企業(yè)審核工作程序-鮑霞課件

1、飼料生產(chǎn)企業(yè)審核工作程序 一、企業(yè)申報(bào)二、材料初審 三、現(xiàn)場(chǎng)初審 四、材料審查 五、現(xiàn)場(chǎng)審核 六、職責(zé)約談 七、辦理批件一、企業(yè)申報(bào)一、企業(yè)申報(bào) 1.省內(nèi)飼料生產(chǎn)企業(yè)（包括設(shè)立、續(xù)展、遷址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別、變更注冊(cè)地址或注冊(cè)地址名稱、變更生產(chǎn)地址名稱、變更法定代表人或企業(yè)名稱），必須向省畜牧獸醫(yī)局提出書(shū)面申請(qǐng)。 2.企業(yè)按農(nóng)業(yè)部規(guī)定的飼料和飼料添加劑生產(chǎn)許可申報(bào)材料要求提報(bào)相關(guān)材料。二、材料初審二、材料初審 1.省畜牧獸醫(yī)局委托設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)管理部門承擔(dān)材料初審、現(xiàn)場(chǎng)初審和合格轉(zhuǎn)報(bào)。 2.設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)管理部門須在收到企業(yè)申請(qǐng)材料后，針對(duì)企業(yè)申請(qǐng)內(nèi)容，對(duì)企業(yè)申報(bào)材料是

2、否符合格式要求、是否齊全，內(nèi)容是否規(guī)范等進(jìn)行初審。材料初審合格且不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初審（包括變更注冊(cè)地址或注冊(cè)地址名稱、變更生產(chǎn)地址名稱、變更法定代表人或企業(yè)名稱）的，以市局文（函）的形式，連同企業(yè)申請(qǐng)材料一同上報(bào)省局。三、現(xiàn)場(chǎng)初審三、現(xiàn)場(chǎng)初審 需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初審（包括設(shè)立、續(xù)展、遷址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別）的，設(shè)區(qū)的市畜牧獸醫(yī)局飼料管理部門應(yīng)當(dāng)組織現(xiàn)場(chǎng)初審。 初審按照農(nóng)業(yè)部制定的許可條件進(jìn)行。 初審合格的，以市局文件（公函）的形式將初審意見(jiàn)和企業(yè)申請(qǐng)材料上報(bào)省局。四、材料審查四、材料審查 1.省局接到市局轉(zhuǎn)報(bào)的材料后，對(duì)材料是否符合格式要求、是否齊全、內(nèi)容是否規(guī)范，市局初審時(shí)提出的

3、問(wèn)題是否整改到位等進(jìn)行審查。審查合格的予以受理登記；材料不齊或者不符合規(guī)定條件的，不予受理登記，告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料（補(bǔ)充）。 2.需要現(xiàn)場(chǎng)審核（包括設(shè)立、續(xù)展、遷址、增加或更換生產(chǎn)線、增加產(chǎn)品品種和類別）的，省局將組成審核組；下達(dá)現(xiàn)場(chǎng)審核函，通知企業(yè)所在市畜牧獸醫(yī)局，要求企業(yè)做好有關(guān)審核的準(zhǔn)備工作。 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，企業(yè)應(yīng)該做到：（1）有企業(yè)簡(jiǎn)介和與申證工作有關(guān)的書(shū)面匯報(bào)材料；（2）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、銷售負(fù)責(zé)人、采購(gòu)負(fù)責(zé)人、特有工種人員等必須在場(chǎng)；（3）保證生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)儀器能正常運(yùn)行，達(dá)到試生產(chǎn)的條件，必要時(shí)做運(yùn)行檢查或模擬生產(chǎn)、檢驗(yàn)； （4）有農(nóng)業(yè)部規(guī)定的

4、生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)準(zhǔn)備的材料清單規(guī)定的材料； （5）非新建飼料生產(chǎn)企業(yè)，需提供近2年的原料購(gòu)進(jìn)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、留樣觀察、銷售等相關(guān)記錄，企業(yè)備案情況、人員培訓(xùn)情況等資料。 五、現(xiàn)場(chǎng)審核五、現(xiàn)場(chǎng)審核 1.組成審核組 審核組由3-5人組成，審核組成員由省飼料處從專家?guī)熘羞x派；專家?guī)斐蓡T由飼料管理人員、飼料檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)科研院所專家組成。審核組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，審核組組長(zhǎng)由省局指定。 2.實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 （1）首次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持，審核組全體人員和企業(yè)中層以上管理人員以及特有工種人員等參加。A、介紹人員；B、企業(yè)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)單匯報(bào)企業(yè)情況；C、宣讀現(xiàn)場(chǎng)審核通知書(shū)、審核依據(jù)、人員分工、工作程序及

5、注意事項(xiàng)。 （2）現(xiàn)場(chǎng)查看。A、廠區(qū)和車間布局、環(huán)境、安全、衛(wèi)生狀況；B、生產(chǎn)車間、配料間、生產(chǎn)工藝和設(shè)備；C、原料庫(kù)（包括立筒倉(cāng)、小料庫(kù)、藥品庫(kù)、危險(xiǎn)品庫(kù)等）、成品庫(kù)、包材庫(kù)等倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施；D、化驗(yàn)室、化驗(yàn)儀器和設(shè)備等。審核組對(duì)企業(yè)申報(bào)材料和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行符合性核查。 （3）查閱材料。按照農(nóng)業(yè)部規(guī)定的相關(guān)類型生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)準(zhǔn)備的材料清單目錄，逐一審查。 （4）現(xiàn)場(chǎng)考核與座談，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售負(fù)責(zé)人，進(jìn)行法律法規(guī)及相關(guān)知識(shí)的考核。對(duì)化驗(yàn)員進(jìn)行基本理論和操作技能的現(xiàn)場(chǎng)考核，對(duì)其它相關(guān)人員進(jìn)行崗位知識(shí)的交流座談 。 （5）審核組會(huì)議，成員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況形成現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告

6、。 （6）末次會(huì)議。宣讀審核結(jié)果，雙方簽字。參加人員同首次會(huì)議。（7）審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)于15個(gè)工作日內(nèi)將綜合審核情況向省局匯報(bào)。并將企業(yè)申請(qǐng)材料、現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）表等材料交省局飼料處。 3.審核結(jié)論 （1）合格（一致）。所有檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容全部符合要求的，現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論為合格（一致）。 （2）不合格（不一致）。所有檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容有一項(xiàng)不符合要求的，現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論為不合格（不一致）。 （3）終止審核。有以下情形的終止審核： 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，如果在生產(chǎn)場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量檢驗(yàn)、人員要求四個(gè)方面發(fā)現(xiàn)重大缺陷或建設(shè)尚未竣工、達(dá)不到試產(chǎn)條件的，終止審核。企業(yè)整改合格后，按程序重新提出許可事項(xiàng)申請(qǐng)。 如果申報(bào)

7、材料明顯與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符的（如主要生產(chǎn)設(shè)備、檢化驗(yàn)設(shè)備、人員不符的），終止審核。企業(yè)準(zhǔn)備合格后，按程序重新提出許可事項(xiàng)申請(qǐng)。 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)提報(bào)的材料有弄虛作假（人員、設(shè)備、儀器證據(jù)（證明）等），終止審核。申請(qǐng)人1年內(nèi)不得就同一事項(xiàng)申請(qǐng)行政許可。 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)有涉嫌無(wú)證生產(chǎn)、造假等違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的，終止審核，申請(qǐng)人1年內(nèi)不得就同一事項(xiàng)申請(qǐng)行政許可。同時(shí)，責(zé)令當(dāng)?shù)仫暳瞎芾聿块T對(duì)違法行為依法進(jìn)行查處，并將查處結(jié)果以文（函）的形式書(shū)面報(bào)省局。違法行為未查結(jié)或雖已查結(jié)但經(jīng)省局審定認(rèn)為查結(jié)不實(shí)、不力的，不受理申請(qǐng)人就同一事項(xiàng)的行政許可申請(qǐng)。 遷址企業(yè)未經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核合格就在新地

8、址使用原許可證號(hào)組織生產(chǎn)的，一律按條例第38條規(guī)定的無(wú)證生產(chǎn)查處。 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)續(xù)展、增加或更換生產(chǎn)線、增加品種和類別等非新建企業(yè)，無(wú)原料購(gòu)進(jìn)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、留樣觀察、銷售等記錄的，或遷址企業(yè)無(wú)原許可地址原料購(gòu)進(jìn)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、留樣觀察、銷售相關(guān)記錄的，連續(xù)備案不合格或不上報(bào)備案材料的，不按時(shí)上報(bào)生產(chǎn)數(shù)據(jù)信息的；有記錄但明顯存在編造、弄虛作假的；終止審核，申請(qǐng)人6個(gè)月內(nèi)不得就同一事項(xiàng)申請(qǐng)行政許可。由當(dāng)?shù)毓芾聿块T按有關(guān)規(guī)定依法查處，并將查處結(jié)果以文（函）的形式書(shū)面報(bào)省局。違法行為未查結(jié)或雖已查結(jié)但經(jīng)省局審定認(rèn)為查結(jié)不實(shí)、不力的，不受理申請(qǐng)人就同一事項(xiàng)的行政許可申請(qǐng)。 六、職責(zé)約談六、職責(zé)約談 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)初審、申報(bào)材料把關(guān)不嚴(yán)的，對(duì)企業(yè)違法違規(guī)行為包庇袒護(hù)、不嚴(yán)肅查處的，對(duì)監(jiān)管不到位、存在明顯漏洞的，省局將對(duì)有關(guān)市分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行職責(zé)約談。七、辦理批件七、辦理批件 1、省局收到綜合審核意