總承包項目部安全風險分級管控管理辦法

1、安全風險分級管控管理方法總承包工程部應(yīng)貫徹公司安全風險管控工作要求，結(jié)合工程實際，建立健全 安全風險管控工作機制，制定安全風險分級管控制度，明確相關(guān)部門、崗位的工 作職責及工作內(nèi)容，并嚴格落實。2職責本方法由安全環(huán)保部負責編制、解釋并歸口管理。安全環(huán)保部負責牽頭組織開展工程安全風險識別、評估、分級管控工作，監(jiān) 督風險控制措施落實情況。技術(shù)管理部具體負責自然災(zāi)害（包括地質(zhì)災(zāi)害）、施工作業(yè)活動安全風險的 識別、評價，并根據(jù)風險評價結(jié)果制定針對性分級控制措施；負責工程地質(zhì)災(zāi)害 檢查和評估工作。施工管理部負責組織施工單位落實安全風險控制措施，并規(guī)范留存落實風險 控制措施的相關(guān)記錄。綜合管理部負責保證工

2、程安全風險管控所需的人、財、物等資源投入；具體 負責后勤保障、社會安全風險的識別、評估，并根據(jù)風險評估結(jié)果制定針對性分 級控制措施。3工作要求3. 1安全風險管控工作流程安全風險管控工作按照“風險點確定一危險源/危險和有害因素辨識一風 險評價一管控層級與控制措施確定一安全風險分級管控清單建立一風險公示告 知一控制措施實施與監(jiān)督f調(diào)整與糾偏”的基本流程開展。風險點（評估單元）確定風險點應(yīng)包括生產(chǎn)和非生產(chǎn)的所有內(nèi)容，涵蓋風險伴隨的設(shè)施、部位、場 所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上 兩者的組合。危險源/危險和有害因素辨識3. 3.1技術(shù)管理部負責在工程開工前根據(jù)風

3、險點確認結(jié)果開展危險源/危險和有 害因素辨識工作。3. 3.2辨識人員應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實際，合理選擇工作危害分析法（JHA）、安全檢查表 法（SCL）、直觀經(jīng)驗法等適宜的辨識方法，按照生產(chǎn)過程危險和有害因素分類 與代碼（GB/T13861）等有關(guān)規(guī)范要求，逐一對各風險點內(nèi)可能存在的危險源/ 危險和有害因素（可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的來源，可理解為引 起或增加風險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件）進行全面辨識。4風險評價技術(shù)管理部負責組織對辨識出的危險源及風險因素進行風險評價，安全環(huán) 保部、綜合管理部配合開展風險評價工作。通過LEC安全風險評價法（參見附錄 A）分析風險點內(nèi)可能存在

4、的各項危險源/危險和有害因素發(fā)生的可能性、后果的 嚴重性及現(xiàn)有控制的有效性，確定各風險點的風險等級。安全風險等級從高到低劃分為重大（一級）風險、較大（二級）風險、一 般（三級）風險和低（四級）風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。a）重大（一級）風險，安全風險管控難度很大，風險后果很嚴重，易引發(fā) 群死群傷事故、造成重大經(jīng)濟損失或造成惡劣社會影響的；b）較大（二級）風險，安全風險管控難度較大，風險后果嚴重，易引發(fā)一 般生產(chǎn)安全事故或造成較大經(jīng)濟損失的；c） 一般（三級）風險，安全風險管控難度一般，風險后果一般，可能引發(fā) 人員傷亡事故或造成一定的經(jīng)濟損失的；d）低（四級）風險，安全風險管控難度較

5、小，風險后果較輕，可能引發(fā)個 別人員受傷或經(jīng)濟損失較少的。3. 4. 3如建設(shè)單位未組織完成工程地質(zhì)災(zāi)害風險評估并提供評估報告，技術(shù)管理 部應(yīng)在開工前組織地質(zhì)災(zāi)害風險評估工作，經(jīng)公司評審認定需開展專項風險評估 的，應(yīng)委托有資質(zhì)的第三方機構(gòu)，即刻開展工程地質(zhì)災(zāi)害風險評估工作。5管控層級與控制措施確定5.1技術(shù)管理部負責根據(jù)風險評價結(jié)果對不同等級的風險制定控制措施，并編 制工程部危險源與安全風險識別評價表（參見4表單）。危險源與安全風險 識別評價表由工程總工編制，工程安全總監(jiān)審核，工程經(jīng)理批準。5.2技術(shù)管理部對風險因素的控制進行籌劃時，應(yīng)按如下順序采取措施：消除 替代一一工程控制措施一一標志、警

6、告和（或）管理控制措施一一個體防護 裝備。5.3安全環(huán)保部應(yīng)對工程部較大（二級）及以上風險按照上級部門及公司要求 進行重點管控，對涉及的風險點、可能導(dǎo)致的事故（事件）后果組織編制相應(yīng)專 項應(yīng)急預(yù)案或現(xiàn)場處置方案。5.4符合以下條件之一的，應(yīng)列為重大（一級）風險進行管控：a）風險評價結(jié)果為重大（一級）風險的；b）涉及危險化學(xué)品重大危險源辨識（GB18218）所指危險化學(xué)品重大危 險源的；c）涉及總承包工程風險較大分局部項工程管理方法（214. 36）中規(guī)定的 “按國家超危大工程要求執(zhí)行”的；d）存在能量意外釋放（劇毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌、地質(zhì)災(zāi)害等）危險的場 所或區(qū)域，且作業(yè)人員或區(qū)域內(nèi)人員在10

7、人及以上的；e）其他符合行業(yè)及地方關(guān)于重大（一級）風險評價認定標準的。6安全風險分級管控清單建立. 1技術(shù)管理部負責針對工程部較大（二級）及以上安全風險建立安全風險 分級管控清單（參見4表單），并每月進行動態(tài)更新。安全風險分級管控清單 由工程總工編制，工程安全總監(jiān)審核，工程經(jīng)理批準。.2安全風險分級管控清單中應(yīng)結(jié)合本工程管理實際，綜合考慮可行性、可靠 性和安全性，針對制定相應(yīng)的風險控制措施（通常包括工程技術(shù)措施、管理措施、 培訓(xùn)教育措施、個體防護措施和應(yīng)急處置措施）。3. 7風險公示告知安全環(huán)保部負責對存在的安全風險進行公示告知，主要包括：a）安全環(huán)保部負責針對較大（二級）及以上安全風險，應(yīng)在

8、作業(yè)現(xiàn)場出入 口等醒目位置、風險點所在位置設(shè)置安全風險公告欄或告知牌，注明主要安全風 險、風險等級、可能后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。有條件的部位 可以通過設(shè)置二維碼等方式對安全風險進行公示告知；b）應(yīng)采取風險告知培訓(xùn)、崗位風險告知卡、安全技術(shù)交底、班組安全活動 等多種方式向作業(yè)人員進行風險告知，確保作業(yè)人員掌握其崗位存在的安全風險、 可能后果與控制措施（含應(yīng)急處置措施）；c）對進入作業(yè)場所的外來人員，應(yīng)組織開展入場安全教育，對入場有關(guān)安 全規(guī)定、可能接觸到的主要安全風險及控制措施、應(yīng)急知識等內(nèi)容進行告知；d）對作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施存在的安全風險可能危及作業(yè)場所周邊企業(yè)、單 位、居民的

9、，應(yīng)以風險公示牌、協(xié)議、告知函等方式進行風險告知。3. 8控制措施實施與監(jiān)督3.8. 1施工管理部負責落實危險源與安全風險識別評價表及安全風險分級 管控清單中各項風險控制措施。3. 8. 2安全環(huán)保部負責對風險控制措施落實情況進行監(jiān)督管理，安全生產(chǎn)管理人 員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場未按風險控制措施（方案）實施的，應(yīng)當要求立即整改，對可能造成 重大隱患的應(yīng)責令停工整改。3. 8. 3安全環(huán)保部負責對按規(guī)定需要進行監(jiān)測的風險點開展監(jiān)測工作，監(jiān)測發(fā)現(xiàn) 異常時應(yīng)立即報告工程經(jīng)理并立即采取處置措施。3.9調(diào)整與糾偏當出現(xiàn)以下情況時，安全環(huán)保部應(yīng)判斷其對風險管控工作的影響，根據(jù)需要重新組織對風險進行識別評價、及時調(diào)整控制

10、措施并更新安全風險分級管控清單:a）國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、標準和規(guī)范發(fā)生較大變化的;b）作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生較大變化的；c）施工工藝、技術(shù)、材料、設(shè)備、設(shè)施發(fā)生較大變化的；d）人員或組織機構(gòu)發(fā)生較大調(diào)整的；e）已有的管控措施出現(xiàn)失效的；f）發(fā)生事故（事件）后，對事故（事件）或其他信息有新認識的；g）生產(chǎn)經(jīng)營要素或環(huán)節(jié)發(fā)生較大變化的其他情況。4相關(guān)公司安全管理表單危險源與安全風險識別評價表（230.27-01）安全風險分級管控清單（230.27-02）5附錄附錄A （規(guī)范性附錄）LEC安全風險評價法附錄A（規(guī)范性附錄）LEC安全風險評價法LEC安全風險評價法（作業(yè)條件危險性分析評價法

11、），以“L （likelihood可 能性）、E （exposure暴露頻繁度）、“C （consequence事故后果）”三種因素 的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的 大小。即：D=LXEXC式中：D危險源帶來的風險值，值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大；L一一發(fā)生事故的可能性大小；E人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C旦發(fā)生事故會造成的損失后果。表1事故發(fā)生可能性（L）分值表分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有檢測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防 范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）

12、，或 在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件或偏差。3可能但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過 任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā) 生或在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品 等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）， 或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故 或事件。0.5很不可能，可以設(shè)想；或危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測。0.2極不可能，或現(xiàn)場有充分有效的防范、控制、監(jiān)控、保護措施，并能有效執(zhí)行， 或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。0. 1實際不可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值表分數(shù)值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分值表3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0. 5非常罕見地暴露分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟損失