鄭州商品交易所會員管理辦法

1、鄭州商品交易所會員管理辦法各會員單位：鄭州商品交易所會員管理辦法修訂案（草案）已由鄭州商品交易所第六屆理事會審議通過?，F將修改后的鄭州商品交易所會員管理辦法予以發(fā)布，自發(fā)布 之日起施行。特此通知。第一章總則第一條為加強對會員的管理，保障會員的合法權益，規(guī)范會員在鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務活動，根據鄭州商品交易所章程和鄭州商品交易所交易規(guī) 則，制定本辦法。第二條會員是指根據期貨交易有關法律、法規(guī)及交易所章程的有關規(guī)定，經交易所審核批 準，在交易所進行期貨交易活動的企業(yè)法人或者其他經濟組織。第三條本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。第二章會員資格第四條交易所會員按業(yè)務范圍分為期貨公司會員、非

2、期貨公司會員。根據業(yè)務發(fā)展需要，交易所可以吸納、設定特別會員，對其相關權利和義務作出特 別規(guī)定。第五條 申請成為交易所會員應當具備下列條件：（一）中華人民共和國境內注冊登記的企業(yè)法人或者其他經濟組織；（二）承認交易所的章程和業(yè)務規(guī)則；（三）申請期貨公司會員的，須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的期貨經紀業(yè)務許可證 申請非期貨公司會員的，須擁有 500萬元（含500萬元）以上的注冊資本；（四）具有良好的信譽和經營歷史；（五）具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業(yè)務管理制度；（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員以及固定的經營場所和必要設施；（七）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。第六條申請成為會員應當向交易

3、所提交下列文件和資料：（一）經法定代表人簽字的申請書；（二）工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋申請單位公章）；（三）經會計師事務所或者審計師事務所審計的最近一年的年度會計報告；（四）住所（經營場所）使用證明；（五）股東情況說明；（六）交易所認為需要提供的其他文件。第七條申請成為期貨公司會員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：（一）中國證監(jiān)會核發(fā)的期貨經紀業(yè)務許可證復印件（加蓋申請單位公章）;（二）公司章程和期貨經紀業(yè)務規(guī)則；（三）企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務主要負責人簡歷、期貨從業(yè)人員名冊。第八條申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內容：（一）書面承諾遵守交易

4、所章程和各項規(guī)定；（二）組織機構、經營機構的設置情況；（三）交易所要求說明的其他情況。第九條自收到符合要求的入會申請材料之日起 30個工作日內，交易所會員管理部門應當 提出辦理意見，提交自律管理委員會初審。經自律管理委員會初審通過，并報理事會批準后，交易所對符合會員條件的申請單 位發(fā)出入會通知書。第十條自收到交易所入會通知書之日起 30個工作日內，申請單位應當辦理如下事項：（一）繳納會員資格費40萬元；（二）期貨公司會員交納年會費 2萬元，非期貨公司會員交納年會費 1萬元；（三）匯入不低于交易所規(guī)定數額的結算準備金；（四）在交易所指定的存管銀行開設專用資金賬戶；（五）辦理有關人員和印鑒的授權手

5、續(xù)；（六）其他必須辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。第十一條入會手續(xù)辦理完畢后，申請單位正式取得會員資格 ，交易所頒發(fā)會員證書，并報告 中國證監(jiān)會。第十二條正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內交易席位。會員因業(yè)務發(fā)展需要增 加交易席位的，應當向交易所提出申請，由交易所審核批準。第十三條會員享有交易所章程及業(yè)務規(guī)則規(guī)定的權利，履行章程及業(yè)務規(guī)則規(guī)定的義務。第三章會員資格變更第十四條經交易所批準，會員資格可以轉讓。第十五條轉讓方必須是實際繳納了會員資格費并享有相應財產權利的交易所會員。受讓方必 須是已按本辦法規(guī)定的入會程序，向交易所交驗了入會申請書和相關文件、資料， 經自律管理委

6、員會預審并報理事會批準，收到入會通知書的企業(yè)法人或者其他經濟 組織。第十六條會員資格轉讓的，轉讓方應當提前向交易所提交會員資格轉讓申請書，轉（受）讓雙方向交易所提交雙方簽訂的會員資格轉讓協議書。經自律管理委員會預審并 報理事會批準，由轉讓方和受讓方到交易所辦理會員資格變更手續(xù)。第十七條自接到交易所批準轉讓的書面通知之日起 30個工作日內，轉讓方應當辦理完畢如 下事項：（一）了結期貨、期權合約持倉；（二）結清在交易所內的全部債權與債務；（三）退還各種票據和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）退還交易所的各種交易設施；（六）按規(guī)定應當辦理的其他事項。第十八條受讓方接到交易

7、所批準轉讓的書面通知后，按照第十條除第一款外的規(guī)定辦理相關 入會手續(xù)。逾期未辦的，視為放棄受讓會員資格。第十九條受讓方必須在轉讓方辦理完退場手續(xù)后方能進場交易。第二十條交易所根據批準通知及入退會手續(xù)，將轉讓方的會員資格權益（會員資格費）調整 至受讓方名下，并頒發(fā)會員證書。第二十一條會員存在以下情況之一的，會員資格不得轉讓:（一）因經濟糾紛、違法或者犯罪接受國家有關部門立案調查處理期間，但國家有 關部門依法拍賣或者強制轉讓的除外；（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調查期間；（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨或期權業(yè)務等處罰不滿三個 月的；（四）與交易所發(fā)生債務糾紛尚未了結的；（五）會員資

8、格權益被國家執(zhí)法機構依法凍結的。第二十二條兼并會員的法人或者與會員合并后新設立的法人承繼會員資格的，應當向交易所提 出申請，經交易所理事會審查批準，方可承繼會員資格。第二十三條會員資格發(fā)生變化，交易所應當報告中國證監(jiān)會。第四章監(jiān)督管理第二十四條會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、業(yè)務 細則等各項業(yè)務規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的管理和監(jiān)督。第二十五條會員有下列情況之一的，應當及時向交易所書面報告：（一）法定代表人變更；注冊資本總額或者股權結構變更;（三）名稱、住所、經營范圍及聯系方式變更；（四）分支機構的設立、合并、關閉；（五）經營狀況發(fā)生重大變化；（六）發(fā)生5

9、0萬元以上訴訟案件或者經濟糾紛；（七）停止期貨、期權業(yè)務；（八）取得其他交易所會員資格；（九）因違法、違規(guī)受到期貨市場管理部門、行政執(zhí)法部門、司法機關或者其他交 易所處罰。第二十六條交易所每年對會員執(zhí)行交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或者全面檢查，會員應當根 據交易所的安排積極配合。第二十七條會員有下列情況之一的，交易所有權要求其限期整改：（一）財務管理不善，長期虧損，經營狀況不佳或者清償能力明顯下降；（二）年度檢查中發(fā)現重大問題。會員未能在限期內整改的，交易所有權暫停其期貨、期權交易或者經理事會批準取 消其會員資格。第二十八條期貨公司會員從事經紀業(yè)務時應當履行對客戶的忠實及注意義務，依法合規(guī)開展

10、經 營活動。第二十九條 期貨公司會員接受客戶開戶申請時，須向客戶提供期貨交易風險說明書及交易 所交易規(guī)則及相關業(yè)務細則；要求客戶簽字確認已了解期貨交易風險說明書與 交易所交易規(guī)則及相關業(yè)務細則的內容，并在經紀業(yè)務合同中承諾遵守交易所的規(guī) 定。第三十條為客戶提供網上交易的期貨公司會員，應當建立網上交易風險管理制度，并對客戶 進行網上交易風險的特別提示。第三十一條會員應當維護交易所的聲譽，協助交易所處理各種突發(fā)或者異常事件。出現各種突 發(fā)或者異常事件時，期貨公司會員應當做好客戶的解釋工作。第三十二條會員應當按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。 因故確實無法參加的，應當事先報交易所同意。第三十三條會員從業(yè)人員在交易所內從事交易、交割、結算業(yè)務的，須經其會員授權