證券從業(yè)資格考試《證券交易》絕密預(yù)測題

1、更多證券資格考試資料請進(jìn)去： 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 一、單項選擇題1.（ ）是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。a.國債 b.證券c.股票 d.基金2.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的（ ）、收益性和風(fēng)險性。a.市場性 b.流動性c.波動性 d.套現(xiàn)性3.證券交易必須遵循“（ ）”三個原則。a.流動、收益、風(fēng)險 b.公示、公平、公正c.公開、公平、公正 d.年報、季報、月報4.證券交易種類通常是根據(jù)（ ）來劃分的。a.交易主體 b.交易對象c.交易單位 d.交易金額5.關(guān)于證券交易所的職能，下面說法錯誤的

2、是（ ）。a.接受上市申請、安排證券上市b.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)c.對上市公司進(jìn)行經(jīng)營d.提供證券交易的場所和設(shè)施6.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行一些定期報告義務(wù)，其中包括“每年（ ）前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料”。a.6月30日 b.12月31日c.8月31日 d.4月30日7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（ ）通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。a.證券交易所 b.證券公司c.商業(yè)銀行 d.基金公司8.證券公司的客戶開立資金賬戶（ ）辦理。a.可以通過網(wǎng)絡(luò)在線方式b.須本人到證券營業(yè)部柜臺c.可以通過電話方式d.可以由其他人代

3、理到證券營業(yè)部柜臺9.客戶辦理委托買賣證券時，必須（ ）。a.向中國證券監(jiān)督管理委員會下達(dá)委托指令b.本人親自到股份公司辦理c.向證券公司指定托管銀行下達(dá)委托指令d.向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令10.我國證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計價單位，下面說法錯誤的是（ ）。a.債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益b.基金為每份基金價格c.權(quán)證為每股價格d.債券買斷式回購為每百元面值債券的到期購回價格 - 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 來源: 2010-10-20 編輯:yangmeiling 【字體:小 大】 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 11.在證券委托執(zhí)行時

4、，申報方式有（ ）。a.上證股申報和深證股申報b.a股申報和b股申報c.有形席位申報和無形席位申報d.個人席位申報和機(jī)構(gòu)席位申報12.在我國，證券交易所內(nèi)的證券交易按（ ）原則競價成交。a.機(jī)構(gòu)優(yōu)先、價格優(yōu)先b.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先c.數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先d.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價3.50元，時間13:35;乙的賣出價3.20 元，時間13:40;丙的賣出價3.55元，時間13:25;丁的賣出價3.20元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。a.甲、乙、丙、丁 b.甲、乙、丁、丙c.丁、乙、甲、

5、丙 d.丁、乙、丙、甲14.按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，未成交的證券買賣申報，在無撤單的情況下，證券委托（ ）有效。a.當(dāng)時 b.一周c.當(dāng)日 d.1小時內(nèi)15.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論證券買入或賣出，st股票和* st股票價格漲跌幅度不得超過（ ）。a.15% b.10%c.無限制 d.5%16.為保證稅源，簡化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由（ ）。a.中國結(jié)算公司直接同投資者辦理收取b.稅務(wù)機(jī)關(guān)直接扣繳c.證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)收繳d.證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收17.在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的（ ）。a.利益憑證 b.權(quán)利憑證c.股東憑證

6、d.義務(wù)憑證18.在我國，開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和（ ）的原則。a.獨(dú)立性 b.真實性c.主體明確性 d.本土性19.目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是（ ）經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的證券登記規(guī)則。a.2008年4月 b.2006年7月c.2003年7月 d.2002年12月20.在我國，絕大多數(shù)股票采用了（ ）。a.網(wǎng)上定價發(fā)行 b.認(rèn)購發(fā)行c.網(wǎng)下定價發(fā)行 d.網(wǎng)上競價發(fā)行 21.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，對于股票上網(wǎng)發(fā)行操作流程，下面正確的程序應(yīng)是（ ）。a.（結(jié)算與登記）（投資者申購）（申購資金凍結(jié)、驗資及配號）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金解凍）b.（申購資金凍結(jié)、驗

7、資及配號）（投資者申購）（申購資金解凍）（搖號抽簽、中簽處理）（結(jié)算與登記）c.（投資者申購）（申購資金凍結(jié)、驗資及配號）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金解凍）（結(jié)算與登記）d.（投資者申購）（搖號抽簽、中簽處理）（申購資金凍結(jié)、驗資及配號）（申購資金解凍）（結(jié)算與登記）22.在我國，b股的現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（ ）。a.t+11日 b.t+3日c.t日 d.t+6日23.假設(shè)在上海證券交易所，a公司權(quán)證的某日收盤價是4元，a公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。那么a公司股票和權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度分別為（ ）。a.1.6元，2元 b.0.8元，1元c.3.2元，1.6元 d.2.4元，2

8、元24.深圳證券交易所配股操作流程中，配股認(rèn)購于（ ）開始。a.r+6日 b.r+1日c.r日 d.r+7日25.在證券交易所里，大宗交易是指（ ）。a.機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)的證券買賣b.單筆數(shù)額較大的證券買賣c.基金與保險資金之間的證券買賣d.多筆數(shù)量較大的證券買賣26.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺（以下簡稱“協(xié)議平臺”），取代原有大宗交易系統(tǒng)。a.2009年1月18日 b.2008年5月1日c.2006年7月12日 d.2009年1月12日27.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前（ ）交易日發(fā)布公告。a.10個 b.1個c.30個

9、d.5個28.我國證券交易所a股是在權(quán)益登記日的（ ）對該證券作除權(quán)、除息處理。a.前一日 b.次一交易日c.次二交易日 d.當(dāng)日29.所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（ ）。a.50% b.20%c.16% d.30%30.證券自營業(yè)務(wù)是指（ ）。a.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。b.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用客戶資金和籌集的各種資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價

10、證券，以獲取盈利的行為。c.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用中國證監(jiān)會的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或其他有價證券，以獲取盈利的行為。d.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。31.（ ）是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險，也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。a.經(jīng)營風(fēng)險 b.市場風(fēng)險c.利率風(fēng)險 d.合規(guī)風(fēng)險32.中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的

11、市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。a.30% b.100%c.5% d.500%33.根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，每年（ ），證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。a.6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)b.3月31日c.1月31日和7月31日過后的30日內(nèi)d. 12月31日之前34.在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失（ ）。a.部分由證券公司自身承擔(dān)b.完全由證券公司自身承擔(dān)c.完全由證券公司客戶承擔(dān)d.由證券公司和受托管理的客戶分別承擔(dān)35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本

12、不低于（ ）元人民幣。a.10億 b.2億c.1億 d.5億36.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。a.20% b.50%c.5% d.10%37.自然人不得用（ ）參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。a.靠抵押物品獲得的貸款資金 b.籌集的他人資金c.信用卡取現(xiàn)的資金 d.自己持有的證券38.（ ）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)。a.證券公司 b.會計師事務(wù)所c.證券交易所 d.托管機(jī)構(gòu)39.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的規(guī)定，下面說法正確的是（ ）。a.不設(shè)申購上限b.不設(shè)申購下限c.金額上限是1億元，申購數(shù)量不限d

13、.申購數(shù)量不得超過500萬股40.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少（ ）披露一次集合計劃份額凈值。a.每月 b.每個季度c.每周 d.每個工作日41.（ ）主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。a.管理風(fēng)險 b.合規(guī)風(fēng)險c.經(jīng)營風(fēng)險 d.市場風(fēng)險42.“證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保”，證券公司將受到的處罰是（ ）。a.給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。b.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。c.責(zé)令改正，給予警告，沒收

14、違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。d.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。43.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點材料”之日起（ ）內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。a.5個工作日 b.30個工作日c.60個工作日 d.10個工作日44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由

15、（ ）向證券公司營業(yè)部提出申請。a.客戶本人 b.信托公司c.客戶委托他人 d.證券交易所45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定客戶從事融資融券交易的（ ），約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。a.維持擔(dān)保比例和計算公式b.補(bǔ)倉價格c.補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例d.證券公司要求客戶補(bǔ)倉的通知方式46.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（ ），期限不超過（ ）。a.2倍，6個月 b.3倍，8個月c.5倍，10個月 d.10倍，1年47.客戶融資買入、融券賣出的證券，標(biāo)的證券為股票的，該股票應(yīng)在交易所上市交易滿（ ）。a.1年 b.1個月c.3個月 d.6個月48.融資保證金比

16、例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ）。a.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%b.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×買入價格）×100%c.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%d.融資保證金比例=融資買入證券數(shù)量÷（保證金×買入價格）×100%49.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對市場風(fēng)險可能導(dǎo)致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所采取措施進(jìn)行控制，其中包括：單只標(biāo)的

17、證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。a.20% b.25%c.60% d.50%50.根據(jù)人民銀行1997年的通知，（ ）不得參與交易所債券回購交易。a.證券公司 b.保險公司c.商業(yè)銀行 d.信托公司51.證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求中，報價方式是以債券回購交易資金的（ ）進(jìn)行報價a.日收益率 b.月收益率c.季收益率 d.年收益率52.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為（ ）。a.份 b.手c.張 d.股53.銀行間債券市場回購交易中，（ ）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。a.單邊報價

18、 b.公開報價c.自主報價 d.格式化詢價54.上海證券交易所國債買斷式回購的最小報價變動（ ）。a.0.1元 b.0.01元c.1.00元 d.0.001元55.我國內(nèi)地b股證券市場采用的滾動交收周期時間為（ ）。a.t+2 b.t+1c.t+3 d.t+056.在上海證券交易所，當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時，結(jié)算參與人應(yīng)于（ ）通過prop系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項。a.t十1日16：00前 b.t十1日09：00前c.當(dāng)日16：00前 d.當(dāng)日24：00前根據(jù)案例，回答5760題。案例：某證券公司持有國債余額為a券面值1200萬元，b券面值4 000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券

19、折算率分別為 1.15和 1.25。當(dāng)日該公司上午買入r028品種5 000萬元，成交價格3.50%;下午賣出 b券面值4 000萬元，成交價格126元/百元。57.回購交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。a.5000萬元 b.5040萬元c.1200萬元 d.6200萬元58.國債現(xiàn)貨交易清算：應(yīng)收資金為（ ）。a.5000萬元 b.1200萬元c.5040萬元 d.4880萬元59.標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為（ ）。a.-1 200萬元 b.1 200萬元c.-1380萬元 d.-3620萬元60.當(dāng)日資金清算凈額為（ ）。a.5 200萬元 b.7 420萬元c.6 420萬元 d.3620萬元 - 20

20、10年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 來源: 2010-10-20 編輯:yangmeiling 【字體:小 大】 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 二、不定項選擇題1.關(guān)于證券交易的特征，下面說法錯誤的是（ ）。a.證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定收益。b.證券需要有流動機(jī)制，因為只有通過流動，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。c.證券不需要有流動機(jī)制，證券流動會造成價值損失。d.經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險。2.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有（ ）。a.政府債券 b.金融債券c.房產(chǎn)債券 d.公司債券

21、3.證券投資者可以分為（ ）兩大類。a.養(yǎng)老投資者 b.個人投資者c.理財投資者 d.機(jī)構(gòu)投資者4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括（ ）。a.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)b.證券的存管和過戶c.證券持有人名冊登記d.提供證券交易的場所和設(shè)施5.在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括（ ）等幾個階段。a.結(jié)算 b.開戶c.成交 d.委托6.證券交易所普通交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。a.須是境內(nèi)機(jī)構(gòu) b.具有政府背景c.繳納席位費(fèi) d.具有會員資格7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。a.證券交易所 b.委托人c.證券交易對象 d.證券經(jīng)紀(jì)商8.上海證券交易所和深圳證

22、券交易所通過競價交易進(jìn)行證券買賣的申報數(shù)量，下面說法正確的是（ ）。a.上海證券交易所規(guī)定買入股票申報數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍。b.上海證券交易所規(guī)定賣出股票時，余額不足100股的部分，應(yīng)一次性申報賣出。c.深圳證券交易所規(guī)定買入股票申報數(shù)量必須是500股或其整數(shù)倍。d.上海證券交易所規(guī)定賣出股票時，余額不足100股的部分，可多次申報賣出。9.關(guān)于證券委托交易時限價委托方式的優(yōu)點有（ ）。a.沒有價格上的限制b.證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交c.成交迅速且成交率高d.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益10.下面哪些情況下，證券交易所市場一定休市（ ）。a.國家法定假日 b.

23、每周一至周五c.證券交易所公告的休市日 d.每周六 11.在我國證券交易市場，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則包括（ ）。a.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。b.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。c.買入申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價。d.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。12.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定包括（ ）。a.申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于

24、即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。b.即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。c.即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。d.當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。13.投資者教育主要是通過（ ）等多種方式進(jìn)行。a.證券營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”b.公司網(wǎng)站c.交易委托系統(tǒng)d.電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)14.下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施，描述錯誤的是（ ）。a.證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員

25、工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識。要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的自覺行為。b.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、 監(jiān)督和檢查。c.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互融合的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，注重混合操作。d.對客戶交易結(jié)算資金

26、實行自己獨(dú)立存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行每日復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制。15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施包括（ ）。a.要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理。證券公司應(yīng)對全公司所屬營業(yè)部、全部營銷人員的營銷活動進(jìn)行有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理;要明確營銷人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績效考核及禁止行為。b.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益。c.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。應(yīng)明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶公示

27、。d.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時，不論是否繁忙、客戶是誰，每一筆業(yè)務(wù)都必須嚴(yán)格按規(guī)定的程序操作。16.開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。a.商業(yè)銀行b.中國證券監(jiān)督管理委員會c.證券公司d.中國結(jié)算公司境外b股結(jié)算會員17.下面關(guān)于證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定的描述，正確的是（ ）。a.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。b.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。c.對于同一類別和用途的證券

28、賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。d.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立兩個。18.證券登記按證券種類可以劃分的種類包括（ ）等。a.權(quán)證登記 b.股份登記c.交易型開放式指數(shù)基金登記 d.基金登記19.股票網(wǎng)上發(fā)行的特征包括（ ）。a.新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售b.利用證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行c.投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購d.股票通過證券營業(yè)部由投資者認(rèn)購20.增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會發(fā)行股票，增發(fā)新股可以采用的發(fā)行方式有（ ）。a.現(xiàn)金發(fā)行 b.網(wǎng)上發(fā)行c.政府發(fā)行 d.網(wǎng)下發(fā)行21.關(guān)于滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，下

29、面說法錯誤的是（ ）。a.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。b.通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。c.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。d.通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊，然后通過交易系統(tǒng)激活。22.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的特征包括（ ）。a.這種股份并沒有在證券交易所掛牌b.在這項業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商c.通過證券公司進(jìn)行交易d.通過證券交易所進(jìn)行交易23.依據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，對于股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則的描述正確的是（ ）。a.證券公司營業(yè)部

30、必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。b.轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。c.股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。d.投資者在轉(zhuǎn)讓結(jié)束后應(yīng)及時辦理交收手續(xù)，并核對賬戶資金余額和股份余額情況。投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。24.證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。a.申請日前6年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。b.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有1名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。c.已按規(guī)定建立客戶交

31、易結(jié)算資金第三方存管制度。d.參股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。25.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行（ ）。a.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（簡稱“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”）b.權(quán)益類證券大宗交易，包括a股、b股、基金等c.債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等d.交易所規(guī)定的其他交易26.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告

32、，公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ ）。a.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施b.實行退市風(fēng)險警示的主要原因c.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日d.實行退市風(fēng)險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式27.如果上市證券發(fā)生（ ）等事項，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。a.摘牌 b.權(quán)益分派c.配股 d.公積金轉(zhuǎn)增股本28.對于下面（ ）等情形證券交易所規(guī)定在首個交易日不實行價格漲跌幅限制。a.首次公開發(fā)行上市的股票b.增發(fā)上市的股票c.上海證券交易所的封閉式基金d.暫停上市后恢復(fù)上市的股票29.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。a.上證580指數(shù) b.上證綜合指數(shù)c.上證紅

33、利指數(shù) d.上證h股指數(shù)30.證券自營業(yè)務(wù)的特點包括（ ）。a.收益的不確定性b.決策的自主性c.交易的風(fēng)險性d.收益的相對確定性31.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范措施主要有以下幾方面（ ）。a.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制b.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制c.自營業(yè)務(wù)的外部控制d.自營業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金32.證券市場幕信息包括（ ）。a.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。b.公司分配股利或者增資的計劃。c.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。d.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%。33.對于證券公司監(jiān)督管理條例的有關(guān)規(guī)定，下面描述錯誤的是（ ）。a.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證

34、券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。b.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。c.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。d.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬元以上100萬元以下的罰款。34.刑法對證券市場的規(guī)定包括（ ）。a.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有

35、重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。b.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。c.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。d.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。35.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。a.國債和信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品b.國家重點建設(shè)債券c.債券型證券投資基金d.在證券交易

36、所上市的企業(yè)債券36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。a.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。b.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于2億元人民幣。c.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。d.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣。37.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（ ）。a.投資風(fēng)險客戶自擔(dān) b.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作c.投資風(fēng)險證券公司承擔(dān) d.公平公正、誠實守信38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有（ ）。a.建立授權(quán)管理與問責(zé)制b.完備的合規(guī)檢查c.

37、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策d.完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作39.上海證券交易所對集合資產(chǎn)管理計劃信息披露與報告的有關(guān)規(guī)定包括（ ）。a.在會計年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。b.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況。c.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。d.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每

38、個工作日的資產(chǎn)凈值）。40.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。a.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。b.集合計劃費(fèi)用。主要是明確集合計劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計提和支付方式。c.集合計劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報告時間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合計劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時間和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項披露的約定。d.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住

39、所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。41.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施（ ）。a.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。b.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。c.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果。d.證券公司停業(yè)整頓。42.為了控制風(fēng)險，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時要遵守的規(guī)定有（ ）。a.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明

40、確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。b.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。c.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。d.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。43.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包

41、括（ ）。a.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。b.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控。c.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近2個月凈資本均在2億元以上。d.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，包括（ ）。a.融資融券業(yè)務(wù)申請表b

42、.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明c.住址證明d.融資融券擔(dān)保品證明45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對下面哪些在融資融券交易期間的情況進(jìn)行約定。（ ）a.當(dāng)出現(xiàn)可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標(biāo)的證券范圍調(diào)整b.標(biāo)的證券暫停交易或終止上市c.證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限d.客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓46.融資融券業(yè)務(wù)的授信方式一般有（ ）。a.非現(xiàn)金方式 b.固定授信方式c.現(xiàn)金方式 d.非固定方式47.客戶融資買入、融券賣出的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。a.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革b.股票交易未被交易所實行特別處理c.在交易所

43、上市交易滿6個月d.股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進(jìn)48.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。a.信息技術(shù)風(fēng)險 b.客戶信用風(fēng)險c.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險 d.資金托管風(fēng)險49.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司監(jiān)督管理條例的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。情形包括（ ）。a.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)

44、驗和風(fēng)險偏好。b.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。c.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險。d.融資融券客戶和數(shù)額過少，沒達(dá)到證監(jiān)會規(guī)定的規(guī)模。50.深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購的品種有（ ）。a.14天 b.28天c.7天 d.3天 - 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 來源: 2010-10-20 編輯:yangmeiling 【字體:小 大】 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)中，目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。a.證券交易所b.煙臺住房

45、儲蓄銀行c.部分符合條件的城市商業(yè)銀行d.各全國性商業(yè)銀行52.債券買斷式回購交易也可稱為（ ）。a.開放式回購 b.間接式回購c.買斷式回購 d.封閉式回購53.買斷式回購的這一特性對完善債券市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。a.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格b.有利于金融市場的流動性管理c.有利于債券交易方式的創(chuàng)新d.有利于政府管控市場54.清算與交收的聯(lián)系，下面正確的描述是（ ）。a.從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，交收是清算的基礎(chǔ)和保證。b.從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成。c.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行。d.只有通過交收，才能最終完成證券或資金

46、收付，結(jié)束整個交易過程。55.最低備付的含義，下面描述正確的是（ ）。a.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額b.結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量c.最低備付可用于完成交收，特殊情況下可以直接劃出d.如果用于交收，次日必須補(bǔ)足56.中國結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算，并扣除（ ）等各項費(fèi)用，產(chǎn)生各結(jié)算參與人資金應(yīng)收應(yīng)付凈額。a.印花稅 b.交易經(jīng)手費(fèi)c.投資管理費(fèi) d.證管費(fèi)57.對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱“合格投資者”）參與a股、基金、債券等品種的交易，其結(jié)算適用合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則的規(guī)定，

47、具有一定特殊性，體現(xiàn)在（ ）。a.合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任，而普通投資者委托證券公司達(dá)成的交易，一般由接受其交易委托的證券公司充當(dāng)結(jié)算參與人。b.合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案，而一般情況下，結(jié)算參與人的指定收款賬戶只需在中國證監(jiān)會備案。c.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照貨銀對付原則加以處理。d.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息、按每日透支金額的1向結(jié)算參與人收取罰息。58.全國銀

48、行間市場債券回購資金清算額分（ ）。a.中期資金清算額 b.首次資金清算額c.過期資金清算額 d.到期資金清算額59.關(guān)于債券買斷式回購的清算與交收，下面說法正確的是（ ）。a.買斷式回購采用“一次成交、兩次結(jié)算” 的方式。b.初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收，此時，中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。c.到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收。d.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算。60.依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，下面屬于保證金歸融資方的情形是（ ）。a.雙方均履約b.融資

49、方履約，融券方申報不履約c.融資方履約，融券方無力履約d.雙方均申報不履約 - 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 來源: 2010-10-20 編輯:yangmeiling 【字體:小 大】 2010年證券從業(yè)資格考試證券交易絕密預(yù)測題 三、判斷題1.1990年7月1日，中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）正式開始實施，這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（ ）2.證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。（ ）3.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ）4.在我國，證券公司是指依照中華

50、人民共和國公司法規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（ ）5.證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定包括“參與交易所的正常經(jīng)營和管理”。（ ）6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，只賺取買賣差價。（ ）7.證券公司的客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼，客戶在以后的交易時間內(nèi)不可以修改密碼。（ ）8.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以自行對沖成交，同時進(jìn)場申報競價成交。（ ）9.在證券委托交易中，采用限價委托

51、時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，故必須等市價與限價一致時才有可能成交。此時，如果有市價委托出現(xiàn)，市價委托將優(yōu)先成交。（ ）10.證券委托受理時，驗證的合法性審查主要是指投資主體的合法性審查，包括由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員驗對客戶的相關(guān)證件，即驗對客戶本人居民身份證、證券賬戶卡等。非客戶本人委托的，還要檢查代理人的居民身份證及有效代理委托證件。（ ）11.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個交易日9:209:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)可接受撤單申報。（ ）12.我國的證券交易市場每日交易時無

52、漲跌幅限制。（ ）13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券投資人在證券投資過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（ ）14.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款，或直接被責(zé)令關(guān)閉。（ ）15.人民幣普通股票賬戶簡稱“a股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣a股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ）16.目前在我國，自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，都是直接通過中國結(jié)算公司辦理。（ ）17.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，不允許登記在名義持有人名下。（ ）18.證券非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ）19.上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9 999.9萬股。（ ）20.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國