《證券交易》模擬題（卷四）

1、證券交易模擬題（卷四）（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1. 下列的（ ）不屬于證券交易的原則。a. 公開原則 b. 互助原則 c. 公平原則 d. 公正原則2. 回購交易成交后由（ ）根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。a. 證券公司 b. 證券交易所 c. 登記結(jié)算公司 d. 發(fā)行者3. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%4. （ ）不是金融衍生工具。 a. 金融期貨 b. 金融期權(quán) c. 權(quán)證 d. 股票5. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按（ ）和規(guī)定比例將

2、債券轉(zhuǎn)換為股票。 a. 市場(chǎng)價(jià)格 b. 當(dāng)日開盤價(jià)格 c. 規(guī)定價(jià)格 d. 當(dāng)日收盤價(jià)格6. 在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收，被稱為（ ）。 a. 發(fā)行日交收 b. 會(huì)計(jì)日交收 c. 隨時(shí)交收 d. 滾動(dòng)交收7. 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的（ ）義務(wù)。 a. 堅(jiān)持了解客戶原則 b. 必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) c. 不接受全權(quán)委托 d. 不進(jìn)行信用交易8. 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。a. 交易的無風(fēng)險(xiǎn)性 b. 收益的穩(wěn)定性 c. 決策的自主性 d. 數(shù)量的不變性9. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，國債

3、及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)（ ）。a. 不低于5萬手，或者交易金額不低于5000萬元 b. 不低于2萬手，或者交易金額不低于2000萬元c. 不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元 d. 不低于10萬手，或者交易金額不低于10000萬元10. 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起（ ）內(nèi)報(bào)證券交易所備案。a. 2個(gè)交易日 b. 3個(gè)交易日 c. 5個(gè)交易日 d. 10個(gè)交易日11. 證券法規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處于（ ）以上60萬元以下的罰款。a. 10萬元 b. 20萬

4、元 c. 30萬元 d. 50萬元12. 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基金賬戶，這是只能用于買賣（ ）的一種專用型賬戶。 a. 開放式基金 b. 各類基金 c. 產(chǎn)業(yè)基金 d. 上市基金13. （ ）是指依照公司法規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 a. 證券交易所 b. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) c. 證券業(yè)協(xié)會(huì) d. 證券公司14. 股票交易特別處理中的其他特別處理通常稱為（ ）。a. 停牌 b. 摘牌 c. pt股票 d. st股票15. 在我國，負(fù)責(zé)證券交易所日常事務(wù)的是（ ）。 a. 理事長 b.

5、會(huì)員大會(huì)主席 c. 總經(jīng)理 d. 交易總監(jiān)16. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。a. 200% b. 150% c. 100% d. 80%17. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，須到（ ）柜臺(tái)辦理。a. 證券經(jīng)紀(jì)商 b. 商業(yè)銀行 c. 證券交易所 d. 登記結(jié)算公司18. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。a. 1億元 b. 2億元 c. 3億元 d. 5億元19. （ ）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。 a. 證券交易 b

6、. 證券登記 c. 證券買賣 d. 證券委托20. 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（ ）。 a. 按抽簽決定認(rèn)購成功者 b. 按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 c. 按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 d. 按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者21. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a股現(xiàn)金紅利派發(fā)除息日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日22. 在債券回購業(yè)務(wù)中，正回購方是指在債券回購交易中（ ）的一方。a. 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) b. 融入資金、出質(zhì)債券c. 融出資金、出質(zhì)債券 d. 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)23. 按照現(xiàn)行股票

7、上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。 a. t+3日 b. t+2日 c. t+1日 d. t日24. 交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。 a. 清算 b. 交割 c. 結(jié)算 d. 登記25. 從回購資金的性質(zhì)來看。主要是為解決（ ）的需要。a. 短期資金 b. 中期資金 c. 長期資金 d. 中長期資金26.（ ）指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。 a. 雙邊凈額清算 b. 多邊凈額清算 c. 連續(xù)凈額清算 d. 集中凈額

8、清算27. 對(duì)自營融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自營證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向（ ）提交，并與其建立質(zhì)押關(guān)系。a. 中國結(jié)算公司 b. 證券交易所 c. 融資方 d. 融資方結(jié)算參與人28. 全國銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過（ ）的過程。a. “對(duì)話報(bào)價(jià)反饋” b. “對(duì)話報(bào)價(jià)確認(rèn)” c. “詢價(jià)再詢價(jià)” d. “詢價(jià)反饋”29. 根據(jù)深圳證券交易所分紅派息操作流程，分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日（ ）工作日前。 a. 10個(gè) b. 5個(gè) c. 3個(gè) d. 1個(gè) 30. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：買賣方向?yàn)椋?）。 a. 買入 b. 賣出 c.

9、 買入或賣出 d. 不申報(bào)買賣方向31. 關(guān)于開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，投資者在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過（ ）。 a. 999999元 b. 9999990元 c. 99999900元 d. 999999000元32. 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成。 a. 公式 b. 折算率 c. 面值 d. 現(xiàn)值33. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。 a. 5% b. 7% c. 15% d. 10%34. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)

10、到或超過可流通數(shù)量（ ）的持有人名單。 a. 3% b. 5% c. 8% d. 10%35. 主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)范圍之一是：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。該業(yè)務(wù)不包括（ ）。a. 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 b. 向協(xié)會(huì)提交推薦文件 c. 辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn) d. 確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式36. 深圳市場(chǎng)b股對(duì)境外結(jié)算參與人實(shí)行（ ）制度。 a. 總額交收 b. 逐項(xiàng)交收 c. 凈額交收 d. 全額交收37. （ ）是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程。 a. 發(fā)放現(xiàn)金紅利 b. 證券賬戶查詢 c. 非交易過戶登記 d

11、. 集中交易過戶登記38. 全國銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是以（ ）等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)的方式進(jìn)行的債券交易行為。a. 證券公司 b. 證券交易所 c. 商業(yè)銀行 d. 投資公司39. 在我國，實(shí)施“自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”制度的交易所是（ ）。 a. 上海證券交易所 b. 深圳證券交易所 c. 上海證券交易所和深圳證券交易所 d. 期貨交易所 40. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券以人民幣（ ）面額為1張。a. 10元 b. 100元 c. 1000元 d. 10000元41. 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定

12、特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（ ）。a. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) b. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) d. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)42. （ ）是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 a. 全價(jià)交易 b. 凈價(jià)交易 c. 差價(jià)交易 d. 市場(chǎng)價(jià)交易43. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ）以上，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%44. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的

13、，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日換手率達(dá)到20%的前（ ）股票（基金）。a. 7只 b. 5只 c. 3只 d. 2只45. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中的（ ）是錯(cuò)誤的。a. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況b. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況c. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告d. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令46. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息（ ）結(jié)息一次。 a. 每月 b. 每季

14、度 c. 每半年 d. 每年47. 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。a. 無效委托指令 b. 一個(gè)月有效委托指令 c. 當(dāng)日有效委托指令 d. 一周有效委托指令48.（ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。a. 董事會(huì) b. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) c. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 d. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人49. 自客戶和證券公司雙方簽訂合同之日起，甲方（客戶）對(duì)乙方（證券公司）“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。（ ）為信

15、托生效日。a. 融資融券實(shí)際操作日 b. 信托成立日 c. 簽訂合同次日 d. 甲方與乙方自行約定日50. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于（ ）。a. 2億元 b. 5億元 c. 8億元 d. 10億元51. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，中國結(jié)算深圳分公司在每月的（ ）交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)。 a. 第5個(gè) b. 第3個(gè) c. 第2個(gè) d. 第1個(gè)52. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。a. 1年 b. 6個(gè)月

16、c. 5個(gè)月 d. 3個(gè)月53. 證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定每月向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況，其中包括：對(duì)全體客戶和前（ ）客戶的融資、融券余額。a. 3名 b. 5名 c. 8名 d. 10名54. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）、13:00至15:00。a. 9:15至11:30 b. 9:15至9:25、9:30至11:30 c. 9:20至11:30 d. 9:20至9:25、9:30至11:3055. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，st股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。a. 10%

17、b. 5% c. 15% d. 20%56. 證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)，這種報(bào)價(jià)方式是（ ）。 a. 口頭報(bào)價(jià) b. 書面報(bào)價(jià) c. 電腦報(bào)價(jià) d. 間接報(bào)價(jià)57. （ ）不屬于交易方面的費(fèi)用和稅收。 a. 印花稅 b. 傭金 c. 承銷費(fèi) d. 過戶費(fèi)58. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件之一是：依法設(shè)立且滿（ ）。 a. 半年 b. 1年 c. 1年半 d. 2年59. 根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，可分為（ ）。 a. 普通席位和特別席位 b. 有形席位和無形席位 c. 代理席位和自營席位 d. a股席位和b股席位60. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證

18、券交易所申請(qǐng)開設(shè)的參與者（ ）進(jìn)行證券交易。a. 資金賬戶 b. 交易業(yè)務(wù)單元 c. 管理權(quán)限 d. 經(jīng)營證書（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1. 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。a. 法律風(fēng)險(xiǎn) b. 政策風(fēng)險(xiǎn) c. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) d. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)2. 下述說法是正確的有（ ）。 a. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) b. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分 c. 基金有封閉式與開放式之分 d. 開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的3. 在證券交易委托代理協(xié)議中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（ ）。a. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證

19、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管b. 乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)c. 乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則d. 乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證4. 下列（ ）體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。a. 堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上 b. 堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先c. 堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策 d. 堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利5. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。a. 合理性 b. 合法性 c. 科學(xué)性 d. 真實(shí)性6. 上

20、海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（ ）。a. 身份證 b. 資金賬戶卡 c. 證券賬戶卡 d. 證券交易卡7. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。a. 一只證券 b. 多只證券 c. 一只證券的部分 d. 一只證券的全部8. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。a. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券b. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)c. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易d. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同9. 境外投資者若要買賣b股，其

21、特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。a. 必須通過境外的證券代理商進(jìn)行b. 境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的b股場(chǎng)內(nèi)交易員c. 由駐場(chǎng)b股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)d. 電腦在核查通過后撮合成交10. 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。a. 市場(chǎng)性 b. 連續(xù)性 c. 經(jīng)濟(jì)性 d. 高效性 11. 以下（ ）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。a. 無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)b. 購買與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券c. 委托其他證券公司代為買賣證券d. 以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券12. 我國目前滬、深證券交易所的證券交易交收

22、方式有（ ）。 a. t+0 b. t+1 c. t+2 d. t+313. 根據(jù)中國結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程，資金交收具有（ ）。 a. 返還性 b. 逆轉(zhuǎn)性 c. 終局性 d. 不可逆轉(zhuǎn)性14. 關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ）。a. 中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率b. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次c. 證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率d. 證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率15. 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，

23、以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司（ ）。 a. 先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收b. 先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收 c. 先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收d. 先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收16. 關(guān)于網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接，以下表述正確的是（ ）。 a. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登b. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)躢. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)

24、材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下3個(gè)交易日內(nèi)完成登記d. 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予證券交易所17. 關(guān)于上海證券交易所配股操作流程，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。a. 證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量b. 配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證c. 擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金

25、賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)買入配股權(quán)證（其實(shí)質(zhì)是買入股票）d. 證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制功能，可判別投資者擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交18. 我國證券法規(guī)定，（ ）的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 a. 證券交易所 b. 證券公司 c. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) d. 證券發(fā)行機(jī)構(gòu)19. 下列質(zhì)押式國債回購交易品種中，（ ）是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。a. 1天

26、 b. 3天 c. 63天 d. 273天 20. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。 a. 價(jià)格優(yōu)先原則 b. 時(shí)間優(yōu)先原則 c. 按比例分配原則 d. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則21. 會(huì)員公司因（ ）等原因，需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。 a. 營業(yè)部遷址 b. 更換席位使用單位 c. 公司更名 d. 席位出租22. 決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ）。a. 證券交易的專業(yè)性 b. 證券交易方式的特殊性 c. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性 d. 操作程序的復(fù)雜性23. 關(guān)于深圳證券交易所上

27、市開放式基金的開放與上市，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。 a. 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過6個(gè)月 b. 封閉期內(nèi)，基金不受理贖回 c. 基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日 d. 基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件24. 下述說法中正確的有（ ）。 a. 自營業(yè)務(wù)是證券公司利用自己賬戶代他人買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為 b. 在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金 c. 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券 d. 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券25.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（ ）。 a. 申請(qǐng)

28、書 b. 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 c. 凈資本計(jì)算表 d. 證券公司章程26. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下的（ ）基本原則。a. 公平公正、誠實(shí)守信 b. 健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作 c. 投資本金安全保證 d. 投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)27. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。a. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司b. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)c. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不

29、存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形d. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上28. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ）等賬戶。a. 融券專用證券賬戶 b. 融資專用證券賬戶 c. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 d. 信用交易證券交收賬戶29. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，其中包括（ ）等。a. 證券公司為受托人 b. 客戶為唯一受益人c. 信托財(cái)產(chǎn)由證券公司以自己的名義持有 d. 信托財(cái)產(chǎn)與客戶和證券公司雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立30. 全國銀行間同業(yè)拆借中心

30、的證券回購券種主要是（ ）。a. 國債 b. 融資券 c. 特種金融債券 d. 企業(yè)債 31. 在自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，要確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在機(jī)構(gòu)、人員（ ）等方面嚴(yán)格分離。a. 信息 b. 賬戶 c. 資金 d. 會(huì)計(jì)核算32. 證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ）。a. 相互促進(jìn) b. 相互制約 c. 證券發(fā)行是證券交易的前提 d. 證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行33. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。a. 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)b. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量只能是100股（份）c. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最

31、新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)d. 融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守交易一般規(guī)則的規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外34. 在全國銀行間市場(chǎng)債券回購中，（ ）是逆回購方的義務(wù)。a. 按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令 b. 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) c. 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券d. 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券35. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（ ）行為。a. 挪用客戶資產(chǎn)b. 向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低

32、收益的承諾c. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶d. 將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作36. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（ ）。a. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) b. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施c. 代理客戶進(jìn)行期貨交易 d. 代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割37. 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（ ）。a. 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)b. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) c. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) d. 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)

33、揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)38. 大宗交易意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ）。a. 證券代碼 b. 證券賬號(hào) c. 買賣方向 d. 證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容39. 證券交易所的組織形式有（ ）。a. 會(huì)員制 b. 公司制 c. 契約式 d. 合伙制40. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）等。a. 合理的規(guī)?？刂?b. 完備的合規(guī)檢查 c. 科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 d. 嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度（三）判斷題（每題0.5分，共30分）1. 在債券質(zhì)押式回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。2. 證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集

34、合資產(chǎn)管理計(jì)劃。3. 權(quán)證都是基礎(chǔ)證券發(fā)行人發(fā)行的。4. 用自己可以自主支配的資金或證券，通過證券市場(chǎng)從事以盈利為目的買賣證券的經(jīng)營行為是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之一。5. 在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中，證券公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)要實(shí)行“總公司分公司”的二級(jí)體制。6. 根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求，應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。7. 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，保存期自資產(chǎn)管理合同終止之日起，不得少于20年。8. 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交

35、易和保密等的管理。9. 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。10. 證券投資者都是自然人。11. 證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須具備的條件之一為：有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。12. 證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是雇傭關(guān)系。13. 投資者發(fā)出當(dāng)日有效的委托指令，買賣部分成交，客戶有權(quán)變更原來所有的委托指令。14. 委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時(shí)，可依據(jù)證券買賣代理協(xié)議的約定申請(qǐng)仲裁，或者直接向法院提出訴訟。15. 股票賬戶不具有證明股東身份的法律效力。16. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。17. 投資

36、者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。18. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)之一是：證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬；銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)。19. 托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。20. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。21. b股的境外投資者可以自己直接在境外向我國證券交易所申報(bào)進(jìn)行委托。22. 根據(jù)證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。23. 深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法規(guī)定，申購數(shù)量超過5

37、00股的必須是500股的整數(shù)倍，最大量為不超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量。24. 按深圳證券交易所規(guī)定，公眾股的紅股按下列程序記入各股東證券賬戶：r日收市后，證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的紅股明細(xì)數(shù)據(jù)，紅股到賬，直接記入股東的證券賬戶。25. 深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。26. 根據(jù)上海證券市場(chǎng)結(jié)算公司同結(jié)算參與人之間的資金清算流程，交易日閉市后，交易所首先應(yīng)將上一日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至結(jié)算公司。27. 投資者在辦理etf申購贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。28. 送股股份登記的記錄在股票賬戶的過

38、戶記錄中是逐筆反映的。29. 申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司可以是各類證券公司。30. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。31. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。32. 上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。33. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。34. 在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。35. 流動(dòng)性是證券交易的特征之一。36. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000）/當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格。37. 根據(jù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為每周

39、3次。38. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。39. a股每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；b股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，證券投資基金交易傭金不執(zhí)行此規(guī)定。40. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人3名。41. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有b股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。42. 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。43. 交易商與客戶之間的交易，指交易商和客

40、戶按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。44. 如果公司生產(chǎn)經(jīng)營外部環(huán)境發(fā)生重大變化的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。45. 刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的。46. 管理部門根據(jù)大膽創(chuàng)新的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。47. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。48. 客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。49. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。50. 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之次日起重新計(jì)算。51. 在清算過程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收過程則不會(huì)。52. 根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。53. 債券回購參與者進(jìn)入全國銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)該簽署全