廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)展資金參股孵化基金管理暫行

1、廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金參股孵化基金管理暫行辦法第一章 總則 第一條為加強(qiáng)廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金（以下簡(jiǎn)稱發(fā)展資金）參股孵化基金的管理，推動(dòng)我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)孵化器建設(shè)，根據(jù)廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理暫行辦法（2014年修訂）的通知（穗府201424號(hào)）、關(guān)于促進(jìn)科技企業(yè)孵化器發(fā)展的實(shí)施意見（穗府辦201461號(hào)）、廣州市科技企業(yè)孵化器倍增計(jì)劃實(shí)施方案（穗科信字2014296號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱參股孵化基金（以下簡(jiǎn)稱孵化基金），是指發(fā)展資金與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)或?qū)I(yè)孵化器出資共同設(shè)立并投向我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)孵化器內(nèi)的

2、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金。第三條 孵化基金管理遵循 “政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)孵化基金日常的經(jīng)營(yíng)和管理。第四條 孵化基金由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局組織實(shí)施。市發(fā)展改革委確定孵化基金的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)孵化基金方案并會(huì)同市財(cái)政局報(bào)發(fā)展資金工作聯(lián)席會(huì)議審定，下達(dá)資金安排計(jì)劃，批復(fù)市級(jí)財(cái)政出資額度。市財(cái)政局負(fù)責(zé)資金預(yù)算管理，按規(guī)定核撥資金，會(huì)同市發(fā)展改革委組織實(shí)施財(cái)政監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。第二章 投資領(lǐng)域第五條 孵化基金應(yīng)重點(diǎn)投資于我市新

3、一代信息技術(shù)、生物與健康、新材料與高端制造、時(shí)尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、新能源汽車等市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以及符合國(guó)家、省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)，投資于專業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的80%。第六條孵化基金不得直接或間接從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后、孵化基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；（

4、六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（七）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的投資；（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再投資；（十）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第三章管理要求第七條孵化基金的管理架構(gòu)包括孵化基金企業(yè)、孵化基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。第八條孵化基金企業(yè)依照中華人民共和國(guó)公司法或中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法行使管理職權(quán)。，包括確定孵化基金投向、選擇孵化基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。第九條孵化基金管理機(jī)構(gòu)由孵化基金企業(yè)確定，接受孵化基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)孵化基金日常的投

5、資和管理。孵化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）在廣州市注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（二）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少有對(duì)3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。第十條孵化基金管理機(jī)構(gòu)管理孵化基金后，在完成對(duì)孵化基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他孵化基金。第十一條托管銀行接受孵化基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照

6、協(xié)議約定對(duì)孵化基金托管專戶進(jìn)行管理。托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；（二）與孵化基金主要出資人、孵化基金管理機(jī)構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；（三）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；（四）無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第四章申請(qǐng)條件第十二條設(shè)立孵化基金申請(qǐng)市發(fā)展資金出資的，應(yīng)符合以下條件：（一）除政府出資人和孵化基金管理機(jī)構(gòu)外，主要發(fā)起人（合伙人，下同）為1名，且為在廣州市內(nèi)注冊(cè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先企業(yè)或?qū)I(yè)孵化器，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于6000萬元人民幣；（二）孵化基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、孵化基金章程（合伙

7、協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；（三）每支孵化基金募集資金總額不低于1億元人民幣，不高于5億元人民幣，主要發(fā)起人出資比例不低于市財(cái)政資金的1.5倍；孵化基金管理機(jī)構(gòu)出資比例不低于基金規(guī)模的1%；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在三年內(nèi)到位，所有其他出資人資金應(yīng)先于政府出資資金到位；（四）專業(yè)孵化器管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)已經(jīng)完成工商注冊(cè)并運(yùn)作3個(gè)月以上，其管理運(yùn)營(yíng)的專業(yè)孵化器面積應(yīng)不小于4000平方米，或在孵企業(yè)不少于20家；（五）孵化基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定進(jìn)行備案；（六）孵化基金存續(xù)期內(nèi)應(yīng)達(dá)到以下孵化任務(wù)指標(biāo)：1對(duì)專業(yè)孵化器內(nèi)實(shí)施股權(quán)投資的企業(yè)不少于

8、30家。2被投企業(yè)（不含從孵化器遷出后注冊(cè)地不在廣州的企業(yè)，下同）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不低于孵化基金規(guī)模的3倍。3被投企業(yè)中掛牌上市（含新三板及以上交易平臺(tái)掛牌上市）企業(yè)不少于3家。（七）孵化基金存續(xù)期內(nèi)未達(dá)到上述孵化任務(wù)指標(biāo)，其發(fā)起人不得募集或管理其他孵化基金。第五章激勵(lì)機(jī)制第十三條財(cái)政資金和其他出資人共同按孵化基金章程約定向孵化基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。管理費(fèi)用由孵化基金企業(yè)支付，年度管理費(fèi)用一般按照孵化基金實(shí)際到位的注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資額）的0.5-1.5%確定，具體事項(xiàng)和管理費(fèi)用比例在委托管理協(xié)議中明確。第十四條除對(duì)孵化基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，孵化基金企業(yè)還要對(duì)孵化基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。

9、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將孵化基金增值收益（回收資金扣減孵化基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)孵化基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由財(cái)政資金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。第六章受托管理機(jī)構(gòu)第十五條廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司為市財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有專門的管理團(tuán)隊(duì)和部門對(duì)市財(cái)政出資資金進(jìn)行管理。第十六條受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：（一）對(duì)孵化基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂孵化基金章程；（二）代表市政府出資，資金以出資額為限，對(duì)孵化基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，監(jiān)督孵化基金投向；（三）通過招標(biāo)在國(guó)庫集中支付代理銀行

10、范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)孵化基金章程約定，在其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，在收到財(cái)政資金的3個(gè)工作日內(nèi)，將市財(cái)政出資資金撥付孵化基金賬戶；（四）在分紅、退出法定審批程序完成后8個(gè)工作日內(nèi)將市財(cái)政資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶，并在2個(gè)工作日內(nèi)上繳市財(cái)政；（五）定期向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告孵化基金運(yùn)作情況，、股本變化情況及其他重大情況；（六）承擔(dān)受托管理機(jī)構(gòu)及工作人員因違法、違反委托協(xié)議等失職、未盡職行為對(duì)市財(cái)政資金造成的損失及違約責(zé)任。第十七條市財(cái)政向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，在發(fā)展資金中安排，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已

11、批復(fù)累計(jì)尚未回收市財(cái)政出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的0.75%-1.25%，按照超額累退方式核定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。第七章申報(bào)審批及退出第十八條市發(fā)展改革委適時(shí)向社會(huì)公開發(fā)布年度發(fā)展資金參股孵化基金申報(bào)指南。各區(qū)發(fā)展改革局根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，向市發(fā)展改革委推薦孵化基金組建方案。第十九條市發(fā)展改革委組織專家對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審，對(duì)通過評(píng)審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)孵化基金開展盡職調(diào)查和入股談判。第二十條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局參考受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查意見，報(bào)發(fā)展資金工作聯(lián)席會(huì)議審定。第二十一條孵化基金的存續(xù)期限原則上不超過10年，一般通過到期清算、股

12、權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。在有受讓人的情況下，市財(cái)政資金可隨時(shí)退出孵化基金，孵化基金發(fā)起人享有優(yōu)先受讓市財(cái)政資金份額的權(quán)利。市財(cái)政資金按照以下方式退出： （一）市財(cái)政資金在3年以內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照市財(cái)政資金原始投資額確定；（二）市財(cái)政資金在3年以上5年以內(nèi)（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照市財(cái)政資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；（三）市財(cái)政資金超過5年退出的，按照市場(chǎng)化方式退出。第八章市財(cái)政出資資金的權(quán)益第二十二條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在孵化基金章程中約定，有下述情況之一的，市財(cái)政出資資金可無需其他出資人同意，選擇退出：（一）孵化基金方案確認(rèn)

13、后超過一年，孵化基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（二）市財(cái)政出資資金撥付孵化基金賬戶一年以上，孵化基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（三）孵化基金投資領(lǐng)域不符合政策目標(biāo)的；（四）孵化基金未按孵化基金章程約定投資的；（五）孵化基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。第二十三條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在孵化基金章程中約定，孵化基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)） 時(shí)， 按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償市財(cái)政資金；當(dāng)孵化基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由孵化基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)孵化基金的出資額和業(yè)績(jī)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)總額承擔(dān)虧損。第九章監(jiān)督管理第二十四條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和評(píng)估檢查。受托

14、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4月底前，將以前年度孵化基金運(yùn)作及市財(cái)政資金托管等情況書面向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告。主要包括：（一）孵化基金投資運(yùn)作情況；（二）市財(cái)政資金的撥付、退出、收益、虧損情況；（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。第二十五條受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)孵化基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，定期委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，推進(jìn)對(duì)孵化基金的政策目標(biāo)、政策效果的落實(shí)，并對(duì)孵化基金的投資運(yùn)行情況及市財(cái)政資金的支出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。第二十六條孵化基金運(yùn)行中的重大問題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局書面報(bào)告，主要包括：（一）違反國(guó)家政策規(guī)定及孵化基金章程約定投資的；（二）其他重大突發(fā)事件。第二十七條對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職、不盡職等問題和隱患的，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)向受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改或進(jìn)行合理說明。不按要求整改完善或連續(xù)兩次不能合理說明的，市發(fā)展改革委、市財(cái)政局有權(quán)終止委托管理協(xié)議，受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)其失職、