XX銀行審計總經(jīng)理XX年度述職報告

1、xx銀行審計總經(jīng)理xx年度述職報告*現(xiàn)場二處 *同志xx年度述職報告xx年，我緊緊圍繞“一個重點(diǎn)”、“兩個關(guān)鍵”和“三 項建設(shè)”的工作目標(biāo)，刻苦學(xué)習(xí)、積極進(jìn)取，求真務(wù)實(shí)， 勤奮工作，在總審計室領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)、關(guān)心、支持和同志們 的幫助下，全面完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)述職如下，請領(lǐng) 導(dǎo)和同志們評議：主要工作回顧xx年，主要工作概括為兩個方面：一是聽從調(diào)配，服務(wù)重點(diǎn)，努力完成各項審計任務(wù)；二是強(qiáng)化管理，盡職盡 責(zé)，著力提升我處整體素質(zhì)。（一）聽從調(diào)配，服務(wù)重點(diǎn)，努力完成各項審計任務(wù)我xx年共接受各類審計項目任務(wù)12個，其中，總行審計部特定項目1個，總行系統(tǒng)項目6個，總審計室自選 項目3個，任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審

2、計2個。累計現(xiàn)場審計工作日達(dá)180多天。組織開展項目審計時，我始終突出審計質(zhì)量與效果，并緊緊抓住三大環(huán)節(jié)不放松。1 抓審前準(zhǔn)備，做到安排周密做好審前準(zhǔn)備，是做好項目審計的基礎(chǔ)。每當(dāng)接受項 目任務(wù)，我無論是擔(dān)任組長還是指導(dǎo)其他同志開展項目審計，都十分重視審計方案的制定與研究環(huán)節(jié)，做到?jīng)]有審 計方案不實(shí)施下道工序，對審計方案不理解不進(jìn)行下道工 序。項目實(shí)施前，對審計方案事先親自閱讀，對不理解的, 及時請示，弄清意圖，然后組織召開“諸葛亮”會，通過 討論與交流，統(tǒng)一思想，統(tǒng)一做法，使每一個審計人員做 到目標(biāo)明確，安排周密，把審計方案的思想和技術(shù)方法變 成每個審計人員的自覺行動。對新的不經(jīng)常開展的項目

3、我 尤其重視這一點(diǎn)。是如xx年1月的總行本級集中采購專項 審計，為了理解和把握總行領(lǐng)導(dǎo)的意圖和要求，審計方案 起草前，我多次向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請示、勾通，從背景資料的收 集，到審計人員的推薦，都認(rèn)真分析研究，使方案的重點(diǎn) 突出，可操作性強(qiáng)，審計結(jié)果得到領(lǐng)導(dǎo)的肯定，收到了較 好效果。為了提高重要單證和重要物品專項審計方案的針對性和可操作性，我要求編制人員先充分調(diào)查了解并收集審計 對象的背景資料后，認(rèn)真仔細(xì)分析研究，從審計事項與審 計分項確立，到審計抽樣與審計技術(shù)方法應(yīng)用，都要有針 對性，并親自指導(dǎo)方案及相關(guān)信息報表的編制，提高了審 計方案的可操作性。對已開展過的審計項目，我也要求做到"常做常新

4、s 努力克服可能出現(xiàn)的視風(fēng)險隱患于不見的“審計疲勞”現(xiàn) 象，要求審計方案的編制與時俱進(jìn)，向編制人員提出不同 角度的風(fēng)險假設(shè)，從思想上進(jìn)行風(fēng)險提示，引導(dǎo)審計人員 關(guān)注各種風(fēng)險，如公司類大額不良貸款審計，我?guī)ш犜谏?饒市分行審計時，我根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境審計對象貸款管理 的狀況，多次向?qū)徲嬋藛T提示虛假注資和抵押問題，取得 了突破性進(jìn)展的好效果。2抓審計發(fā)現(xiàn)，做到點(diǎn)面結(jié)合講審計質(zhì)量不能沒有審計發(fā)現(xiàn)，有審計發(fā)現(xiàn)才是“硬道理”。因此，我在每個審計項目實(shí)施中都明確提出，要把 審計發(fā)現(xiàn)，尤其是重要審計發(fā)現(xiàn)，作為衡量審計人員的工 作成績的重要指標(biāo)來考核，以此來激發(fā)審計人員的工作積 極性。一是風(fēng)險導(dǎo)向，突出重點(diǎn)。利

5、用會議等形式，給審 計人員講風(fēng)險，講責(zé)任，充分激發(fā)審計人員的職業(yè)敏感性, 同時，分析把握審計項目的重點(diǎn)，以點(diǎn)帶面。如在上饒市 分行開展公司類大額不良貸款審計時，我要求以匯歷集團(tuán) 的貸款為重點(diǎn)，取得了突破性進(jìn)展的好效果，揭示出虛假 注資和虛假抵押的1億5千多萬元貸款風(fēng)險問題，引起了總 行高管層和江西省分行的高度重視。二是技術(shù)支持，協(xié)調(diào)指導(dǎo)。在項目實(shí)施過程中，我非常關(guān)注每個審計人員的工作狀態(tài)，從調(diào)閱的審計資料到工 作進(jìn)展，從審計人員的切切私語到審計記錄底稿，一旦發(fā) 現(xiàn)問題及時進(jìn)行指導(dǎo)，不放過任何一個審計發(fā)現(xiàn)的疑問或 線索，并要做到點(diǎn)面結(jié)合。在樣本過多或時間有限的情況 下，堅持“風(fēng)險導(dǎo)向、抓大放小”

6、和相關(guān)性原則，要求審 計人員事先要對審計樣本進(jìn)行職業(yè)分析判斷，以減少不必 要測試工作量。同時要求自己，審計人員做的事自己要先 會做，審計現(xiàn)場在哪里就跟隨到哪里，工作不結(jié)束決不離 開現(xiàn)場，并及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷提高自己工作指導(dǎo)的 能力。通過現(xiàn)場抓審計發(fā)現(xiàn)，使審計項目質(zhì)量與效果得到 了較大的提升。3抓成果報告，做到堅持原則審計成果的報告，是項目審計的最后環(huán)節(jié)，也是最重要的工作環(huán)節(jié)。我對審計成果的反映，一是注重審計發(fā)現(xiàn)?>>的第一手資料，要求編寫審計報告時應(yīng)事先編制審 計發(fā)現(xiàn)明細(xì)表或?qū)徲媶栴}清單，并以審計發(fā)現(xiàn)匯總情況 為依托，客觀公正地如實(shí)報告審計發(fā)現(xiàn)和發(fā)表審計評價意 見。審核審計報告

7、要求自己事先仔細(xì)閱讀審計發(fā)現(xiàn)明細(xì) 表或?qū)徲媶栴}清單，并親自分類匯總復(fù)核，對所有審計 發(fā)現(xiàn)做到心中有數(shù)，然后再看審計報告九 未提交審計 發(fā)現(xiàn)明細(xì)表的一般不予審核審計報告九從而把住報告 質(zhì)量關(guān)；二是堅持原則及時報告，對審計進(jìn)程中發(fā)現(xiàn)的重 要問題，排除各種干擾，及時作出反映。例如，上饒市分行公司類大額不良貸款審計，我針對 匯歷集團(tuán)的虛假注資和抵押問題，在與審計對象充分勾通 和說服的基礎(chǔ)上，親自撰寫了匯歷集團(tuán)涉嫌虛構(gòu)注冊資本金和抵押物權(quán)騙貸，上饒市分行15200萬元貸款風(fēng)險難消 的中期報告。（二）強(qiáng)化管理，盡職盡責(zé)，著力提升團(tuán)隊整體素質(zhì)x x年5月后，組織上指定我主持現(xiàn)場審計二處的工作，我感到這是組織

8、對我的信任，同時也感到了肩上的壓 力。如何帶好這支團(tuán)隊，是我經(jīng)常思索的問題。1與時俱進(jìn)，不斷提高自身綜合管理素質(zhì)與時俱進(jìn)，刻苦學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)，是提 高履職能力的必然途徑。我一方面結(jié)合學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)毛澤東鄧小平江澤民論科學(xué)發(fā)展、科學(xué)發(fā)展觀重要論述摘編等文選，積極參加各種學(xué)習(xí) 實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動的學(xué)習(xí)與討論?？茖W(xué)發(fā)展觀體現(xiàn)了馬克思主義的世界觀和方法論，體現(xiàn)了鄧小平理論關(guān)于建設(shè) 中國特色社會主義的時代要求，同時也是實(shí)踐“三個代表“重要思想的要求。思想政治覺悟和理論水平得到了極大的提高。另一方面，我以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，不斷鉆研和 探索審計管理理論和審計技術(shù)方法。對新理

9、論' 新技術(shù)和 新方法，做到結(jié)合實(shí)際，學(xué)以致用，并以降低工作勞動強(qiáng)度、提高審計質(zhì)量與效率為宗旨，求真務(wù)實(shí),積極進(jìn)取，努力提高自身的領(lǐng)導(dǎo)能力和解決實(shí)際疑難問題的能力。2.言傳身教，認(rèn)真完成新員工階段性培養(yǎng)任務(wù)xx年初，總審計室吸收了 18名審計新員工。為了使這 些新同志盡快適應(yīng)審計工作，總審計室采取了集中培訓(xùn)和 分別定人培養(yǎng)的教育培訓(xùn)安排。我想總審計工作之所想， 急總審計室工作之所急，擔(dān)任培訓(xùn)班教師時，做到認(rèn)真?zhèn)?課，耐心講解。講授內(nèi)容從審計規(guī)范要求到制度發(fā)展沿革, 從審計底稿的編寫與要求，到審計報告的編寫與審計報告 使用者要求的把握，并盡可能讓學(xué)員聽得進(jìn)，記得住。在擔(dān)任新員工導(dǎo)師工作中

10、，我一是注重平時的日常觀 察，從生活習(xí)慣與興趣愛好，到學(xué)習(xí)內(nèi)容和學(xué)習(xí)方法，從 平時言談舉止到審計能力表現(xiàn)，做到因材施教；二是布置 練習(xí)作業(yè)。我針對被培養(yǎng)人計算機(jī)專業(yè)畢業(yè)的特點(diǎn)，引導(dǎo) 她再學(xué)習(xí)研究計算機(jī)數(shù)據(jù)庫知識，并以本處審計問題庫為 題，要求她將xx年我處四個責(zé)任聯(lián)系機(jī)構(gòu)的所有審計發(fā)現(xiàn) 收集入庫，從而建立了責(zé)任聯(lián)系機(jī)構(gòu)審計問題庫，為日常 監(jiān)管提供了工具與途徑，取得了較好效果。3 加強(qiáng)管理，著力提升團(tuán)隊的整體素質(zhì)我處共有員工12人，其中新員工5名，老員工7名， 并有1名長期病休，如何帶好這支隊伍，是我經(jīng)常思考的 問題。我根據(jù)總審計室的項目審計集中調(diào)度管理的特點(diǎn)， 一是見縫插針，靈活開展政治與業(yè)務(wù)

11、學(xué)習(xí)教育活動。提倡 互助友愛，共同進(jìn)步，經(jīng)常激發(fā)員工的工作積極性和集體 榮譽(yù)感；二是根據(jù)總審計室的年度工作計劃，分季安排好處內(nèi)工作，讓每位同志都有自己的工作位置和奮斗目標(biāo);三是分類指導(dǎo)，督促檢查。為掌握員工的工作情況，我經(jīng) 常班前班后到員工辦公室走走看看，發(fā)現(xiàn)不良思想苗頭或 工作進(jìn)行滯后及時提醒，求得問題的及時解決?！按蜩F還須自身硬s我深明其中的哲理。平時我嚴(yán)格要求自己，業(yè)務(wù)上刻苦學(xué)習(xí)鉆研，做到既能動嘴，又能動 手。同時做到恪盡職守，廉潔自律，堅持原則，公正審計;管理上做到以身作則，率先垂范，凡要求員工做到的自己 先做到，上班不遲到不早退，加班加點(diǎn)從不計較。一年來 事實(shí)表明，現(xiàn)場二處全體人員關(guān)系和諧，工作熱情和積極 性高，具有大局意識，團(tuán)隊整體素質(zhì)得到了較大的提高。二、存在的不足與今后努力的方向xx年工作成績的取得，離不開領(lǐng)導(dǎo)的教育培養(yǎng)和同志 們的支持與幫助。我還存在許多不足，主要有：一是學(xué)習(xí) 鉆研勁頭有所放松，認(rèn)為自己已“船到碼頭車到站s再學(xué) 習(xí)用途不大；二是性子耿直難改，工作有時缺乏耐心，說 話嗓門大，有時讓人誤解。黨員生活時有同志也給我指出 過，但改的較慢；三是與同志談心