機電管理控制制度

1、機電管理控制制度第一節(jié) 概 述一、定義與范圍機電管理控制是指利用企業(yè)管理理論對礦機電系統(tǒng)的人、財、物和事進行科 學管理,使之發(fā)揮最高經(jīng)濟效益的全部活動。機電科在分管礦長的領導下，對全礦機電運輸管理工作履行機電運輸技術管 理、設備安全運行、設備更新改造、設備檢修、設備購置、設備租賃、設備報廢、 綜合電耗控制、節(jié)能管理、機電綜合管理、目標控制等實施指導服務等管理職能。機電管理控制范圍涵蓋了礦機電管理各個環(huán)節(jié)的全過程，包括從供電、提升、運輸、通風、排水、壓氣到采、掘、鉆探、通訊、洗選等一整套機械設備及與之 相應的電氣設備的管理。二、控制目標1、優(yōu)化設備前期管理，確保裝備投資回報2、強化設備中期管理，

2、提高設備運行效率3、活化后期管理，挖掘設備創(chuàng)效潛能4、夯實基礎工作，提高設備管理水平三、控制政策與方法1、控制政策(1) 機電科以國家機電管理有關方針政策、法律法規(guī)、技術標準和規(guī)章制度為依據(jù)，以各生產單位機電管理為被控對象，以機電管理指標為控制目標，強化全過程管理，應用機電檢查、目標考核和經(jīng)濟調控等手段，實現(xiàn)企業(yè)機電管理安全 高效生產目標（2）建立健全機電管理各項規(guī)章制度和有關機電管理標準，設立從礦到各生產 單位的分級機電管理機構，形成安全高效生產機電管理體系和全員參與機電管理 系統(tǒng)。（3）實現(xiàn)設備目標管理，建立設備管理信息平臺，促進設備使用優(yōu)勢互補，提 升設備信息數(shù)據(jù)價值，保證設備管理全面、

3、準確、及時、共享，確保機電管理考 核和目標實現(xiàn)。2、控制方法（1）根據(jù)生產能力和生產條件所占用的生產設備，進行計算設備租賃占用考 核指標。（2）根據(jù)單位實際生產條件和生產作業(yè)計劃結合實際電耗情況，制定下達年 度主要生產單位用電、原煤生產單耗、平均電價三項計劃電耗考核指標。（3）根據(jù)設備狀態(tài)和新舊情況 （新度系數(shù) ）,確定年度設備檢修項目和檢修工作量。 核定年度修理費噸煤設備修理費額度， 確定主要生產單位設備維修費考核指標及噸煤 修理費含量。（4）根據(jù)各主要生產單位所占用的主要生產設備實際情況，進行考核各主要 生產單位設備綜合完好率考核指標。（5）礦對各單位設備管理的各項考核都以礦文件形式納入礦

4、對各單位的經(jīng)濟 責任制考核中，真正做到考核有指標、有標準、有檢查、有評比、有獎罰。第二節(jié) 組織機構及崗位責任一、部門設置及部門職責機電科下設機電設備防爆組（一）部門職責1、機電科（1）負責全礦機電運輸設備的全面管理，提高設備利用率，保證設備生產需 要。（2）編制全礦機電設備檢修計劃，參加修前會檢、修后驗收工作。（3）負責全礦機電運輸設備的報廢審批和上報工作。（4）負責管理全礦大型設備技術測量與供電系統(tǒng)繼電保護、電氣設備的整定 試驗。（5）編制全礦用電用水計劃，搞好節(jié)電節(jié)水工作。（6）負責機電運輸業(yè)務保安工作，組織制定操作規(guī)程，參與質量標準化的檢 查指導工作，參與調查重大機電運輸事故。（ 7）負

5、責全礦機電運輸專業(yè)的新技術、新產品、新工藝的推廣和應用。（8）定期對機電運輸工作檢查和指導。（9）監(jiān)督礦采暖供熱鍋爐和特種設備的運行使用管理。（10）按時上報機運各項統(tǒng)計專業(yè)報表。2、機電設備防爆組（1）負責全礦防爆設備的安全檢查工作。（2）嚴格按照煤礦電器防爆標準對機電設備進行檢查和指導，認真貫徹執(zhí)行 各項規(guī)章制度。（3）巡回檢查井下防爆設備，對查出的失爆問題，立即整改，并按章處罰， 暫時解決不了的問題，限期整改并及時上報分管領導。（4）參加機電設備安全大檢查和機電事故追查分析會，對機電設備防爆工作 提出意見和建議。（5）督促并與井下維修工、電鉗工、密切配合，共同做好井下機電設備的防 爆工作

6、。（6）負責管理全礦供電系統(tǒng)繼電保護、電氣設備的整定試驗工作。（7）每季對井下接地網(wǎng)進行接地電阻測試。（8）每年對井下高壓電纜進行高壓電纜的泄露和耐壓試驗。（二）崗位職責1 、機電科科長崗位職責（1）負責全礦機電運輸技術管理。（2）參與機電運輸專業(yè)的技術指導，監(jiān)督技術規(guī)程，安全規(guī)程的貫徹執(zhí)行。（3）定期對機電運輸工作的檢查和指導，（4）負責全礦大型機電運輸設備的技術測試管理工作。（5）負責全礦機電運輸設備的運行管理，嚴格管理井下防爆電氣設備。（6）參與新設備的調研選型工作。（7）參與機電運輸事故的討論分析工作。2 、機電科副科長崗位責任制（1）在科長的領導下負責組織上級分管的業(yè)務工作，做好科長

7、的助手。（2）負責管轄范圍內機電設備的驗收安裝、拆除、裝運工作。（3）參加安全質量大檢查及時發(fā)現(xiàn)問題，指導、檢查、監(jiān)督落實情況。（4）參加安全質量大檢查，對涉及本單位的安全隱患，及時安排有關人員進 行整改，重大隱患及時向科長匯報，采取有效措施進行整改。5）隨時檢查作業(yè)現(xiàn)場工作進度情況、工程質量情況、設備運轉情況，及時 處理設備隱患，對違章作業(yè)人員進行批評教育和處罰。3. 防爆設備檢查員崗位職責（1）在機電科科長領導下，負責全礦防爆設備的安全檢查工作。（2）熟悉并掌握煤礦電氣防爆標準，持證上崗。（3）堅持和落實巡回檢查制度，對查出的失爆問題，立即整改，并按章實施處罰，對暫時解決不了的問題，限期整

8、改，并將結果及時上報礦有關部門。（4）積極與采區(qū)電鉗工、井下維修工密切配合，確保井下電氣設備符合防爆 安全標準。（5）自己遵守勞動紀律及各項規(guī)章制度，做好本職工作，服從分配，積極完 成領導交辦的其它任務。4. 設備管理員崗位職責（1）在科長領導下，負責設備的日常管理工作。（2）負責編制全礦機電設備的申請計劃，及時做好急需設備和備用設備的申 報工作。（3）協(xié)助做好設備調進、調出和報廢設備的申報工作。（4）認真做好各種報表和設備登帳等管理工作。（5）自覺遵守勞動紀律，嚴格遵守和執(zhí)行設備管理有關規(guī)定。（6）按時上報機運各項統(tǒng)計專業(yè)報表。（7）做好大中修結算工作，并及時向領導反饋。（8）負責全礦機電設

9、備租賃工作。5. 電氣管理員崗位職責1）在科長領導下，負責電氣設備日常管理工作（2）掌握電氣的完好標準，持證上崗。（3）負責全礦電氣設備的檢查，提高設備完好率。（4）每月組織全礦電氣設備完好大檢查，并將所檢查結果及時上報礦有關部 門。（5）堅持和落實巡回檢查制度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，對暫時處理不了的，限 期整改。（6）參加機電事故的追查分析會，針對事故原因，采取防范措施。（7）認真做好各種原始記錄和報表，并及時繪制各種圖表。（8）自覺遵守勞動紀律及各項規(guī)章制度。6. 運輸管理員崗位職責（1）協(xié)助機電科領導完成本科室機電運輸各項管理工作。（2）負責運輸設備、設施和運輸線路的圖、牌板管理。（3）掌握

10、運輸設備、軌道線路和牽引網(wǎng)路的技術狀態(tài)、運行狀態(tài)以及維修質 量。（4）每年組織一次電機車制動距離試驗、斜井人車試驗，做好礦車聯(lián)接件試 驗，收存資料記錄和試驗報告，定期檢查斜井、平巷的運輸安全設施檢修、運行 記錄。（5 ）制定運輸正常檢修計劃和停產檢修計劃。（6）組織對運輸事故的技術分析，提出防范措施。（7 ）編寫、審定、充實、修改運輸操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程。8）協(xié)助有關部門組織對從事運輸專業(yè)職工的技術培訓、考核、發(fā)證和年度審證工作。（9 ）組織開展技術革新工作，對新技術、新設備、新工藝、新材料積極推廣 應用，并提出合理化建議。（10）深入現(xiàn)場、按月參加礦井軌道運輸質量標準化檢查、考核和評級工作。7

11、 、機電科地面管理人員崗位責任制（1）在科長的領導下負責全礦地面供水、供電、采暖等設施的更新改造工作。（2）經(jīng)常深入現(xiàn)場，掌握現(xiàn)場實際資料，為領導決策提供準確全面的資料。（3）協(xié)調地面單位的生產工作，正確處理各單位之間存在的問題。（4）抓好地面單位的工程改造工作，年初要有計劃，施工中要有監(jiān)督，施工 完畢要有驗收和結算，嚴格把好質量關。（5）負責管理全礦供水、供電、采暖系統(tǒng)的布置調整，負責組織編制系統(tǒng)圖， 做到圖紙與實際相符，提供可靠的資料。（6）負責地面各單位的質量標準化檢查、評比工作。（ 7）抓好地面各單位的安全工作， 發(fā)現(xiàn)不安全隱患及時提出， 并落實到基層， 以便及時解決，重大隱患要向上級

12、領導匯報。（8）負責供電、供水、采暖的有關報表核實， 監(jiān)督收費情況， 提高經(jīng)濟效益。（ 9）組織做好節(jié)能工作 。第三節(jié) 授權分工機電管理業(yè)務授權，是指機電管理人員在其職權范圍內，根據(jù)既定的管理權 限級別，執(zhí)行各項生產管理業(yè)務發(fā)起、協(xié)商、審核及審批的過程。機電科長在分管副礦長和機電副總領導下，帶領副科長、主任工程師及下屬業(yè)務科室，針對不同的 業(yè)務認真履行各自的權限、責任。業(yè)務授權詳見下表：項 次項目發(fā)起部門 / 崗位會簽部門 / 崗位審批部門 / 崗位批準部門 / 崗位1設備購置計劃各使用單位 / 區(qū)長生產科 /機電科 /通風科機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總2設備改造計劃各使用單位

13、/ 區(qū)長生產科 /機電科 / 通風科機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總3設備改造結算設備改造單位 / 機 電科 / 科長機電科 / / 財務科機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總4設備大修計劃各使用單位 / 區(qū)長生產科 /機電科 /通風科分管副礦長 / 機電 副總機電動力部 / 部長5設備大修結算設備管理員機電動力部 / 機電 科機電科 / 科長動力部長 / 計劃部 長6設備租賃計劃各使用單位生產科 /機電科 /通風科機電科 / 科長動力部設備租賃 站/ 站長7設備租金結算機電科 / 設備管理 員動力部租賃站動力部 / 財務部8設備調撥業(yè)務機電科 / 設備管理 員調撥單位 / 設

14、備管 理員機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總9設備報廢業(yè)務機電科 / 設備管理 員租賃站設備管理員機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總10設備報表業(yè)務機電科 / 設備管理 員機電科 / 設備管理 員機電科 / 科長11綜合電耗計劃機電科 / 科長生產科 /機電科 / 通風科分管副礦長 / 機電 副總公司預算管理委 員會12規(guī)章制度制定機電科 / 科長生產科 /機電科 / 安監(jiān)科機電科 / 科長分管副礦長 / 機電 副總13會議文件起草機電科 / 科長機電科 / 副科長機電科 / 科長14年度工作總結機電科 / 科長機電科 / 科長第四節(jié) 業(yè)務流程、設備購置業(yè)務流程流程編號： PM

15、GS05-JDLC-，1 相關制度見 PMGS05-JDZD-)1步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門 及崗位步驟說明1購置設備計劃上 報年度 11 月 末前完成生產科 / 通風科 / 機電 科/ 設備管理員礦在每年度 11 月底前，根據(jù)單位生 產及采場安排情況， 當不能滿足生產 需要時， 提出下年度設備購置申請計 劃，報集團公司機電動力部、 生產部、 規(guī)劃部。2設備購置計劃審 批機電動力部 / 生產部 / 規(guī)劃發(fā)部 / 審計部 / 財 務部。根據(jù)各生產單位上報的設備購置計 劃，由機電動力部組織有關人員進行 設備需求調查、核實、論證。經(jīng)集團 公司分管機電副總經(jīng)理同意， 報經(jīng)總 經(jīng)理辦公會議研究討論后

16、下發(fā)計劃 執(zhí)行。3設備結算供應公司 / 機電動力 部/財務部 /使用單位經(jīng)驗收合格的設備， 由使用單位辦理 出庫手續(xù)。 財務部門和機電部門登記 增加固定資產， 由使用單位和財務部 門的設備管理人員編號，登記入賬。、設備檢修業(yè)務流程流程編號： PMGS05-JDLC-，2相關制度見 PMGS05-JDZD-、1 PMGS05-JDZD-)3步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門 及崗位步驟說明1設備檢修計劃上 報年度 11 月 末前完成機電科 / 通風科 / 地測 科/ 生產科年度設備檢修計劃， 各單位依據(jù)運行 的設備數(shù)量、 狀態(tài)、和設備檢修周期， 編制年度設備檢修計劃， 統(tǒng)一上報礦 機電科。2檢修計劃

17、審批年度 12 月 末前完成機電科 / 通風科 / 財 務/生產科 /安監(jiān)科根據(jù)各單位上報的設備檢修計劃， 由 機電科組織有關人員進行檢修計劃 核實，經(jīng)分管機電副礦長同意，報經(jīng) 礦會議研究討論后下發(fā)計劃執(zhí)行3設備解體會檢使用單位 / 檢修單位 / 機電科檢修單位對檢修的設備嚴格執(zhí)行程 序、履行手續(xù)徹底進行分解后，由檢 修單位召集有關部門進行解體會檢， 通過設備解體會檢確定項目及更換 的主要配件， 出具設備解體檢測報告 及預算。4設備檢修完工驗收使用單位 / 檢修單位 / 機電科設備檢修竣工后， 由檢修單位召集有 關主管部門， 按檢修質量標準嚴格驗 收，對檢修完工的設備必須做空、 輕、 重負荷試

18、運轉測定， 出具設備驗收報 告和設備檢修質協(xié)議。5設備檢修結算使用單位 / 檢修單位 / 機電科檢修單位根據(jù)設備驗收報告和設備 檢修質保協(xié)議，填制設備檢修結算 書，經(jīng)使用單位、機電動力部、規(guī)劃 發(fā)展部、審計部共同簽字蓋章后，集 團公司內部承修的設備結算， 以審批 的決算書進行結算。外委的以合同、 發(fā)票結算。6設備檢修項目存檔機電科 / 使用單位機電科、使用單位，對檢修完工設備 的檢修全部資料進行存檔管理。三、設備租賃業(yè)務流程（流程編號： PMGS05-JDLC-，3 相關制度見 PMGS05-JDZD-、1 PMGS05-JDZD-）2步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門及 崗位步驟說明1設 備租賃

19、 計劃 上 報年 10 月末 前生產科 / 機電科 / 通風 科設備租用單位應根據(jù)本單位下一年 度生產計劃和采場安排情況， 于每年 度十月份前提出租用設備計劃， 上報 礦機電科。2設 備租賃 計劃 審 批年 11 月末 前生產科 / 通風科 / 機電 科根據(jù)租用單位提出申請， （申請必須 注明所需設備的型號、數(shù)量、使用地 點、租用期、并加蓋公章及負責人， 經(jīng)辦人章）經(jīng)礦分管領導批準后，報 送設備租賃站。3設備租賃監(jiān)管使用單位 / 機電科 / 設 備管理員根據(jù)各單位設備占用情況， 設備管理 人員，掌握設備狀態(tài)，建立設備技術 檔案及設備統(tǒng)計報表， 實行設備動態(tài) 管理和實施設備聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控管理。4設 備

20、租賃 租金 結 算租用單位 / 設備租賃 站/ 財務部。各單位的設備租賃費， 按所簽訂的設 備租賃合同，由設備租賃站進行計 算，集團公司財務部以內部銀行的收 款方式結算。設備租賃費收取按計 算，每月結算一次。5租 賃設備 報廢 管 理機電科 / 財務科設備報廢業(yè)務，年度內按月隨時辦 理，使用單位填制設備報廢鑒定書， 動力部會同財務部進行鑒定辦理報 廢業(yè)務。6報廢設備的處置使用單位 / 機電科 / 財 務科報廢后的設備由租賃站統(tǒng)一清理， 提 出處理意見。四、綜合電耗業(yè)務流程（流程編號： PMGS05-JDLC-，4相關制度見 PMGS05-JDZD-、1 PMGS05-JDZD-）5步 驟流程環(huán)

21、節(jié)完成時 間涉及部門及崗 位步驟說明1綜合電耗計劃年度 11 月 末完成機電科 / 生產科根據(jù)下一年各單位實際生產條件和生產 作業(yè)計劃， 結合近三年來的實際耗量， 制 定下達下一年年度用電、原煤生產單耗、 平均電價三項計劃指標，上報礦分管領 導。2用電計劃審批年度 12 月 末完成機電科 / 生產科根據(jù)各單位上報用電計劃， 由機電科會同 生產科進行核實， 經(jīng)礦分管領導批準后下 發(fā)計劃執(zhí)行3用電指標落實1月用電單位 / 機電科。根據(jù)礦下達年度用電計劃， 各單位執(zhí)行用 電管理辦法， 成立節(jié)電組織機構， 將用電 計劃層層落實，嚴格管理。4用電指標考核每月/年 末機電科機電科將逐月對各單位用電計劃進行

22、考 核、 累計算賬。 對在節(jié)電管理方面效益顯 著、成績突出的單位，給予獎勵。5計量管理用電單位 / 機電科 / 水 電管理部。用電單位完善電表計量裝置配備， 生產單 位電度表要安裝峰、谷、平智能電度表， 機電科門負責監(jiān)督。6用電檢查與監(jiān)察用電單位 / 機電科機電科定期或不定期對各單位的節(jié)電工 作進行監(jiān)督檢查， 每月下發(fā)一次全礦各單 位節(jié)電工作情況通報。 各單應配備專職監(jiān) 察人員，負責用電的日常監(jiān)察工作。五、機電運輸管理業(yè)務流程流程編號： PMGS05-JDLC-，4 相關制度見 PMGS05-JDZD-)4步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門及崗 位步驟說明1機電運輸檢查每月 / 每季使用單位 /

23、機電科每月對各單位進行機電運輸檢查，每季 協(xié)助公司進行質量標準化檢查驗收。2大型設備技術測試整定嚴格執(zhí)行 檢測周期水電部 / 技術監(jiān)督 處/ 各使用單位 / 檢驗檢測單位 / 機 電科根據(jù)煤礦安全規(guī)程及有關技術標準 規(guī)范要求，各單位上報年度大型設備檢 測計劃，機電科上報技術監(jiān)督處，按計 劃進行檢驗檢測工作。步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門及崗 位步驟說明3機電設備運輸制度管理使用單位 / 機電科各單位按煤礦安全規(guī)程及有關設備 運行技術要求，制定設備運行、維護管 理規(guī)章制度，報機電科備案。機電科負 責設備運行管理監(jiān)督檢查。4機電運輸事故討論分析使用單位 / 機電科/ 安監(jiān)科由安檢科召集，機電科、事

24、故發(fā)生單位 相關人員，對機電運輸事故進行專題討 論分析，確定相關責任及處罰標準，制 定相關的防范措施。5特種設備管理使用單位/機電 科 / 安檢科使用單位，根據(jù)特種設備管理要求，制 定特種設備管理規(guī)章制度上報機電科， 機電科根據(jù)要求負責特種設備監(jiān)督管理 工作。六、機電綜合管理業(yè)務流程（流程編號： PMGS05-JDLC-，4相關制度見 PMGS05-JDZD-、1 PMGS04-JDZD-）8步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門及崗位步驟說明1年度機電管理工作安排12 月末前機 電科 / 生 產科 / 通 風科各單位在 12 月前以書面形式上交本單位年 度工作總結和下年工作安排。通過基層調 查研究確

25、定工作目標和工作措施。機電科 歸納總結全礦機電工作，同時安排下年工 作任務。2機電設備技術檔案管理隨時機電科 / 檔案管理人 員建立新購設備的技術參數(shù)，服務年限，使 用說明、原始檔案等。建立設備在使用過 程中，大修理、改造技術檔案等。3機電設備微機 化管理隨時機電科設備微機管理人員收集機電設備的原始技術參數(shù)，大修理、 調撥、改造、閑置、報廢等，設備使用動 態(tài)的有關資料，達到機電設備數(shù)字化、現(xiàn) 代化、規(guī)范化管理。4機電部門專業(yè) 報表每月機電科設備管理人 員按要求匯總、編報機電管理報表，達到準 確及時規(guī)范。七、節(jié)能業(yè)務管理業(yè)務流程（流程編號： PMGS05-JDLC-，4 相關制度見 PMGS05

26、-JDZD-）5步 驟流程環(huán)節(jié)完成時間涉及部門及崗位步驟說明1編制節(jié)能計劃， 制定能源消耗定 額，節(jié)能項目12月末前機電科 / 財務科 /各生產 單位節(jié)能管理崗到各有關單位調查摸底， 考察實際生產情況， 向領導匯報最后確定。2主要耗能設備， 節(jié)能項目的測 試、監(jiān)察1 12月機電科 / 基層各生產及 輔助單位調查摸底，統(tǒng)計匯總，上報工作實施。3根據(jù)能源狀況、分析節(jié)能效益1 12月機電科 / 基層各生產及 輔助單位將能耗情況統(tǒng)計整理分類匯總上報。4指標考核6 12月機電科對各單位檢查，形成匯總上報，進行考核兌 現(xiàn)。5能源統(tǒng)計與能源 報表1 12月各生產單位 / 機電科各有關單位將能源消耗數(shù)據(jù)上報后

27、，進行匯 總，分類填寫分析超降原因，上報集團公司6建立能源統(tǒng)計臺 賬并填報1 12月機電科根據(jù)各單位的報表，分類，匯總，報表中的 有關基礎數(shù)據(jù)，各項能耗指標等，填入各類 臺賬，形成基礎資料。7節(jié)能工作目標管 理1 12月各基層單位、機電科制定節(jié)能措施，部署企業(yè)節(jié)能工作，節(jié)能目 標分解，技術改進，法規(guī)執(zhí)行等基礎工作， 對主要耗能設備情況耗能量、節(jié)能指標，企 業(yè)基本情況等匯總后，經(jīng)礦審核，上報集團 公司。第五節(jié) 關鍵控制環(huán)節(jié)及風險防范一、主要控制節(jié)點：1、機電運輸管理與檢查【 JD01 】2、設備購置計劃與落實【 JD02 】3、設備檢修計劃與管理【 JD03 】4、設備租賃指標與考核【 JD04

28、 】5、綜合電耗計劃與考核【 JD05 】6、設備目標管理與考核【 JD06 】二、關鍵控制環(huán)節(jié)及風險防范（見下表）關鍵控制環(huán)節(jié)及風險防范關風險類別控制目標類型控制控制 頻率 （隨 時、 日、 周、 月、 季、 年）鍵 控 制 環(huán) 節(jié) 編 號重 要 控 制 提 示經(jīng) 營 決 策 風 險違 反 法 律 法 規(guī)財 務 報 告 失 真威 脅 資 產 安 全營 私 舞 弊風險描述完整性準 確 性有效性接 觸 性控制目標 描述現(xiàn)有控制措施方法 控制 類型 （人 工/ 自動）控制 類型 （預 防/ 發(fā) 現(xiàn)）控制實 施證據(jù)控制制度名稱 及編號JD01中 等機電專項整 治、機電運 輸管理與檢 查落實不到 位，

29、出現(xiàn)機 電設備安全 隱患保證專項 整治完成、 嚴格機電 運輸檢查 和大型設 備測試整 定、確保安 全生產機電科制定專項整治 項目和大型設備測試 計劃和要求， 分管副礦 長批準下達， 各單位認 真組織落實嚴格執(zhí)行 計劃和要求， 定期完成人工預防 / 發(fā)現(xiàn)年度/ 隨時機電科年 度工作安 排、各項 檢查記錄 資料六家礦機電運輸 技術管理制度 （PMGS04-JDZD-3 ）JD02中 等設備購置不 遵守操作程 序、不進行調 查、核實、論 證、致使設備 購置存在技 術質量問題 影響安全生 產確保設備 的生 產適 用、節(jié)能高 效、安全環(huán) 保、經(jīng)濟合 理、技術先 進、杜絕設 備損 失浪 費設備購置實施優(yōu)化

30、選 型，采用重點裝備投資 評價系統(tǒng)， 組織技術人 員進行考查核實論證， 從技術性、經(jīng)濟性、實 用性、 安全環(huán)保等方面 進行綜合評價， 保證投 資的科學合理、 有效提 高投資效益人工預防 / 發(fā)現(xiàn)年度/ 隨時年度設備 購置計劃 / 購置 設 備驗收記 錄資料六家礦機電設備 管理辦法 （PMGS04-JDZD-1 ）關鍵控制環(huán)節(jié)及風險防范關鍵 控制 環(huán)節(jié) 編號重 要 控 制 提 示風險類別風險描 述控制目標類型控制目標 描述現(xiàn)有控制措施控制 方法 控制 類型 （人 工/ 自動）控制 類型 （預 防/ 發(fā) 現(xiàn)）控制 頻率 （隨 時、 日、 周、 月、 季、 年）控制實 施證據(jù)控制制度編號及 名稱經(jīng)

31、營 決 策 風 險違 反 法 律 法 規(guī)財 務 報 告 失 真威 脅 資 產 安 全營 私 舞 弊完整性準 確 性有效性接 觸 性JD03中 等檢修設備 計劃制定 不準確， 檢修監(jiān)管 不嚴格， 存在質量 問題，影 響生產安 全確保設備檢 修執(zhí)行計劃 及相關程 序，實行定 點定時檢 修，保證檢 修質量和效 果設備檢修編制年度檢修 計劃、經(jīng)礦會議研究討論 后下發(fā)專項資金計劃，由 機電科及生產單位，嚴格 落實檢修計劃，確定檢修 項目人工預防 /發(fā) 現(xiàn)年度/ 隨時六家礦 年度專 項資金 計劃 / 設 備修理 檔案六家礦機電設備管理 辦法 （PMGS04-JDZD-1） 六家礦礦機電設備檢 修實施細則

32、（ PMGS04-JDZD-）3JD04中 等租賃設備 計劃脫離 實際，影 響生產或 造成設備 損失浪 費，設備 使用效能 低下根據(jù)生產 條件，合理 安排設備 租賃使用 計劃、合理 配備、正確 使用、完好 運行機電科根據(jù)各單位生產 及采場安排情況，編制年 度設備租賃計劃和費用 指標，機電科、財務科進 行考核。人工預防 /發(fā) 現(xiàn)年度/ 隨時六家礦 設備租 賃計劃 和費用 指標安 排資料六家礦機電設備管理 辦法 （PMGS04-JDZD-1） 六家礦設備租賃管理 辦法（ PMGS04 JDZD 2）關鍵控制環(huán)節(jié)及風險防范風險類別控制目標類型控制 頻率 （隨 時、 日、 周、 月、 季、 年）關鍵

33、控制 環(huán)節(jié) 編號重 要 控 制 提 示經(jīng) 營 決 策 風 險違 反 法 律 法 規(guī)財務報告失真威脅資產安全營 私 舞 弊風險描 述完整性準 確 性有效性接 觸 性控制目 標描述現(xiàn)有控制措施控制方 法控制 類型（人 工/自 動）控制 類型 （預 防/發(fā) 現(xiàn)）控制實 施證據(jù)控制制度編號 及名稱JD05中 等綜合電耗 計劃失 準，造成 用電損失 浪費確保年度 用電計劃 貼近實際， 認真執(zhí)行、 層層落實， 節(jié)約電耗用電單位完善電表計 量，生產單位電度表 安裝峰、谷、平智能 電度表，節(jié)能領導小 組不定期檢查。預算 指標定期調整。人工預防/ 發(fā)現(xiàn)年度 / 隨時礦節(jié)能 計劃及 檢查考 核記錄六家礦節(jié)能節(jié)水管

34、 理辦法（ PMGS04 JDZD 5）JD06低設備實施 目標管理 與考核不 到位，造 成設備損 失浪費和 管理失控確保生產 單位下達 年度設備 管理的有 效占用率、 設備綜合 完好率的 指標完成確保設備目標管理與 考核指標的完成，各 單位實行全員設備管 理、層層落實、嚴格 要求、責任到人，效 益掛勾，真正做到考 核有標準、有檢查、 有評比、有獎罰。人工預防/ 發(fā)現(xiàn)年度 / 隨時礦機電 設 備 目 標管理 考 核 標 準與考 核記錄六家礦機電設備管 理辦法（PMGS04-JDZD-1） 六家煤礦機電設備 安全技術節(jié)能測試 管理辦法（ PMGS04 JDZD6）注: 風險控制重要性分為 3級:

35、低，中等，高。低，指風險發(fā)生頻率較低，或發(fā)生頻率較高，但風險損失結果（人身、財產）較??；高，指風險發(fā)生頻率較 高，或發(fā)生頻率較低，但風險損失結果（人身、財產）較大；中等，介于低和高兩種情況之間。第六節(jié) 管理控制制度一、平煤（集團）公司六家礦機電設備管理辦法（制度編號： PMGS04-JDZD-1 ）第一章 總 則第一條 為了適應礦改革發(fā)展要求， 促進企業(yè)生產經(jīng)營持續(xù)、 健康發(fā)展， 加 強設備管理，保證安全生產， 實現(xiàn)高產高效，全面提高機電設備運行效率和效益， 實現(xiàn)企業(yè)設備管理的現(xiàn)代化。 結合礦具體情況， 特指定 六家煤礦機電設備管理 辦法。第二條 企業(yè)設備管理的原則是：集中管理、有效占用、有償

36、使用、合理調 劑、定點檢修、安全運行。第三條 企業(yè)設備管理的主要任務是： 改善和提高企業(yè)技術裝備水平， 保持 設備完好狀態(tài)，充分發(fā)揮設備效能，做到全面規(guī)劃，合理配置，正確使用，精心 維護，科學檢修，經(jīng)濟運行，實現(xiàn)設備全過程管理。第四條 實現(xiàn)設備目標管理， 建立設備管理信息化平臺， 促進設備使用優(yōu)勢 互補，提升設備信息數(shù)據(jù)價值，保證設備管理全面、準確、及時、共享。設備綜 合管理目標：完好率 90 以上，待修率 5，事故率 1以下。第五條 設備產權界定。各單位對設備只有使用、維修、保養(yǎng)的義務，無權 私自對外出售、轉借和出租，服從六家礦同意調配使用。第六條 為了提高設備利用率， 盤活固定資產， 增強

37、設備管理力度， 機電科 負責設備技術狀態(tài)、定價、評審工作。負責對全礦所屬單位設備的報廢、調劑進行技術鑒定、評估定價等工作。第二章 設備管理職責和范圍第七條 機電科是全礦機電設備管理的主管部門， 負責全礦設備的技術與業(yè) 務管理。掌握全礦在籍設備分布占用情況，制定設備更新改造、升級換代計劃， 嚴格落實設備檢修項目， 提供真實反映設備運營情況報表， 核定各單位設備有效 占用情況。積極確保生產需要。第八條 加強設備基礎管理，完善設備管理手段。第九條 強化主要生產單位設備管理， 負責設備的租賃、 檢修，隨時掌握設 備分布情況、 使用狀態(tài)、閑置設備情況，同時對設備進行檢修監(jiān)督，保證設備 的檢修質量。第十條

38、 各單位要認真履行設備管理職責。掌握生產和設備運行情況及設備狀 態(tài)、故障情況和檢修進度，對生產所需設備提前準備，及時平衡，保證接續(xù)和循環(huán)。 推行設備微機管理，使用集團公司統(tǒng)一設備管理軟件，將設備計劃、購置、使用、 檢修、租賃、到貨、發(fā)放、調撥、檔案、特種設備、報廢等全過程錄入微機，對設 備進行終生跟蹤服務管理。第三章 設備有效占用、有償使用第十一條 落實設備合理配備， 提高設備有效利用。 多渠道優(yōu)化盤活存量設 備，以優(yōu)化配置就是增效，閑置就是浪費的理念，努力盤活存量設備，抓好設備 合理調劑，建立和完善設備管理激勵和約束機制， 實現(xiàn)設備有效占用和有償使用。1、各單位根據(jù)產量和采場工作面及其他設備

39、使用情況，確定本單位設備實 際占用數(shù)量， 編制分類設備占用情況匯總表 （注明：各單位提供占用主要生產設 備的采場工作面設備使用布置圖及其他設備使用地點） 測算設備占用指標 （包括： 設備臺數(shù)，設備原值，凈值）和設備預算費用（包括： ：設備折舊費、年初計劃 發(fā)生的大修費、設備管理費或超占設備指標的設備占用費） ，實現(xiàn)設備資源預算 管理。2、礦機電科根據(jù)各單位報送設備占用數(shù)量指標和預算費用情況。認真組織 有關人員進行審核測算，根據(jù)審核測算結果。3、建立嚴格考核體系結合各單位原煤產量與噸煤設備占用費用進行嚴格考 核評比，對各單位承包集團及設備管理人員執(zhí)行設備占用指標和設備預算費用超 降額度進行獎罰兌

40、現(xiàn)。第四章 設備基礎管理第十二條 礦機電科設專人負責對國內國外使用的技術先進、 高效節(jié)能設備 進行網(wǎng)絡信息查詢收集工作， 掌握了解技術先進的設備信息、 使用性能、 規(guī)格型 號、技術特征，組織必要的技術人員進行考查參觀學習，提高機電設備更新、升 級換代步伐。第十三條 各單位建立健全設備技術特征分類、 完善技術檔案、 及提升、 運 輸通風、排水、供電、洗選等系統(tǒng)圖。第十四條 大型設備實行包機制，司機經(jīng)集團公司有關部門培訓考試合格， 持證上崗。按規(guī)定配備司機、副司機。執(zhí)行設備完好標準，保持設備完好狀態(tài)。第十五條 準軌軌運輸設備，嚴格執(zhí)行煤炭工業(yè)鐵路管理規(guī)則 。 第十六條 建立計量檢測制度，嚴格檢測工

41、作。1、檢修和維護使用中的量具，及監(jiān)測所用的儀器儀表應定期檢測，合格后方可使用2、設備使用的安全配件，安全連接件，按煤礦安全規(guī)程相關條例執(zhí)行 檢測檢驗。3、大型設備按上級部門要求進行定期檢測并出具檢測報告。第十七條 要加強設備技術檔案管理 ,機電科設有專人負責設備技術檔案、 將相關的技術數(shù)據(jù)、各環(huán)節(jié)的費用額度、相關責任人全部信息錄入微機管理。第十八條 各單位建立健全設備技術檔案歸檔、 借閱等管理制度， 由機電科 長對機電設備技術檔案管理情況每半年檢查一次， 如有丟失或損壞應追究有關人 員責任。 設備調出時， 設備技術檔案隨同設備統(tǒng)一交給調入單位存檔， 并辦理技 術檔案交接手續(xù)。第五章 設備更新

42、與改造第十九條 設備更新要緊密聯(lián)系生產實際，注重優(yōu)化選型，遵循生產適用、 技術先進、型號統(tǒng)一、節(jié)能高效、安全環(huán)保、經(jīng)濟合理的原則。第二十條 設備的改造由機電科提出方案， 經(jīng)機電礦長和機電副總審核， 固 定“四大機械”和綜采、綜掘、綜放設備及地面運輸?shù)却笮驮O備的技術改造，要 由礦總工程師組織機電人員技術經(jīng)濟論證，報公司機電動力部審核批準后執(zhí)行。第二十一條 符合下列條件之一的設備，可以更新：1、設備老化，技術狀態(tài)落后，耗能高、效率低或超過預期年限的設備。2、通過修理雖然恢復精度和性能，但一次性修理費過高，超過設備評估價 值 50% ，不如更新經(jīng)濟的設備。3、嚴重污染環(huán)境，危害人身安全，進行改造又不

43、經(jīng)濟的設備；4、損壞嚴重無法修復的設備。5、國家有關部門規(guī)定淘汰的設備。6、效率低于國內同待業(yè)同類設備效率 10% 及以上設備。7、經(jīng)大修或改造后，能源消耗高于定額 20% 及以上的設備。第六章 設備到貨驗收第二十二條 凡屬礦井四大機械、人車、準軌機車車輛、綜掘、綜放等主要 設備到貨后，由礦組織機電科、使用單位共同驗收，并有詳細驗收報告。第二十三條 經(jīng)驗收合格的設備， 由機電和財務部門的設備管理人員編號登 記入賬。第八章 設備檢修管理第二十四條 各單位要認真執(zhí)行設備日常維護保養(yǎng)和計劃檢修相結合的管理制 度。積極推行故障診斷和狀態(tài)檢測技術，采用先進事跡的檢修技術，實現(xiàn)對設備的 預防性檢修和專業(yè)檢

44、修。不斷提高檢修質量，降低檢修費用，縮短檢修停機時間， 確保機電設備安全經(jīng)濟運行。第二十五條 設備檢修按不同檢修內容和工作量， 分為日常檢修、 一般檢修 和大修理三種。主要檢修內容是：1、日常檢修（小修），按定期維護內容或針對日常檢查發(fā)現(xiàn)問題，部分拆卸 零部件進行檢查修整更換或修復少量磨損件，基本不拆卸設備的主體部分。2、一般檢修（中修、項修、年修） ：根據(jù)設備的技術狀態(tài)，對設備精度、功 能按需要進行針對性檢修， 一般要部分解體， 修復或更換磨損機件， 必要時進行 局部刮研、更換油質、校正坐標，以恢復設備的精度和性能。3、大修理：對設備全面修理，使設備完全恢復精度和額定能力，需要對設備全部解體

45、， 對所有零部件進行清洗檢查， 更換或加固重要的零部件， 調整機械和電器操作系統(tǒng)，處理設備基礎或更換設備外殼，配齊安全裝置和必要的附件， 重新噴漆，按設備出廠大修標準進行驗收。第二十六條 機電設備大修實行集團公司集中統(tǒng)一管理。 年度大修計劃各單 位依據(jù)運行的設備數(shù)量、 狀態(tài)和設備檢修周期， 各單位編制設備檢修計劃， 機電 科匯總后統(tǒng)一上報集團公司機電動力部， 經(jīng)審查核實批準后， 嚴格按設備大修計 劃進行實施。第二十七條 各單位實施設備大修計劃時， 嚴格執(zhí)行程序， 履行手續(xù)， 本著 先公司內后公司外部的機制進行操作。 大修期間， 機電科有關人員和檢修單位有 關人員進行全過程跟蹤管理。會檢、監(jiān)督驗

46、收、保證大修的計劃的實施。保證檢 修質量和效果。涉及外委時執(zhí)行集團公司機電設備檢修管理細則 。第二十八條 嚴格執(zhí)行設備大修開竣工報告制度。 設備檢修竣工后， 必須做 空、輕、重負荷試運轉和效能測定（尤其是電動機和水泵） 。按大中修檢修質量 標準嚴格驗收，要將檢修內容及責任人詳細記入設備技術檔案內。第二十九條 設備大修費使用標準 ,按設備類型、規(guī)定大修周期、設備狀態(tài) 確定設備大修費用安排，根據(jù)設備大修費用實際發(fā)生進入各單位當期成本。第三十條 設備大修工程的結算及修后服務。集團公司內部承修的設備結 算，以審批的決算書進行結算。外委的以合同、發(fā)票進行結算。設備檢修實行保 修制，保修期三個月，并預留

47、20% 質保金。對在保修期內因檢修質量低劣而出 現(xiàn)問題，一律由原承修單位負責包修或賠償。 檢修中各項質量測定記錄、 實驗記 錄，主機部件檢修記錄等檢修過程中的資料， 設備驗收后交付使用時， 應將上述 資料交給使用單位存查。第九章 設備租賃管理第三十一條 機電設備租賃站為集團公司的機電設備租賃管理部門，為出租方（甲方）；各礦所屬各單位為租用方（乙方）。甲乙雙方以合同方式辦理機電設備租 賃業(yè)務。甲乙雙方必須嚴格國家及集團公司的各項機電設備管理規(guī)定，堅持經(jīng)濟管 理與技術管理相結合的原則，充分發(fā)揮經(jīng)濟杠桿的調節(jié)作用，做到有償使用、統(tǒng)一 計劃、統(tǒng)一配備、統(tǒng)一機型、統(tǒng)一檢修、集中儲備，促進設備資源的有效利

48、用和優(yōu) 化配置，最大限度發(fā)揮設備使用效能。第三十二條 租賃范圍與職責。一、租賃設備范圍包括：1、動力設備：移動式壓風機、綜采設備備用電動機、變壓器、高壓防爆開 關、低壓防爆開關、移動變電站。2、生產設備：調度絞車、回柱絞車、刮板運輸機、井下移動皮帶運輸機、 采煤機、掘進機、裝煤機、裝巖機、架線電機車、蓄電池電機車、乳化液泵、轉 載機、破碎機、推土機、裝載機、液壓支架、液壓安全絞車、水泵、電鏟、挖掘 機、鉆機。3、運輸設備：汽車（除特種車輛外各種車型）汽車吊車。二、租賃設備職責： 甲乙雙方對租賃設備的管理必須認真執(zhí)行平煤公司機電 設備管理辦法，做到科學管理、合理配置、正確使用、精心維護、優(yōu)質檢修

49、、保 證機電設備完好運行。 甲乙雙方必須建立健全機電設備管理的各項規(guī)章制度及管 理細則，完善基礎工作， 做到各負其責， 協(xié)調統(tǒng)一，切實保證機電設備安全運行。 甲方為乙方提供完整、優(yōu)質、性能可靠的機電設備；乙方按需租用。甲方對租賃 設備的選型、計劃、購置、租賃、檢修、結算、監(jiān)督使用、封存、轉讓、報廢和 回收實行全過程管理。乙方在設備租賃期間，嚴格按操作規(guī)程使用和維護設備， 嚴禁重用輕養(yǎng)和硬拼設備第三十三條 租賃程序和設備管理1、設備租用單位應根據(jù)本單位下一年度生產計劃和采場安排， （報送下一年 度工作面接續(xù)和設備租賃建議計劃） 于每年十月份前提出租用設備計劃 （應提前 三個月提出租用申請， 申請

50、必須注明所需設備的型號、 數(shù)量、使用地點、租用期， 并加蓋單位公章及負責人，經(jīng)辦人章） ，經(jīng)集團公司生產、動力、計劃等有關部 室和主管領導批準后，報送設備租賃站進行安排實施。2、計劃內租用大型成套設備和單臺設備，租用單位應在安裝前三個月提出 使用申請，設備租賃站據(jù)此做好出租準備。 安裝前一個月， 租用單位應與設備租 賃站簽訂租賃合同，辦理有關業(yè)務手續(xù)。租賃設備租用期滿后，如繼續(xù)使用，應 提前辦理續(xù)租手續(xù)。3、計劃外租賃的設備，租用單位應提前一個月提出租賃申請，設備租賃站 應充分挖掘現(xiàn)有內部設備潛力， 平衡解決。 需購置解決的設備， 辦理補充審批計 劃。4、租用的設備，由租用單位負責租用前的驗收

51、，對發(fā)現(xiàn)的問題，由設備租賃站 負責安排檢修，使之達到完好標準，保證使用性能。對設備使用中發(fā)現(xiàn)的問題，由 出租方、租用方和機電動力部共同現(xiàn)場鑒定，屬于質量問題由出租方負責，屬使用 中的問題由租用方負責。5、對退租的設備停用后，租用單位應及時回收、維修、保證設備完好，并 通知設備租賃站。 設備租賃站接到退租通知單后， 組織相關人員逐臺驗收， 合格 后辦理退租手續(xù)， 終止合同， 停收租金。 因驗收不合格需用的檢修時間視為租用 期，設備租賃站將繼續(xù)收取租金。發(fā)生檢修費用的租用方全部承擔。6、各單位退租的設備，因情況特殊不利拆運或在拆運過程中有可能造成較 大損失浪費的大型設備，經(jīng)過設備租賃站決定可就地封

52、存，由原租用單位保管， 確保租賃設備完好狀態(tài)。單位不得拆套、拆件，對使用單位拆套、拆件造成的損 失，由使用單位包賠。第三十四條 租賃費構成各礦租用的設備，按下式計算單臺租賃費方法：租賃費 = 折舊費 + 修理費 + 管理費其中：折舊費：按集團公司財務管理辦法規(guī)定的直線法提取， 上繳集團公司統(tǒng)籌使 用。修理費：按集團公司設備使用狀態(tài)進行統(tǒng)一安排的設備大修計劃的實際發(fā)生 費用額度。（是否租賃設備正常核定大修提取額度） 。管理費：按設備原值年度提取 2% 。（用途：購買一次性以舊換新生產配件、 運輸設備費用、兌現(xiàn)設備管理獎罰）各礦的設備租賃費， 按所簽訂的租賃合同由設備租賃站進行計算， 公司財務 部

53、以內部銀行的收款方式結算。設備租賃費收取按臺 / 日計算，每月結算一次。第三十五條 租賃設備檢修1、租賃設備的大修和技術改造由租賃站落實，租賃站根據(jù)生產接續(xù)計劃， 統(tǒng)一安排設備檢修單位和工期。2、租賃設備列入大修計劃的項目，所需費用按實際發(fā)生的大修費用進入各礦生 產成本。3、租賃設備調劑時不完好， 原使用單位不能保證完好， 租賃站可安排檢修， 所發(fā)生檢修費用由原使用單位承擔4、集團公司內無檢修能力的少數(shù)租賃設備，由設備租賃站負責按集團公司 外委審批程序辦理對外委托檢修手續(xù)，租用方無權直接外委。第十章 設備報廢、閑置與封存管理第三十六條 報廢設備管理1、各單位對所提出的報廢設備，原則上具備服務年

54、限已到、折舊提足、無 修復價值、技術性能落后、 淘汰型等設備報廢條件。 要求各單位認真填報設備報 廢匯總表及單臺設備鑒定書。2、對需要報廢的設備采取隨時報廢的方式 。并且有集團公司報廢設備領導 小組有關人員逐臺進行技術堅定， 按著先交殘體， 在辦報廢手續(xù)的原則， 同意上 報審批，否則不能報廢設備。3、已經(jīng)批準報廢的設備由設備租賃站負責收回，清理收回時應建立報廢設 備臺帳，逐臺清點完整。嚴禁以物易物，防止報廢設備流失。清理回收的報廢設 備必須做到零部件齊全， 對丟失的零部件要認真清查驗收， 由報廢單位支付賠償 金。回收率達到 100% （主要部件），整套設備的中間部分不得少于 80% （如： 刮板運輸機、皮帶運輸機等，少于 80% 的部分按廢鋼鐵市場價格收取費用） 。第三十七條 礦各單位對閑置、 淘汰，待報廢設備或暫時沒有回收的報廢設 備，應妥善保管，做到上有蓋，下有墊，電器設備應放入設備庫房保管，保持零 部件齊全整。第十一章 教育與培訓第三十八條 機電科及各單位技術主管應配合職教部門， 指導和編制員工技 術培訓計劃，提高員工技術素質。組織學習國內外先進技術，抓好新技術、新設 備、新材料新工藝的使用和推廣第三十九條 大型設備司機須經(jīng)培訓考核發(fā)證， 并實行年度審驗證制度， 以 保證設備的正常操作和安全運行。 機電工人必須參加崗位技術技能培訓， 重要崗 位及特殊崗位操作