英國私立高校第三方評估模式及其借鑒_2

1、    英國私立高校第三方評估模式及其借鑒    摘要：私立高校發(fā)展與其教育質量評估模式密切相關。20世紀90年代以來，英國通過獨立的第三方組織高等教育質量保障署為主的評估機構，對全英高校教育質量進行評估。高等教育質量保障署針對私立高校發(fā)布了專門的評估手冊，運用周期性評估和年度審核調(diào)查交替進行的方式開展評估。高等教育質量保障署在對私立高校白金漢大學的評估中，主要從設立和維持學術標準、學生學習機會的總體質量、學習機會的信息質量以及學生學習機會的促進4個維度來實施評估。其評估模式注重以學生發(fā)展為中心，具有規(guī)范性、連續(xù)性和有效性的特點。高等教育質量保障署雖然只

2、在白金漢大學的教育質量評估中起輔助作用，但其評估結果卻頗具權威性和公信力。目前，我國的第三方評估機構多隸屬于政府部門，缺乏相對獨立的第三方評估機構。鑒于此，應著手建立獨立的第三方評估機構，不斷實現(xiàn)評估的標準化和科學化，重視評估過程的雙向性和連續(xù)性，以促進私立高校的持續(xù)發(fā)展和質量提升。關鍵詞：第三方評估，私立高校，高等教育質量保障署，白金漢大學基金項目：中央高校基本科研業(yè)務費專項資金資助項目“大學生獎助學金評選的育人實踐研究”（ccnusz2017018）一、問題提出2009年世界高等教育大會（wche）以“新動態(tài)：私立高等教育”為主題，表明私立高等教育發(fā)展已成為全球關注的一個重要議題。我國私立

3、高校起步于20世紀80年代，目前呈現(xiàn)快速發(fā)展之勢，由此私立高校的教育質量和評估問題逐漸成為學者們關注的主流話題。2017年1月18日，國務院印發(fā)的關于鼓勵社會力量興辦教育促進私立教育健康發(fā)展的若干意見提出要健全監(jiān)督管理機制，建立私立學校第三方質量認證和評估制度。在國家對私立高校的質量評估提出要求的背景下，當下思考如何優(yōu)化私立高校的外部評估體系、提高私立高校的教育質量，十分緊迫和必要。英國作為發(fā)達國家高等教育的典范，教育質量位居世界前列。20世紀90年代英國就建立并形成了較為完善的第三方質量評估體系。高等教育質量保障署（quality assurance agency，qaa）作為第三方評估機構

4、，對全英高校進行質量評估，其評估模式趨于成熟且卓有成效。本文將以高等教育質量保障署對私立高校白金漢大學的評估為例，來探討高等教育質量保障署的評估模式，以期對我國建立健全第三方評估體系有所借鑒。第三方評估濫觴于西方國家，其發(fā)展和成熟經(jīng)歷了一個歷史變化的過程。20世紀初，第三方評估開始發(fā)展。20世紀中葉，第三方評估獲得了迅速發(fā)展。1975年，美國通過整合已有的教育評估機構，建立了獨立的第三方評估機構高等教育評估與認證委員會（council of postsecondary accreditation，copa）。20世紀80年代以來，諸多發(fā)達國家和國際組織相繼進行了第三方評估。例如，1985年，荷

5、蘭成立了非政府評估組織荷蘭大學協(xié)會（vereniging van nederlandse universiteiten，vsnu）；20世紀90年代，英國成立了獨立的第三方評估機構高等教育質量保障署；2000年，澳大利亞成立了獨立于政府的非營利性中介組織大學質量保障署（australian universities quality agency，auqa）。目前，盡管英國、美國、法國、日本、荷蘭、澳大利亞等國高校的第三方評估模式較為成熟，但國外關于高校教育質量第三方評估的研究卻比較零散，多聚焦于第三方評估的特性方面。普遍認為，第三方評估多指獨立于政府和高校的中介組織，具有獨立性、專業(yè)性和權威性

6、。著名學者伯頓·r·克拉克（burton r clark）呈現(xiàn)了“國家權力”“市場”“學術權威”的“三角協(xié)調(diào)圖”，其中英國接近于“學術權威”，主要通過著名專家學者參與中介組織，對英國高校教育進行評估1。伊萊恩·伊爾·卡瓦斯（elaine el-khawas）在接受全球大學創(chuàng)新網(wǎng)絡（global university network for innovation，guni）采訪時指出，從政府和第三方機構本身這兩個評估主體看，第三方機構在高校質量評估中發(fā)揮著重要作用，具有可信度、獨立性和連續(xù)性，能夠滿足公眾的需求2。目前，我國關于私立高校教育質量及評估的研究

7、頗多，主要聚焦于第三方評估的相關理論、內(nèi)涵、特點、模式等方面。關于第三方評估的相關理論，李志軍的專著第三方評估理論與方法具有代表性，他提出了公共治理理論等六大理論框架3；關于第三方評估的內(nèi)涵，學術界莫衷一是，較有代表性的觀點是：第三方評估是介于政府、高校和社會的中介組織實施的專門性評估機構，具有獨立自主的法人地位4?？v觀第三方評估特點的研究，第三方評估具有獨立性、中介性、客觀性、專業(yè)性和公正性的特點。關于第三方評估模式的探討，學者們主要通過對英、美、日、法等國家的第三方評估體系進行實踐考察，進而提出對構建我國高校教育質量第三方評估模式的思路。例如，王報平等建議，應借鑒美國和日本成熟的第三方評估

8、模式，從評估人員、法律體系和政策框架這3個維度推動我國高校第三方評估模式的建立5。此外，國內(nèi)學者還關注了私立高校質量保障體系的構建方式、評估過程中存在的若干問題等。例如，黃要知認為我國私立高校應從多元化資金投入體系、師資隊伍和學科專業(yè)的人力資源保障體系、學校內(nèi)部三級教育質量評估體系和學校外部評估體系4個方面建構教育質量監(jiān)控體系，而教育行政部門則應組織成立“半官方性質”的第三方評估機構6。歐陽霞等的研究表明，我國私立高校的評估存在諸如評估機構單一、評估標準單一、評估模式單一和評估信息來源渠道單一等問題7，在第三方評估過程中，高校參與熱情度低，評估機構缺乏專業(yè)性8。概言之，政府是私立高校教育質量評

9、估的權威，我國缺乏獨立的第三方教育評估組織，而且現(xiàn)有的評估模式缺乏制度規(guī)范。二、英國私立高校教育質量的第三方評估體系根據(jù)投資方式，英國高校分為公立高校和私立高校，但是全英僅有一所完全私立的大學，即白金漢大學（university of buckingham）。20152016學年，英國共計228萬大學生，有162所高校獲得公共資助9。根據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（business，innovation and skills，bis）2016年5月發(fā)布的報告，英國共有732所私立高校，為大約25萬30萬學生提供服務。截至2017年，英國共有7所私立高等教育機構擁有獨立的學位授予權10，其中非營利性

10、私立高校白金漢大學便是其一。根據(jù)運營模式，英國私立高校分為營利性和非營利性，兩者的區(qū)別主要在于如何使用剩余價值。盡管目前大部分英國私立高校都是營利性的，但隨著市場競爭的影響，兩者之間的差異逐漸縮小。同時，英國大部分私立高校都具有規(guī)模小、經(jīng)費自籌的特點。（一）第三方評估體系的建立英國高校之所以以優(yōu)質的教育質量聞名于世界，與其高校建立了較為完善的質量評估體系密不可分。英國高校在歷史的發(fā)展過程中形成了以“內(nèi)部監(jiān)督為主、外部監(jiān)督為輔”的多元質量評估體系。外部質量評估機構包括高等教育質量保障署、高等教育基金委員會（higher education funding councils，hefcs）、專業(yè)團體

11、及新聞媒體機構。其中，高等教育質量保障署是一個獨立實體，不受政府控制和管轄，對全英的高校進行外部質量評估。高等教育基金委員會是一個中介組織，以合同形式向高等教育質量保障署撥款，委托高等教育質量保障署對全英所有接受委員會資助的高校進行質量評估和認證。高等教育基金委員對高等教育質量保障署的評估工作進行監(jiān)督，直接對接受委員會撥款的高校進行科研評估（research assessment exercise，rae），大約每5年一次，評估結果與撥款掛鉤。專業(yè)團體也是獨立于政府的社會組織，是高等教育質量保障署和高等教育基金委員會的有效補充機構，對私立高校進行質量評估和認證，尤其重視對醫(yī)學、法律類專業(yè)的評估

12、和認證。新聞媒體機構也是重要的評估組織。例如，泰晤士高等教育（times higher education，the）就是英國評估高等教育質量的重要新聞媒體機構，其發(fā)布的泰晤士高等教育世界大學排名（times higher education world university rankings）是世界四大最具影響力的全球性大學排名之一。這些第三方組織雖然獨立于政府，但并非與政府毫無關系，而是處于政府與高校之間的緩沖區(qū)間。一方面，第三方機構與政府目的一致，均旨在提升高校的教育質量。另一方面，第三方機構（如高等教育質量保障署）并非直接對高校的質量進行審核和評估，而是對高校內(nèi)部質量評估的運行進行監(jiān)督，

13、其角色是間接性的，由此保障了英國高校內(nèi)部的教育獨立與自由，也“符合學生、企業(yè)界和政府的期望”。英國高校素有高度自治的傳統(tǒng)，具有很大的獨立性和自主權，尤其是私立高校。但是，許多英國的私立高校也具有很強的質量監(jiān)督和保障意識，積極參與第三方質量評估過程，主動接受英國高等教育質量保障署的評估。作為第三方評價機構，高等教育質量保障署在英國私立高校的質量監(jiān)控中扮演著重要角色。（二）高等教育質量保障署的成立受新自由主義思想的影響，英國20世紀80年代高等教育的關鍵詞是“效率”。20世紀80年代中期以前，任何關于質量和標準的辯論都主要圍繞高等教育系統(tǒng)的內(nèi)部問題。20世紀80年代以后，英國政府發(fā)布了一系列關于高

14、校質量的報告并出臺了相關法案，高等教育大發(fā)展引發(fā)學生數(shù)量的極大擴張，高校之間為獲得更多的“市場”（資源和生源）進行激烈競爭，市民希望探尋和獲得更好的公共服務，這引起了市民對于高等教育質量與標準的關注11。到了20世紀90年代，英國高等教育的標準轉向了“質量”。高等教育質量保障署的成立經(jīng)歷了一個歷史演變的過程。20世紀70年代，英國形成了雙軌制的高等教育體制，分為大學和多科技術學院、教育學院兩部分，并存在與之相對應的高校外部質量評估機構。1988年英國政府出臺教育改革法（education reform act），建立了符合英國高等教育雙軌制的雙重教育撥款基金委員會，且確定了教育質量與撥款掛鉤的

15、原則。1991年，英國政府發(fā)布了一份白皮書高等教育：一個新的框架（higher education：a new framework），宣布廢除英國高等教育的雙軌制，將多科技術學院升格為大學，并呼吁建立一個新的雙重質量保障體系，將所有高校的教育和學習活動規(guī)則全部納入一個整體的框架之中，加強對英國高校的質量評估。雙重質量保障體系由高等教育基金委員會和高等教育質量委員會（higher education quality committee，heqc）兩部分組成。高等教育質量委員會于1992年成立。1992年英國政府出臺繼續(xù)與高等教育法（further and higher education act

16、），廢除了雙重教育撥款基金委員會，建立了一個統(tǒng)一的撥款機構高等教育基金委員會。至此，由高等教育質量委員會和高等教育基金委員會構成的雙重質量評估體系就于1992年建立，并于1993年開始實施評估。鑒于雙重質量評估體系的重疊性以及存在的其他問題，自1993年始，大學校長委員會（committee of vice-chancellors and principals，cvcp）、英格蘭高等教育基金委員會（higher education funding council for england，hefce）以及政府部門就如何建立一個單一的質量保障機構進行協(xié)商。三方于1995年達成協(xié)議，于1997成立了

17、一個新的機構高等教育質量保障署，執(zhí)行高等教育基金委員會和高等教育質量委員會的評估職能，并實行新的評估標準。2001年，由于一些大學對政府進行了大規(guī)模游說，高等教育質量保障署的評估標準被廢除了。在征得院校同意后，高等教育質量保障署于2002年采用新的評估方法，發(fā)布了新的院校審核手冊（handbook for institutional audit）。2017年高等教育質量保障署根據(jù)需要發(fā)布了新修訂的高等教育質量評估準則。新的質量評估準則包括3個要素：（1）預期，即高校在設立和維持學位授予標準以及質量方面應達到的水平；（2）實施，即高校達到預期結果的方式；（3）建議和指導12。高等教育質量保障署是

18、一個具有獨立法人地位的非營利的第三方機構，在人員選聘、經(jīng)費使用、內(nèi)部管理等方面有應然的自主權，在全英國（蘇格蘭、英格蘭、威爾士、北愛爾蘭）開展工作，總部設在英格蘭，旨在提高英國高等教育的標準和質量。資金來源主要包括英國高等教育基金委員會、英國大學和學院的年費、英國政府、社會投資等。接受高等教育質量保障署進行教育質量評估的高校需要為高等教育質量保障署的評估活動支付費用。高等教育質量保障署的教育審核費用分為3個部分：申請費、評估費和教育監(jiān)督年費。而且高等教育質量保障署會將費用詳情進行信息公開（公布于官網(wǎng)）。高等教育質量保障署的主要任務包括：第一，制定英國高等教育的學術規(guī)則和“質量準則”，高校須以之作為內(nèi)部指導；第二，對高校進行院校審核，聘請經(jīng)驗豐富的高校專業(yè)人員和學生參與審核過程，評估高校如何維持和提高學術水平并發(fā)布權威報告；第三，調(diào)查高校關于學術標準和質量存在的疑問，這些問題皆由高校的學生、工作人員提出；第四，提供培訓和指導，幫助英國高校建立和完善學校的質量保障體系；第五，給政府建議，就學院是否有權申請學位授予權、更名為“大學”等給予相關建議。高等教育質量保障署