環(huán)境安全管理體系認證中的典型問題

1、EMS/OHSMS認證審核中的典型問題及分析典型問題n法律法規(guī)關(guān)注不夠n組織有效員工數(shù)的問題n審核策劃不合理n多場所審核中的問題n現(xiàn)場審核有效性不足n不符合的開具及關(guān)閉與法律法規(guī)相關(guān)的問題n適用法律法規(guī)的識別n法規(guī)符合性文件收集不全n監(jiān)測及檢測的實施與結(jié)果n合規(guī)性評價n違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施n現(xiàn)場觀察不充分n重大環(huán)境安全事故適用法律法規(guī)的識別n法規(guī)清單中有遺漏，尤其是排放標準-污水綜合排放標準-大氣污染物排放標準-工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準-社會生活環(huán)境噪聲排放標準 -建筑施工場界噪聲限值-工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標準-工作場所有害因素職業(yè)接觸限值 化學有害因素-工作場所有害因素職業(yè)接觸限值 物理因素適

2、用法律法規(guī)的識別n忽略了地方法規(guī)和標準-北京市水污染物排放標準-北京生活垃圾焚燒大氣污染物排放標準DB11/502-2008- 北京市安全生產(chǎn)條例-上海市污水綜合排放標準-上海市危險化學品安全管理辦法-廣東省畜禽養(yǎng)殖業(yè)污染物排放標準DB44/613-2009適用法律法規(guī)的識別n最新頒布的法規(guī)未列入-建筑設(shè)計防火規(guī)范GB50016-2006-中華人民共和國水污染防治法08年2月28日修訂，6月1日實施-中華人民共和國節(jié)約能源法07年10月28日修訂，08年4月1日實施-中華人民共和國消防法 08年10月28日修訂，09年5月1日實施-國家危險廢棄物名錄 08年6月6日修訂，8月1日實施法規(guī)符合性

3、文件收集不全n需收集的文件包括-新、改、擴項目環(huán)評/安評批復批復、三同時驗收報告及批復批復-建設(shè)項目職業(yè)危害相關(guān)文件-消防驗收報告-安全生產(chǎn)許可證-資質(zhì)證書法規(guī)符合性文件收集不全n需具有安全生產(chǎn)許可證的行業(yè)-礦山企業(yè)-建筑施工企業(yè)-危險化學品-煙花爆竹-民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)法規(guī)性文件的內(nèi)容關(guān)注不夠n環(huán)評/安評/職業(yè)健康衛(wèi)生評價批復中的結(jié)論和要求n竣工驗收批復中的要求n專家驗收組的意見案例n東嶺冶煉的批復中的問題n審核組在認證審核、監(jiān)督審核中都未關(guān)注到法規(guī)符合性文件收集不全n需要有資質(zhì)的行業(yè)-采礦-危險化學品-建筑企業(yè)-園林綠化企業(yè)-危險廢物處置企業(yè)-食品(衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證）監(jiān)測與檢測的實

4、施與結(jié)果n問題-監(jiān)測報告不全-監(jiān)測項目不全-對檢測報告關(guān)注不夠-對結(jié)果的符合性未關(guān)注監(jiān)測與檢測的實施與結(jié)果n監(jiān)測的要求-企業(yè)：水、氣、聲排放及特征污染因子-開發(fā)區(qū)、自然風景區(qū)：水、氣、聲質(zhì)量-作業(yè)場所塵、毒、噪的監(jiān)測-監(jiān)測單位需通過計量認證-監(jiān)測單位需有該項目的監(jiān)測能力-關(guān)注企業(yè)自身監(jiān)測的實施-每年提供監(jiān)測報告監(jiān)測與檢測的實施與結(jié)果n檢測的要求-特種設(shè)備的年檢鍋爐安全附件：水位計、壓力表、安全閥起重設(shè)備的定期年檢-特種勞動防護用品的定期年檢絕緣鞋、絕緣手套、安全帶-避雷裝置的定期年檢-消防報警系統(tǒng)的定期年檢-消防設(shè)施的定期年檢監(jiān)測與檢測的實施與結(jié)果n認真核對結(jié)果的符合性-某些監(jiān)測報告沒有符合性

5、的判斷結(jié)論-對于超標的現(xiàn)象應(yīng)關(guān)注企業(yè)的原因分析及糾正措施案例1-1n*人革制品集團有限公司 組織提交了種類齊全的水、氣、聲的監(jiān)測報告，其中一臺鍋爐煙氣的監(jiān)測值為392.2 mg/m3，根據(jù)GB9078-1996鍋爐大氣污染物排放標準應(yīng)達到的標準是250 mg/m3。而組織的合規(guī)性評價結(jié)果是合規(guī)性評價結(jié)果是對所有法律法規(guī)標準均符合對所有法律法規(guī)標準均符合，審核組并未就此提出任何的質(zhì)疑。案例1-2n審核組長的反饋意見為：因?qū)徍耸韬?，沒有對每項監(jiān)測數(shù)據(jù)的符合性符合性進行核實核實，煙氣超標的原因是鍋爐所用水膜除塵器運行時間過長，沒有定期及時處理，導致除塵器內(nèi)積灰嚴重，除塵效率下降。合規(guī)性評價n問題：-

6、組織評價的范圍未涵蓋所有適用的法律法規(guī)-未針對具體的適用條款進行評價-評價結(jié)果不真實合規(guī)性評價n要求-查其評價報告覆蓋范圍是否全面-驗證其報告的真實性和準確性（1）查報告：環(huán)評/安評批復、三同時驗收報告、監(jiān)測報告、檢測報告、資質(zhì)證書（2）查記錄：運行記錄、危廢轉(zhuǎn)移記錄、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄、信息交流記錄（3）現(xiàn)場觀察：違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施n問題-不能及時發(fā)現(xiàn)受審核方存在的違規(guī)現(xiàn)象-發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象后并未引起重視并重點關(guān)注和審核案例2n某鉛冶煉公司將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險廢物，轉(zhuǎn)交給某物資公司處置（簽定有合同），而審核組并未關(guān)注該物資公司的是否有處置危廢物的資質(zhì)，在初審及監(jiān)督審核中，并未就該危險固廢的處置情

7、況及接收單位的資質(zhì)問題進行審核?，F(xiàn)場觀察n問題-現(xiàn)場觀察的范圍不全，未能覆蓋相應(yīng)的設(shè)施、區(qū)域-觀察中因不具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識，不能及時發(fā)現(xiàn)存在的違規(guī)現(xiàn)象現(xiàn)場觀察n污染治理設(shè)施：運轉(zhuǎn)是否正常、出水、排放口、連續(xù)監(jiān)測裝置、排氣筒排出的廢氣n化學品：貯存?zhèn)}庫常用化學危險品貯存通則、使用 工作場所安全使用化學品規(guī)定 、危險化學品安全管理條例 、MSDS、現(xiàn)場的應(yīng)急物資、設(shè)備設(shè)施n危險廢物：倉庫危險廢物貯存污染控制標準、國家危險廢物名錄n特種設(shè)備：年檢標志、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、安全附件及安全保護裝置的完好性及年檢情況 現(xiàn)場觀察n安全附件、安全防護設(shè)備：安全閥、水位表、報警裝置、液位計、爆破片、緊急切

8、斷閥、過流保護裝置、快開門連鎖保護裝置、氣瓶瓶閥、氣瓶減壓閥、液位限制閥、檢漏裝置、限速器、安全鉗、起重機械限位器（重量、重力矩、高度）等n勞動防護用品的穿戴情況，尤其是特種勞動防護用品n車間的粉塵、噪音、氣味、溫度n消防器材：配備建筑設(shè)計放火規(guī)范、年檢標志、機關(guān)團體企事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定重大環(huán)境安全事故n上網(wǎng)搜巡相關(guān)信息：高風險行業(yè)n審核組應(yīng)在在不同層面上對組織是否發(fā)生過重大環(huán)境、安全事故的情況進行審核，如高管層、安全環(huán)保部門、體系推進部門、生產(chǎn)車間；n對于發(fā)生了事故的，審核記錄需顯示對此進行了關(guān)注和重點審核，如事故調(diào)查，處置情況；n審核記錄應(yīng)顯示圍繞重要環(huán)境因素、重大風險的控制情況進行

9、了重點審核組織員工數(shù)有誤n員工：指其工作活動在環(huán)境/職業(yè)健康管理體系所覆蓋的認證范圍內(nèi)的所有人員n有效的雇員數(shù)量包括審核時將在場的非長期（季節(jié)性的、臨時的和分包的）雇員n倒班情況： 有效的員工數(shù)=（不倒班的員工人數(shù)+（倒班的員工人數(shù)/（倒班數(shù)-1）組織員工數(shù)有誤n組織有意瞞報員工人數(shù)-認證審核時：需在一階段審核時對組織的員工人數(shù)進行確認-監(jiān)督審核時：監(jiān)督審核變更調(diào)查表-復評審核時：需對組織員工數(shù)進行再次確認-可通過上網(wǎng)查詢來驗證組織員工數(shù)有誤n*電力電線廠，在2006年10月30日*環(huán)境監(jiān)測站噪聲監(jiān)測報告中描述組織人數(shù)為120，而委托書中為56人，審核組未在現(xiàn)場對組織人數(shù)進行驗證審核策劃不合理

10、n結(jié)合審核時審核人日不合理n專業(yè)人員的安排不合理n不同審核目的的審核計劃沒有區(qū)別n要素的審核策劃不合理-某一要素只在一個部門取證：4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-某些要素安排在每一個部門都審核:4.3.1、4.4.6、4.4.7n審核時間安排不合理案例3n*建筑工程有限公司 該公司為Q、E、S三體系結(jié)合審核，員工總數(shù)320人，根據(jù)CQC管理體系文件要求應(yīng)安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，評審中心根據(jù)受審核方管理體系一體化的成熟度和審核組能力經(jīng)驗成熟度最終確定的現(xiàn)場審核人天為21。審核組安排如下：A（QES）、B（QES）、C（ES技術(shù)專家）、D（Q

11、）、F（Q）、G（Q技術(shù)專家）、H（Q）、I（Q技術(shù)專家），共安排4.5天的審核審核方案策劃n審核人日除需滿足總的審核人日，還應(yīng)注意單體系的人日也需滿足n單體系的人日需滿足打折后的人日n除除QMS以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足打折后人日數(shù)打折后人日數(shù)n案例中E、S的人日至少滿足因:（E +S）0.9 0.8=（ 8 +8） 0.72 E、S=80.72 =5.72所以：E、S至少為至少為6人日人日 E+S=12人日人日審核方案策劃n專業(yè)人員的安排：一階段：體系推進部門、現(xiàn)場巡視二階段：行業(yè)典型重要環(huán)境因素/風險產(chǎn)生及控制所涉及的部門，主要包括：a）產(chǎn)生典型重要

12、環(huán)境因素的工序、部門，如紡織印染企業(yè)的印染車間b）有行業(yè)排放標準的組織，其末端治理活動及部門，如紡織印染企業(yè)的污水處理廠；c）通過一階段審核后，認為需要由專業(yè)審核員審核的部門。審核方案策劃n應(yīng)根據(jù)不同的審核目的編制不同的審核計劃n一階段和二階段n監(jiān)督與認證不同n復評計劃體現(xiàn)復評的特點n變更計劃案例4n*啤酒有限公司，二階段審核時僅在管理層策劃4.3.4條款的審核，而在方案的執(zhí)行部門（如包裝部、工程部、生產(chǎn)部），以及方案的監(jiān)督檢查部門（如生產(chǎn)部、人力資源部）均未安排該條款的審核審核方案策劃n要素的審核策劃要素的審核策劃-某些要素不能只安排在一個部門來審核4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4

13、.3、4.5.1、4.5.2-目標指標方案的主責部門應(yīng)安排4.3.3審核-至少安排對一個生產(chǎn)車間的4.5.1的審核,尤其是OHSMS的審核-不必在所有部門都安排審核4.3.1、4.4.6和4.4.7案例5-1n*戶外用品有限公司組織機構(gòu)圖中有管理者/管理者代表、辦公室、生產(chǎn)部、采購部、開發(fā)部、品管部和財務(wù)部等職能部門，在審核計劃中將采購部、開發(fā)部、品管部、財務(wù)部和生產(chǎn)部（下轄三個車間、兩個倉庫和一個設(shè)備管理部）安排在一起審核，且這些部門都只安排了4.4.6和4.4.7 兩個條款，核查記錄也分不清審核員在審哪個部門。案例5-2n點評：生產(chǎn)部、采購部、開發(fā)部、品管部和財務(wù)部在組織的環(huán)境管理體系中具

14、有截然不同的職責與權(quán)限，他們各自的環(huán)境因素以及相應(yīng)的運行控制和應(yīng)急響應(yīng)措施也不盡相同，因此審核中應(yīng)各有側(cè)重。比如財務(wù)部應(yīng)側(cè)重于4.4.1和4.3.3；采購部應(yīng)注重原材料中的環(huán)境因素、對相關(guān)方的影響及外部信息交流等；開發(fā)部應(yīng)關(guān)注所開發(fā)新產(chǎn)品中的環(huán)境因素及其控制情況；而生產(chǎn)部是環(huán)境因素較為集中、產(chǎn)污環(huán)節(jié)較多、污染較為嚴重的部門，理應(yīng)作為審核的重點，4.4.6、4.4.7是必須要審的，而其他條款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也應(yīng)視具體情況有所涉及審核方案的策劃n職責權(quán)限、環(huán)境因素差別較大的部門應(yīng)分別策劃安排審核n 在時間安排上,應(yīng)根據(jù)不同部門EMS/OHSMS職責的大小,在審核

15、時間的長短上有所差別n認證審核和復評審核,需歸管理體系范圍內(nèi)的所有部門進行審核,包括工會、企劃部等部門監(jiān)督審核計劃n抽樣量：認證審核的1/3n抽樣部門：涉及到重要環(huán)境因素/重大（不可接受風險）部門、涉及到目標指標、管理方案實施的部門、上次審核中存在NC的部門n每次必審：體系推進部門、多場所組織的總部、管代、生產(chǎn)部門、污染治理設(shè)施多場所審核中的問題n抽樣的合理性n人日的計算-應(yīng)是抽樣后的每個場所，單獨計算人日-可視每個場所的管理、環(huán)境因素、風險的具體情況對人日進行刪減-刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計算結(jié)刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計算結(jié)合的人日時考慮一次合的人日時考慮一次現(xiàn)場審核有效性不足n

16、對法律法規(guī)的符合性n對重要環(huán)境因素/重大風險(危險源)的審核不足n現(xiàn)場審核的時間較少案 例6n*工程公司將土石方開挖、吊裝、架設(shè)活動中存在的危險源識別為重要危險源，但審核組在現(xiàn)場審核時，未對這幾項活動的運行控制（4.4.6）情況進行審核案 例7n*化工有限公司技改項目安全評價報告中指出*分公司整個合成氨裝置構(gòu)成重大危險源，但組織尚未按照法規(guī)要求建立相關(guān)管理機構(gòu)，也未按照規(guī)定對重大危險源進行登記建檔，審核組現(xiàn)場未進行關(guān)注。不符合項n問題-事實描述不清晰-判標有誤-原因分析/糾正措施不到位,即關(guān)閉案例8n事實描述：第19條規(guī)定 “絕緣安全用具應(yīng)定期進行試驗”,但電配電房的工具用絕緣手套、絕緣靴等未

17、提供定期試驗合格的證據(jù)。n以上事實不符合GB/28001標準4.5.1“組織應(yīng)建立保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量”的要求案例9-1n事實描述：現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)減速機分廠鈑焊車間的工人正在精密數(shù)控裝配分廠車間內(nèi)進行返修作業(yè)，氧氣瓶和乙炔氣瓶放在一起。n以上事實不符合GB/T28001-2001標準中4.3.2的要求和其他相關(guān)法律法規(guī)的要求?！卑咐?-2n判標有誤n4.3.2功能:法律法規(guī)的獲取以及適用法律法規(guī)的識別n屬于焊接操作不符合要求n應(yīng)該為4.4.6的不符合案例10-1n事實描述：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，水輪機分廠油壓試驗場有4具滅火器其中一具MFZL4滅火器壓力指標在紅色區(qū)域。n以上事實不符合GB/T28001-2001標準4.4.6條款的要求” 案例10-2n滅火器屬于消防器材n屬于應(yīng)急準備的內(nèi)容n應(yīng)為4.4.7條款的不符合案例11-1n某鋁業(yè)有限責任公司，不符合項