產(chǎn)業(yè)集群與城市化：基于外部性視角_1

1、  產(chǎn)業(yè)集群與城市化基于外部性視角      早在馬歇爾（1890） 時代 就已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)集群進行了 研究 。馬歇爾解釋了基于外部 經(jīng)濟 的 企業(yè) 在同一區(qū)位集中的現(xiàn)象。他發(fā)現(xiàn)了外部經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)集群的密切關(guān)系。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是外部性導(dǎo)致的。馬歇爾關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群 理論 起源的外部性理論，成為產(chǎn)業(yè)集群形成機理 分析 的經(jīng)典，被稱為“馬歇爾外部性”。自從馬歇爾（1890）提出產(chǎn)業(yè)集群，并指出著名的三原因（勞動市場共享、專業(yè)化投入品和技術(shù)、服務(wù)、知識外溢）后，產(chǎn)業(yè)集群及其原因、 影響 就成為經(jīng)濟學(xué)家一直進行研究的重點。并且不同學(xué)派從不同假設(shè)條件出發(fā)

2、，通過不同的研究 方法 ，得出了不少有意義的研究結(jié)果。對產(chǎn)業(yè)集群的研究，各學(xué)派所取得的一致意見是外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的源動力。從外部性對產(chǎn)業(yè)集群的作用看，外部性是產(chǎn)業(yè)集群形成的原因，又是產(chǎn)業(yè)集群的重要結(jié)果。下面我們主要從貨幣外部性和技術(shù)外部性兩個方面來論述產(chǎn)業(yè)集群的外部性。    1、貨幣外部性。從各個學(xué)派的研究結(jié)論以及我們的研究與整理分析，我們認(rèn)為貨幣外部性主要通過以下幾個方面促成了產(chǎn)業(yè)集群：（1）勞動市場共享。由于 歷史 與偶然因素，某公司在某地干起，在這個地方便產(chǎn)生了對勞動力有巨大吸引力的就業(yè)機會、 發(fā)展 機會和較高勞動力要素報酬，而經(jīng)過訓(xùn)練的有專業(yè)知識和技術(shù)的

3、工人的大量集中又是其他雇主所尋找的，勞動力供給與需求在此地的結(jié)合成為早期企業(yè)“扎堆”的源泉，而隨后由于路徑依賴和累積因果效應(yīng)，勞動市場共享造成了企業(yè)集聚活動，勞動市場共享使企業(yè)節(jié)約了勞動力要素成本，搜尋成本和培訓(xùn)時間及搜尋時間。別的企業(yè)的專業(yè)化技術(shù)工人可以通過各種方法為我所用，現(xiàn)有的專業(yè)化勞動力使企業(yè)可以專心生產(chǎn)，而不用擔(dān)心勞動力的短缺與非專業(yè)化，從馬歇爾開始，勞動力市場共享因素就成為產(chǎn)業(yè)集群形成的基本因素之一，也正是對專門勞動的需求與供給促進了企業(yè)在空間上的集群。這種集群既降低了工人的失業(yè)概率，也確保了廠商無論是在“好時光”還是在“壞時光”的勞動力供應(yīng)。這種潛在的供需關(guān)系又加強了既有的產(chǎn)業(yè)集

4、群。（2）專業(yè)化分工和專業(yè)化的投入品。專業(yè)化分工形成的 社會 化分工 網(wǎng)絡(luò) ，把人員的培訓(xùn)、銷售網(wǎng)絡(luò)的建立、運輸成本的降低、原材料的供應(yīng)全部納入到專業(yè)化的分工里。這種專業(yè)化和社會化的高度發(fā)展，就有可能形成地區(qū)性的新產(chǎn)品、新技術(shù)孵化器，國內(nèi)外最新的技術(shù)就會向該地區(qū)聚集，從而形成企業(yè)集群發(fā)展壯大的良性循環(huán)機制。通過深化專業(yè)分工，并在分工的基礎(chǔ)上建立密切合作關(guān)系，可以使所有的企業(yè)競爭力得以提高，從而提升產(chǎn)業(yè)集群競爭力，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。專業(yè)化的投入品包括原料、專有設(shè)備、服務(wù)等，由于產(chǎn)業(yè)中心的企業(yè)對原料、中間投入品以及服務(wù)的巨大需求，這種需求反映到市場上（就是價格的上升），被敏銳的企業(yè)家獲得，使得相關(guān)

5、產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進駐本地區(qū)，這種進駐是有經(jīng)濟原因的，因為附屬產(chǎn)業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進駐中心產(chǎn)業(yè)所在的地區(qū)首先節(jié)省了運輸成本，其次由于就近中心產(chǎn)業(yè)，獲得市場信息迅速、準(zhǔn)確，能根據(jù)中心產(chǎn)業(yè)市場變化迅速改變自己的生產(chǎn)，最后，這種進駐也降低了交易成本和容易獲得專業(yè)人才，由于適應(yīng)本地方的潛規(guī)則，交易的風(fēng)險、交易的成本降低，并且由于人員的相互了解，溝通和交流方便，交易成功的可能性大大增加。（3）低成本的公共設(shè)施共享。正是由于大量企業(yè)的扎堆，使得單個公司負(fù)擔(dān)的公共設(shè)施成本下降，這樣公司在生產(chǎn)不變的情況下所獲得的收益就可以增加。公共設(shè)施需求的集中投入既可以使得原先不可能的投入變得可能，也使得可能的投入獲得規(guī)模經(jīng)濟，

6、從而提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的外部性。如政府可以直接建立科研機構(gòu)或者對科研機構(gòu)進行補貼，通過政策優(yōu)惠或者資助鼓勵某些檢測設(shè)備、儀器等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的成立，建立專業(yè)化的貿(mào)易市場等等。企業(yè)通過共同使用公共設(shè)施，減少分散布局所需的額外投資，并利用地理接近性節(jié)省相互間物質(zhì)和信息流的轉(zhuǎn)移費用，而降低成本，實現(xiàn)集聚經(jīng)濟。貨幣外部性具有正反饋機制，產(chǎn)業(yè)集聚在某一地區(qū)，這種外部性效應(yīng)就會成為新企業(yè)進入這一地區(qū)的區(qū)位選擇因子，從而促進集群整體的進一步發(fā)展，產(chǎn)生更大的外部經(jīng)濟效應(yīng)。    2、技術(shù)外部性。技術(shù)外部性對產(chǎn)業(yè)集群的促成作用是顯而易見，我們通過對前人研究成果的整理，并結(jié)合新經(jīng)濟條件下的集

7、群現(xiàn)狀，認(rèn)為大致有以下幾類：（1）技術(shù)外溢。由于企業(yè)扎堆，某企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所獲得的技術(shù)知識信息，包括管理方式、新技術(shù)、新工藝等，有很大一部分會外溢出去（原因是一般知識部分非排他性和技術(shù)工人的自由流動以及扎堆企業(yè)的非正式、正式交流）成為集群內(nèi)企業(yè)的公共知識、技術(shù)。這些技術(shù)知識是企業(yè)地理位置距離的函數(shù)，只有在空間上扎堆的企業(yè)才能獲得，而一旦離開集群就會喪失，原因是技術(shù)的時效性，正式、非正式交流缺失，以及技術(shù)工人的稀少。正是基于對技術(shù)溢出的追求，企業(yè)才有了集群的傾向，產(chǎn)業(yè)才會在地理空間上集群，從而形成產(chǎn)業(yè)集群。企業(yè)通過創(chuàng)新不僅獲得源于技術(shù)上的超額壟斷利潤，而且通過群體效應(yīng)形成共同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進一步擴

8、大壟斷優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群利用地理接近性、正式或非正式的合作，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)集群 內(nèi)容 易被認(rèn)同，采納的企業(yè)越多，產(chǎn)業(yè)集群的外部效應(yīng)就越大。（2）邊干邊學(xué)。根據(jù)阿羅建立的“邊干邊學(xué)”模型，邊干邊學(xué)是經(jīng)驗的產(chǎn)品，經(jīng)驗具有遞增的生產(chǎn)力，隨著經(jīng)驗的積累，單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量遞減。邊干邊學(xué)形象地勾勒出了扎堆企業(yè)享受技術(shù)外部性的一個方面。一般情況下，大部分企業(yè)是創(chuàng)新的后進者（原因是企業(yè)實力、管理水平以及市場機會等），但是在扎堆企業(yè)當(dāng)中，由于可以準(zhǔn)確、迅速掌握技術(shù)變化的信息（包括技術(shù)知識、技術(shù)市場動向），而部分新技術(shù)在被創(chuàng)新出來后會通過各種渠道傳到就近企業(yè)里，這些企業(yè)可以免費（或者廉價）獲得該技術(shù)或者管理經(jīng)驗

9、、工藝的一部分，在自己的生產(chǎn)過程當(dāng)中，邊生產(chǎn)、邊 學(xué)習(xí) 、邊消化、邊創(chuàng)新，這既節(jié)約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素的投入，又節(jié)省了技術(shù)創(chuàng)新時間，而自己又能夠從邊干邊學(xué)中提高生產(chǎn)率和成本下降，從而達(dá)到企業(yè)自身的快速壯大。產(chǎn)業(yè)集群之所以具備持續(xù)發(fā)展的動力，就在于產(chǎn)業(yè)集群是一個學(xué)習(xí)性區(qū)域。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和根植性又為群內(nèi)企業(yè)相互學(xué)習(xí)創(chuàng)造了條件。    總之，外部性產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集聚的主要向心力。在產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)中，因聚集而產(chǎn)生的經(jīng)濟外部性，只是一種伴生的、被動的、靜態(tài)的效應(yīng)，它的強度有限；產(chǎn)業(yè)集群的最大效應(yīng)是行動主體的共同行動，它是一種主動的、動態(tài)的、持續(xù)的效應(yīng)。從靜態(tài)角度看，產(chǎn)業(yè)集聚

10、的外部效應(yīng)使得企業(yè)可以從本地區(qū)同行業(yè)的其他企業(yè)或不同行業(yè)的其他企業(yè)的經(jīng)濟活動中直接受益，其好處在于同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)能共享特定的勞動力市場、信息和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系等資源。如果同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在某個地區(qū)集中，能進一步促進該產(chǎn)業(yè)在這個地區(qū)的增長。從動態(tài)角度來說，產(chǎn)業(yè)集聚的外部收益來源于地域性的技術(shù)外溢。這種技術(shù)外溢有利于當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)水平、勞動生產(chǎn)率和工資水平的提高。   二、城市化 研究 的外部性視角    城市在本質(zhì)上是集聚 經(jīng)濟 ，聚集經(jīng)濟分三個層次：第一個層次是 企業(yè) 內(nèi)部聚集經(jīng)濟，其形成原因是企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，第二個層次是企業(yè)外部、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的聚集經(jīng)濟，

11、也被稱為“區(qū)位經(jīng)濟”，主要是通過產(chǎn)業(yè)功能聯(lián)系所獲得的外部性而形成；第三個層次是多個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）向城市地理集中形成的聚集經(jīng)濟，也稱“城市化經(jīng)濟”，形成的原因主要是產(chǎn)業(yè)間的外部性。城市經(jīng)濟學(xué)強調(diào)城市中產(chǎn)業(yè)規(guī)模和空間分布的均衡點是積極外部性和消極外部性相同的時候。城市化是聚集經(jīng)濟在一國或一地區(qū)動態(tài) 發(fā)展 的過程，當(dāng)這一過程達(dá)到某些標(biāo)準(zhǔn)，便實現(xiàn)了城市化。    城市的本質(zhì)屬性是提供豐富的正的外部經(jīng)濟。經(jīng)濟地 理學(xué) 認(rèn)為，城市是一種集聚經(jīng)濟，集聚經(jīng)濟是一種外部規(guī)模經(jīng)濟，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，表現(xiàn)在由于集群內(nèi)企業(yè)高度專業(yè)分工與合作，每個企業(yè)僅僅承擔(dān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中的一環(huán)，從而使企業(yè)實現(xiàn)

12、柔性與規(guī)模的統(tǒng)一，使企業(yè)共享區(qū)內(nèi)專業(yè)信息的外溢、專業(yè)化的供應(yīng)商、專業(yè)化的勞動力市場等等。其核心是“技術(shù)外溢”，即主要是企業(yè)共享技術(shù)外部性的經(jīng)濟利益（當(dāng)然也有貨幣外部性的作用，但核心是技術(shù)外部性的作用）。不同行業(yè)的企業(yè)除了分享來自本行業(yè)的以私人產(chǎn)品生產(chǎn)表現(xiàn)的行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟外，還共同分享整個城市的以公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品表現(xiàn)的城市規(guī)模經(jīng)濟，公共投入的非排他性和非競爭性使企業(yè)實現(xiàn)了共享基礎(chǔ)設(shè)施的好處。企業(yè)為了達(dá)到一定的市場規(guī)模門檻，越過最低臨界條件，追求規(guī)模經(jīng)濟，傾向于在城市布局；而城市良好的投資軟硬件環(huán)境為企業(yè)提供了良好的發(fā)展條件，這樣，企業(yè)與城市之間形成了相互促進的良好格局。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的過程促

13、進了城市規(guī)模的擴大，推動了城市化的發(fā)展；城市的不斷發(fā)展和功能完善，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了更加優(yōu)越的發(fā)展環(huán)境，更有利于規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)，并吸引更多的企業(yè)到此布局。外部規(guī)模經(jīng)濟的存在，對企業(yè)的集群產(chǎn)生巨大引力作用，企業(yè)的“扎堆”與合作、分工，帶來人口等生產(chǎn)要素的集聚，為城市的誕生提供產(chǎn)業(yè)支持和人口、生產(chǎn)要素，從而推動城市的誕生，從而也就推動城市化的進程。    在當(dāng)今的市場經(jīng)濟 社會 ，由于 科技 的發(fā)展和全球化的蔓延，一方面，社會分工也已經(jīng)高度發(fā)達(dá)，市場的風(fēng)險以及不確定性也在日益增加。單個企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）不能有效地獲得內(nèi)部范圍經(jīng)濟；另一方面，科技的發(fā)展與全球化的蔓延

14、為生產(chǎn)系統(tǒng)的垂直、水平分工提供可能。單個企業(yè)生產(chǎn)獲得專業(yè)化，多個企業(yè)分工協(xié)作，形成地方生產(chǎn)系統(tǒng)，從相互集群中彰顯外部范圍經(jīng)濟?？梢钥闯觯獠糠秶?jīng)濟主要是貨幣外部性的作用，是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)與客戶、供應(yīng)商（垂直方向），分包商（水平方向），在生產(chǎn)過程中通過市場形成的聯(lián)系，從而獲得外部范圍經(jīng)濟。外部范圍經(jīng)濟是中小企業(yè)在面對市場風(fēng)險中的趨利避害的市場反應(yīng)，能夠為中小企業(yè)在一定區(qū)域“扎堆”提供巨大經(jīng)濟吸引力，讓承擔(dān)城市化過程中吸收 農(nóng)村 轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素（主要是人口）最多的中小企業(yè)在集群中享受外部范圍經(jīng)濟，從而在面對市場風(fēng)險時能夠集眾企業(yè)之力。所以，外部范圍經(jīng)濟也對城市產(chǎn)生積極的促進作用。 

15、;   外部性還通過產(chǎn)業(yè)集群促進城市化。在城市化過程當(dāng)中，城市的作用，從經(jīng)濟地理學(xué)的觀點看，其實就是生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)的空間地理載體，而生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)之所以會在城市這個空間地理上集中，主要原因就是生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)的集中會產(chǎn)生聚集經(jīng)濟，聚集經(jīng)濟會降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，也就獲得聚集利益。這種利益的來源之一就是外部性，技術(shù)外部性的作用是：企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)的技術(shù)外溢和邊干邊學(xué)中獲得新技術(shù)、新知識、新管理、新工藝，即企業(yè)通過零距離接觸技術(shù)信息、技術(shù)知識以及技術(shù)市場信息，模仿其他企業(yè)技術(shù)以及由于技術(shù)工人的流動等，獲得準(zhǔn)確市場、技術(shù)信息和知識，并在自己的生產(chǎn)過程當(dāng)中加以

16、 應(yīng)用 ，從而帶來自身生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的下降，從而使企業(yè)獲得外部性帶來的好處。貨幣外部性的作用是：使企業(yè)從本產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的聚集中獲得專業(yè)化的勞動力市場、中間投入品以及專業(yè)化的服務(wù)等，這些使企業(yè)的生產(chǎn)效率提高和成本降低，使企業(yè)獲得聚群外企業(yè)所得不到的經(jīng)濟利益，即貨幣外部性帶來的經(jīng)濟利益。正是為了技術(shù)外部性和貨幣外部性所帶來的這些利益，一方面企業(yè)在空間地理上有集中的傾向，這種集中是一種動態(tài)的、持續(xù)的過程，這種地理上的集中吸引產(chǎn)業(yè)內(nèi)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)部門的加入，排斥不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進入。另一方面，要素也有在此地理上的集中，除了追求外部性經(jīng)濟利益外，還因為聚集企業(yè)對相關(guān)生產(chǎn)要素產(chǎn)生的吸引力以及市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)。而一旦某一產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)在某地扎堆，技術(shù)和貨幣外部性的作用將吸引更多的廠商進入這一地方，加入這一產(chǎn)業(yè)。這些一方面促成了產(chǎn)業(yè)集群的形成、發(fā)展，另一方面也為城市的形成和發(fā)展提供了基礎(chǔ)和載體。廠商在地理上的集中又會產(chǎn)生更多的技術(shù)和貨幣外部性，從而進一步促進廠商生產(chǎn)成本的降低、生產(chǎn)效率的提高，從而提高產(chǎn)業(yè)集群的競爭