證券公司證券營(yíng)業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度

1、證券公司證券營(yíng)業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度第一章 總則第一條 為使公司能及時(shí)掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)中的異常情況，使公司決策層能在第一時(shí)間迅速了解情況，并以快捷有效的方式采取補(bǔ)救措施或?qū)Σ撸ＷC各證券營(yíng)業(yè)部安全穩(wěn)健地持續(xù)經(jīng)營(yíng)，特建立證券營(yíng)業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度。第二條 重大事項(xiàng)報(bào)告制度是指證券營(yíng)業(yè)部將經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的異常情況逐級(jí)向上報(bào)告的制度。第三條 證券營(yíng)業(yè)部在日常經(jīng)營(yíng)中因突遇停電、通訊中斷、計(jì)算機(jī)故障、各種災(zāi)害或其他突發(fā)事件，造成行情顯示、證券交易、銀證轉(zhuǎn)賬中斷的，按照中國(guó)證券股份有限公司突發(fā)事件管理辦法執(zhí)行。第二章 報(bào)告范圍第四條 各證券營(yíng)業(yè)部凡發(fā)生如下情況，均納入報(bào)告范圍：（一）證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生員工意外

2、事故或員工失蹤等情況；（二）證券營(yíng)業(yè)部員工涉嫌違法違規(guī)的；（三）客戶在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所鬧事，或與證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛的；（四）客戶個(gè)人或者集體上訪的；（五）證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)的； （六）因涉及債務(wù)問(wèn)題、或有債務(wù)問(wèn)題可能收到或已經(jīng)收到法院封存及訴訟的； （七）證券營(yíng)業(yè)部收到證券交易所、證監(jiān)會(huì)、人民銀行、財(cái)政、稅務(wù)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰的； （八）當(dāng)?shù)卣?dāng)?shù)乇O(jiān)管部門要求報(bào)告的其他情況；（九）其它可能給公司和證券營(yíng)業(yè)部造成重大經(jīng)濟(jì)損失或重大社會(huì)影響的業(yè)務(wù)、事故或行為；（十）上級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、股份公司董事對(duì)管理部和營(yíng)業(yè)部的考察情況；（十一）借用媒體、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行企業(yè)形象宣傳活動(dòng)的（宣傳口

3、徑要報(bào)批）。第三章 報(bào)告內(nèi)容第五條 報(bào)告內(nèi)容對(duì)第四條列示的各種情況，證券營(yíng)業(yè)部提交的報(bào)告應(yīng)詳細(xì)準(zhǔn)確地說(shuō)明事情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因及所采取的應(yīng)急措施，同時(shí)對(duì)可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)損失做出估計(jì)；對(duì)涉及客戶資產(chǎn)相關(guān)的文件、資料，還應(yīng)提供涉及的所有客戶清單及其資產(chǎn)狀況。對(duì)第四條列示的第（七）種情況，證券營(yíng)業(yè)部除提交原因說(shuō)明外，還應(yīng)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報(bào)或經(jīng)濟(jì)處罰的決定。第四章 報(bào)告時(shí)間和路線第六條 報(bào)告時(shí)間和路線上述第四條列示的各種情況，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在情況發(fā)生的第一時(shí)間將事件或事故發(fā)生的原因、既成的事實(shí)口頭上報(bào)當(dāng)?shù)毓芾聿?，同時(shí)報(bào)零售客戶部，事后盡快補(bǔ)交書面報(bào)告；管理部應(yīng)立即對(duì)事件或事故進(jìn)行調(diào)查和處理，

4、并將調(diào)查處理報(bào)告書面上報(bào)公司總裁辦公室；單列證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)第一時(shí)間直接將事件或事故的發(fā)生和處理情況口頭上報(bào)公司零售客戶部，事后盡快補(bǔ)交書面報(bào)告同時(shí)報(bào)總裁辦公室。第七條 證券營(yíng)業(yè)部、管理部應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)的真實(shí)性、完整性、報(bào)告的及時(shí)性負(fù)全責(zé)。第五章 處理第八條 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生的第一時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，并按照有利于公司的方向進(jìn)行處理。第九條 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)第四條列示的各種情況處理完畢后，應(yīng)盡快完成總結(jié)，以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，并將結(jié)果書面上報(bào)當(dāng)?shù)毓芾聿恳约肮鞠嚓P(guān)部門。第十條 公司總裁辦公室負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)處理。第六章 罰則第十一條 公司重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露。如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不良后果的，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司和營(yíng)業(yè)部保密制度進(jìn)行處理。第十二條 對(duì)出現(xiàn)第四條列示的各種情況有意隱瞞、拖延上報(bào)及處置不力的單位