ISO9001體系稽查一覽表

1、條款號文件工作表格部門完成 時間4.2.2質(zhì)量手冊質(zhì)量目標、質(zhì)量方針的制定管理者代 表4.2.3文件控制程 序1、將質(zhì)量體系文件發(fā)放給相關(guān)部門，并保留文件 發(fā)放記錄文件發(fā)放記錄文控 文控2、填寫受控文件一覽表并能與文件發(fā)放記 錄保留一致受控文件一覽表3、文件更改時應(yīng)更改文件版本號，以及應(yīng)回收舊文 件，發(fā)放新文件文件更改申請表4、回收的舊文件應(yīng)保留一份，并加蓋作廢章5、關(guān)于外來的技術(shù)標準、圖紙、樣板及行業(yè)標準應(yīng) 登記在外來文件一覽表中予以保留，并有人審 批其適用性，如需要發(fā)放應(yīng)按照2逬行發(fā)放外來文件一覽表文控6、所有文件應(yīng)保管得當文控7、相關(guān)入員能熟悉文件的編號、發(fā)放、更改、報 廢 r 版本審批

2、、外來文件的控制等工作的流程文控4.2.4質(zhì)量記錄1、對于表格應(yīng)進行編號，如有格式變更即使更換版 本2、 將各部門使用的表格登記在品質(zhì)記錄表格控 制清單”中，所有表格在文控人員處保留一份樣 本，并規(guī)定各種記錄保存年限3、 各部門必須按照要求進行相關(guān)表格的填寫4、 對記錄逬行有效的保管，包括文件夾的編號，目 靈 品質(zhì)記錄表格控 制清單文控25、相關(guān)人員熟悉上述文件的處理辦法5.1管理者承諾1、總經(jīng)理必須按照總經(jīng)理認證要點中提出問題 做好準備認證前的準備工作總經(jīng)理5.3質(zhì)量方針1、公司所有員工必須知道與理解公司質(zhì)量方針、目 標全體2、公司老總必須能對其進行解釋總經(jīng)理5.4.1質(zhì)量目標1、訂立公司總

3、體的目標，訂立各部門質(zhì)量的目標管代2、將目標填寫在2003年度質(zhì)量目標一覽表”（2003年度質(zhì)量目 標一覽表） 目標統(tǒng)計表各部門3、自十二月份起應(yīng)對各目標達成狀況逬行統(tǒng)計，形 成統(tǒng)計表統(tǒng)計的基礎(chǔ)應(yīng)有事實的依據(jù)4、對沒有達成質(zhì)量目標應(yīng)發(fā)出糾正與預防措施 報告5.5.1職責1、相關(guān)人員必須了解本部門本職位的職責組織架構(gòu) 部門工作職責管理人員2、相關(guān)人員必須了解與工作相關(guān)其他部門人員的的 職責5.5.2管理者代表1、由總經(jīng)理負責授權(quán)管理者代表授權(quán)書總經(jīng)理2、管理者代表應(yīng)了解其職責管代5.5.3內(nèi)部溝通1、總經(jīng)理應(yīng)了解公司有那些溝通的渠道總經(jīng)理2、并能出示一定證據(jù)表明企業(yè)進行內(nèi)部溝通總經(jīng)理5.6管理評

4、審1、總經(jīng)理及管理者代表應(yīng)了解公司管理評審的組織 流程總經(jīng)理及 管代2、應(yīng)有管理評審的會議通知會議通知管代3、應(yīng)有管理評審的會議簽到表會議簽到表、天谷 IS09001體系稽查一覽表第3頁共LL頁34、應(yīng)有與管理評審相關(guān)的資料（如質(zhì)量冃標的統(tǒng) 計、供應(yīng)商的統(tǒng)計資料、內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果、糾 正與預防措施統(tǒng)計等）管理評審相關(guān)的資料5、應(yīng)有會議記錄會議記錄6、應(yīng)有管理評審報告管理評審報告7、如在會議上有需要改菩的項目應(yīng)有相應(yīng)的（糾 正與預防措施報告必要的（糾正與預 防措施報告6.1資源的管理1、總經(jīng)理應(yīng)了解申請人員的流程，申請設(shè)備的流程總經(jīng)理6.2人力資源1、有對每一職位的能力需求進行規(guī)定職位能力需求

5、說明管代2、有規(guī)定新員工的培訓的需求培訓教材行政3、新進員工有按要求進行培訓，并留下培訓簽到 表培訓簽到表4、并保留培訓的考核結(jié)果考核試卷或記錄5、對各職位有 培訓需求表門培訓需求表各部門6、有對各職位的年度培訓安排表）年度培訓安排表行政7、有按 年度培訓安排表 實施培訓的記錄（培訓簽到表及考核試卷培訓簽到表及考核試 卷6.3設(shè)備管理1、將公司的所有設(shè)備登記在設(shè)備一覽表中設(shè)備一覽表生產(chǎn)42、按賄要求對設(shè)備進行適當?shù)木S護，并留下設(shè)備維護記錄設(shè)備維護記錄3、 相關(guān)人員應(yīng)有設(shè)備使用與維護的培訓記錄培訓簽到表4、相關(guān)人員應(yīng)熟悉設(shè)備的使用與維護的方法5、設(shè)備維修應(yīng)留下相應(yīng)的記錄6.4工作環(huán)境1、應(yīng)規(guī)定產(chǎn)

6、品的儲存條件（溫度、濕度要求），如有異常有解決辦法倉庫工作指引車間 倉庫7.1產(chǎn)品的實現(xiàn)1、產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖2、生產(chǎn)計劃表產(chǎn)品實現(xiàn)流程圖 生產(chǎn)計劃表生產(chǎn)業(yè)務(wù)7.2訂單的記錄1、每一張合同應(yīng)有相關(guān)人員簽名確認合同業(yè)務(wù)2、有記錄表明產(chǎn)品有按計劃交貨送貨單3、訂單變更應(yīng)有記錄與客戶的聯(lián)絡(luò)和內(nèi)部 通知4、與倉庫出貨記錄要相符出貨單5、對客戶的合冋應(yīng)有較好的保管合同7.2.3客戶的溝通Is對客戶的投訴有記錄2、對客戶投訴應(yīng)處理的記錄3、有客戶對處理后滿意程度的記錄客戶投訴記錄業(yè)務(wù)天谷 IS09001體系稽查一覽表第5頁共LL頁37.3開發(fā)設(shè)計1、相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)及過程設(shè)計和開發(fā)的管理 流程2、產(chǎn)品設(shè)計和

7、開發(fā)輸入3、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸岀4、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸出評審5、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的驗證產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)確認6、過程設(shè)計和開發(fā)策劃7、設(shè)計和開發(fā)更改8、樣品管理產(chǎn)品開發(fā)/設(shè)計申請書試制單 新產(chǎn)品開發(fā)進度計劃 表量產(chǎn)評價報告書 規(guī)格書更改申請書 工程更改申請書 材料樣品評價報告型名及代碼設(shè)定臺帳 可靠性試驗申請書 材料編號設(shè)定臺帳 產(chǎn)品規(guī)格書評審表 制造工程管理體系圖 制品成本計算表工程7.4采購1、對現(xiàn)有的供應(yīng)商形成 合格供應(yīng)商一覽 表人包括（供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系人、主 要提供的產(chǎn)品、聯(lián)系電話，合格供應(yīng)商經(jīng)總經(jīng) 理審批后發(fā)放給品質(zhì)部2、對供應(yīng)商進行評審，形成（供應(yīng)商調(diào)查記 錄3、收集

8、相關(guān)供應(yīng)商的資質(zhì)、資料合格供應(yīng)商一覽表供應(yīng)商調(diào)査記錄”供應(yīng)商的資質(zhì)、資料采購64、每月應(yīng)對供應(yīng)商的交貨的質(zhì)呈及交貨期方面迸 行統(tǒng)計，形成供應(yīng)冏交貨情況一覽表5、每一單貨均有采購單人采購單與采 購申請單應(yīng)相對應(yīng)，釆購單應(yīng)有總經(jīng)理簽名 確認。6、有記錄顯示有對采購單的產(chǎn)品的交貨情 況進行了相應(yīng)的跟進供應(yīng)商交貨情況一覽表”采購單 采購申請單采購7、IQC顯示的不合格有對供應(yīng)商進行過處理退貨或其他方式的記 錄7.5 1生產(chǎn)作業(yè)指 導書1、每一道 H 序應(yīng)有 作業(yè)指導書2、作業(yè)指導書應(yīng)在相關(guān)的工位擺放 （作業(yè)指導書 生產(chǎn)3、有對相關(guān)人員培訓（作業(yè)指導書”的記錄培訓簽到表f考核記錄4、有生產(chǎn)計劃的記錄生產(chǎn)

9、計劃5、工序作業(yè)指導書按文件控制程序發(fā)放受控文件一覽表 文件發(fā)放記錄文控7.5.2特殊過程1、負責焊錫 r 測試工位的人員應(yīng)規(guī)定其資歷，并有 相應(yīng)的培訓、考核記錄崗位技能要求 培訓簽到表行政7.5.4產(chǎn)品的防護1、倉庫應(yīng)按要求進行物品的擺放、標識，不得堆 放過髙，生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)予以整理，物品堆放整齊2、產(chǎn)品包裝的設(shè)計3、入庫單、盤點表、物料卡、帳本、岀庫單要數(shù) 量相符4、熟悉 產(chǎn)品防護程序 及 倉庫管理指 引 入庫、 岀庫單、 盤點 表、月別標簽、物料 卡、帳本、岀庫單倉庫天谷 IS09001體系稽查一覽表第7頁共LL頁37.5.5產(chǎn)品的標識1、倉庫內(nèi)的物料應(yīng)有相應(yīng)的標識2、生產(chǎn)線的物料應(yīng)有標識3

10、、成品外包裝上應(yīng)有合格的標識4、熟悉產(chǎn)品標識與可追溯性程序相應(yīng)的標貼倉世、生 產(chǎn)7.6檢測設(shè)備1、將檢測設(shè)備登記 檢測設(shè)備一覽表中2、將部分檢測設(shè)備送深圳市計量檢測悅進行校正3、保留其校正的證書4、保留嬌正設(shè)備的標祺5、熟悉監(jiān)視“測量設(shè)備控制程序）檢測設(shè)備一覽表門校正的證書儀校（工 程8.2.1客戶滿意度1、熟悉客戶滿意度調(diào)查的流程2、有客戶滿意度調(diào)查表3、有客戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計表4、針對客戶滿意度調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)發(fā)岀 糾正與預防措施報告實施糾正客戶滿意度調(diào)査表）客戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計表”糾正與預防措施報告業(yè)務(wù)8.2.2內(nèi)部質(zhì)量審 核Is審核員的資格2、審核員證書的復印件3、審核年度計劃4、審

11、核日程安排表5、查檢表6、審核報告7、不符合報告8、不符合報告中糾正產(chǎn)生的措施的證據(jù)審核年度計劃 審核日程安排表 查檢表審核報告 不符合報告 不符合報告中糾正產(chǎn)生的措施的 證據(jù)管代8&2.3過程監(jiān)控1、產(chǎn)品質(zhì)量管制圖產(chǎn)品質(zhì)量管制圖品質(zhì)天谷 IS09001體系稽查一覽表笫9頁 共11頁8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視與 測量1、來料檢驗報告2、過程檢驗測試報告3、出廠前檢測報告4、以上報告應(yīng)與送貨單相對應(yīng)來料檢驗報告 首檢記錄、抽檢記錄QA檢査報告出廠前檢驗報告品質(zhì)及生 產(chǎn)&3不合格品的 控制1、來料不合格的報告、處理措施、結(jié)果2、過程不合格的處理報告、處理拮施、結(jié)杲3、客戶退貨的處理處理措施

12、、結(jié)果不合格品處理報告品質(zhì)及相 關(guān)部門&4數(shù)據(jù)分析1、目標達成情況的統(tǒng)計2、供應(yīng)商父貨情況統(tǒng)計3、生產(chǎn)線產(chǎn)品質(zhì)量情況統(tǒng)計4、客戶滿意度的統(tǒng)計目標達成情況的統(tǒng)計 供應(yīng)商父貨情況統(tǒng)計 生產(chǎn)線產(chǎn)品質(zhì)量情況 統(tǒng)計客戶滿竜度的統(tǒng)計各部門8.5糾正措施1、某供應(yīng)商連續(xù)來料不合格應(yīng)發(fā)出糾正措施糾正與預防措施報告 實施后的證據(jù)管代2、內(nèi)部發(fā)生問題要發(fā)岀糾正措施報告3、寫23個糾正預防措施4、有原因分析及措施5、有措施事實相應(yīng)記錄101、 推行IS09001的主要意圖規(guī)范企業(yè)管理，提高管理水平，提高企業(yè)形象、競爭力與員工素質(zhì)2、 推行IS09001經(jīng)歷了哪些主要的階段確定咨詢公司、診斷、培訓、文件的編寫

13、、文件的發(fā)行、文件的學習、文件的運行、內(nèi)審、管理評審、提交認證3、 質(zhì)量方針是什么4、 公司在制訂質(zhì)量方針時主要的考慮意圖是什么5、 關(guān)于質(zhì)量方針您是如何向員工灌輸，以取得員工的理解與支持主要通過培訓。以及文件執(zhí)行，平時工作的訓導6、 為了確保質(zhì)量方針的達成，公司在那些方面制訂了質(zhì)量目標7、 質(zhì)量目標多長時間檢討一次每一個月都進行統(tǒng)計8、 目前達成狀況怎么樣天谷 IS09001體系稽查一覽表笫9頁 共11頁9、 如果達成了如何處理.沒達成呢12達成后組織將每半年調(diào)整一次目標，以進一步提高，沒達成則分析原因，尋找對策措施，爭取下一次達成10、為了達成質(zhì)量目標，公司進行了哪些，策劃目標達成的需求，

14、公司進行質(zhì)量體系的策劃11、公司如何檢討質(zhì)量方針與質(zhì)量方針的適宜性，多長時間檢討一次公司在管理評審中檢討質(zhì)量方針與質(zhì)量目標的適宜性，每半年一次12、公司如何理解客戶的重要性，客戶的重要性如何在企業(yè)的工作中得到體現(xiàn)方面我們按照行業(yè)標準以及客戶的要求開展工作，并盡可能地將工作做好，另外我們也通過業(yè)主滿意度調(diào)查和客戶服務(wù)不斷了解客戶的要求與意見來調(diào)整我們的服務(wù)行為，使服務(wù)更加完善13、公司在實際的工作中，那些方面的國家法律法規(guī)是相關(guān)，如何獲得14、公司如何就朋務(wù)質(zhì)量問題與下屬逬行溝通，有那些溝通的途徑記錄、報表、例會、聯(lián)絡(luò)單、意見箱等15、公司多長時間組織一次內(nèi)審天谷 IS09001體系稽查一覽表笫9頁 共11頁16、內(nèi)審的流程是怎么樣制定年度內(nèi)審計劃，按照計劃進行。首先發(fā)出內(nèi)審通知（審核前一周、編寫檢査表、召開首次會議、現(xiàn)場審核、寫不 合格報