證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）

1、 2012年證券從業(yè)資格考試證券交易密押卷 （含答案詳解）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業(yè)。a1990年12月和1991年7月b1990年11月和1991年4月c1990年11月和1991年2月d1990年12月和1990年11月2. 通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()a股票買賣b申購配股權(quán)證c現(xiàn)金紅利發(fā)放d新股申購3. 一般來說，信用等級最高的債券是()。a金融債券b公司債券c可轉(zhuǎn)換債券d政府債券4. 上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量最大()。a不超

2、過500手b不超過1000手c不超過5萬手d沒限制5. 電話自動委托的身份確認(rèn)由()控制。a委托人b密碼c營業(yè)部d受托人6. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說法錯誤的是()。a證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介b證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)c證券經(jīng)紀(jì)商是證券價格的決定者d證券經(jīng)紀(jì)商不保證投資者申報指令一定能成交7. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是()a開立保證金賬戶b銀行擔(dān)保c開立證券賬戶d獲得合法證明8. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。a1個月b2個月c3個月d半年9. 證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司的自營帳戶

3、應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。a2b3c5d1010. 證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是()a從屬b依附c委托代理d互相制約11. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下()。a10%b30%c5%d20%12. 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是()天。a165b166c167d16813. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采用()方式。a雙邊凈額清算b多邊凈額清算c多邊全額清算d雙邊全額清算14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在()開

4、立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。a中國人民銀行b開戶銀行c中國證券登記結(jié)算公司上海分公司d上海證券交易所15. ()是指以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。a本方最優(yōu)價格申報b對手方最優(yōu)價格申報c即時成交剩余撤銷申報d全額成交或撤銷申報16. 全國銀行間市場債券回購交易單位為()債券結(jié)算單位為()，資金清算單位為()。a萬元元萬元b萬元元元c萬元萬元萬元d萬元萬元元17. ()，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。a2006年1月b2006年7月c2007年1月18. d2007年6月國債買

5、斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為()。ar日14：00br+1日12：00cr+1日14：00dr+2日12：0019. 一筆回購交易涉及()。a兩個交易主體、二次交易契約行為b三個交易主體，二次交易契約行為c一個交易主體，二次交易契約行為d兩個交易主體，一次交易契約行為20. 滬深證券交易所目前在債券回購交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于()。a回購期限b到期回購價c資金年收益率d債券面額21. 對于開放式基金來說，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。a負(fù)債凈值b資產(chǎn)凈值c負(fù)債總值d資產(chǎn)總值22. 下列哪項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)

6、利()a按規(guī)定收取服務(wù)費用b拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求c堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先d對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是()a融券專用證券賬戶b客戶信用資金臺賬c信用交易資金交收賬戶d融資專用資金賬戶24. 下面的()不屬于證券交易所會員的權(quán)利。a優(yōu)先購買股票b參加會員大會c對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)d參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25. 證券交易使得證券的()特征顯示出來。a收益性b風(fēng)險性c期限性d流動性26. 為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活

7、躍上海和深圳債券市場，()和()上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。a2003年1月2003年3月b2002年11月2003年3月c2002年12月2003年1d2003年1月2003年5月27. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向()報告。a中國證監(jiān)會b證券登記結(jié)算公司c證券承銷商d證券交易所28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是()。a由證券公司為投資者開立b記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證c記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證d記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29. 按照交易對象劃

8、分，()交易屬于股票交易。ab股b可轉(zhuǎn)換債券c分離交易的可轉(zhuǎn)換債券detf30. 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。a選舉權(quán)和被選舉權(quán)b對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)c參加會員大會d在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為()a不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費b不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費c不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制d不高于證券交易金額的3%，無最低限制32. 有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是()。a買斷式回購采用"一次成交，兩次結(jié)

9、算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算b初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收c到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收d買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報33. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為()a客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b自營業(yè)務(wù)c委托管理業(yè)務(wù)d內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)()批準(zhǔn)。a證券交易所b證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)c中國證監(jiān)會d證券業(yè)協(xié)會35. 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)()按天計算的。a票面利率b市場利率c銀行利率d同

10、業(yè)拆借利率36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為()a0.001元b0.005元c0.01元d0.1元37. 關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是()。a上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行b分紅派息的形式有現(xiàn)金股利c分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程d分紅派息的形式有股票股利38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。a1萬元以上10萬元以下b3萬元以上10萬元以下c10萬元以上30萬元以下d10萬元以上60萬元以下39.

11、從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)()a代客戶下達(dá)交易指令b利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易c代客戶接保管交易密碼d協(xié)助辦理開戶手續(xù)40. 全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以()方式進(jìn)行的債券交易行為.a招標(biāo)b詢價c封閉式集合競價d開放式集合競價41. 投資者辦理開放式基金的場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用()。a開放式基金賬戶b上海人民幣普通股票賬戶c證券投資基金賬戶d上海證券賬戶42. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），()。a按規(guī)定只繳納手續(xù)費b按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費c按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費d按規(guī)定只繳納印花稅43. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

12、，召開股東大會的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。a15天b30天c45天d60天44. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息()結(jié)算一次。a每月b每季度c每半年d每年45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。a經(jīng)紀(jì)商b委托人c托管商d代理人46. 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是()。a買賣數(shù)量b委托地點c證券賬號d買賣方向47. 根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。a總經(jīng)理b上市總監(jiān)c總經(jīng)理助理d理事會48. 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有()。a法定代表人授權(quán)書b法

13、定代表人工作證c營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件d法定代表人身份證復(fù)印件49. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有()。a采用正確的委托手段b保證交易能夠盡可能成交c接受交易結(jié)果d履行交割清算義務(wù)50. 在認(rèn)購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制()的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。a買空b賣空c多頭d申報51. ()是明文列示的內(nèi)幕交易行為。a證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券b發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述c發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易d證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)

14、管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。a300萬元b200萬元c100萬元d50萬元53. 證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是()。a暫停其從事證券業(yè)務(wù)b沒收非法所得c警告d罰款54. 深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行()回轉(zhuǎn)交易at+0bt+1ct+2dt+355. 在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是()。a普通股票賬戶b債券賬戶c基金賬戶d專用賬戶56. 從()起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。a1998年4月1日b1995年9月1日c2000年8月1日d1992年12月1日57. 上海證

15、券交易所b股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為()。a100股b500股c1000股d1500股58. 證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()個交易日前，向證券交易所申請信息披露。a1b2c3d459. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。a不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%b不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%c不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%d不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%60. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價

16、結(jié)果的是()。at+1日成交b部分成交c不成交d全部成交二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）61. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動()。a連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達(dá)到正負(fù)20%的bst股票和*st股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達(dá)到正負(fù)15%的c連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達(dá)到正負(fù)30%的dst股票和*st股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達(dá)到正負(fù)10%的62. 開立證券帳戶的基本原則是()a公開性b公平性c真實性d合法性63. 以下證券交易活動需要繳納印花

17、稅的有()a債券回購ba股股票cb股股票d分派股票股息64. 關(guān)于證券交易過戶費，以下說法正確的有()。a過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用b上海證券交易所b股交易的過戶費為成交金額的0.5c深圳證券交易所，免收a股的過戶費d上海證券交易所，a股的過戶費為成交金額的1，起點為1元65. 以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是()。a集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則b高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交c低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交d等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報全部成交66. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格

18、的原則的有()。a賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價b最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價c買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價d賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有()。a轉(zhuǎn)股申報，不得撤單b可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報c當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出d出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在t+1日交收時由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有()

19、。a對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)b辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜c開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶d受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜69. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。a安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)b出具資產(chǎn)管理報告c辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來d監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括()。a投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%b投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)

20、管理計劃資產(chǎn)凈值的10%c證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計劃d集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購71. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的()解凍。a密碼b賬戶c證券d資金72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)()。a協(xié)助辦理開戶手續(xù)b提供期貨行情信息及交易設(shè)施c代理客戶進(jìn)行期貨交易d代期貨公司收付期貨保證金73. 證券交易所的組織形式有()。a事業(yè)法人組織b公司制c政府特許組織d會員制74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件()。a具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務(wù)b最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣

21、5億元c近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為d具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了()。a發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能b活躍國債交易c為社會提供一種新的融資方式d發(fā)展我國的國債市場76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有()。a合規(guī)風(fēng)險b管理風(fēng)險c市場風(fēng)險d經(jīng)營風(fēng)險77. 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于()。a計劃說明書b集合資產(chǎn)管理合同文本c推廣方案及推廣代理協(xié)議d盈利預(yù)測報告78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()兩種。a

22、柜臺代理買賣b證券登記結(jié)算公司代理買賣c證券交易所代理買賣d證券承銷代理買賣79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。a委托有效期滿，委托指令失效b委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效c委托指令部分成交后，委托指令失效d我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效80. 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括()。a書面警示b口頭警示c約見談話d限制相關(guān)證券賬戶交易81. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。a在交易所上市交易滿6個月b融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股c股東人數(shù)不少于4000人d近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%82

23、. 在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括()等。a身份證號碼b聯(lián)系人地址c個人姓名d職業(yè)83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有()。a3天b7天c28天d91天84. 由于()，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。a證券交易方式的特殊性b交易規(guī)則的嚴(yán)密性c操作程序的復(fù)雜性d證券交易的風(fēng)險性85. 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括()。a證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定b證券成交價格的形成由做市商決定c投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商d投資

24、者買賣證券都以做市商為對手86. 證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件，下列說法中正確有()。a具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金b組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件c承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則d按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費87. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報，申報應(yīng)當(dāng)符合()。a融資方申報賣出b最小報價變動為：0.005元c交易單位為手，一手=1000元面值d申報單位為1000手或其整數(shù)倍88. 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括()。a證券代碼b前收盤價格c當(dāng)日累計成交金額d當(dāng)日累計成交數(shù)量89. 在證券經(jīng)紀(jì)

25、業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有()。a指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項b投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項c爭議的解決辦法d交易費用及其他收費說明90. 上海證券交易所普通會員享有的權(quán)利有()。a派遣合格代表入場從事證券交易活動b對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督c選舉權(quán)和被選舉權(quán)d按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位91. 有關(guān)上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是()。aa股交易單筆最大申報不超過100萬股bb股最小申報數(shù)量為500股c基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過100萬份d債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的()。a風(fēng)險

26、性b收益性c流動性d安全性93. 以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是()。a每一申購單位為1000股b每一證券賬戶申購委托不少于500股c超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍d最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股94. 上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照()確定有效競價范圍。a連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%b收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%c連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%d開盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%95. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價的說法，正確的是()a如果

27、連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以集合競價方式產(chǎn)生b如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生c一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生d一般通過集合競價方式產(chǎn)生96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為。a將客戶資產(chǎn)投資于st股票b向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾c以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶d將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作97. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有()。aa股單筆買賣申報數(shù)量超過50萬股b國債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元cb股單筆買賣申報數(shù)量大于30萬股d基金單筆買賣申報數(shù)量達(dá)到300萬份98. 目前，我

28、國證券市場上實行t+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有()。aa股b權(quán)證c債券d基金99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶委托資產(chǎn)可以是()。a現(xiàn)金b股票c集合資產(chǎn)管理計劃份額d資產(chǎn)支持證券100. 中國結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計算的投資品種有()。aetfblofc權(quán)證db股三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。()102. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。()103. 集合競價采用價格優(yōu)先，

29、時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當(dāng)日開盤價。()104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。()105. 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報。()106. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有效手段。()107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。()108. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。()109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名

30、冊的行為。()110. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。()111. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。()112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。()113. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。()114. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦

31、理初始登記。()115. 技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。()116. etf份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則。()117. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()118. 上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。()119. 目前，在我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。()120. 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。()121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。()

32、122. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。()123. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。()124. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于每月前7個工作日內(nèi)向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。()125. 進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。()126. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。()127. 對交易所會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。()128. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法

33、融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。()129. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。()130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。()131. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。()132. 對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。()133. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。()134. 根據(jù)現(xiàn)行

34、規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會被冠以“*st”字樣，實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。()135. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是交易行為的自主性。()136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行技術(shù)性停牌。()137. 深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報。()138. 固定收益證券交易中，交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。()139. 上網(wǎng)定價發(fā)行中，網(wǎng)上

35、發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。()140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。()141. 未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。()142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。()143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()144. 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機(jī)構(gòu)名稱。()145. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營業(yè)務(wù)具有被動性的特點。()146. 上市公司實行送股時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股

36、東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。()147. etf發(fā)售失敗，基金托管人應(yīng)承擔(dān)返還認(rèn)購資金的責(zé)任。()148. 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。()149. 證券交易資金清算時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計算。()150. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。()151. 上海證券交易所合并賬戶（a股、基金）的手續(xù)費是10元/戶。()152. 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。()153. 上海證券交易所的收盤價通

37、過集合競價的方式產(chǎn)生。()154. 投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。()155. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()156. 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。()157. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()158. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。()159. 新中國證券交易市場的建立始于1990年1

38、2月。()160. 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。) 1.ap22.dp1703.d政府債券稱為金邊債券4.cp2925.b電話委托身份確認(rèn)由密碼控制6.c市場是價格的決定著7.c投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。8.cp2339.bp21010.c是委托代理關(guān)系，簽訂委托協(xié)議11.ap4612.c記頭不記尾13.bp31014.cp5515.bp3616.dp29817.b2006年7月起

39、實施18.cp30119.ap28220.a目前債券回購中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種是基于回購期限。21.b基金的申購、贖回價格是基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費。22.cp9123.cp25524.ap1525.dp1326.cp28227.d向證券交易所報告28.bp2529.ap330.dp1531.ap4832.cp29933.bp19834.dp18735.ap3736.cp19337.ap16538.bp24739.dp19640.bp28541.a開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場外認(rèn)購、申購、贖回42.bp19143.bp17044.bp31245.b委托人就是投資者，進(jìn)行證券買賣46.bp3247.a