標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建指導(dǎo)手冊(cè)

1、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位三級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作指導(dǎo)手冊(cè)目 錄：一安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化概念二創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的主要文件三創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的主要依據(jù)四創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作模式五創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作流程六創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的核心內(nèi)容七標(biāo)準(zhǔn)化組合運(yùn)行模式八創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的三個(gè)環(huán)節(jié)九創(chuàng)建班組崗位的達(dá)標(biāo)十建立標(biāo)準(zhǔn)化管理檔案十一創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作措施十二附件前 言為了相對(duì)統(tǒng)一規(guī)范指導(dǎo)全市危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作，給企業(yè)在達(dá)標(biāo)創(chuàng)建過(guò)程中提供借鑒思路和方法原則，搞好企業(yè)創(chuàng)建與部門(mén)機(jī)構(gòu)評(píng)審的銜接，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效管理，特制定本手冊(cè)。一、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化概念所謂安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，通過(guò)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和

2、監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人，機(jī)，物，環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。二、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的主要文件1.國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國(guó)發(fā)201023號(hào)）；2.關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)施意見(jiàn)（安監(jiān)總管三2010186號(hào)）；3.國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的通知（安監(jiān)總管三201124號(hào)）；4.國(guó)務(wù)院安委會(huì)關(guān)于深入開(kāi)展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意義（安委20114號(hào)）；5.國(guó)家安全監(jiān)管總局 中華全國(guó)總公

3、會(huì) 共青團(tuán)中央關(guān)于深入開(kāi)展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化崗位達(dá)標(biāo)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（安監(jiān)總管四201182號(hào)）；6.國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位93安全生產(chǎn)標(biāo)誰(shuí)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知（安監(jiān)總管三2011號(hào)）； 7、江蘇省安監(jiān)局關(guān)于全面開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（蘇安監(jiān)2011107號(hào)）。 三、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的主要依據(jù) AQ3013-2008危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范、AQ/T 9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)淮化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）；江蘇省和常州市出臺(tái)的安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審辦法及相關(guān)實(shí)施指南。 四、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作模式企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合生

4、產(chǎn)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、工藝控制及安全管理等特點(diǎn)，按照通用規(guī)范、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)）實(shí)施細(xì)則三個(gè)重要依據(jù)，從企業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)決策、部門(mén)管理、班組執(zhí)行”三個(gè)面層推進(jìn)，認(rèn)真組織安全標(biāo)準(zhǔn)化體系“建立、運(yùn)行、申報(bào)”三個(gè)環(huán)節(jié)創(chuàng)建，積極開(kāi)展“崗位、專業(yè)、企業(yè)”三個(gè)階梯達(dá)標(biāo)，并通過(guò)企業(yè)“自查、自評(píng)、自改”等N次改進(jìn)，提高安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作水平。簡(jiǎn)稱為“四個(gè)三·N”創(chuàng)建模式（如圖1所示），視為各企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作的基本思路。五、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作流程企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要，自主或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按照“初評(píng)、策劃、培訓(xùn)、實(shí)施、自評(píng)、改進(jìn)”六個(gè)階段，主要完成安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作“策劃籌備、初始評(píng)審、培訓(xùn)教育、編寫(xiě)文件、磨合運(yùn)

5、行、自查自評(píng)、申請(qǐng)達(dá)標(biāo)”七步程序；中介機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)幫助企業(yè)開(kāi)展“體系文件、應(yīng)知應(yīng)會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)管理”等三個(gè)方面的技術(shù)咨詢服務(wù)；政府圍繞企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建，出臺(tái)一系列相應(yīng)的指導(dǎo)文件。有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)重點(diǎn)組織“貫標(biāo)培訓(xùn)、自評(píng)員培訓(xùn)、咨詢員培訓(xùn)、評(píng)審員培訓(xùn)”等工作，及時(shí)受理審查企業(yè)申請(qǐng)達(dá)標(biāo)的6方面材料，出具評(píng)審?fù)ㄖ獣?shū)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審并發(fā)證。同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)建工作的日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正企業(yè)在安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建過(guò)程中的一些問(wèn)題和不足，確保安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建活動(dòng)的健康有序開(kāi)展（如圖2所示）。六、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的核心內(nèi)容 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建，主要依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)涉及的12個(gè)A級(jí)要素和56個(gè)B級(jí)要素，重點(diǎn)按照濃縮

6、的C級(jí)達(dá)標(biāo)鏈進(jìn)行創(chuàng)建（詳見(jiàn)表1）。但要特別注意把握評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)所設(shè)定三級(jí)達(dá)標(biāo)的14項(xiàng)A級(jí)和40項(xiàng)B級(jí)共54個(gè)否決項(xiàng)（詳見(jiàn)表4），視為企業(yè)創(chuàng)建的重點(diǎn)核心內(nèi)容。表1A級(jí)要素B級(jí)要素C級(jí)達(dá)標(biāo)鏈1法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)識(shí)辨獲取評(píng)價(jià)清單-文庫(kù)-更新-傳達(dá)-培訓(xùn)-記錄-整改-報(bào)告2機(jī)構(gòu)和職責(zé)方針-目標(biāo)-負(fù)責(zé)人-職責(zé)-機(jī)構(gòu)-投入量化分解-年度計(jì)劃-鑒定考核-負(fù)責(zé)人承諾-二級(jí)三員職責(zé)-設(shè)置配備-四級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)-學(xué)歷經(jīng)歷資格-三金落實(shí)3.風(fēng)險(xiǎn)管理范圍-方法-評(píng)價(jià)-控制-隱患排查治理-重大危險(xiǎn)源-變更-風(fēng)險(xiǎn)信息更新-承包商管理制度-9項(xiàng)評(píng)價(jià)范圍-8中評(píng)價(jià)方法-4條評(píng)價(jià)準(zhǔn)則-評(píng)價(jià)記錄報(bào)告-“三性”控制措施-治理“五落實(shí)”-重大危

7、險(xiǎn)源定期評(píng)估報(bào)告-應(yīng)急預(yù)案演練-變更制度四個(gè)程序-五種風(fēng)險(xiǎn)情形評(píng)價(jià)記錄報(bào)告-建立承保商檔案4.管理制度管理制度（44項(xiàng)）-操作規(guī)程-修訂制定-修訂-審查-簽發(fā)；每3年一次修訂-8種情形修訂5.培訓(xùn)教育管理-標(biāo)準(zhǔn)-管理人員-從業(yè)人員-其他人員-日常教育制度-計(jì)劃-培訓(xùn)-記錄-評(píng)價(jià)-檔案；8種對(duì)象：三員，三級(jí)，特種，運(yùn)輸，新招，轉(zhuǎn)脫，承包商，外來(lái)人等；6種日?；顒?dòng)：每月不少于2次班組安全活動(dòng)；負(fù)責(zé)人每季至少1次，基層管理人員每月至少2次參加班組安全活動(dòng)；管理部門(mén)每月（2學(xué)時(shí)）不少于1次活動(dòng)；專管員每月至少檢查1次活動(dòng)記錄；安管部門(mén)或?qū)９軉T.班組要有活動(dòng)計(jì)劃；6.生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全生產(chǎn)設(shè)施-安全設(shè)施

8、-特種設(shè)備-工藝安全-關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位-檢維修-拆除報(bào)廢建設(shè)項(xiàng)目：安全許可備案（二審一備一驗(yàn)）-建設(shè)項(xiàng)目“三查四定”-試車7道程序-試車檢查報(bào)告；安全設(shè)施涉及11個(gè)標(biāo)準(zhǔn)-符合自控要求：計(jì)劃-標(biāo)志-檢測(cè)-記錄-報(bào)告；特種設(shè)備7方面建檔-30日內(nèi)登記注冊(cè)-每月1次檢查記錄-定期校檢檢修記錄，計(jì)劃-校驗(yàn)-檢修-記錄-檔案；工藝安全：掌握3方面信息-確保6方面設(shè)施設(shè)備運(yùn)行-從4方面進(jìn)行工藝過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析-從6方面對(duì)開(kāi)車安全條件確認(rèn)-停車應(yīng)從2方面滿足要求-關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位聯(lián)系人6項(xiàng)責(zé)任-建立4級(jí)監(jiān)控機(jī)制-7項(xiàng)檢維修程序-拆除報(bào)廢作業(yè)安全（交底，識(shí)別，計(jì)劃，方案）；制度-計(jì)劃-方案-實(shí)施-檢查-記錄-檔案

9、。7.作業(yè)安全作業(yè)許可-警示標(biāo)志-作業(yè)環(huán)節(jié)-承包商十大安全作業(yè)；6種警示標(biāo)志：重大危險(xiǎn)場(chǎng)所警示標(biāo)志和告知牌-廠內(nèi)道路限速限高-特殊作業(yè)場(chǎng)所警戒區(qū)域-檢修場(chǎng)所圍欄或警示燈-嚴(yán)重職業(yè)危害警示標(biāo)志-生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)向標(biāo)等；7個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)安全：防護(hù)-“三違”-持證-監(jiān)護(hù)-整潔-承包商-檢查；承包商：協(xié)議-交底-資格-檢查-檔案；8職業(yè)健康項(xiàng)目申報(bào)-場(chǎng)所管理-防護(hù)用品項(xiàng)目申報(bào)：識(shí)別記錄-申報(bào)批復(fù)-符合檢查；場(chǎng)所管理：計(jì)劃-方案-監(jiān)測(cè)-監(jiān)護(hù)-檢查-記錄-建檔；防護(hù)用品：配備-使用-校驗(yàn)-檢查-記錄-臺(tái)賬；9.?；饭芾頇n案-分類-說(shuō)明書(shū)標(biāo)簽-應(yīng)急電話-登記-危害告知-儲(chǔ)存運(yùn)輸制度-“一書(shū)一簽”-24小時(shí)應(yīng)急電話-

10、登記-檢查-記錄-臺(tái)賬（劇毒品）-檔案10.事故與應(yīng)急應(yīng)急指揮-救援系統(tǒng)-應(yīng)急設(shè)施-預(yù)案-演練-搶險(xiǎn)-救護(hù)-事故報(bào)告-調(diào)查應(yīng)急：制度-預(yù)案（三年1次修訂）-器材-隊(duì)伍-演練（綜合演練每年至少1次，現(xiàn)場(chǎng)處置每半年1次）-檢查-記錄-備案；事故：制度-報(bào)告（1小時(shí)內(nèi)）-措施-調(diào)查-處理-臺(tái)賬-檔案；檢查：制度-計(jì)劃-檢查-整改記錄-檔案；11.檢查與自評(píng)檢查-形式-內(nèi)容-整改-自評(píng)五種檢查方式：綜合：廠級(jí)檢查每季不少于1次，車間每月不少于1次；專項(xiàng)：專業(yè)部門(mén)每半年不少于1次；季節(jié)：業(yè)務(wù)部門(mén)適時(shí)組織夏季或冬季預(yù)防性檢查；日常：班組崗位班中或交接巡回檢查；節(jié)日：適時(shí)組織檢查。自評(píng)：重點(diǎn)有8項(xiàng)工作計(jì)劃-

11、自評(píng)（每年至少1次）-措施-報(bào)告（備案）-檔案12.地區(qū)規(guī)定要求定期履職制報(bào)告-約談問(wèn)責(zé)-專家檢查-掛牌督辦-調(diào)控運(yùn)行-班組管理-崗位運(yùn)行等制度-執(zhí)行-檢查-記錄-檔案七標(biāo)準(zhǔn)化組合運(yùn)行模式1、"PDCA”是英語(yǔ)單詞Plan計(jì)劃、Do實(shí)施、Check檢查和Action改進(jìn)的第一個(gè)字母縮寫(xiě)構(gòu)成的循環(huán)運(yùn)行模式；2、"POCDC”是英語(yǔ)單詞Plan計(jì)劃、Organize組織、Coordinate協(xié)調(diào)、Direct指揮、Control控制的第一個(gè)字母縮寫(xiě)構(gòu)成的調(diào)控運(yùn)行模式；3、“PSIH”是英語(yǔ)單詞Promise承諾、Should know應(yīng)知、Investigation排查和Han

12、dle處置的第一個(gè)字母縮寫(xiě)構(gòu)成的崗位運(yùn)行模式；再把“PDCA”循環(huán)運(yùn)行、“POCDC”調(diào)控運(yùn)行和"PSIH”崗位運(yùn)行的第一個(gè)英語(yǔ)字母組合為“3P”運(yùn)行模式，簡(jiǎn)稱“3P”組合標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行模式（如圖3所示）。這一模式構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行模式，它將發(fā)揮更好的綜合管理效益，有效促進(jìn)企業(yè)安全標(biāo)誰(shuí)化體系的“點(diǎn)線面”運(yùn)行。 圖3 "3P"組合標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行模式示意圖從評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中的第6個(gè)單元要素“生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全”管理為例，看“3P”組合運(yùn)行的應(yīng)用（詳見(jiàn)表2）。"PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)運(yùn)行，貫穿于企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行全過(guò)程，并在對(duì)應(yīng)的三級(jí)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)第6個(gè)單元

13、要素上進(jìn)行“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的循環(huán)管理運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)企業(yè)各職能部門(mén)進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、指揮、控制的"POCDC”調(diào)控運(yùn)行，適時(shí)調(diào)控生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全管理運(yùn)行過(guò)程中的糾偏運(yùn)行。同時(shí)要督促班組崗位員工自覺(jué)按照安全生產(chǎn)承諾、應(yīng)知、排查、處置的“PSIH”崗位運(yùn)行，促進(jìn)本崗位的安全生產(chǎn)管理控制。其“3P”組合運(yùn)行構(gòu)成了企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的動(dòng)態(tài)運(yùn)行、平衡運(yùn)行和節(jié)點(diǎn)運(yùn)行的三級(jí)融合運(yùn)行關(guān)系，有效解決企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化“點(diǎn)線面”綜合運(yùn)行問(wèn)題。八、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的三個(gè)環(huán)節(jié)企業(yè)申請(qǐng)三級(jí)達(dá)標(biāo)的三個(gè)條件： (1)已依法取得有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的相應(yīng)安全生產(chǎn)行政許可； （2）已開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作1年

14、（含）以上，并按規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)得分在80分（含）以上，且每個(gè)A級(jí)要素自評(píng)得分均在60分（含）以上； (3)至申請(qǐng)之日前1年內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故或者造成1000萬(wàn)以上直接經(jīng)濟(jì)損失的爆炸、火災(zāi)、泄漏、中毒事故。 1、企業(yè)創(chuàng)建 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建，要積極主動(dòng)地做好以下4個(gè)方面工作： (1)提供資料（6個(gè)清單2張圖及附件）：企業(yè)在創(chuàng)建前期，重點(diǎn)梳理整合適用本企業(yè)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、安全管理制度（不少于評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的44項(xiàng)）、安全操作規(guī)程、主要設(shè)施設(shè)備、重大危險(xiǎn)源（關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位）、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（危險(xiǎn)崗位）等6個(gè)目錄清單；生產(chǎn)流程示意圖和廠區(qū)地理位置平面分布示意圖二張圖；企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介（公

15、司沿革、人數(shù)、主要產(chǎn)品、總產(chǎn)值、組織機(jī)構(gòu)等）及相關(guān)復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可備案、資格證明）等附件。 (2)編制文件（7個(gè)文本）：企業(yè)在中介咨詢服務(wù)下，應(yīng)結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化管理的實(shí)際需要，自主編制標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)（標(biāo)誰(shuí)化員工手冊(cè)）、安全管理制度、安全操作規(guī)程（安全作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)告知書(shū)、應(yīng)急預(yù)案、體系運(yùn)行程序、安全檢查手冊(cè)等7個(gè)體系文本。(3)磨合運(yùn)行（3個(gè)層面）：企業(yè)應(yīng)充分運(yùn)用“3P”組合運(yùn)行模式，重點(diǎn)從企業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)決策、部門(mén)管理、班組執(zhí)行”三層運(yùn)行入手，側(cè)重于各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化要素的達(dá)標(biāo)鏈傳動(dòng)運(yùn)行。同時(shí)要適時(shí)開(kāi)展“崗位自查、班組互查、企業(yè)自評(píng)”活動(dòng)（企業(yè)可參照附表5、表6、表7的運(yùn)行格式，編制本企業(yè)、本

16、班組、本崗位所對(duì)應(yīng)要素的實(shí)際檢查表），每年企業(yè)至少一次安全標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)審備案。（4）申報(bào)材料（1個(gè)計(jì)劃4個(gè)報(bào)告及附件）：企業(yè)在填報(bào)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)申請(qǐng)表的基礎(chǔ)上，要申報(bào)以下材料：企業(yè)創(chuàng)建工作計(jì)劃，初始評(píng)審報(bào)告、不符合項(xiàng)整改報(bào)告、自評(píng)報(bào)告、工作總結(jié)報(bào)告等4個(gè)小報(bào)告和其他證明附件等。 2、中介咨詢 中介咨詢機(jī)構(gòu)在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建過(guò)程中，應(yīng)從企業(yè)“體系文件、應(yīng)知應(yīng)會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)管理”三個(gè)創(chuàng)建環(huán)節(jié)入手，全心全意地做好以下6項(xiàng)咨詢服務(wù)工作： (1)計(jì)劃準(zhǔn)備：擬定咨詢服務(wù)計(jì)劃、全員培訓(xùn)教育綱目及其他咨詢服務(wù)文件； (2)初始評(píng)審：根據(jù)企業(yè)提供的原始資料和現(xiàn)場(chǎng)安全管理實(shí)際，與企業(yè)聯(lián)合完成初始評(píng)審報(bào)告； (3）培訓(xùn)教育

17、：按照計(jì)劃安排，重點(diǎn)完成“宣貫培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、體系框架、運(yùn)行方案、自評(píng)方法”等5個(gè)環(huán)節(jié)的培訓(xùn)教育； (4）策劃編寫(xiě)：提供體系文件編寫(xiě)框架、認(rèn)真審查體系文件并提出確認(rèn)意見(jiàn)； (5)指導(dǎo)運(yùn)行：與企業(yè)商定現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行方案、對(duì)運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)整改提出建議、并指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行自查、自評(píng)、自改；(6)協(xié)調(diào)申報(bào)：指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料、并審查是否符合申報(bào)要求。 3、組織評(píng)審 評(píng)審組按照“計(jì)劃準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、后續(xù)跟蹤、評(píng)審報(bào)告”4個(gè)過(guò)程進(jìn)行評(píng)審（具體詳見(jiàn)常州市安全生產(chǎn)標(biāo)淮化評(píng)審辦法）。 (1)計(jì)劃淮備 企業(yè)在通過(guò)自評(píng)認(rèn)為符合申請(qǐng)達(dá)標(biāo)條件下，應(yīng)將申報(bào)材料報(bào)送給當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行形式審查，評(píng)審組長(zhǎng)根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u審的可

18、行性，確定評(píng)審目的和淮則，組建評(píng)審組，并與被評(píng)審方建立初步聯(lián)系，編制評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審組分工，準(zhǔn)備相關(guān)評(píng)審文件：首末次會(huì)議簽到表、評(píng)審記錄表、評(píng)審記分表等。 (2)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 評(píng)審組進(jìn)入被評(píng)審方現(xiàn)場(chǎng)，按計(jì)劃安排組織開(kāi)好“預(yù)備會(huì)、首次會(huì)、末次會(huì)”三個(gè)會(huì)議，各評(píng)審小組按照分工開(kāi)始進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審：一般按照企業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、崗位層”三個(gè)層面和“崗位、專業(yè)、企業(yè)”三個(gè)達(dá)標(biāo)進(jìn)行覆蓋評(píng)審。評(píng)審過(guò)程中，主要通過(guò)“查、閱、問(wèn)、看”方法，側(cè)重評(píng)審企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體文件資料和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理以及全員應(yīng)知應(yīng)會(huì)情況，注意發(fā)現(xiàn)、驗(yàn)證企業(yè)所存在的不符合項(xiàng)，并做好記錄，注意評(píng)審過(guò)程中的信息溝通，出具不符合項(xiàng)報(bào)告和評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)。

19、 (3)后續(xù)跟蹤 評(píng)審組要對(duì)企業(yè)不符合項(xiàng)所采取的糾正措施和整改有效性進(jìn)行驗(yàn)證，一般取“現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和書(shū)面驗(yàn)證”二種方式，對(duì)一般性不符合項(xiàng)整改落實(shí)情況，可安排在下一次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審進(jìn)行復(fù)查，但應(yīng)注意保持復(fù)查驗(yàn)證的獨(dú)立性。 (4)評(píng)審報(bào)告 評(píng)審組在完成后續(xù)跟蹤復(fù)查驗(yàn)證后，由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告，并送有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，發(fā)放給被評(píng)審方或有關(guān)單位部門(mén)。評(píng)審報(bào)告概述：應(yīng)綜合評(píng)審小組的評(píng)審情況，評(píng)價(jià)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化符合性、有效性情況，報(bào)告企業(yè)優(yōu)秀和較差的崗位和要素等方面。并附有一個(gè)計(jì)劃、三個(gè)表、二個(gè)報(bào)告附件，即評(píng)審計(jì)劃，評(píng)審記錄表（評(píng)審記分表）、評(píng)審匯總表、首末次會(huì)議簽到表，不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告。

20、首次會(huì)議（1 1項(xiàng)內(nèi)容）： (1)介紹與會(huì)者并簽到； (2）確認(rèn)評(píng)審目的和準(zhǔn)則； (3）與受評(píng)審方確認(rèn)評(píng)審日程以及相關(guān)的其他安排； （4）實(shí)施評(píng)審所用的方法和程序； (5)確認(rèn)評(píng)審組和受評(píng)審方之間的正式溝通渠道； (6)確認(rèn)在評(píng)審中將及時(shí)向受評(píng)審方通報(bào)評(píng)審進(jìn)展情況； (7)確認(rèn)已具備評(píng)審組所需的資源和設(shè)施； (8)明確陪同人員； (9)征求被評(píng)審方對(duì)評(píng)審安排的意見(jiàn)； (10)邀請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)講話； (11)確定末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)。 末次會(huì)議（8項(xiàng)內(nèi)容）： (1)宣布末次會(huì)議開(kāi)始； (2)宣布評(píng)審出的不符合項(xiàng)； (3)說(shuō)明在評(píng)審過(guò)程中遇到的可能降低評(píng)審結(jié)論可信程（4）澄清疑問(wèn)； (5)宣布評(píng)審結(jié)論及提出不

21、符合糾正措施要求，如能通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)說(shuō)明獲證后的監(jiān)督管理規(guī)定； (6)受評(píng)審方領(lǐng)導(dǎo)態(tài)度，就評(píng)審結(jié)論和不符合項(xiàng)及其糾正措施要求表明態(tài)度，并適當(dāng)說(shuō)明今后的改進(jìn)方向； (7)受評(píng)審方主要負(fù)責(zé)人致辭； (8)宣布末次會(huì)議結(jié)束。 九、創(chuàng)建班組崗位的達(dá)標(biāo) 企業(yè)創(chuàng)建班組崗位達(dá)標(biāo)，應(yīng)按照“制定標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)化分解、貫徹執(zhí)行、自查自糾”四個(gè)步驟，注重突出“宣傳教育、辨識(shí)控制、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)、自主管理”四個(gè)方面，加強(qiáng)班組安全生產(chǎn)“強(qiáng)”意識(shí)、“守”紀(jì)律、“嚴(yán)”操作、“會(huì)”處置的“四字”管理建設(shè)，并經(jīng)班組人員的安全生產(chǎn)“承諾、應(yīng)知、排查、處置”的崗位運(yùn)行管理，再通過(guò)“建立制度、明確責(zé)任、考核評(píng)比、獎(jiǎng)懲激勵(lì)”的閉環(huán)管理途徑推進(jìn)實(shí)施

22、。其創(chuàng)建班組崗位安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的邏輯關(guān)系（如圖4所示）。 十、建立標(biāo)準(zhǔn)化管理檔案 企業(yè)應(yīng)按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的12個(gè)要素進(jìn)行分類建檔，歸檔資料要充分體現(xiàn)“PDCA”循環(huán)管理過(guò)程，歸檔資料可追溯性，能夠驗(yàn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理要素過(guò)程，真正實(shí)行閉環(huán)管理。 十一、創(chuàng)建達(dá)標(biāo)的工作措施 原則采取以下五項(xiàng)創(chuàng)建工作措施： 一是組織措施。企業(yè)在正式啟動(dòng)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建工作時(shí)，首先要成立創(chuàng)建組織：即領(lǐng)導(dǎo)組、工作組、技術(shù)組三個(gè)組織，并明確各組職能，確保整個(gè)創(chuàng)建工作的組織實(shí)施。 二是管理措施。主要細(xì)化各級(jí)職能分配，實(shí)行定位、定人、定責(zé)、定績(jī)“四定”管理措施，確保全員參與性。 三是運(yùn)行措施。在企業(yè)安管部門(mén)的組織協(xié)調(diào)下，根據(jù)各職

23、能部門(mén)的管理要素，分別按照領(lǐng)導(dǎo)決策層、部門(mén)管理層、班組執(zhí)行層的三層運(yùn)行程序，實(shí)行格式化、制度化、程序化、聯(lián)動(dòng)化運(yùn)行措施，確保有序運(yùn)行。 四是技術(shù)措施。主要通過(guò)咨詢機(jī)構(gòu)，針對(duì)不同創(chuàng)建環(huán)節(jié)，實(shí)行貫標(biāo)培訓(xùn)、策劃編寫(xiě)、指導(dǎo)運(yùn)行、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、建議申報(bào)等5個(gè)方面的技術(shù)咨詢服務(wù)保障措施，確保技術(shù)咨詢服務(wù)到位。 五是獎(jiǎng)懲措施。企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)要以班組崗位達(dá)標(biāo)為基礎(chǔ)，實(shí)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛溝。凡獲得“安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)班組”的可掛流動(dòng)紅旗鼓勵(lì)，被評(píng)比為季度或年終“安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)先進(jìn)班組”的要給一定的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，凡不達(dá)標(biāo)班組要進(jìn)行季度或年度獎(jiǎng)金懲罰，調(diào)動(dòng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化一線達(dá)標(biāo)的主觀能動(dòng)性和積極創(chuàng)造性。 十二、附件 1、企業(yè)安全

24、標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審得分計(jì)算方法 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審滿分為100分。 每個(gè)A級(jí)要素滿分為100分，各A級(jí)要素的評(píng)審得分乘以各自對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)（詳見(jiàn)表3），然后加和得到安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審總分值。當(dāng)企業(yè)不涉及相關(guān)B級(jí)要素時(shí)為缺項(xiàng)，按零分計(jì)，A級(jí)要素得分折算方法如下：Mi 實(shí)X100Mi = Mi 滿 式中：Mi實(shí)一A級(jí)要素實(shí)得分值； Mi滿一扣除缺項(xiàng)后的要素滿分值。 每個(gè)B級(jí)要素分值扣完為止， 三級(jí)企業(yè)評(píng)審得分80分（含）以上，且每個(gè)A級(jí)要素評(píng)審得分均在60分（含）以上。2企業(yè)創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)否決項(xiàng) 表4 企業(yè)創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)否決項(xiàng)A級(jí)否決項(xiàng)B級(jí)否決項(xiàng)1未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制1未明確專門(mén)部門(mén)定期識(shí)

25、別和獲取2未設(shè)置安委會(huì)，安全生產(chǎn)管理部門(mén)或配備專職安全管理人員2未對(duì)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)3未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源3未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)4重大危險(xiǎn)源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施4未簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)5未按總局8號(hào)令進(jìn)行二審一驗(yàn)5未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定6未制定動(dòng)火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度6未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)班干部帶班7新建項(xiàng)目使用無(wú)資質(zhì)或資持不符合規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位7主要負(fù)責(zé)人對(duì)其安全職責(zé)考核機(jī)制8新建項(xiàng)目中采用國(guó)家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料8未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制9國(guó)內(nèi)首次采用的化工藝未經(jīng)論證9未按

26、有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用10危險(xiǎn)工藝未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化控制10未按規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)11未實(shí)施危險(xiǎn)性作業(yè)許可管理11未將重大風(fēng)險(xiǎn)降到可以接受的程度12存在事故瞞報(bào)、謊報(bào)、拖延不報(bào)現(xiàn)象12未書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?、安檢部門(mén)報(bào)告重大事故隱患13未進(jìn)行自評(píng)13不具備整改條件的重大事故隱患未采取防范措施或未納入計(jì)劃，未限期解決或停產(chǎn)14未滿足本地區(qū)的管理要求14未書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣矙z部門(mén)報(bào)告重大事故隱患整改落實(shí)情況B級(jí)否決項(xiàng)安全防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無(wú)防范措施未確定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)位置未制定11項(xiàng)重點(diǎn)安全管理規(guī)章制度（P17）未制定檢維修方案有崗位未編制操作規(guī)程或崗位無(wú)法提供操作

27、規(guī)程未辦理檢維修前工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修或檢維修后檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)新項(xiàng)目投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程未持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行危險(xiǎn)性作業(yè)主要負(fù)責(zé)人或安管員未取得資格或證書(shū)失效未識(shí)別職業(yè)危害因素未接受三級(jí)安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗未申報(bào)職業(yè)病危害因素新開(kāi)發(fā)危化品生產(chǎn)工藝未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接工業(yè)化生產(chǎn)的作業(yè)場(chǎng)所設(shè)生活設(shè)施并住人未在危險(xiǎn)工藝裝置部位上設(shè)置超溫、超壓等儀表聲光報(bào)警和聯(lián)鎖裝置等未進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品普查沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置有毒有害、可燃?xì)怏w泄漏報(bào)警儀生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品未編制“一書(shū)一簽”經(jīng)專家診斷沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施未設(shè)立應(yīng)急電話，也未委托應(yīng)急機(jī)構(gòu)代理該報(bào)廢的未及時(shí)報(bào)廢沒(méi)有進(jìn)行危化

28、品登記或登記證載明的日期超過(guò)有效期已報(bào)廢的特種設(shè)備仍在現(xiàn)場(chǎng)使用的劇毒品未實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管壓力容器及附件未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格未編制事故應(yīng)急求援預(yù)案3.崗位自查表、班組互查表、企業(yè)自評(píng)表崗位自查表第 份/共 份崗位名稱確認(rèn)簽字檢查的主要部位場(chǎng)所A級(jí)要素B級(jí)要素“PSIP”崗位運(yùn)行（各25%）得分承諾（P）應(yīng)知（S）排查（I）處理（H）1.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100）辨識(shí)（30）獲?。?0）評(píng)價(jià)（40）2.機(jī)構(gòu)合職責(zé)（100）方針目標(biāo)（20）負(fù)責(zé)人（20）職責(zé)（20）機(jī)構(gòu)（20）投入（20）3.風(fēng)險(xiǎn)管理（100）評(píng)價(jià)范圍方法、評(píng)價(jià)、控制（20）隱患排查治理（20）重大危險(xiǎn)源（20）風(fēng)險(xiǎn)信息更新、變更

29、（20）承包商（20）4.管理制度（100）管理制度（44項(xiàng)）（35）操作規(guī)程（35）修訂（30）5.培訓(xùn)教育（100）管理（10）從業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)（10）管理人員（20）從業(yè)人員（20）其他人員（20）日常教育（20）6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）生產(chǎn)設(shè)施（15）安全設(shè)施（15）特種設(shè)備（15）工藝安全（15）關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位（20）檢維修（10）拆除報(bào)廢（10）7.作業(yè)安全（100）作業(yè)許可（30）警示標(biāo)志（20）作業(yè)環(huán)節(jié)（30）承包商（20）8.職業(yè)健康（100）項(xiàng)目申報(bào)（30）場(chǎng)所管理（40）防護(hù)用品（30）9.?；饭芾恚?00）檔案、分類（20）說(shuō)明書(shū)標(biāo)簽（10）應(yīng)急電話（10）登記（

30、20）危害告知（15）儲(chǔ)存運(yùn)輸（25）10.事故與應(yīng)急（100）應(yīng)急指揮（15）救援系統(tǒng)（15）應(yīng)急設(shè)施（15）預(yù)案、演練（20）搶險(xiǎn)救護(hù)（15）事故報(bào)告、調(diào)查（20）11.檢查與自評(píng)（100）檢查形式內(nèi)容（30）整改（40）自評(píng)（30）12.地區(qū)規(guī)定要求（100）定期履職報(bào)告（15）約談問(wèn)責(zé)（15）專家檢查（15）掛牌督辦（20）班組崗位管理（20）調(diào)控運(yùn)行（10）總得分備注班組互查表第 份/共 份崗位名稱確認(rèn)簽字檢查的主要部位場(chǎng)所A級(jí)要素B級(jí)要素班組管理運(yùn)行（各25%）得分“強(qiáng)”意識(shí)“守”紀(jì)律“嚴(yán)”操作“會(huì)”處置1.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（100）辨識(shí)（30）獲?。?0）評(píng)價(jià)（40）2.機(jī)構(gòu)合職責(zé)（100）方針目標(biāo)（20）負(fù)責(zé)人（20）職責(zé)（20）機(jī)構(gòu)（20）投入（20）3.風(fēng)險(xiǎn)管理（100）評(píng)價(jià)范圍方法、評(píng)價(jià)、控制（20）隱患排查治理（20）重大危險(xiǎn)源（20）風(fēng)險(xiǎn)信息更新、變更（20）承包商（20）4.管理制度（100）管理制度（44項(xiàng)）（35）操作規(guī)程（35）修訂（30）5.培訓(xùn)教育（100）管理（10）從業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)（10）管理人員（20）從業(yè)人員（20）其他人員（20）日常教育（20）6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）生產(chǎn)設(shè)施（15）安全設(shè)施（15）特種設(shè)備（15）工藝安全（15）關(guān)鍵裝置