公司法人治理權(quán)限劃分手冊(cè)

1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)權(quán)限劃分手冊(cè)引 言一、依據(jù)1、XX公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以及相關(guān)各方的 劃分。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，本文件建立于XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手冊(cè)基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊(cè)所描述的部門(mén)和崗位職 責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點(diǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)控制原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)然效率原則也是考慮的重要因素。二、釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、口提請(qǐng)權(quán)。提出問(wèn)題及其解決方案，并實(shí)施決策方案的

2、權(quán)力；2、審議權(quán)。審議評(píng)估解決方案提出意見(jiàn)建議的權(quán)力；3、O裁決權(quán)。決定實(shí)施解決方案并監(jiān)督實(shí)施的權(quán)力；4、知情權(quán)。接受決策方案報(bào)告、備案，對(duì)決策方案及其實(shí)施有監(jiān)督、質(zhì)詢(xún)和要求糾正的權(quán)力。第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分符號(hào)含義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管 理委員 會(huì)董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)董事會(huì)秘書(shū)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委 員會(huì)監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)備注一、組織建設(shè)董事會(huì)調(diào)整O監(jiān)事會(huì)調(diào)整O內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整O二、制度制訂公司章程修訂O股東大會(huì)議事規(guī)程O(píng)董事會(huì)議事規(guī)程O(píng)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程O(píng)印章、證照管理制度O公司證

3、照、印章、法人印章 業(yè)務(wù)印章、分支機(jī)構(gòu)證照OO公司內(nèi)部管理制度、流程O(píng)風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理政策、制度O其他管理制度O三、會(huì)議召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議持有有表決權(quán)二分之一以上獨(dú)立董事O二分之一 以上外部 監(jiān)事O其他方式；只有2名獨(dú) 立董事、外部監(jiān)事的， 提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大股份 總數(shù) 百分 之十 以上O會(huì)應(yīng)經(jīng)其一致同意董事會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議O章程規(guī)定的其他方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議O依章程規(guī)定董事長(zhǎng)辦公會(huì)議O總裁辦公會(huì)議O四、內(nèi)控管理內(nèi)控目標(biāo)O內(nèi)控方案制疋O內(nèi)控應(yīng)急預(yù)案O內(nèi)控方案組織實(shí)施O內(nèi)控體系評(píng)估OO高管職務(wù)行為監(jiān)控董事長(zhǎng)OOCeoOO董事OOO監(jiān)事副總裁OOOOOCf

4、oOOO總稽核 董事會(huì)秘書(shū)OOOO五、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)O風(fēng)險(xiǎn)管理政策O風(fēng)險(xiǎn)管理方案O風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案O風(fēng)險(xiǎn)管理組織實(shí)施O風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)O六、信息披露信息披露范圍、內(nèi)容、程序O信息資料的收集O信息發(fā)布O注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由 CEO提請(qǐng)（口）和裁決（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號(hào)含義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事會(huì)風(fēng) 險(xiǎn)管理委 員董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)重事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委 員會(huì)監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)股東大 會(huì)備注一、人員聘（解）任董

5、事長(zhǎng)O董事O獨(dú)立董事O重事會(huì)秘書(shū)O監(jiān)事長(zhǎng)O監(jiān)事O外部監(jiān)事O職工監(jiān)事職工代表大會(huì)OCEOO副總裁OCFOO總稽核O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O人力資源結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)O新聘員工方案O二、管理層授權(quán)CEOO副總裁OCFOO總稽核O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O三、管理層承諾CEO確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)O副總裁確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)副總裁OCFO確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)CFCD總稽核確定承諾書(shū)內(nèi)容簽署承諾書(shū)總稽核OO部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定承諾書(shū)內(nèi)容O簽署承諾書(shū)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O四、績(jī)效考核董事會(huì)O董事長(zhǎng)O董事、獨(dú)立董事O重事會(huì)秘書(shū)O監(jiān)事會(huì)O監(jiān)事長(zhǎng)O監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事O經(jīng)營(yíng)管理層OCEO副總裁、C

6、FO總稽核OO部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O五、薪酬方案設(shè)計(jì)和實(shí)施參見(jiàn)提名與薪酬委員會(huì)工作規(guī)程董事長(zhǎng)O董事、獨(dú)立董事O重事會(huì)秘書(shū)O監(jiān)事長(zhǎng)O監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事OCEOO副總裁、CFO總稽核O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O高管職務(wù)工資基金規(guī)模O職務(wù)工資基金規(guī)模O員工薪酬制度和實(shí)施辦法O注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由 CEO提請(qǐng)（口）和決定（O）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。第三部分：經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限劃分符號(hào)含義提請(qǐng)權(quán)審議權(quán)O裁決權(quán)知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會(huì) 戰(zhàn)略決 策委員會(huì)董事會(huì) 提名與 薪酬委 員會(huì)董事會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管 理委員 會(huì)董事會(huì) 關(guān)聯(lián)交 易委員 會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì) 提名委 員會(huì)監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委 員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大 會(huì)備注一、戰(zhàn)略、計(jì)劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略O(shè)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃:O自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃 重大自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃OO5000萬(wàn)元以下5000萬(wàn)元以上公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案O利潤(rùn)分配方案O虧損彌補(bǔ)方案O增加或減少注冊(cè)資本O發(fā)行有價(jià)證券及上市方案O公司收購(gòu)、合并、分立和解散方案O分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并O外部審計(jì)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)/解聘O一、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程O(píng)資