環(huán)境安全管理體系認(rèn)證中的典型問(wèn)題

1、EMS/OHSMS認(rèn)證審核中的典型問(wèn)題及分析典型問(wèn)題n法律法規(guī)關(guān)注不夠n組織有效員工數(shù)的問(wèn)題n審核策劃不合理n多場(chǎng)所審核中的問(wèn)題n現(xiàn)場(chǎng)審核有效性不足n不符合的開(kāi)具及關(guān)閉與法律法規(guī)相關(guān)的問(wèn)題n適用法律法規(guī)的識(shí)別n法規(guī)符合性文件收集不全n監(jiān)測(cè)及檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果n合規(guī)性評(píng)價(jià)n違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施n現(xiàn)場(chǎng)觀察不充分n重大環(huán)境安全事故適用法律法規(guī)的識(shí)別n法規(guī)清單中有遺漏，尤其是排放標(biāo)準(zhǔn)-污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)-大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)-工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)-社會(huì)生活環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn) -建筑施工場(chǎng)界噪聲限值-工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)-工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值 化學(xué)有害因素-工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值 物理因素適

2、用法律法規(guī)的識(shí)別n忽略了地方法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)-北京市水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)-北京生活垃圾焚燒大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)DB11/502-2008- 北京市安全生產(chǎn)條例-上海市污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)-上海市危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法-廣東省畜禽養(yǎng)殖業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)DB44/613-2009適用法律法規(guī)的識(shí)別n最新頒布的法規(guī)未列入-建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范GB50016-2006-中華人民共和國(guó)水污染防治法08年2月28日修訂，6月1日實(shí)施-中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法07年10月28日修訂，08年4月1日實(shí)施-中華人民共和國(guó)消防法 08年10月28日修訂，09年5月1日實(shí)施-國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄 08年6月6日修訂，8月1日實(shí)施法規(guī)符合性

3、文件收集不全n需收集的文件包括-新、改、擴(kuò)項(xiàng)目環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)批復(fù)-建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)危害相關(guān)文件-消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-安全生產(chǎn)許可證-資質(zhì)證書法規(guī)符合性文件收集不全n需具有安全生產(chǎn)許可證的行業(yè)-礦山企業(yè)-建筑施工企業(yè)-危險(xiǎn)化學(xué)品-煙花爆竹-民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)法規(guī)性文件的內(nèi)容關(guān)注不夠n環(huán)評(píng)/安評(píng)/職業(yè)健康衛(wèi)生評(píng)價(jià)批復(fù)中的結(jié)論和要求n竣工驗(yàn)收批復(fù)中的要求n專家驗(yàn)收組的意見(jiàn)案例n東嶺冶煉的批復(fù)中的問(wèn)題n審核組在認(rèn)證審核、監(jiān)督審核中都未關(guān)注到法規(guī)符合性文件收集不全n需要有資質(zhì)的行業(yè)-采礦-危險(xiǎn)化學(xué)品-建筑企業(yè)-園林綠化企業(yè)-危險(xiǎn)廢物處置企業(yè)-食品(衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證）監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)

4、施與結(jié)果n問(wèn)題-監(jiān)測(cè)報(bào)告不全-監(jiān)測(cè)項(xiàng)目不全-對(duì)檢測(cè)報(bào)告關(guān)注不夠-對(duì)結(jié)果的符合性未關(guān)注監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果n監(jiān)測(cè)的要求-企業(yè)：水、氣、聲排放及特征污染因子-開(kāi)發(fā)區(qū)、自然風(fēng)景區(qū)：水、氣、聲質(zhì)量-作業(yè)場(chǎng)所塵、毒、噪的監(jiān)測(cè)-監(jiān)測(cè)單位需通過(guò)計(jì)量認(rèn)證-監(jiān)測(cè)單位需有該項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)能力-關(guān)注企業(yè)自身監(jiān)測(cè)的實(shí)施-每年提供監(jiān)測(cè)報(bào)告監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果n檢測(cè)的要求-特種設(shè)備的年檢鍋爐安全附件：水位計(jì)、壓力表、安全閥起重設(shè)備的定期年檢-特種勞動(dòng)防護(hù)用品的定期年檢絕緣鞋、絕緣手套、安全帶-避雷裝置的定期年檢-消防報(bào)警系統(tǒng)的定期年檢-消防設(shè)施的定期年檢監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果n認(rèn)真核對(duì)結(jié)果的符合性-某些監(jiān)測(cè)報(bào)告沒(méi)有符合性

5、的判斷結(jié)論-對(duì)于超標(biāo)的現(xiàn)象應(yīng)關(guān)注企業(yè)的原因分析及糾正措施案例1-1n*人革制品集團(tuán)有限公司 組織提交了種類齊全的水、氣、聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告，其中一臺(tái)鍋爐煙氣的監(jiān)測(cè)值為392.2 mg/m3，根據(jù)GB9078-1996鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是250 mg/m3。而組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果是合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果是對(duì)所有法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)均符合對(duì)所有法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)均符合，審核組并未就此提出任何的質(zhì)疑。案例1-2n審核組長(zhǎng)的反饋意見(jiàn)為：因?qū)徍耸韬?，沒(méi)有對(duì)每項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的符合性符合性進(jìn)行核實(shí)核實(shí)，煙氣超標(biāo)的原因是鍋爐所用水膜除塵器運(yùn)行時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，沒(méi)有定期及時(shí)處理，導(dǎo)致除塵器內(nèi)積灰嚴(yán)重，除塵效率下降。合規(guī)性評(píng)價(jià)n問(wèn)題：-

6、組織評(píng)價(jià)的范圍未涵蓋所有適用的法律法規(guī)-未針對(duì)具體的適用條款進(jìn)行評(píng)價(jià)-評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)合規(guī)性評(píng)價(jià)n要求-查其評(píng)價(jià)報(bào)告覆蓋范圍是否全面-驗(yàn)證其報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性（1）查報(bào)告：環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、資質(zhì)證書（2）查記錄：運(yùn)行記錄、危廢轉(zhuǎn)移記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、信息交流記錄（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察：違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施n問(wèn)題-不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方存在的違規(guī)現(xiàn)象-發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象后并未引起重視并重點(diǎn)關(guān)注和審核案例2n某鉛冶煉公司將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物，轉(zhuǎn)交給某物資公司處置（簽定有合同），而審核組并未關(guān)注該物資公司的是否有處置危廢物的資質(zhì)，在初審及監(jiān)督審核中，并未就該危險(xiǎn)固廢的處置情

7、況及接收單位的資質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行審核?，F(xiàn)場(chǎng)觀察n問(wèn)題-現(xiàn)場(chǎng)觀察的范圍不全，未能覆蓋相應(yīng)的設(shè)施、區(qū)域-觀察中因不具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識(shí)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的違規(guī)現(xiàn)象現(xiàn)場(chǎng)觀察n污染治理設(shè)施：運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常、出水、排放口、連續(xù)監(jiān)測(cè)裝置、排氣筒排出的廢氣n化學(xué)品：貯存?zhèn)}庫(kù)常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則、使用 工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品規(guī)定 、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例 、MSDS、現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急物資、設(shè)備設(shè)施n危險(xiǎn)廢物：倉(cāng)庫(kù)危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄n特種設(shè)備：年檢標(biāo)志、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、安全附件及安全保護(hù)裝置的完好性及年檢情況 現(xiàn)場(chǎng)觀察n安全附件、安全防護(hù)設(shè)備：安全閥、水位表、報(bào)警裝置、液位計(jì)、爆破片、緊急切

8、斷閥、過(guò)流保護(hù)裝置、快開(kāi)門連鎖保護(hù)裝置、氣瓶瓶閥、氣瓶減壓閥、液位限制閥、檢漏裝置、限速器、安全鉗、起重機(jī)械限位器（重量、重力矩、高度）等n勞動(dòng)防護(hù)用品的穿戴情況，尤其是特種勞動(dòng)防護(hù)用品n車間的粉塵、噪音、氣味、溫度n消防器材：配備建筑設(shè)計(jì)放火規(guī)范、年檢標(biāo)志、機(jī)關(guān)團(tuán)體企事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定重大環(huán)境安全事故n上網(wǎng)搜巡相關(guān)信息：高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)n審核組應(yīng)在在不同層面上對(duì)組織是否發(fā)生過(guò)重大環(huán)境、安全事故的情況進(jìn)行審核，如高管層、安全環(huán)保部門、體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)車間；n對(duì)于發(fā)生了事故的，審核記錄需顯示對(duì)此進(jìn)行了關(guān)注和重點(diǎn)審核，如事故調(diào)查，處置情況；n審核記錄應(yīng)顯示圍繞重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況進(jìn)行

9、了重點(diǎn)審核組織員工數(shù)有誤n員工：指其工作活動(dòng)在環(huán)境/職業(yè)健康管理體系所覆蓋的認(rèn)證范圍內(nèi)的所有人員n有效的雇員數(shù)量包括審核時(shí)將在場(chǎng)的非長(zhǎng)期（季節(jié)性的、臨時(shí)的和分包的）雇員n倒班情況： 有效的員工數(shù)=（不倒班的員工人數(shù)+（倒班的員工人數(shù)/（倒班數(shù)-1）組織員工數(shù)有誤n組織有意瞞報(bào)員工人數(shù)-認(rèn)證審核時(shí)：需在一階段審核時(shí)對(duì)組織的員工人數(shù)進(jìn)行確認(rèn)-監(jiān)督審核時(shí)：監(jiān)督審核變更調(diào)查表-復(fù)評(píng)審核時(shí)：需對(duì)組織員工數(shù)進(jìn)行再次確認(rèn)-可通過(guò)上網(wǎng)查詢來(lái)驗(yàn)證組織員工數(shù)有誤n*電力電線廠，在2006年10月30日*環(huán)境監(jiān)測(cè)站噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告中描述組織人數(shù)為120，而委托書中為56人，審核組未在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)組織人數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證審核策劃不合理

10、n結(jié)合審核時(shí)審核人日不合理n專業(yè)人員的安排不合理n不同審核目的的審核計(jì)劃沒(méi)有區(qū)別n要素的審核策劃不合理-某一要素只在一個(gè)部門取證：4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-某些要素安排在每一個(gè)部門都審核:4.3.1、4.4.6、4.4.7n審核時(shí)間安排不合理案例3n*建筑工程有限公司 該公司為Q、E、S三體系結(jié)合審核，員工總數(shù)320人，根據(jù)CQC管理體系文件要求應(yīng)安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，評(píng)審中心根據(jù)受審核方管理體系一體化的成熟度和審核組能力經(jīng)驗(yàn)成熟度最終確定的現(xiàn)場(chǎng)審核人天為21。審核組安排如下：A（QES）、B（QES）、C（ES技術(shù)專家）、D（Q

11、）、F（Q）、G（Q技術(shù)專家）、H（Q）、I（Q技術(shù)專家），共安排4.5天的審核審核方案策劃n審核人日除需滿足總的審核人日，還應(yīng)注意單體系的人日也需滿足n單體系的人日需滿足打折后的人日n除除QMS以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足打折后人日數(shù)打折后人日數(shù)n案例中E、S的人日至少滿足因:（E +S）0.9 0.8=（ 8 +8） 0.72 E、S=80.72 =5.72所以：E、S至少為至少為6人日人日 E+S=12人日人日審核方案策劃n專業(yè)人員的安排：一階段：體系推進(jìn)部門、現(xiàn)場(chǎng)巡視二階段：行業(yè)典型重要環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及控制所涉及的部門，主要包括：a）產(chǎn)生典型重要

12、環(huán)境因素的工序、部門，如紡織印染企業(yè)的印染車間b）有行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的組織，其末端治理活動(dòng)及部門，如紡織印染企業(yè)的污水處理廠；c）通過(guò)一階段審核后，認(rèn)為需要由專業(yè)審核員審核的部門。審核方案策劃n應(yīng)根據(jù)不同的審核目的編制不同的審核計(jì)劃n一階段和二階段n監(jiān)督與認(rèn)證不同n復(fù)評(píng)計(jì)劃體現(xiàn)復(fù)評(píng)的特點(diǎn)n變更計(jì)劃案例4n*啤酒有限公司，二階段審核時(shí)僅在管理層策劃4.3.4條款的審核，而在方案的執(zhí)行部門（如包裝部、工程部、生產(chǎn)部），以及方案的監(jiān)督檢查部門（如生產(chǎn)部、人力資源部）均未安排該條款的審核審核方案策劃n要素的審核策劃要素的審核策劃-某些要素不能只安排在一個(gè)部門來(lái)審核4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4

13、.3、4.5.1、4.5.2-目標(biāo)指標(biāo)方案的主責(zé)部門應(yīng)安排4.3.3審核-至少安排對(duì)一個(gè)生產(chǎn)車間的4.5.1的審核,尤其是OHSMS的審核-不必在所有部門都安排審核4.3.1、4.4.6和4.4.7案例5-1n*戶外用品有限公司組織機(jī)構(gòu)圖中有管理者/管理者代表、辦公室、生產(chǎn)部、采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部等職能部門，在審核計(jì)劃中將采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部、財(cái)務(wù)部和生產(chǎn)部（下轄三個(gè)車間、兩個(gè)倉(cāng)庫(kù)和一個(gè)設(shè)備管理部）安排在一起審核，且這些部門都只安排了4.4.6和4.4.7 兩個(gè)條款，核查記錄也分不清審核員在審哪個(gè)部門。案例5-2n點(diǎn)評(píng)：生產(chǎn)部、采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部在組織的環(huán)境管理體系中具

14、有截然不同的職責(zé)與權(quán)限，他們各自的環(huán)境因素以及相應(yīng)的運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)措施也不盡相同，因此審核中應(yīng)各有側(cè)重。比如財(cái)務(wù)部應(yīng)側(cè)重于4.4.1和4.3.3；采購(gòu)部應(yīng)注重原材料中的環(huán)境因素、對(duì)相關(guān)方的影響及外部信息交流等；開(kāi)發(fā)部應(yīng)關(guān)注所開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品中的環(huán)境因素及其控制情況；而生產(chǎn)部是環(huán)境因素較為集中、產(chǎn)污環(huán)節(jié)較多、污染較為嚴(yán)重的部門，理應(yīng)作為審核的重點(diǎn)，4.4.6、4.4.7是必須要審的，而其他條款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也應(yīng)視具體情況有所涉及審核方案的策劃n職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素差別較大的部門應(yīng)分別策劃安排審核n 在時(shí)間安排上,應(yīng)根據(jù)不同部門EMS/OHSMS職責(zé)的大小,在審核

15、時(shí)間的長(zhǎng)短上有所差別n認(rèn)證審核和復(fù)評(píng)審核,需歸管理體系范圍內(nèi)的所有部門進(jìn)行審核,包括工會(huì)、企劃部等部門監(jiān)督審核計(jì)劃n抽樣量：認(rèn)證審核的1/3n抽樣部門：涉及到重要環(huán)境因素/重大（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）部門、涉及到目標(biāo)指標(biāo)、管理方案實(shí)施的部門、上次審核中存在NC的部門n每次必審：體系推進(jìn)部門、多場(chǎng)所組織的總部、管代、生產(chǎn)部門、污染治理設(shè)施多場(chǎng)所審核中的問(wèn)題n抽樣的合理性n人日的計(jì)算-應(yīng)是抽樣后的每個(gè)場(chǎng)所，單獨(dú)計(jì)算人日-可視每個(gè)場(chǎng)所的管理、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的具體情況對(duì)人日進(jìn)行刪減-刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計(jì)算結(jié)刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計(jì)算結(jié)合的人日時(shí)考慮一次合的人日時(shí)考慮一次現(xiàn)場(chǎng)審核有效性不足n

16、對(duì)法律法規(guī)的符合性n對(duì)重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)(危險(xiǎn)源)的審核不足n現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間較少案 例6n*工程公司將土石方開(kāi)挖、吊裝、架設(shè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源識(shí)別為重要危險(xiǎn)源，但審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，未對(duì)這幾項(xiàng)活動(dòng)的運(yùn)行控制（4.4.6）情況進(jìn)行審核案 例7n*化工有限公司技改項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告中指出*分公司整個(gè)合成氨裝置構(gòu)成重大危險(xiǎn)源，但組織尚未按照法規(guī)要求建立相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，也未按照規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，審核組現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行關(guān)注。不符合項(xiàng)n問(wèn)題-事實(shí)描述不清晰-判標(biāo)有誤-原因分析/糾正措施不到位,即關(guān)閉案例8n事實(shí)描述：第19條規(guī)定 “絕緣安全用具應(yīng)定期進(jìn)行試驗(yàn)”,但電配電房的工具用絕緣手套、絕緣靴等未

17、提供定期試驗(yàn)合格的證據(jù)。n以上事實(shí)不符合GB/28001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1“組織應(yīng)建立保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量”的要求案例9-1n事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)減速機(jī)分廠鈑焊車間的工人正在精密數(shù)控裝配分廠車間內(nèi)進(jìn)行返修作業(yè)，氧氣瓶和乙炔氣瓶放在一起。n以上事實(shí)不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2的要求和其他相關(guān)法律法規(guī)的要求?！卑咐?-2n判標(biāo)有誤n4.3.2功能:法律法規(guī)的獲取以及適用法律法規(guī)的識(shí)別n屬于焊接操作不符合要求n應(yīng)該為4.4.6的不符合案例10-1n事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，水輪機(jī)分廠油壓試驗(yàn)場(chǎng)有4具滅火器其中一具M(jìn)FZL4滅火器壓力指標(biāo)在紅色區(qū)域。n以上事實(shí)不符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條款的要求” 案例10-2n滅火器屬于消防器材n屬于應(yīng)急準(zhǔn)備的內(nèi)容n應(yīng)為4.4.7條款的不符合案例11-1n某鋁業(yè)有限責(zé)任公司，不符合項(xiàng)