C0704投資決策委員會議事規(guī)則-深圳證券交易所

1、sieyuan®思源電氣股份有限公司董事會投資決策委員會議事規(guī)則第一章總則第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重人投資決 策的效益和決策的質(zhì)量，公司特設(shè)立投資決策委員會，并根據(jù)公司法、上市公司治理 準(zhǔn)則及公司章程及其他佇關(guān)規(guī)定，制訂本議事規(guī)則。第二條董事會投資決策委員會是董事會依據(jù)公司章程設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé) 對公司車大投資以及投資超過公司kl前主耍經(jīng)營方向、經(jīng)營范圍的項(xiàng)bl以及葷事會和經(jīng)營管 理層認(rèn)為需要投資決策委員會作出評價(jià)和決策的投資項(xiàng)目，進(jìn)行研究審議并提出建議。第二章人員組成第三條投資決策委員會山三名成員紐.成，可以是董事?lián)?，也口j以山董事會

2、聘任的專 業(yè)人士擔(dān)任。第四條投資決策委員會委員山輦事會會選舉產(chǎn)生，設(shè)主任委員一名。投資決策委員會 主任負(fù)責(zé)召集和主持投資決策委員會會議，當(dāng)投資決策委員會主任不能或無法履行職責(zé)時(shí), 由其指定一名其他委員代行其職責(zé)；投資決策委員會主任既不履行職責(zé)，也未指定其他委員 代行其職責(zé)時(shí)，任何一名委員均可將有關(guān)情況向公司董事會報(bào)告，山公司董事會指定一名委 員履行投資決策姿員會主任職責(zé)。第五條投資決策委員會任期與輦事會任期一致，委員任期屆滿，可連選連任。第六條投資決策委員會委員必須符合下列條件：（一）不具有公司法或公司章程規(guī)定的不得擬任公司董事、監(jiān)事、高級管理人 員的禁止性情形；（二）最近三年內(nèi)不存在被證券交

3、易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的情形；（三）最近三年不存在因重人違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的情形；（四）具備良好的道徳甜行，熟悉公司所在行業(yè)，具有一定的宏觀經(jīng)濟(jì)分析與判斷能力 及相關(guān)專業(yè)知識或工作背景；（五）符合有關(guān)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他條件。第七條不符合前條規(guī)定的任職條件的人員不得當(dāng)選為投資決策委員會委員。投資決策 委員會委員在任職期間出現(xiàn)前條規(guī)定的不適合任職情形的，該委員應(yīng)主動(dòng)辭職或由公司董事 會予以撤換。第八條投資決策委員會因委員辭職或免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分 之二時(shí)，公司董事會應(yīng)盡快指定新的委員人選。在投資決策委員會委員人數(shù)達(dá)到規(guī)定人數(shù)的 三分z二以

4、前，投資決策委員會暫停行使木議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第九條公司法、公司章程關(guān)于董爭義務(wù)規(guī)定適川于投資決策委員會委員。第三章職責(zé)權(quán)限第十條投資決策委員會主要行使下列職權(quán)：（-）對公司單筆投資金額在300萬元（含）以上的項(xiàng)目進(jìn)行審議；（二）對公司章程規(guī)定的必須經(jīng)董事會或股東大會批準(zhǔn)的重人資木運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營 項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（三）對投資超過公司日前主要經(jīng)營方向、經(jīng)營范圍的項(xiàng)口以及董事會和經(jīng)營管理層認(rèn) 為需要投資決策委員會作出評價(jià)和決策的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議；（四）對以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行跟蹤檢查；（五）公司葷事會授權(quán)的其他事宜。第i-一條投資決策委員會對本議事規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行審議后，應(yīng)形成投資決策委員

5、 會會議決議連同相關(guān)議案報(bào)送公司董事會批準(zhǔn)。第i二條投資決策委員會在公司董事會閉會期間，可以根據(jù)董爭會的授權(quán)對本議事規(guī) 則第十條規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)作出決議，相關(guān)議案需要股東大會批準(zhǔn)的，應(yīng)按照法定程序提交股 東大會審議c第十三條投資決策委員會履行職責(zé)時(shí)，公司相關(guān)部門應(yīng)給予配合，所需費(fèi)用市公司承 扌14。第四章會議的召開與通知第十四條投資決策委員會每年應(yīng)至少石開一次會議，并丁會議右開前五天通知全體委 員，會議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其它一名委員主持。第十五條投資決策委員會會議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會議召開時(shí)間、地點(diǎn)；（二）會議期限；（三）會議需要討論的議題；（四）會議聯(lián)系人及聯(lián)

6、系方式；（五）會議通知的口期。第五章議事與表決程序第十六條投資決策委員會應(yīng)山三分之二以上委員（含三分之二）出席方可舉行。每名 委員亨有一票的表決權(quán)，會議作出的決議須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。公司董事可以出席投資決策委員會會議，但非委員董事對會議議案沒有表決權(quán)。第i-七條投資決策委員會委員可以親自出席會議，也可以委托其他委員代為出席會議 并行使表決權(quán)。第十八條投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議 主持人提交授權(quán)姿托書。授權(quán)姿托書應(yīng)不遲于會議表決前提交給會議主持人。第i九條 授權(quán)委托書應(yīng)由委托人和被委托人簽名，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）委托人姓名；（二）被委托人姓名；（三

7、）代理委托爭項(xiàng)；（四）對會議議題行使投票權(quán)的指示（贊成、反對、棄權(quán)）以及未做具體指示吋，被委 托人是否可按口己意思、表決的說明；（五）授權(quán)委托的期限；（六）授權(quán)委托書簽暑日期。第二十條投資決策委員會委員既不親自出席會議，亦未委托其他委員代為出席會議的, 視為未出席相關(guān)會議。投資決策委員會委員連續(xù)兩次不出席會議的，視為不能適當(dāng)履行其職 權(quán)，公司董事會可以撤銷其委員職務(wù)。第二十一條投資決策委員會會議對所議事項(xiàng)釆取集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部 議案經(jīng)所有與會委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進(jìn)行逐項(xiàng)表決。第二十二條投資決策委員會如認(rèn)為必要，可以右集為會議議案有關(guān)的其他人員列席會 議介紹情況或

8、發(fā)表意見，但非投資決策委員會委員對議案沒有表決權(quán)。第二十三條投資決策委員會會議的表決方式均為舉手表決。如投資決策委員會會議以 傳真方式作出會議決議時(shí)，表決方式為簽字方式。會議主持人應(yīng)對每項(xiàng)議案的表決結(jié)果進(jìn)行 統(tǒng)計(jì)并當(dāng)場公布，山會議記錄人將表決結(jié)果記錄在案。第六章會議決議和會議記錄第二十四條毎項(xiàng)議案獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，經(jīng)會議主持人宣布即形成投資決策 委員會決議。第二十五條投資決策委員會委員或公司董爭會秘書應(yīng)不遲于會議決議生效之次口，將 會議決議有關(guān)情況向公司董事會通報(bào)。第二十六條投資決策委員會會議應(yīng)當(dāng)有書面記錄，出席會議的委員和會議記錄人應(yīng)當(dāng) 在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄

9、上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記 載。投資決策委員會會議記錄作為公司檔案由公司前事會秘帖保存。在公司存續(xù)期間，保存 期不得少于十年。第二十七條投資決策委員會會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會議召開的口期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；（三）會議議程；（四）委員發(fā)言耍點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)的表決結(jié)果；（六）其他應(yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。第二十八條投資決策姿員會決議實(shí)施的過程中，投資決策委員會主任委員或其指定的 其他委員應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢杏，在檢杳中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可以要求 和督促有關(guān)人員予以糾止，有關(guān)人員若不采納意見，投資決策委員會主任或其指定的委員應(yīng) 將有關(guān)情況向公司董事會作出匯報(bào)，山公司