管理體系認(rèn)證有效性檢查要點

1、管理體系認(rèn)證有效 性檢查要點 一、企業(yè)基 本情況 企業(yè)名稱 法人代表 企業(yè)地址 所在地 郵編 組織 類型 生產(chǎn) 經(jīng)營 其他 組 織機構(gòu)代碼 企業(yè)性質(zhì) 國有 企業(yè) 集體企業(yè) 個體 股份 有限公司 股份有限責(zé)任公司 股份合作公司 其他 衛(wèi)生許 可范圍 QS許可范圍（適用時） 傳 真 職工人數(shù) 聯(lián)系電活 通 過 認(rèn) 證 標(biāo) 準(zhǔn) GB/T19001 GB/T24001GB/T28001 GB/T22000 HACC-EPC-01其他 質(zhì)量手冊 初次發(fā)布時 間： 現(xiàn)行版次： 實施時間： 程序文件： 初 次發(fā)布時間： 現(xiàn)行版 次： 實施時間：HACCP計劃 初次發(fā)布時間： 現(xiàn)行版次：實施時間：認(rèn)證申請日期

2、 現(xiàn)場審核日氣 最近一次的審核時間 - 4 - 復(fù)評申請日期 現(xiàn)場審核日期 證書號 覆 蓋場所 覆蓋內(nèi)容 覆蓋人數(shù) 是否使用帶認(rèn)可標(biāo) 志的證書 有效期至 復(fù)評證書號 有效 期至 認(rèn)證范圍 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況 （單位：萬元） 銷售額 實現(xiàn)利稅 已投產(chǎn)的 主導(dǎo)產(chǎn)品 所屬行業(yè) 名稱 主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 強制 非強制 含強制條款 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)類型 國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否備案 產(chǎn)品屬于 QS 范圍 是 否 三、認(rèn) 證咨詢機構(gòu)情況 是否咨詢 是 否 其他方式（選擇 “否”時填寫） 認(rèn)證咨詢機構(gòu)名稱 聯(lián) 系人 咨詢機構(gòu)所在地 傳 真 電 話- 5 -咨詢合同簽訂時間 咨詢金額 l、 咨詢

3、人員 姓名 2、 序號 檢查重點 檢查內(nèi)容 存在問題描 述 3.1 咨詢?nèi)藛T 職業(yè)道德、廉潔自律 業(yè)務(wù)水平 溝通能力 進(jìn)程的把握 3.2 咨詢過程 咨詢策劃的合理性，重點是企業(yè)的 感受 對企業(yè)的人員的培訓(xùn)組織 文件編 寫的指導(dǎo)企業(yè)是否接受，或直接編寫 實施 過程的指導(dǎo) 整改過程的指導(dǎo) 后續(xù)服務(wù)重 點是認(rèn)證后不格的整改是指導(dǎo) 還是直接操 作整改 環(huán)境管理或職業(yè)健康安全管理管理體 系對 環(huán)境、危險因素的識別的指導(dǎo) 3.3 咨詢收費 獨立收費或與認(rèn)證一體收費 文字描 述： 3.4 其他 企業(yè)的總體評價或感受 6 -四、認(rèn)證機構(gòu)情況 認(rèn)證機構(gòu)名稱 所在地 認(rèn)證分支機構(gòu)名稱 所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 /

4、 傳真 初評：合同人日數(shù) 實際人日數(shù) 審核人日 復(fù)評：合同人日數(shù) 實際人日數(shù) 審核人員姓名 技術(shù)專家 認(rèn)證收費 初審 費用： 元； 監(jiān)督審核費用： 元年； 費用來源： 匯款 現(xiàn)金 序號 檢查內(nèi)容 檢 查重點 存在問題描述 收費標(biāo)準(zhǔn) 保密承諾 認(rèn)證機構(gòu)是 機構(gòu)的基本情況 標(biāo)志的使用要 求 否向企業(yè)提 4.1 評審過程和認(rèn)證過程信 息（含審核計劃、審核報告、首末次會議、 供了公開文不合格報告等） 件 出現(xiàn)問題如 何向認(rèn)證機構(gòu)通報并處理 是否有虛假宣傳 超范圍宣傳 有無與認(rèn)證無關(guān)的要求 4.2 公正性 有無公正性聲明 有無審核人員代 替或不到場現(xiàn)象 有無審核人員參與咨詢 企 業(yè)手冊頒布實施時間、申請

5、認(rèn)證時間、現(xiàn)場 審核時間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時間是否合理（核 對時間先后順序） 認(rèn)證審核時 審核人日數(shù) 是否與企業(yè)規(guī)模適應(yīng) 4.3 間 EMS、 OHSAS、 HACCP是否進(jìn)行了兩個階段的審核，如果是 一次完成是否有合理的理由 是否對多場所 或臨時場所進(jìn)行了抽樣- 7 -序號 檢查內(nèi)容 檢查重點和方法 標(biāo)準(zhǔn)的要 求 存在問題描述 CC 62 3.2.5 桶定審核計劃并 經(jīng)組織確認(rèn) G3.3.1 機構(gòu)應(yīng)給審核員充分時間進(jìn)行審核（見錄 2）合理的審核員時間應(yīng)根 據(jù)組織的規(guī)模、產(chǎn)品品種、加工工藝及認(rèn)證 風(fēng)險等認(rèn)證實施審核組是否按審核計劃實施。 是否有調(diào) 4.4 確定，可在附錄 2 的基礎(chǔ)上進(jìn) 行 的組織

6、 整，調(diào)整的幅度是否合理且有說明 加減，但減少量不能超過規(guī)定的20%?，F(xiàn)場審核時間不很少于總審核員時間的90%。一個審核人日通常為 8 小時。 H 3.3.1 機構(gòu)應(yīng)有 文件規(guī)定審核員時間。 開出的不符合報告是 否進(jìn)行了驗證，驗證 CC 62 G3.5.3 不符合得 到糾正并 是否有效。（重點核對有無嚴(yán)重 不符合未經(jīng)驗證后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證。 關(guān)閉而 發(fā)證），不符合關(guān)閉的時限 CC 62 3.7 機構(gòu)應(yīng) 對證書、標(biāo)志的適用作出明確規(guī)定，并告知 組織，發(fā)生誤導(dǎo)、誤用有處理程序。 證書的 使用情況，證書表達(dá)是否與識別的 G3.7.4 不允許在產(chǎn)品上使用標(biāo) 認(rèn)證范圍相一致 志。 （見標(biāo)志使用指南） H

7、3.5.3 認(rèn)證范圍應(yīng)表達(dá) 到產(chǎn)品品種。- 8 -序號 檢查內(nèi)容 檢查重點和方法 標(biāo)準(zhǔn)的要 求 存在問題描述 CC 62 G2.1. 29 人員（包括 管理人員）或所在組織參與了擬認(rèn)證組織的 咨詢活審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢活動。 動或會導(dǎo)致利益沖突時，該人員 4.5 審核認(rèn) 員 核對審核人員和咨詢?nèi)藛T名單 不能參與項 目的認(rèn)證審核 2.2.3.2 f）1） 審核組成員或所在 組織不應(yīng)向申請人或獲證組織提供咨詢活動 服務(wù) 審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收 受 GB/T 19011 及機構(gòu)制定的審核 財物、 參與娛樂活動、游山玩水等） 員行為規(guī)范 是 否建立記錄清單，記錄的保存期符合相 4.

8、2.3 記錄控制：記錄提供體系 4.6 記錄保持 應(yīng)法 規(guī)要求。 運行有效的證據(jù) （查記錄清單、記 錄的控制管理程序等） 制定記錄管理程序 使 用認(rèn)證證書是否符合要求（誤導(dǎo)或產(chǎn) CC 62 3.7 證書標(biāo)志的使用（見 品、體系的認(rèn)證宣 傳混用） 證書標(biāo)志使用指南） 證書及標(biāo) 是否 有偽造、冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行 4.7 志的使用 為 是否有買賣認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志 行為 - 9 -五、企業(yè)情況 （一）使用于質(zhì)量管理體 系認(rèn)證企業(yè) 檢查狀況及存在問題描述（出現(xiàn) 不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時 要記錄清晰具體問題） 是否持有 衛(wèi)生許可證 口 QS證 生產(chǎn)許可證 有 無（選無表示 違規(guī)

9、，下同） 行政許可 特種設(shè)備許可證 開工許可證開工報 1 相關(guān)許可證書 （否決 項） 告 其他 查是否存在應(yīng)持有但未持有許 可證書卻獲得 認(rèn)證的事實 查采購合同中有 無質(zhì)量要求 合同及供方選查選擇的供方是否 有評價記錄，是否在合格供 符合 不符合 有部分執(zhí)行 擇 方名單中 2 采購供應(yīng) 對主 要原料、外購件等進(jìn)貨檢驗記錄及處置結(jié)進(jìn) 貨檢驗 果是否符合所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)程 符合 不符合 有部分執(zhí)行 有無例外放行， 是否符合規(guī)定 查是否有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的 檢驗室，并具有 有 無 檢驗?zāi)芰?培訓(xùn)合格 的檢驗人員（持證上崗，至少 2 名） 有但 人員不足 有但未經(jīng)培訓(xùn) 查檢驗設(shè)施是否完 整，儀器設(shè)

10、備是否有正常維護、保養(yǎng)、檢定 記錄； 3 質(zhì)量檢驗 檢驗儀器設(shè)備的標(biāo)識和 檢定證書的內(nèi)容是否 有 無 有但設(shè)備簡 陋 檢驗設(shè)備 相符； 監(jiān)視和測量設(shè)備檢定及校 準(zhǔn)是否符合要求 （否決項）- 10 -檢查狀況及存在問題描述（出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清晰 具體問題） 查檢驗（測）項目是否完整 檢驗 （測）報 有 無 有但不全 檢驗（測）方 法是否適宜 告 檢驗（測）結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn) 要求 檢驗（測）報告、合格品證明是否足以 證明 有 無 有但不全 4 產(chǎn)品質(zhì)量 產(chǎn)品合 格，是否經(jīng)批準(zhǔn) 出廠產(chǎn)品 是否有不合格產(chǎn)品 出廠的情況 有 無 是否有無標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象 （否決項） 有

11、無 無標(biāo)比例大 企業(yè)生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)是否備案（否決項） 是 否 有部分 備案 通過對企業(yè)的員工詢問了解對本廠產(chǎn)品 質(zhì)量控制的要求是否了解 5 質(zhì)量意識 工作人 員 對員工從事崗位的質(zhì)量要求是否了解 認(rèn)證 證書是否在有效期 如果不在有效期是否還在 冒用認(rèn)證證書或認(rèn) 是 否 證書期限 證標(biāo) 志，如果使用做好記錄并依照認(rèn)證認(rèn)可 否， 但仍在使用證書 條例直接查處（否決項） 檢 查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳是 否使用證書證書及標(biāo)志 有 無 無，但使 用不規(guī)范 材料上使用認(rèn)證證書或標(biāo)志，使用 的是否正或標(biāo)志 6 確 查獲得質(zhì)量管理體系 認(rèn)證的是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品是否違規(guī)使用 有 無 通過了認(rèn)證的或擴大宣傳

12、查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、是否違法使用 轉(zhuǎn)讓、買賣、超范圍使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo) 有 無 志行為（否決項）- 11 -（二）環(huán)境管理體系認(rèn)證企業(yè)同時應(yīng)關(guān)注 的內(nèi)容 檢查狀況及存在問題描述（出現(xiàn)不符 序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時要記 錄清晰具體問題） 查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境 因素清單，確認(rèn)其內(nèi)容： 是否覆蓋了三種 狀態(tài)、三種時態(tài)和八 個方面 重要環(huán)境因素 1 環(huán)境因素 信息是否基本齊全（包括日期、 審批 識別 人等信息） 是否體現(xiàn)企業(yè)的 典型污染問題 是否考慮了供方和合同 方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的環(huán)境因 素。 1查閱 “適用法律法規(guī)及其他要求清單 ” 確認(rèn)是否包括法

13、律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān) 要求等不同類別 2結(jié)合行業(yè)特點，從清單 中隨機抽取 35 份法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等， 驗證是否為現(xiàn) 2 法律法規(guī) 合規(guī)性評價 行有 效文本 3詢問責(zé)任人，獲取和更新適用法 規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時機、方法和頻次。 4詢問責(zé)任人，如何確定法律法規(guī)的應(yīng)用。 查法律法規(guī)的發(fā)放記錄- 12 -檢查狀況及存在問題描述（出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清晰 具體問題） 1詢問責(zé)任部門責(zé)任人（如環(huán) ?？崎L）有哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行 東東？是如何策劃的，編制了那些程序文件。 程序通?？砂ǎ簭U水、廢氣、固體廢棄物、 資源能源、相關(guān)方（供方與合同方） 、化學(xué)晶、

14、噪聲等管理程序 2結(jié)合重要環(huán)境因素，向 相關(guān)人員了解主要污染源所在位置及控制情 況。 重點走訪關(guān)注： 污染源處設(shè)置的設(shè)施、 設(shè)備運行狀況，運行控制的管如工藝廢氣凈 化裝置，廢水處理設(shè)施 3 運行控制 理 鍋 爐房等煙氣凈化、除塵裝置 污水處理廠、 站。 固廢存放區(qū)域 ?；穾旆康墓芾頎?況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護、泄漏應(yīng) 急措施等）。 具備相應(yīng)設(shè)施、裝置且處在運 行狀態(tài) 有關(guān)監(jiān)測、測量設(shè)備完好有效 具 備相關(guān)操作人員、操作規(guī)范d）查閱有關(guān)崗位的運行記錄。 3.企業(yè)現(xiàn)場走訪時注意關(guān)注是 否有新、擴、 改建項目，確認(rèn)新項目是否執(zhí) 行了“環(huán)評”手 續(xù)（適用時） - 13 -（三）職業(yè)健康安全管理

15、體系認(rèn)證企業(yè)同時應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容 檢查狀況及存在問題描述 （出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清晰具體問題）1詢問責(zé)任人，識別法律法規(guī)的基本情況，如：識別的類別、 數(shù)量、渠道、方法。 2查閱 “適用法律法規(guī) 及其他要求清單 ”，法律法規(guī)識別確認(rèn)是否包 括法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等 1 法律法 規(guī) 的充分和有效 不同類別，是否為現(xiàn)行有效 文本。 3結(jié)合行業(yè)特點，看識別的法律法 規(guī)是否充分、適用，如是否包括了?；?、 有毒物作業(yè)場所、特種設(shè)備和消防等方面的 法律法規(guī)。 1查閱危險源 / 重大危險源清單， 確認(rèn)： 信息是否基本齊全（包括日期、審 核人等信息） 是否體現(xiàn)企業(yè)的典型職業(yè)

16、健 康安全問題，如：機械傷害、高空墜落、物 體打擊、電危險源辨危險源辨識評傷害、職 業(yè)病、物理傷害（熱、燙、光、噪聲、 2 識 價 電磁污染等） 、化學(xué)傷害（灼傷、中毒） 等。 是否考慮了供方和合同方在給組織提 供產(chǎn)品和服務(wù)時產(chǎn)生的危險源。 一清單是否 覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動、 所有進(jìn)入工作場所的人員、所有設(shè)備。 -14 -檢查狀況及存在問題描述（出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點 檢查方法 合時要記錄清晰 具體問題） 1詢問責(zé)任人風(fēng)險評價的方法， 采取了那些風(fēng)險評價風(fēng)險評價和風(fēng)控制措施 3 和風(fēng)險控 險控制的策劃 2抽查評價記錄及 制定的控制措施看內(nèi)容是制 否充分。 1向 相關(guān)人員了解是否按行業(yè)和勞動部門的要求 進(jìn)行塵毒點的監(jiān)測。 2查相關(guān)監(jiān)測證據(jù)， 如：噪聲源處噪聲監(jiān)測；車間粉塵監(jiān)測；有 毒有害氣體監(jiān)測。 3抽查組織的監(jiān)視和測 量記錄，如：對化學(xué)品的管理、特種設(shè)備的 管理、特殊工種的管理、職業(yè)病的監(jiān)控情況、 事故處理情況等的監(jiān)視記績效測量和監(jiān)錄； 4 績效測量 視 現(xiàn)場巡查確認(rèn)上述方面的守法 狀況。 如：巡查化學(xué)危險品倉庫看：