軟件項目合同管理

1、第第 2 章章 軟件項目合同管理軟件項目合同管理 2本章內(nèi)容提要本章內(nèi)容提要 合同管理概述合同管理概述2.1 需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 2.2 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 2.3 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 2.4 本章小結本章小結 2.5 復習思考題復習思考題 2.632.1 合同管理概述合同管理概述 合同的概念合同的概念 合同是使賣方負有提供具體產(chǎn)品和服務的責任，買方負有為該產(chǎn)合同是使賣方負有提供具體產(chǎn)品和服務的責任，買方負有為該產(chǎn)品和產(chǎn)品服務付款的責任的一種雙方相互負有義務的協(xié)議。品和產(chǎn)品服務付款的責任的一種雙方相互負有義務的協(xié)議。合同定義了合同簽署方的權利與義務，以及違背協(xié)議會造成

2、的相應法律后合同定義了合同簽署方的權利與義務，以及違背協(xié)議會造成的相應法律后果；果；合同監(jiān)督項目執(zhí)行的各方履行其權利和義務，它是具有法律效力的文件；合同監(jiān)督項目執(zhí)行的各方履行其權利和義務，它是具有法律效力的文件；圍繞合同，存在合同簽署之前和合同簽署之后的一系列工作。圍繞合同，存在合同簽署之前和合同簽署之后的一系列工作。 4合同管理概述合同管理概述 技術合同技術合同 軟件項目合同主要是技術合同；軟件項目合同主要是技術合同；技術合同是法人之間、法人和公民之間、公民之間以技術開發(fā)、技術轉讓、技術合同是法人之間、法人和公民之間、公民之間以技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢和技術服務為內(nèi)容，明確相互權利義務關

3、系所達成的協(xié)議；技術咨詢和技術服務為內(nèi)容，明確相互權利義務關系所達成的協(xié)議；技術合同有三種環(huán)境：需（甲）方環(huán)境、供（乙）方環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境；技術合同有三種環(huán)境：需（甲）方環(huán)境、供（乙）方環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境；技術合同技術合同一般包括一般包括主合同主合同和和合同附件合同附件。 5合同管理概述合同管理概述項目名稱；項目名稱；項目的技術內(nèi)容、范圍、形式和要求；項目的技術內(nèi)容、范圍、形式和要求；項目實施計劃、進度、期限、地點和項目實施計劃、進度、期限、地點和方式；方式；項目合同價款、報酬及其支付方式；項目合同價款、報酬及其支付方式；項目驗收標準和方法；項目驗收標準和方法；各方當事人義務或協(xié)作責任；各方當事人義

4、務或協(xié)作責任；技術成果歸屬和分享及后續(xù)改進的提技術成果歸屬和分享及后續(xù)改進的提供與分享規(guī)定；供與分享規(guī)定；技術保密事項；技術保密事項；風險責任的承擔；風險責任的承擔；違約金或者損失賠償額的計算方法、違約金或者損失賠償額的計算方法、仲裁及其它。仲裁及其它。 軟件項目主合同至少應包括以下內(nèi)容軟件項目主合同至少應包括以下內(nèi)容6合同管理概述合同管理概述 系統(tǒng)的商務報價表；系統(tǒng)的商務報價表； 系統(tǒng)的需求規(guī)格說明書；系統(tǒng)的需求規(guī)格說明書； 項目的工程進度計劃書；項目的工程進度計劃書； 技術服務承諾；技術服務承諾； 培訓計劃；培訓計劃；移交的用戶文檔和技術文檔；移交的用戶文檔和技術文檔；場地和環(huán)境準備要求；

5、場地和環(huán)境準備要求；測試與驗收標準；測試與驗收標準；初驗與終驗報告樣式范本；初驗與終驗報告樣式范本；工程實施的分工界面定義。工程實施的分工界面定義。 軟件項目中常有以下合同附件軟件項目中常有以下合同附件7合同管理概述合同管理概述 合同生存期合同生存期 合同準備合同準備合同終止合同終止合同管理合同管理合同簽署合同簽署合同生存期的合同生存期的4個階段個階段 8本章內(nèi)容提要本章內(nèi)容提要 合同管理概述合同管理概述2.1 需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 2.2 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 2.3 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 2.4 本章小結本章小結 2.5 復習思考題復習思考題 2.692.2 需方合同環(huán)

6、境需方合同環(huán)境 企業(yè)在需方合同環(huán)境下，關鍵要素是提供準確、清晰和完企業(yè)在需方合同環(huán)境下，關鍵要素是提供準確、清晰和完整的需求，選擇合格的供方并對采購對象（采購對象包括整的需求，選擇合格的供方并對采購對象（采購對象包括產(chǎn)品服務、人力資源等）進行必要的驗收。產(chǎn)品服務、人力資源等）進行必要的驗收。 這個需求可能來自于企業(yè)內(nèi)部的需要，也可能是在為客戶這個需求可能來自于企業(yè)內(nèi)部的需要，也可能是在為客戶開發(fā)的軟件項目中的一部分，通過尋找合適的軟件開發(fā)商，開發(fā)的軟件項目中的一部分，通過尋找合適的軟件開發(fā)商，將部分軟件外包給其他的開發(fā)商。將部分軟件外包給其他的開發(fā)商。10需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同準備合同

7、準備招標書定義招標書定義( (采購需求定義采購需求定義) ) 啟動一個項目主要是由于存在一種需啟動一個項目主要是由于存在一種需求，招標書定義主要是需方的需求定義，也就是甲方求，招標書定義主要是需方的需求定義，也就是甲方(買方買方)定義采定義采購的內(nèi)容。購的內(nèi)容。 供方選擇供方選擇 招標文件確定后，就可以通過招標的方式選擇供方（乙招標文件確定后，就可以通過招標的方式選擇供方（乙方或者賣方）。方或者賣方）。 合同文本準備合同文本準備 如果需方選擇了合適的供方（軟件開發(fā)商），需方如果需方選擇了合適的供方（軟件開發(fā)商），需方應該與供方（軟件開發(fā)商）簽訂一個具有法律效力的合同；簽署合應該與供方（軟件開發(fā)

8、商）簽訂一個具有法律效力的合同；簽署合同之前需要起草一份合同文本。同之前需要起草一份合同文本。 11需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 招標書定義過程招標書定義過程需方申請需方申請需求定義需求定義商務條件確定商務條件確定驗收標準確定驗收標準確定資料匯集資料匯集采購需求認可采購需求認可編寫招標文件編寫招標文件招標文件招標文件12需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 供方選擇過程供方選擇過程招標文件招標文件招標文件招標招標收集供方收集供方的建議書的建議書評定供方評定供方最終供方確最終供方確定定供方名供方名單單建議書建議書13需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同文本準備過程合同文本準備過程采購資料采購資料合同草案制合同草案制定

9、定合同草案評合同草案評審審合同草案修合同草案修訂訂合同草案確合同草案確定定合同草案合同草案14需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同簽署合同簽署合同簽署過程就是正式簽署合同，使之成為具有法律效力的文件；合同簽署過程就是正式簽署合同，使之成為具有法律效力的文件；同時，根據(jù)簽署的合同，分解出合同中需方同時，根據(jù)簽署的合同，分解出合同中需方( (甲方甲方) )的任務，并下的任務，并下達任務書，指派相應的項目經(jīng)理負責相應的過程。達任務書，指派相應的項目經(jīng)理負責相應的過程。 15需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同簽署過程合同簽署過程合同草案合同草案談判日程確談判日程確定定合同草案提合同草案提交交合同條款協(xié)合同條款協(xié)

10、商商合同簽署合同簽署文本確定文本確定合同簽署文合同簽署文本本任務書下達任務書下達任務書任務書合同簽署合同簽署文本審閱文本審閱合同簽署合同簽署合同草案任務書任務書任務書任務書16需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同管理合同管理 對于企業(yè)處于需方對于企業(yè)處于需方( (甲方甲方) )的環(huán)境，合同管理是需方對供方的環(huán)境，合同管理是需方對供方( (乙方乙方) )執(zhí)行合同的情況進行監(jiān)督的過程，主要包括：執(zhí)行合同的情況進行監(jiān)督的過程，主要包括：對需求對象（采購對象）的驗收對需求對象（采購對象）的驗收 驗收過程是需方對供方交付的驗收過程是需方對供方交付的產(chǎn)品或服務進行驗收檢驗，以保證它滿足合同條款的要求。產(chǎn)品或服務

11、進行驗收檢驗，以保證它滿足合同條款的要求。 對違約事件處理對違約事件處理 在合同的執(zhí)行過程中，如果供方發(fā)生與合同要在合同的執(zhí)行過程中，如果供方發(fā)生與合同要求不一致的問題，導致違約事件，需要執(zhí)行違約事件處理過程。求不一致的問題，導致違約事件，需要執(zhí)行違約事件處理過程。 17需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 驗收過程驗收過程需求資需求資料料合同文合同文本本驗收清單驗收清單制定制定驗收清制驗收清制評審評審驗收計劃驗收計劃制定制定編寫驗收編寫驗收報告報告驗收問題驗收問題處理計劃處理計劃驗收報告驗收報告確認確認驗收計劃驗收計劃執(zhí)行執(zhí)行驗收報驗收報告告18需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 違約事件處理過程違約事件處理過程

12、違約事件報違約事件報告告違約事件通違約事件通告告處理方式確處理方式確定定處理違約事處理違約事件件處理報告提處理報告提交交違約事件處理報違約事件處理報告告19需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 合同終止合同終止 當項目滿足結束的條件，項目經(jīng)理或者合同管理者應該及時宣布項當項目滿足結束的條件，項目經(jīng)理或者合同管理者應該及時宣布項目結束，終止合同的執(zhí)行，通過合同終止過程告知各方合同終止目結束，終止合同的執(zhí)行，通過合同終止過程告知各方合同終止合同終止過程合同終止過程 合同合同合同有關合同有關文檔歸檔文檔歸檔合同終止合同終止通知通知項目執(zhí)行項目執(zhí)行總結總結項目總項目總結結20IBMIBM軟件外包的一些策略軟件外包

13、的一些策略21IBMIBM軟件外包的一些策略軟件外包的一些策略22本章內(nèi)容提要本章內(nèi)容提要 合同管理概述合同管理概述2.1 需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 2.2 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 2.3 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 2.4 本章小結本章小結 2.5 復習思考題復習思考題 2.6232.3 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 企業(yè)在供方企業(yè)在供方(乙方乙方)合同環(huán)境下，關鍵要素是了解清楚需方合同環(huán)境下，關鍵要素是了解清楚需方（甲方）的要求并判斷企業(yè)是否有能力來滿足這些需求。（甲方）的要求并判斷企業(yè)是否有能力來滿足這些需求。 作為軟件開發(fā)商，更多擔任的是供方的角色。作為軟件開發(fā)商，更多擔任的是供方

14、的角色。 24供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同準備合同準備 企業(yè)作為供方，其合同準備階段包括三個過程：企業(yè)作為供方，其合同準備階段包括三個過程：項目分析項目分析 項目分析是供方分析用戶的項目需求，并據(jù)此開發(fā)出項目分析是供方分析用戶的項目需求，并據(jù)此開發(fā)出初步的項目計劃，作為下一步能力評估和可行性分析之用。初步的項目計劃，作為下一步能力評估和可行性分析之用。 項目競標項目競標能力評估；能力評估；可行性分析；可行性分析；參加競標。參加競標。合同文本準備合同文本準備 一般是需方一般是需方( (甲方甲方) )提供合同的框架結構，并起草主提供合同的框架結構，并起草主要內(nèi)容，供方要內(nèi)容，供方( (乙方乙方)

15、 )提供意見。提供意見。 25供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 項目分析過程項目分析過程 項目分析任項目分析任務書務書招標文招標文件件需求管理需求管理者確定者確定需求分析需求分析需求分析評需求分析評審審項目風項目風險分析險分析項目初項目初步實施步實施規(guī)劃規(guī)劃初步實初步實施規(guī)劃施規(guī)劃評審評審項目規(guī)項目規(guī)模估算模估算需求分析報需求分析報告告項目初步計項目初步計劃劃26供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 項目競標過程項目競標過程 需求分析報告需求分析報告項目計劃項目計劃技術能力要技術能力要求確定求確定人力源要求人力源要求確定確定企業(yè)能力企業(yè)能力評定評定評估結果評評估結果評審審能力評估結能力評估結果果資金、管理資金、管

16、理要求確定要求確定實現(xiàn)環(huán)境要實現(xiàn)環(huán)境要求確定求確定用戶支持用戶支持保證評估保證評估用戶資金保用戶資金保證評估證評估可行性分析可行性分析需求成熟度需求成熟度評估評估編寫項目編寫項目建議書建議書參加競標參加競標項目決策項目決策項目建議書項目建議書27供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同文本準備合同文本準備采購資料采購資料合同草案制合同草案制定定合同草案評合同草案評審審合同草案修合同草案修訂訂合同草案確合同草案確定定合同草案合同草案28供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同簽署合同簽署供方的合同簽署過程也類似于需方的合同簽署過程，但是這個階段供方的合同簽署過程也類似于需方的合同簽署過程，但是這個階段對于供方的意義

17、是重大的，它標志著一個軟件項目的有效開始，這對于供方的意義是重大的，它標志著一個軟件項目的有效開始，這個時候，應該正式確定供方的項目經(jīng)理。個時候，應該正式確定供方的項目經(jīng)理。這里需要說明的是項目任務書，項目任務書明確項目的目標、必要這里需要說明的是項目任務書，項目任務書明確項目的目標、必要的約束，同時授權給項目經(jīng)理。的約束，同時授權給項目經(jīng)理。項目任務書是項目正式開始的標志，同時也是對項目經(jīng)理有效授權項目任務書是項目正式開始的標志，同時也是對項目經(jīng)理有效授權的依據(jù)。的依據(jù)。項目經(jīng)理需要對這個任務書進行確認。項目經(jīng)理需要對這個任務書進行確認。具體活動描述可以參見需方的合同簽署過程。具體活動描述可

18、以參見需方的合同簽署過程。29供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同管理合同管理 企業(yè)處于供方的環(huán)境，合同管理主要包括：企業(yè)處于供方的環(huán)境，合同管理主要包括：合同跟蹤管理過程合同跟蹤管理過程合同修改控制過程合同修改控制過程違約事件處理過程違約事件處理過程產(chǎn)品交付過程產(chǎn)品交付過程產(chǎn)品維護過程產(chǎn)品維護過程30供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同執(zhí)行跟蹤管理過程合同執(zhí)行跟蹤管理過程 合同跟蹤管理過程是供方跟蹤合同的執(zhí)行過程。合同跟蹤管理過程是供方跟蹤合同的執(zhí)行過程。 項目計劃項目計劃項目計劃項目計劃審批審批合同執(zhí)行管理合同執(zhí)行管理規(guī)劃規(guī)劃合同執(zhí)行跟蹤合同執(zhí)行跟蹤管理管理項目進展項目進展報告報告合同責任合同責任落實

19、落實需求變更需求變更處理處理產(chǎn)品驗收產(chǎn)品驗收31供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同修改控制過程合同修改控制過程 合同修改控制就是管理合同變更的過程。合同修改控制就是管理合同變更的過程。 合同合同變更請求變更請求求求合同變更評估合同變更評估合同變更評估合同修改策略合同修改策略確定確定合同修改處理合同修改處理相關活動產(chǎn)品相關活動產(chǎn)品調(diào)整調(diào)整處理結果報告處理結果報告處理報告處理報告32供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 違約事件處理過程違約事件處理過程 類似需方的情況，在此不再贅述。類似需方的情況，在此不再贅述。 產(chǎn)品交付過程產(chǎn)品交付過程 產(chǎn)品交付過程是供方向需方提交最終產(chǎn)品的過程。產(chǎn)品交付過程是供方向需方提交最

20、終產(chǎn)品的過程。 提交產(chǎn)提交產(chǎn)品品提交產(chǎn)品審提交產(chǎn)品審查查產(chǎn)品提交用產(chǎn)品提交用戶戶雙方簽字認雙方簽字認可可通知相關各通知相關各方方33供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 產(chǎn)品維護過程產(chǎn)品維護過程 產(chǎn)品維護過程是供方對提交后的軟件產(chǎn)品進行后期維護的工作過程。產(chǎn)品維護過程是供方對提交后的軟件產(chǎn)品進行后期維護的工作過程。 維護需求維護需求求求維護需求記錄維護需求記錄維護分類響維護分類響應策略應策略雙方簽字認可雙方簽字認可維護需求評估維護需求評估維護協(xié)議確立維護協(xié)議確立維護任務下達維護任務下達維護任務單維護任務單34供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 合同終止合同終止 在合同終止過程中，供方應該配合需方的工作，包括：項目的

21、驗在合同終止過程中，供方應該配合需方的工作，包括：項目的驗收、雙方認可簽字、總結項目的經(jīng)驗教訓、獲取合同的最后款項、開收、雙方認可簽字、總結項目的經(jīng)驗教訓、獲取合同的最后款項、開具相應的發(fā)票、獲取需方的合同終止的通知、將合同相關文件歸檔。具相應的發(fā)票、獲取需方的合同終止的通知、將合同相關文件歸檔。合同合同合同有關合同有關文檔歸檔文檔歸檔合同終止合同終止通知通知項目執(zhí)行項目執(zhí)行總結總結項目總項目總結結35本章內(nèi)容提要本章內(nèi)容提要 合同管理概述合同管理概述合同管理概述合同管理概述 2.1 需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 2.2 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 2.3 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 2.4

22、本章小結本章小結 2.5 復習思考題復習思考題 2.6362.4 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境概述內(nèi)部環(huán)境概述 企業(yè)內(nèi)部項目實施管理的核心是確定任務范圍和確保相關各方企業(yè)內(nèi)部項目實施管理的核心是確定任務范圍和確保相關各方進行有效的配合，這可以通過相關各方之間的進行有效的配合，這可以通過相關各方之間的“協(xié)議協(xié)議”來保證，此處來保證，此處“協(xié)議協(xié)議”可視為可視為“合同合同”。 企業(yè)內(nèi)部項目企業(yè)內(nèi)部項目“合同合同”無特別的商業(yè)約束。無特別的商業(yè)約束。 37本章內(nèi)容提要本章內(nèi)容提要 合同管理概述合同管理概述合同管理概述合同管理概述 2.1 需方合同環(huán)境需方合同環(huán)境 2.2 供方合同環(huán)境供方合同環(huán)境 2.3 企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境企業(yè)內(nèi)部合同環(huán)境 2.4 本章小結本章小結 2.5 復習思考題復習思考題 2.6382.5 本章小結本章小結 軟件項目技術合同的執(zhí)行過程可以劃分為四個階段，即：合同準備、合軟件項目技術合同的執(zhí)行過程可以劃分為四個階段，即：合同準備、合同簽署、合同管理與合同終止。同簽署、合同管理與合同終止