能，實際上，債權人會議并不具有執(zhí)行的權利，它既不能自己直接執(zhí)行其通過的決議，一般也不能對破產(chǎn)管理人發(fā)號施令，一方面，債權人會議的權利范圍是由法律規(guī)定的，另一方面，即便是破產(chǎn)管理人由債權人會議選舉產(chǎn)生的立法體例下，破產(chǎn)管理人對債權人會議決議的執(zhí)行也是基

5、于法律的規(guī)定。因而，債權人會議的自治團體的性質(zhì)也是有欠缺的（注：臺灣破產(chǎn)法至今尚不賦予債權人以召集或者申請召集債權人會議的權利，在此立法例下，難謂債權人會議為自治團體。）?；谝陨戏治?，債權人會議的性質(zhì)應是對內(nèi)協(xié)調(diào)和形成全體債權人的共同意思，對外通過對破產(chǎn)程序的參與和監(jiān)督來實現(xiàn)全體債權人的破產(chǎn)參與權的機構(gòu)。此一定性，既決定了債權人會議實現(xiàn)其破產(chǎn)參與權的方式，又決定了債權人會議職權的內(nèi)容，前者諸如議決、聽取報告、監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行、提出相關申請等，后者諸如集會權、決議權、選舉和撤換破產(chǎn)管理人權、申請終結(jié)和解整頓權、監(jiān)督權等。第一節(jié)第一節(jié) 債權人會議的組成債權人會議的組成一、債權人會議的概念與意義（一）

6、債權人會議的概念我國破產(chǎn)程序中的債權人會議，是由所有依法申報債權的債權人組成，以保障債權人共同利益為目的，實現(xiàn)債權人的破產(chǎn)參與權，討論決定有關破產(chǎn)事宜，表達債權人意志，協(xié)調(diào)債權人行為的破產(chǎn)議事機構(gòu)。債權人會議是全體債權人參加破產(chǎn)程序進行權利自治的臨時機構(gòu)。（二）債權人會議的意義（二）債權人會議的意義在破產(chǎn)程序中，因債權人眾多，利益相關且可能存在矛盾，為使破產(chǎn)程序能夠順利進行，需要對各個債權人的意志、利益、行為通過一定的組織方式進行協(xié)調(diào)，盡量公正地統(tǒng)一起來，并體現(xiàn)到對破產(chǎn)程序的共同參與之中。為此，我國破產(chǎn)法根據(jù)大多數(shù)國家破產(chǎn)立法的通例，設立債權人會議，以表達債權人的共同意志，就有關其利益的破產(chǎn)事

7、項協(xié)調(diào)意見，決定共同采取的法律行動。債權人會議是人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件中一個重要的環(huán)節(jié)。是“實現(xiàn)債權人破產(chǎn)程序參與權的機構(gòu)”。債權人會議的制度構(gòu)建和運作方式以及債權人會議的職權設定等均應圍繞此一定性展開。（三）債權人會議的性質(zhì)在破產(chǎn)程序中，債權人會議不是一個獨立的民事權利主體，而只是具有自治性質(zhì)的機構(gòu)。債權人會議僅在破產(chǎn)程序中與法院、管理人、債務人或破產(chǎn)人等有關當事人進行交涉，負責處理設計全體債務人共同利益的問題，協(xié)調(diào)債務人的法律行為，采用多數(shù)決的決定方式在其職權范圍內(nèi)議決有關破產(chǎn)事宜。債權人會議以召集會議的方式進行活動，雖屬于法定必設機關，但不是常設的機構(gòu)，而且臨時性機構(gòu)。債權人會議僅為決

8、議機關，雖享受法定職權，但本身無執(zhí)行功能，其所作出的相關決議一般由管理人負責執(zhí)行。（四）債權人會議的作用債權人會議的作用n 統(tǒng)一債權人意志和行動，保證破產(chǎn)程序的有序化。統(tǒng)一債權人意志和行動，保證破產(chǎn)程序的有序化。n 公平保護全體債權人的利益，給債權人提供參與公平保護全體債權人的利益，給債權人提供參與和過問程序進行的機會。和過問程序進行的機會。n 實現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟目標。實現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟目標。（五）債權人會議的決議效力債權人會議的決議效力債權人會議的任何一項決議，一旦為會議所通過，對所有債權人不論其出席會議與否，參加表決與否，表決時贊成與否，均具有約束力。企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定，債權人

9、會議的決議，對于全體債權人均有約束力。債權人認為債權人會議的決議違反法律規(guī)定，損害其利益的，可以自債權人會議作出決議之日起15日內(nèi)，請求人民法院裁定撤銷該決議，責令債權人會議依法重新作出決議（六）各國關于債務人會議立法體例就各國立法體例來看，關于債權人會議的立法例主要有以下情形：（1）既規(guī)定債權人會議作為全體債權人的議事機構(gòu)，又設立類似債權人委員會的常設機構(gòu)代表全體債權人行使對破產(chǎn)程序的參與權和監(jiān)督權。德、日、英、美等國采此體例。（2）不認可由全體債權人組成的債權人會議，僅設立由部分債權人組成的債權人委員會，意大利采此體例。（3）不設立由債權人組成的任何機構(gòu)，而是從律師、會計師、審計師等社會專

10、業(yè)性組織中選定所謂的債權人代表，由其代表債權人參與破產(chǎn)程序。如法國1995年新破產(chǎn)法的一大變化就是放棄傳統(tǒng)的債權人會議這一組織機構(gòu)，采用債權人代表的立法方式。按照傳統(tǒng)的法國法，破產(chǎn)宣告前的債權人集合在一個強制的、自動的組合內(nèi)，該組合擔任保護他們利益的任務。1995年后，改采債權人代表制度。而債權人代表則是從每一個上訴管轄區(qū)內(nèi)的受托清理人名單中選任的。只設立債權人會議制度，并不設立諸如債權人委員會或者破產(chǎn)檢查人的常設組織。中國即采此體例。二、債權人會議的成員與權力（一）債權人會議成員的條件適格的債權人會議成員，應當具備以下條件：1.其債權須在破產(chǎn)案件受理前成立。2.其債權已于法定期間內(nèi)申報和登記

11、，有權參加債權人會議，享有表決權。3.經(jīng)審查，人民法院已確認其債權人資格。另外，為了維護企業(yè)職工的權益，新破產(chǎn)法規(guī)定，債權人會議應當由債務人的職工和工會的代表參加，對有關事項發(fā)表意見。但通常認為，債務人的職工和工會的代表在債權人會議上沒有表決權。因為職工債權人處于最優(yōu)先的清償?shù)匚唬飘a(chǎn)程序的進行與分配不影響其實際利益，故不應享有表決權，以保證當事人的權利與義務對等。為保證債權人會議的順利進行，我國立法規(guī)定，債權人會議設主席一人，由人民法院從有表決權的債權人中指定，通常是在破產(chǎn)程序中無優(yōu)先權的債權人。債權人會議主席依法行使職權，負責債權人會議的召集、主持等工作。需注意的是： 凡是申報債權者均有權

12、參加第一次債權人會議，有權參加對其債權的核查、確認活動，并可依法提出異議。 對于第一次會議以后的債權人會議，便只有債權得到確認者才有權參加并行使表決權。 債券被否認而又未提起債權確認的人，不得再參加債權人會議。 債權尚未確認的債權人，除人民法院為了能夠使其行使表決權而臨時確實債權額者外，不得行使表決權。（二二）有關債權人）有關債權人會議會議的相關規(guī)定的相關規(guī)定按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，債權人會議應當有債務人的職工和工會的代表參加，對有關事項發(fā)表意見。債權人會議可設列席人員，列席人員是指會議正式成員之外的，不享有表決權的參會人員。按照規(guī)定，自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之

13、日，債務人的法定代表人以及人民法院決定的企業(yè)的財務管理人員和其他經(jīng)營管理人員，有義務列席債權人會議并如實回答債權人的詢問。企業(yè)破產(chǎn)法還規(guī)定，有義務列席債權人會議的債務人的有關人員，經(jīng)人民法院傳喚，無正當理由拒不列席債權人會議的，人民法院可以拘傳，并依法處以罰款。債務人的有關人員違反本法規(guī)定，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。債權人會議設會議主席一人，由人民法院從有表決權的債權人中指定，債權人會議主席主持債權人會議。（三三）債權人的權利）債權人的權利債權人會議的出席人員享有請求召開債權人會議以及參加會議和在會議上發(fā)言、詢問、表決的權利。債權人既可以親自出席債權人會

14、議，行使表決權，也可以委托代理人出席債權人會議。債權人出席會議與否，法律不應加以限制。債權人可以委托代理人代為出席的債權人會議，行使表決權，代理人出席債權人會議的，應向人民法院或債權人會議主席提交債權人的有效授權委托書。第二節(jié)第二節(jié) 債權人會議的召集與職權債權人會議的召集與職權一、債權人會議的召集債權人會議的召開，以保障債權人共同利益的實現(xiàn)及債權人破產(chǎn)程序參與權的行使為目的，以方便破產(chǎn)程序的公正、順利進行為必要。基于此，我國立法規(guī)定，債權人會議的召集權歸屬于人民法院和會議主席。1.第一次債權人會議由人民法院召集，自債權申報期限屆滿之日起15日內(nèi)召開，由人民法院主持。 2.第一次債權人會議以后的

15、債權人會議召開的情形： (1)人民法院認為必要時。(2)管理人、債權人委員會、占債權總額1/4以上的債權人向債權人會議主席提議時。 會議主席召集債權人會議，應在發(fā)出通知前三日報告人民法院。召集債權人會議，召集人應在開會前7日（外地應為20日）將會議的時間、地點、內(nèi)容、目的等事項通知債權人。召集依據(jù)或基于法律規(guī)定、或基于法院和會議主席的職權、抑或基于清算組或一定比例的債權人的要求。二、債權人會議的職權與決議（一）債權人會議的決議債權人會議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過半數(shù)通過，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的1/2以上。債權人會議的決議，對于全體債權人均有約束力。（二）債權人會

16、議的職權關于債權人會議的職權，概括起來，主要包括：n 決定破產(chǎn)監(jiān)督人的設置，選任、撤換其人選。n 調(diào)查債權。n 決定營業(yè)的繼續(xù)與否。n 討論通過和解協(xié)議。n 討論通過重整計劃。n 選任、撤換破產(chǎn)管理人人選。n 指示破產(chǎn)財產(chǎn)的管理方法。n 聽取破產(chǎn)管理人等所做的報告。n 議決破產(chǎn)財產(chǎn)的處理方案等。我國企業(yè)破產(chǎn)法第61條明確規(guī)定：債權人會議行使下列職權：（1）核查債權；（2）申請人民法院更換管理人，審查管理人的費用和報酬；（3）監(jiān)督管理人；（4）選任和更換債權人委員會成員；（5）決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè)；（6）通過重整計劃；（7）通過和解協(xié)議；（8）通過債務人財產(chǎn)的管理方案；（9）通過破產(chǎn)財產(chǎn)

17、的變價方案；（10）通過破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案；（11）人民法院認為應當由債權人會議行使的其他職權。對第6161條中有掛債權人會議的解釋第61條第2款為債權人反對債權人會議人決議提供了救濟渠道。債權人認為債權人會議的決議違反法律規(guī)定，損害其利益的，可以自債權人會議作出決議之日起15日內(nèi)，請求人民法院裁定撤銷該決議，責令債權人會議依法重新作出決議。同時，第65條還對可能出現(xiàn)的債權人會議僵局設置了解決辦法：第61條第一款第八項和第九項所列事項，經(jīng)債權人會議表決未通過的，由人民法院裁定。 第61條第一款第十項所列事項，經(jīng)債權人會議二次表決仍未通過的，由人民法院裁定。對前兩款規(guī)定的裁定，人民法院可以在債權

18、人會議上宣布或者另行通知債權人。第66條規(guī)定：“債權人對人民法院依照本法第65條第一款作出的裁定不服的，債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額二分之一以上的債權人對人民法院依照本法第65條第二款作出的裁定不服的，可以自裁定宣布之日或者受到通知之日起15日內(nèi)向該人民法院申請復議。復議期間不停止裁定的執(zhí)行?！钡谌?jié)第三節(jié) 債權委員會債權委員會一、債權委員會的概念與組成新破產(chǎn)法規(guī)定，債權人會議可以設立債權人委員會，從而建立各國破產(chǎn)法中普遍存在的破產(chǎn)監(jiān)督人制度。（1）概念債權人委員會是遵循債權人的共同意志，代表債權人會議監(jiān)督管理人行為以及破產(chǎn)程序的合法、公正進行，處理破產(chǎn)程序中的有關事項的常設監(jiān)督機構(gòu)。在破產(chǎn)程序

19、中設立債權人委員會具有重要的意義，有助于保護全體債權人的利益，保障債權人會議職能的有效執(zhí)行，并在債權人會議閉會期間對破產(chǎn)程序進行日常必要的監(jiān)督。（2）組成債權人委員會由債權人代表和一名債務人的職工代表或者工會代表組成。債權人委員會成員不得超過9人。債權人委員會成員應當經(jīng)人民法院書面決定認可。債權人委員會成員應具備的條件：包括其債權已經(jīng)確認、擁有表決權；其債權數(shù)額及性質(zhì)具有一定的代表性；有為全體債權人服務、保障全體債權人利益的意識；有履行職務的能力和條件等。二、債權人委員會的選任程序債權人委員會為破產(chǎn)程序中的選任機關，由債權人會議根據(jù)案件具體情況決定是否設置。它的設立主要基于以下考慮：其一，管理人在破產(chǎn)程序中超越各利害關系人之上，在一定的權限內(nèi)進行債務人財產(chǎn)的管理、處分等活動，但因為其自身的利益或能力等因素，其行為有可能不當或不法，從而傷害其他利害關系人的利益，必須接受相應的監(jiān)督；其二，人民法院雖然擔負著對破產(chǎn)程序各方面實施審判上的日常監(jiān)督職責，但是因為破產(chǎn)程序中利益關系沖突眾多、事務繁復，破產(chǎn)案件的處理耗