信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報(bào)—個(gè)人工作總結(jié)

1、信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報(bào)一個(gè)人工作總結(jié)x x農(nóng)村信用社開展案件專項(xiàng)治理工作開展情況匯報(bào)材料根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實(shí)組織開展案件專項(xiàng)治理工 作，為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，建立案件防范長(zhǎng)效機(jī)制，保持案 件專項(xiàng)治理工作的連續(xù)性和有效性，落實(shí)案件專項(xiàng)治理各項(xiàng)工作措施，深入開展 合規(guī)建設(shè)年工作，促進(jìn)農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步營(yíng)造一個(gè)良好的合規(guī)文 化建設(shè)氛圍，確保案件專項(xiàng)治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情 況報(bào)告如下：一、組織落實(shí)情況（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實(shí)施。為確保順利開展案件專項(xiàng)治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社xx x主任任組長(zhǎng)，

2、xxx、xxx兩位副主任任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng) 導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項(xiàng)治理工作的組織實(shí)施, 各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項(xiàng)治理工作的順利開展。（二）制定實(shí)施方案，擬定工作內(nèi)容。我縣聯(lián)社案件專項(xiàng)治理以“兩個(gè)提髙”、“兩個(gè)加強(qiáng)”、“兩個(gè)下降”、“兩個(gè)加大” “兩個(gè)建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強(qiáng)”為指導(dǎo)，制定了*農(nóng)村信用社案件專 項(xiàng)治理實(shí)施方案，分五個(gè)階段開展案件專項(xiàng)治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容， 并將案件專項(xiàng)治理工作納入各信用社年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核，對(duì)未按上級(jí)要求開展案 件專項(xiàng)治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進(jìn)度緩慢的信用社，其年度考核一律 實(shí)行一票否

3、決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并視情 節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人作出經(jīng)濟(jì)處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢(shì)分析會(huì), 對(duì)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保開展案件專項(xiàng)治理工作不流于形式，努 力實(shí)現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。（三）制定督導(dǎo)計(jì)劃，開展督導(dǎo)檢查。為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實(shí)現(xiàn)管理 水平上新臺(tái)階，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件專項(xiàng)治理指示精神，加強(qiáng)對(duì)各信用社 案件專項(xiàng)治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了林*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治 理督導(dǎo)工作計(jì)劃，對(duì)各信用社案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信 用社扎實(shí)開展案件專項(xiàng)治理工

4、作，確保案件專項(xiàng)治理工作效果達(dá)到預(yù)期工作目 標(biāo)。在2006年度對(duì)各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。二、組織實(shí)施情況（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評(píng)價(jià)。為加強(qiáng)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評(píng)價(jià)我縣農(nóng)村信用 社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了杯*農(nóng)村信用社開展內(nèi) 控檢查與評(píng)價(jià)工作方案（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)2006141號(hào)），研究解決存在問題的對(duì) 策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評(píng)價(jià)和檢查情況，新制定了內(nèi)控 管理制度項(xiàng)8項(xiàng)，補(bǔ)充完善相關(guān)管理制度6項(xiàng)，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進(jìn)一步 完善內(nèi)控管理機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上 掛兩級(jí)，問責(zé)到位”為原

5、則，對(duì)所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面 問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時(shí)刻繃緊依法合規(guī)這 根弦，要對(duì)自己的行為充分負(fù)責(zé)，時(shí)刻意識(shí)到因自己行為對(duì)上下級(jí)、對(duì)員工、對(duì) 家庭、對(duì)單位、對(duì)社會(huì)可能造成的影響和后果，使員工對(duì)違法違規(guī)事件的由“不 敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。（二）開展案件專項(xiàng)治理“回頭看”檢查工作情況。加強(qiáng)對(duì)存在問題整改工作，對(duì)2005年以來專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對(duì) 銀監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進(jìn)行“回頭看”，專門召開“存在問 題整改研討會(huì)”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建 立存在問題整改臺(tái)賬，對(duì)存在問題采取銷賬方式進(jìn)行

6、管理，確保整改措施落實(shí)和 制度執(zhí)行到位（2005年發(fā)現(xiàn)問題28個(gè)，已全部整改）。（三）對(duì)易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點(diǎn)崗位人員的隱患排查情況。1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級(jí)管理部門有關(guān)案件專項(xiàng)治理工作指 示精神，我縣聯(lián)社制定了*農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理檢查（自查）方案，重 點(diǎn)檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休 假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案, 將有關(guān)項(xiàng)目?jī)?nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián) 社各職能部門人員組成2個(gè)檢查組，組織有針對(duì)性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，并 在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對(duì)

7、照省聯(lián)社檢查方案，對(duì)上次未檢查的項(xiàng)目制定補(bǔ)充 檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)問題 28個(gè)（存在問題大部分現(xiàn)場(chǎng)已整改），并設(shè)立存在問題整改臺(tái)賬，落實(shí)相關(guān)整改 負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進(jìn)一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，防范案件發(fā)生。2、實(shí)行強(qiáng)制休假，開展排查工作。為貫徹落實(shí)強(qiáng)制休假制度，強(qiáng)加對(duì)重要崗位 人員審計(jì)工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn), 在9月份對(duì)全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實(shí)行強(qiáng)制休假，結(jié)合強(qiáng)制休假工 作開展，對(duì)各信用社主管會(huì)計(jì)和信貸會(huì)計(jì)崗位開展審計(jì)工作，制定枠*農(nóng)村信 用社重要崗位人員審計(jì)實(shí)施方案（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)20061

8、51號(hào)），及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操 作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，達(dá) 到會(huì)計(jì)管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時(shí)開展了對(duì)各崗位員工進(jìn)行家訪活動(dòng)，聯(lián) 社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管理的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行家訪，部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門員工進(jìn)行家訪，信 用社主任對(duì)本社員工進(jìn)行家訪。通過層層家訪，進(jìn)一步了解員工思想動(dòng)態(tài)、家庭 狀況等情況。同時(shí)，對(duì)三年以上在同一崗位人員實(shí)行崗位輪換，本年度對(duì)信用社 副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪換4人、會(huì)計(jì)和出納 人員輪換25人。（三）今后案件專項(xiàng)治理工作思路今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng), 將案件專項(xiàng)治理工作列入日常工作議程，把案件專項(xiàng)治理工作長(zhǎng)期開展下去，加 大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué) 習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范信用社金融風(fēng)險(xiǎn)。（一）繼續(xù)深入開展案件專項(xiàng)治理，使廣大干部員工更加明確案件專項(xiàng)治理工作 目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項(xiàng)治理, 將案件專項(xiàng)治理工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，有效防范我縣農(nóng)村信用社 內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。