第七章非合作性策略PPT課件

1、1第七章第七章 非合作性策略非合作性策略一、非合作性策略一、非合作性策略 二、非合作性其他策略二、非合作性其他策略 三、非合作性策略的福利探討三、非合作性策略的福利探討2第一節(jié)第一節(jié) 非合作性策略非合作性策略一、非合作性策略概述一、非合作性策略概述 非合作性策略是企業(yè)為了自身利潤最大化所采取的提高非合作性策略是企業(yè)為了自身利潤最大化所采取的提高自身競爭地位的一些行為。自身競爭地位的一些行為。 非合作性策略行為不可能發(fā)生在完全競爭市場。非合作性策略行為不可能發(fā)生在完全競爭市場。 非合作性策略也不會發(fā)生在無潛在進(jìn)入者威脅的壟斷市非合作性策略也不會發(fā)生在無潛在進(jìn)入者威脅的壟斷市場上。場上。 只有在寡

2、頭壟斷市場或者有潛在進(jìn)入者的壟斷市場，企只有在寡頭壟斷市場或者有潛在進(jìn)入者的壟斷市場，企業(yè)才有激勵采取業(yè)才有激勵采取非合作性策略。非合作性策略。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于非合作性策略的研究主要集中在行非合作性策略的研究主要集中在行為和績效兩個方面。為和績效兩個方面。3二、貝恩模型二、貝恩模型 貝恩認(rèn)為進(jìn)入壁壘是指在位者獲得超額利潤的能力，主要貝恩認(rèn)為進(jìn)入壁壘是指在位者獲得超額利潤的能力，主要由四個方面原因構(gòu)成：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、在位者成本優(yōu)勢、在位者由四個方面原因構(gòu)成：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、在位者成本優(yōu)勢、在位者產(chǎn)品差別優(yōu)勢和對進(jìn)入者的資本要求。產(chǎn)品差別優(yōu)勢和對進(jìn)入者的資本要求。 貝恩模型認(rèn)為，在位廠

3、商獲取的高利潤將誘致潛在的進(jìn)入貝恩模型認(rèn)為，在位廠商獲取的高利潤將誘致潛在的進(jìn)入者進(jìn)入；而存在潛在競爭時，在位廠商將選擇高于壟斷水平者進(jìn)入；而存在潛在競爭時，在位廠商將選擇高于壟斷水平的產(chǎn)出和相應(yīng)的價格阻止?jié)撛诟偁幷哌M(jìn)入市場。的產(chǎn)出和相應(yīng)的價格阻止?jié)撛诟偁幷哌M(jìn)入市場。 4假設(shè)條件假設(shè)條件 市場存在兩個階段，市場存在兩個階段，t=0t=0階段只有一個廠商；階段只有一個廠商；t=1t=1階段潛階段潛在的競爭者可以選擇進(jìn)入或不進(jìn)入市場。在的競爭者可以選擇進(jìn)入或不進(jìn)入市場。 在位廠商與潛在進(jìn)入者的平均成本函數(shù)相同。在位廠商與潛在進(jìn)入者的平均成本函數(shù)相同。 消費者向在位企業(yè)購買商品或向新進(jìn)入市場的企業(yè)購

4、買消費者向在位企業(yè)購買商品或向新進(jìn)入市場的企業(yè)購買商品是無差異的。商品是無差異的。 潛在進(jìn)入者相信自己進(jìn)入市場后，在位企業(yè)仍保持產(chǎn)量潛在進(jìn)入者相信自己進(jìn)入市場后，在位企業(yè)仍保持產(chǎn)量不變。不變。56 如果新廠商決定不進(jìn)入，那么老廠商將以價格如果新廠商決定不進(jìn)入，那么老廠商將以價格p p* *銷售銷售q qi i單單位產(chǎn)品。如果新廠商進(jìn)入該行業(yè)，并且產(chǎn)量為位產(chǎn)品。如果新廠商進(jìn)入該行業(yè)，并且產(chǎn)量為q qe e，那么行業(yè)，那么行業(yè)總產(chǎn)出則為總產(chǎn)出則為q qi i+q+qe e，價格水平為，價格水平為p p0 0。 在位廠商將產(chǎn)量定在在位廠商將產(chǎn)量定在q qi i，導(dǎo)致新廠商面臨的剩余需求曲線，導(dǎo)致新廠

5、商面臨的剩余需求曲線正好低于或等于它的平均成本曲線，那么新廠商就無法生產(chǎn)正好低于或等于它的平均成本曲線，那么新廠商就無法生產(chǎn)出能使他盈利的數(shù)量。出能使他盈利的數(shù)量。 這一模型的關(guān)鍵在于，模型的假設(shè)條件是，潛在的進(jìn)入者這一模型的關(guān)鍵在于，模型的假設(shè)條件是，潛在的進(jìn)入者相信即使自己進(jìn)入，在位企業(yè)仍保持產(chǎn)量不變。相信即使自己進(jìn)入，在位企業(yè)仍保持產(chǎn)量不變。7三、斯塔克爾伯格模型三、斯塔克爾伯格模型 斯塔克爾伯格建立的模型分析了在位者利用先行優(yōu)勢，斯塔克爾伯格建立的模型分析了在位者利用先行優(yōu)勢，阻阻止止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入市場的策略。潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場的策略。假設(shè)條件假設(shè)條件 1 1、市場進(jìn)行兩階段博弈，第一

6、階段只有一個在位企業(yè)，、市場進(jìn)行兩階段博弈，第一階段只有一個在位企業(yè)，用廠商用廠商1 1表示；第二階段潛在的競爭者試圖進(jìn)入市場，用廠表示；第二階段潛在的競爭者試圖進(jìn)入市場，用廠商商2 2表示。表示。 2 2、兩個企業(yè)的邊際成本相同，均為零。但新進(jìn)入廠商需、兩個企業(yè)的邊際成本相同，均為零。但新進(jìn)入廠商需支付固定成本支付固定成本f f。 3 3、成本函數(shù)對所有廠商而言都是公共信息。、成本函數(shù)對所有廠商而言都是公共信息。 4 4、產(chǎn)品同質(zhì)，消費者向兩廠商購買商品無差異。、產(chǎn)品同質(zhì)，消費者向兩廠商購買商品無差異。8 在博弈的第一階段，廠商在博弈的第一階段，廠商1 1選擇固定生產(chǎn)能力選擇固定生產(chǎn)能力k

7、k1 1, ,并且在第并且在第二階段也保持固定的產(chǎn)量水平二階段也保持固定的產(chǎn)量水平k k1 1，k k1 1屬于公共信息。在第二屬于公共信息。在第二階段，廠商階段，廠商1 1是市場上的領(lǐng)導(dǎo)者，廠商是市場上的領(lǐng)導(dǎo)者，廠商2 2根據(jù)觀察到的廠商根據(jù)觀察到的廠商1 1的產(chǎn)量選擇產(chǎn)量水平的產(chǎn)量選擇產(chǎn)量水平k2k2。 如果如果k20k20，則表示廠商，則表示廠商2 2進(jìn)入行業(yè)中，此時需要付出固定進(jìn)入行業(yè)中，此時需要付出固定進(jìn)入成本進(jìn)入成本f f；如果；如果k2=0k2=0，則不進(jìn)入。，則不進(jìn)入。 假設(shè)該行業(yè)具有線性需求函數(shù)假設(shè)該行業(yè)具有線性需求函數(shù)p=1-qp=1-q，貼現(xiàn)率為，貼現(xiàn)率為1 1。9021

8、,212212kkkkk廠商廠商2 2的利潤函數(shù)為：的利潤函數(shù)為： k k2 2(1-k(1-k1 1-k-k2 2)-f)-f， 如果如果k k2 200 2 2(k(k1 1,k,k2 2)= )= 0 , 0 , 如果如果k k2 2=0 =0 當(dāng)廠商當(dāng)廠商2 2進(jìn)入市場時，利潤最大化一階條件是：進(jìn)入市場時，利潤最大化一階條件是： 10fkkk41,21212令令k k2 2(k(k1 1) )是廠商是廠商2 2的反應(yīng)函數(shù)，則有：的反應(yīng)函數(shù)，則有： k k2 2(k(k1 1)=k)=k2 2* *=(1-k=(1-k2 2)/2 )/2 代入廠商代入廠商2 2的利潤函數(shù)，則有：的利潤函

9、數(shù)，則有： 11 112111111kkkkkk111123kk下面從進(jìn)入市場的固定成本下面從進(jìn)入市場的固定成本f f出發(fā)討論廠商出發(fā)討論廠商2 2的選擇：的選擇：f=0f=0，即廠商，即廠商2 2沒有進(jìn)入成本沒有進(jìn)入成本 此時，廠商此時，廠商1 1無法采取任何策略阻止廠商無法采取任何策略阻止廠商2 2的進(jìn)入。的進(jìn)入。 廠商廠商1 1兩階段總利潤為：兩階段總利潤為： 將將k k2 2* *=(1-k=(1-k1 1)/2,=1)/2,=1代入廠商代入廠商1 1的利潤函數(shù)可得：的利潤函數(shù)可得： 12fkkb2111由此可得：由此可得： k k1 1* *=1/2 k=1/2 k2 2* *=1/

10、4=1/4f0f0，即廠商，即廠商2 2需要支付進(jìn)入成本需要支付進(jìn)入成本 廠商廠商1 1可能事先選擇投資量可能事先選擇投資量k k1 1b b阻撓廠商阻撓廠商2 2的進(jìn)入。廠商的進(jìn)入。廠商2 2被被阻撓的條件是：阻撓的條件是： 討論以下三種情況：討論以下三種情況： 進(jìn)入封鎖、有效阻撓、非有效阻撓進(jìn)入封鎖、有效阻撓、非有效阻撓13四、米爾格羅姆四、米爾格羅姆羅伯茨限制性定價模型羅伯茨限制性定價模型米爾格羅姆米爾格羅姆羅伯茨限制性定價模型基本思想是：潛在的羅伯茨限制性定價模型基本思想是：潛在的競爭者競爭者不知道不知道在位企業(yè)的生產(chǎn)成本，在位者視圖用低價格告在位企業(yè)的生產(chǎn)成本，在位者視圖用低價格告訴

11、其他企業(yè)自己是低成本的，進(jìn)入是無利可圖的。訴其他企業(yè)自己是低成本的，進(jìn)入是無利可圖的。假設(shè)條件假設(shè)條件 1 1、市場上存在兩個階段，第一階段，在為企業(yè)是一個壟斷、市場上存在兩個階段，第一階段，在為企業(yè)是一個壟斷者，用廠商者，用廠商1 1表示，廠商表示，廠商1 1選擇第一階段價格；選擇第一階段價格； 2 2、第二階段，潛在競爭廠商、第二階段，潛在競爭廠商2 2選擇進(jìn)入或不進(jìn)入。如果進(jìn)選擇進(jìn)入或不進(jìn)入。如果進(jìn)入，按入，按古諾方式古諾方式競爭；不進(jìn)入，則廠商競爭；不進(jìn)入，則廠商1 1保持壟斷地位。保持壟斷地位。14lhpm,11mpmm113 3、廠商、廠商1 1的邊際成本為常數(shù)，該邊際成本可能是一

12、個較高值的邊際成本為常數(shù)，該邊際成本可能是一個較高值也可能是一個較低值。它的短期利潤為也可能是一個較低值。它的短期利潤為4 4、用、用p pm m表示類型表示類型的壟斷價格，的壟斷價格， 表示在位者表示在位者依據(jù)自己類型最大化短期壟斷利潤。依據(jù)自己類型最大化短期壟斷利潤。5 5、在第一階段，廠商、在第一階段，廠商1 1知道自己的成本類型，而廠商知道自己的成本類型，而廠商2 2不知不知道廠商道廠商1 1的具體邊際成本。并且廠商的具體邊際成本。并且廠商2 2知道，廠商知道，廠商1 1是高成本是高成本企業(yè)概率為企業(yè)概率為x x，低成本企業(yè)概率為，低成本企業(yè)概率為1-x1-x。6 6、假定在第二階段廠

13、商、假定在第二階段廠商2 2進(jìn)入后就能立即知道廠商進(jìn)入后就能立即知道廠商1 1的成本的成本情況。因此，第二階段如果存在競爭，價格獨立于價格情況。因此，第二階段如果存在競爭，價格獨立于價格p p1 1。15在這種模型中，有兩類可能均衡：在這種模型中，有兩類可能均衡：1 1、分離均衡、分離均衡 分離均衡存在需要滿足兩個必要條件：第一，在第一階段分離均衡存在需要滿足兩個必要條件：第一，在第一階段高邊際成本在位者不愿意選擇類型高邊際成本在位者不愿意選擇類型l l的均衡價格的均衡價格p p1 1l l；低邊際；低邊際成本的在位者也不愿意選擇類型成本的在位者也不愿意選擇類型h h的均衡價格的均衡價格p p

14、1 1h h。第二，第。第二，第二階段，潛在的競爭者觀察到第一階段的價格為二階段，潛在的競爭者觀察到第一階段的價格為p p1 1l l時不會進(jìn)時不會進(jìn)入，觀察到第一階段價格為入，觀察到第一階段價格為p p1 1h h時會進(jìn)入市場。時會進(jìn)入市場。 高邊際成本類型在位者的選擇高邊際成本類型在位者的選擇 低成本在位者的選擇低成本在位者的選擇 1617分離均衡具有以下經(jīng)濟(jì)意義：分離均衡具有以下經(jīng)濟(jì)意義： 1 1、盡管市場信息不對稱，在位者可以操縱價格，但潛在、盡管市場信息不對稱，在位者可以操縱價格，但潛在的競爭者并不會被在位者愚弄。的競爭者并不會被在位者愚弄。 2 2、低成本在位者可以成功阻止在信息對

15、稱情況下不會發(fā)、低成本在位者可以成功阻止在信息對稱情況下不會發(fā)生進(jìn)入，但實施進(jìn)入阻止意味著低成本在位者第一階段要放生進(jìn)入，但實施進(jìn)入阻止意味著低成本在位者第一階段要放棄一部分利潤，選擇一個低于壟斷價格的定價。棄一部分利潤，選擇一個低于壟斷價格的定價。 3 3、分離均衡意味著在信息不對稱情況下，限制性定價不、分離均衡意味著在信息不對稱情況下，限制性定價不一定損害社會福利。一定損害社會福利。182 2、混同均衡、混同均衡 在混同均衡中，在位者在第一階段的定價是獨立于成本在混同均衡中，在位者在第一階段的定價是獨立于成本的，因此潛在進(jìn)入者無法從第一階段的定價判斷在位者的成的，因此潛在進(jìn)入者無法從第一階

16、段的定價判斷在位者的成本類型。只知道是高成本企業(yè)概率為本類型。只知道是高成本企業(yè)概率為x x，低成本企業(yè)概率為，低成本企業(yè)概率為1-x1-x。 第二階段廠商第二階段廠商2 2進(jìn)入市場的期望利潤為進(jìn)入市場的期望利潤為 。 實現(xiàn)混同均衡策略的必要條件是：實現(xiàn)混同均衡策略的必要條件是： 00 hldxxd221hldxxd221 19 lllldmmpm11111 hhhhdmmpm11111 對在位企業(yè)而言，要實現(xiàn)混同均衡策略意味著第一階段對在位企業(yè)而言，要實現(xiàn)混同均衡策略意味著第一階段的定價不能傳遞任何關(guān)于成本的信息。令的定價不能傳遞任何關(guān)于成本的信息。令p p1 1為成功阻止?jié)撛跒槌晒ψ柚節(jié)撛?/p>

17、競爭者進(jìn)入市場的混同策略價格。此時，競爭者進(jìn)入市場的混同策略價格。此時，p p1 1對于低成本在位對于低成本在位者必須滿足條件：者必須滿足條件： 對高成本在位者則要滿足：對高成本在位者則要滿足： 20第二節(jié)第二節(jié) 非合作性其他策略非合作性其他策略一、掠奪性定價模型一、掠奪性定價模型 掠奪性定價模型是指在位企業(yè)針對已經(jīng)在市場上的競爭掠奪性定價模型是指在位企業(yè)針對已經(jīng)在市場上的競爭對對手而采取的非合作性策略。手而采取的非合作性策略。假設(shè)條件假設(shè)條件 1 1、廠商、廠商1 1兩種可能的邊際成本，高邊際成本和低邊際成本。兩種可能的邊際成本，高邊際成本和低邊際成本。廠商廠商1 1知道自己的成本類型，但廠

18、商知道自己的成本類型，但廠商2 2不知道，認(rèn)定廠商不知道，認(rèn)定廠商1 1為為高成本的概率為高成本的概率為x x，低成本概率為，低成本概率為1-x1-x。 2 2、廠商、廠商1 1知道廠商知道廠商2 2以概率以概率x x進(jìn)行推測。廠商進(jìn)行推測。廠商2 2的成本為的成本為c c2 2。21222122211 11 qcqqxqcqqxlh 3 3、假定在信息對稱情況下，如果廠商、假定在信息對稱情況下，如果廠商2 2知道廠商知道廠商1 1是低成本是低成本類型的企業(yè)，那么廠商類型的企業(yè)，那么廠商2 2的理性選擇是在第一階段結(jié)束以后的理性選擇是在第一階段結(jié)束以后退出市場；如果廠商退出市場；如果廠商2 2

19、知道廠商知道廠商1 1是高成本類型的企業(yè)，那么是高成本類型的企業(yè)，那么廠商廠商2 2選擇在第一階段結(jié)束后繼續(xù)留在市場上。選擇在第一階段結(jié)束后繼續(xù)留在市場上。 掠奪性定價的一種簡單情形，假設(shè)市場上價格由掠奪性定價的一種簡單情形，假設(shè)市場上價格由p=1-qp=1-q決決定，其中定，其中q=qq=q1 1+q+q2 2, ,用用m m1 1表示廠商表示廠商1 1的壟斷利潤。的壟斷利潤。 在第一階段廠商在第一階段廠商2 2的期望利潤是：的期望利潤是： 222 , 1,1 21iqcqqiii二、提高競爭對手的成本二、提高競爭對手的成本 提高競爭對手的成本的方法有多種，常見的是掠奪者可提高競爭對手的成本

20、的方法有多種，常見的是掠奪者可以與投入要素的供應(yīng)商簽訂排他性的契約。以與投入要素的供應(yīng)商簽訂排他性的契約。 假設(shè)市場上有兩家企業(yè)，他們按古諾模型的方式競爭，假設(shè)市場上有兩家企業(yè)，他們按古諾模型的方式競爭，假設(shè)它們的邊際成本為假設(shè)它們的邊際成本為c c1 1,c,c2 2, ,市場價格為市場價格為p=1-(qp=1-(q1 1+q+q2 2) )，其，其中中q q1 1，q q2 2代表兩家企業(yè)的產(chǎn)量。在古諾均衡中有：代表兩家企業(yè)的產(chǎn)量。在古諾均衡中有：由利潤最大化的一階條件得到兩個企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)為：由利潤最大化的一階條件得到兩個企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)為： 23 jicqqiji, ,219213212

21、jiijiiccccq24三、縱向擴張三、縱向擴張 企業(yè)的縱向擴張分為前向擴張和后向擴張兩種類型。其中企業(yè)的縱向擴張分為前向擴張和后向擴張兩種類型。其中前向擴張主要指企業(yè)對下游產(chǎn)品的控制，后向擴張主要是指前向擴張主要指企業(yè)對下游產(chǎn)品的控制，后向擴張主要是指企業(yè)對上游必需投入品的控制。企業(yè)對上游必需投入品的控制。 當(dāng)企業(yè)擁有稀缺資源時前向擴張也能通過同樣方式，提高當(dāng)企業(yè)擁有稀缺資源時前向擴張也能通過同樣方式，提高下游競爭對手成本，增加進(jìn)入壁壘。下游競爭對手成本，增加進(jìn)入壁壘。 當(dāng)上游企業(yè)具有較大的壟斷勢力時，前向擴張不僅能影響當(dāng)上游企業(yè)具有較大的壟斷勢力時，前向擴張不僅能影響競爭對手的成本，企業(yè)

22、還有能力提高最終產(chǎn)品的價格。競爭對手的成本，企業(yè)還有能力提高最終產(chǎn)品的價格。25四、產(chǎn)品相容性改變四、產(chǎn)品相容性改變 當(dāng)產(chǎn)品相容性對消費者的效用有較大影響時，企業(yè)利潤當(dāng)產(chǎn)品相容性對消費者的效用有較大影響時，企業(yè)利潤受到產(chǎn)品相容性高低的影響。收益矩陣分析如下：受到產(chǎn)品相容性高低的影響。收益矩陣分析如下： 26五、產(chǎn)品預(yù)告五、產(chǎn)品預(yù)告 除了改變產(chǎn)品的相容性，企業(yè)還可以通過提前發(fā)布新產(chǎn)除了改變產(chǎn)品的相容性，企業(yè)還可以通過提前發(fā)布新產(chǎn)品預(yù)告的競爭方式，減少競爭對手的利益。品預(yù)告的競爭方式，減少競爭對手的利益。 在這種情況下，企業(yè)提前宣布將晚些時候發(fā)布新產(chǎn)品，在這種情況下，企業(yè)提前宣布將晚些時候發(fā)布新產(chǎn)品，就給消費者等待的機會。企業(yè)通