附：建設(shè)工程合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)防范

1、建設(shè)工程合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)工程合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)用技巧與案例評(píng)析實(shí)用技巧與案例評(píng)析合同談判與簽訂、履約、索賠及合同談判與簽訂、履約、索賠及工程轉(zhuǎn)包糾紛處理實(shí)務(wù)操作研討會(huì)工程轉(zhuǎn)包糾紛處理實(shí)務(wù)操作研討會(huì)Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe Chapter 1 招投標(biāo)及合同談判技巧與案例評(píng)析招投標(biāo)及合同談判技巧與案例評(píng)析 Chapter 2 轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包/掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)防范與案例評(píng)析掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)防范與案例評(píng)析 Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe Chapter 1 招投標(biāo)及合同談判技巧與案例

2、評(píng)析招投標(biāo)及合同談判技巧與案例評(píng)析 我國(guó)招投標(biāo)市場(chǎng)雖然很我國(guó)招投標(biāo)市場(chǎng)雖然很不規(guī)范，但招標(biāo)投標(biāo)過(guò)不規(guī)范，但招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中的行為，仍對(duì)合同程中的行為，仍對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范具有關(guān)鍵作用風(fēng)險(xiǎn)防范具有關(guān)鍵作用Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例1 1： 某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案業(yè)主業(yè)主葉萬(wàn)和葉萬(wàn)和 律師律師周顯峰周顯峰 律師律師施工承包商施工承包商監(jiān)理公司監(jiān)理公司40%40%股權(quán)股權(quán)20042004年年1212月月1515日投標(biāo)截止日投標(biāo)截止20042004年年1111月月5 5日評(píng)標(biāo)結(jié)束日

3、評(píng)標(biāo)結(jié)束20042004年年1212月月5 5日令其退出日令其退出法律的重要作用，不法律的重要作用，不僅在于糾紛處理，還僅在于糾紛處理，還在于企業(yè)決策。在于企業(yè)決策。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例1 1： 某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第第35條：條：工程監(jiān)理單工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害

4、關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第第35條：條：招招標(biāo)人的任何不具獨(dú)立法人資格的附屬機(jī)構(gòu)（單標(biāo)人的任何不具獨(dú)立法人資格的附屬機(jī)構(gòu)（單位），或者為招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備或者監(jiān)理工作位），或者為招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備或者監(jiān)理工作提供設(shè)計(jì)、咨詢服務(wù)的任何法人及其任何附屬機(jī)提供設(shè)計(jì)、咨詢服務(wù)的任何法人及其任何附屬機(jī)構(gòu)（單位），都無(wú)資格參加該招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)。構(gòu)（單位），都無(wú)資格參加該招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例1 1

5、： 某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案某電視臺(tái)新臺(tái)址項(xiàng)目投標(biāo)人錯(cuò)解法律失標(biāo)案在招投標(biāo)程序相對(duì)規(guī)范的公共投資項(xiàng)目中，投在招投標(biāo)程序相對(duì)規(guī)范的公共投資項(xiàng)目中，投標(biāo)人首先要特別注意自己的投標(biāo)資格，應(yīng)當(dāng)符標(biāo)人首先要特別注意自己的投標(biāo)資格，應(yīng)當(dāng)符合法律和招標(biāo)文件的要求。合法律和招標(biāo)文件的要求。國(guó)家新近出臺(tái)的四萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激方案，必將迎國(guó)家新近出臺(tái)的四萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激方案，必將迎來(lái)新一輪基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)高潮。建設(shè)單位、來(lái)新一輪基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)高潮。建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位、代建單設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位、代建單位等，都要很好的掌握國(guó)家近幾年出臺(tái)的有關(guān)位等，都要很好的掌握國(guó)家近幾年出

6、臺(tái)的有關(guān)招投標(biāo)的規(guī)范性文件。招投標(biāo)的規(guī)范性文件。母公司能用子公司母公司能用子公司的業(yè)績(jī)嗎？的業(yè)績(jī)嗎？Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例2 2：投標(biāo)人巧用法律突破：投標(biāo)人巧用法律突破“霸王條款霸王條款”成功索賠案成功索賠案2001.5.52001.5.5開(kāi)始開(kāi)始出售招標(biāo)文件出售招標(biāo)文件2001.5.312001.5.31投標(biāo)截止投標(biāo)截止2003.32003.3發(fā)生發(fā)生結(jié)算爭(zhēng)議結(jié)算爭(zhēng)議苛刻的合同條件苛刻的合同條件面對(duì)業(yè)主單方面設(shè)定的各式各樣的面對(duì)業(yè)主單方面設(shè)定的各式各樣的“霸王條款霸王條款”（非格式條款），承包商應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？（非格式

7、條款），承包商應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？承包人于承包人于2001.4.30向向業(yè)主出具的承諾函業(yè)主出具的承諾函l 價(jià)格包死價(jià)格包死l 不許索賠不許索賠Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，招投標(biāo)雙方能否進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談在招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，招投標(biāo)雙方能否進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判？這種實(shí)質(zhì)性談判行為，對(duì)合同效力有何影響？判？這種實(shí)質(zhì)性談判行為，對(duì)合同效力有何影響？大陸建筑市場(chǎng)大陸建筑市場(chǎng)“串標(biāo)串標(biāo)”問(wèn)題問(wèn)題嚴(yán)重，招標(biāo)人與投標(biāo)人之間嚴(yán)重，招標(biāo)人與投標(biāo)人之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。4.2.1 4.2.1 國(guó)有資金投資的工程建設(shè)項(xiàng)目國(guó)有資

8、金投資的工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行工程量清單招標(biāo)，并應(yīng)編制招應(yīng)實(shí)行工程量清單招標(biāo)，并應(yīng)編制招標(biāo)控制價(jià)。招標(biāo)控制價(jià)超過(guò)批準(zhǔn)概算標(biāo)控制價(jià)。招標(biāo)控制價(jià)超過(guò)批準(zhǔn)概算時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)將其報(bào)原概算批準(zhǔn)部門(mén)時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)將其報(bào)原概算批準(zhǔn)部門(mén)審核。投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)高于招標(biāo)控審核。投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)高于招標(biāo)控制價(jià)的，其投標(biāo)應(yīng)予以拒絕。制價(jià)的，其投標(biāo)應(yīng)予以拒絕。 Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 招標(biāo)投標(biāo)法第招標(biāo)投標(biāo)法第4646條第條第1 1款：款：招標(biāo)人和招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)起三十日內(nèi)，按照招

9、標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議承包商的兩個(gè)重要承包商的兩個(gè)重要“法寶法寶”招標(biāo)投標(biāo)法第招標(biāo)投標(biāo)法第4343條：條：在確定在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判霸王條款霸王條款黑黑白合同白合同Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違法泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違法泄

10、露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的；利益或者他人合法權(quán)益的；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的；標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投

11、標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的；招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的；定中標(biāo)人的；投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛

12、作假，騙取中標(biāo)的 Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n施工合同司法解釋第一條施工合同司法解釋第一條 建設(shè)工程施工合同具有下列情形之建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效： （一）承包人未取得建筑施工企（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的； （二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的； （三）（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而建

13、設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的。 n司法解釋第二條司法解釋第二條建設(shè)工程施工合同無(wú)效，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人格，承包人請(qǐng)求請(qǐng)求參照合同參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。予支持。 對(duì)對(duì)霸王條款的顛覆霸王條款的顛覆參照什么？參照什么？Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例：傳元公司與省招標(biāo)公司等招標(biāo)投標(biāo)糾紛案案例：傳元公司與省招標(biāo)公司等招標(biāo)投標(biāo)糾紛案20042004年年1010月月省招標(biāo)公司受市財(cái)政局的委托，地溫螺桿式熱泵機(jī)省招標(biāo)公

14、司受市財(cái)政局的委托，地溫螺桿式熱泵機(jī)組的采購(gòu)及安裝服務(wù)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)；組的采購(gòu)及安裝服務(wù)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)；20042004年年1111月月1212日日省招標(biāo)公司主持開(kāi)標(biāo)、唱標(biāo)，湖南省公證處對(duì)招省招標(biāo)公司主持開(kāi)標(biāo)、唱標(biāo)，湖南省公證處對(duì)招標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、唱標(biāo)進(jìn)行了公證。同日，由評(píng)標(biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、唱標(biāo)進(jìn)行了公證。同日，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行了詢標(biāo)、評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)結(jié)論于當(dāng)日完標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行了詢標(biāo)、評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)結(jié)論于當(dāng)日完成，福爾公司生產(chǎn)的產(chǎn)品被推薦為首選，傳元公成，福爾公司生產(chǎn)的產(chǎn)品被推薦為首選，傳元公司生產(chǎn)的產(chǎn)品為候選；司生產(chǎn)的產(chǎn)品為候選；20042004年年1111月月3030日日市財(cái)政局致函

15、省招標(biāo)公司，確定中標(biāo)單位市財(cái)政局致函省招標(biāo)公司，確定中標(biāo)單位為福爾公司；為福爾公司；20042004年年1212月月2 2日日中標(biāo)候選人公示，公示內(nèi)容為中標(biāo)候選人公示，公示內(nèi)容為“按照招標(biāo)文件和按照招標(biāo)文件和評(píng)標(biāo)原則，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)定：推薦該項(xiàng)目的中評(píng)標(biāo)原則，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)定：推薦該項(xiàng)目的中標(biāo)單位為：福爾空調(diào)設(shè)備有限公司；標(biāo)單位為：福爾空調(diào)設(shè)備有限公司；”Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 中標(biāo)候選人公示后，傳元公司向市招標(biāo)投標(biāo)辦公室投訴：招中標(biāo)候選人公示后，傳元公司向市招標(biāo)投標(biāo)辦公室投訴：招標(biāo)人與招標(biāo)代理、招標(biāo)人串通，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，表

16、現(xiàn)為：標(biāo)人與招標(biāo)代理、招標(biāo)人串通，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，表現(xiàn)為：（1 1）公示內(nèi)容不符合程序，不應(yīng)直接確定中標(biāo)人；）公示內(nèi)容不符合程序，不應(yīng)直接確定中標(biāo)人；（2 2）中標(biāo)人不具有安裝資質(zhì)，違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；）中標(biāo)人不具有安裝資質(zhì)，違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；（3 3）招標(biāo)公司出具傳元公司與福爾公司產(chǎn)品在不同條）招標(biāo)公司出具傳元公司與福爾公司產(chǎn)品在不同條件下進(jìn)行性能對(duì)比；件下進(jìn)行性能對(duì)比；市招標(biāo)投標(biāo)辦公室接到投訴，進(jìn)行調(diào)查，在省招標(biāo)公司提市招標(biāo)投標(biāo)辦公室接到投訴，進(jìn)行調(diào)查，在省招標(biāo)公司提供了招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)資料后，認(rèn)為供了招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)資料后，認(rèn)為“福爾公司將安裝業(yè)福爾公司將安裝業(yè)務(wù)分包給富源安裝公司，并

17、在投標(biāo)文件中明確。務(wù)分包給富源安裝公司，并在投標(biāo)文件中明確?！备柟柟局袠?biāo)結(jié)果應(yīng)予維護(hù)，并要求盡快發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。司中標(biāo)結(jié)果應(yīng)予維護(hù)，并要求盡快發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 20032003年年2 2月月2020日日省招標(biāo)公司向福爾公司發(fā)出中標(biāo)省招標(biāo)公司向福爾公司發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；通知書(shū)；20032003年年2 2月月2222日日市財(cái)政局與福爾公司簽訂合同。市財(cái)政局與福爾公司簽訂合同。20032003年年4 4月月傳元公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V省招標(biāo)公司、傳元公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V省招標(biāo)公司、福爾公司、市財(cái)政局不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。福

18、爾公司、市財(cái)政局不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。核心焦點(diǎn)核心焦點(diǎn)1 1：核心焦點(diǎn)核心焦點(diǎn)2 2Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 雖然招標(biāo)文件并未要求投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具有建筑資質(zhì)，但雖然招標(biāo)文件并未要求投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具有建筑資質(zhì)，但是根據(jù)是根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法招標(biāo)投標(biāo)法第二十六之規(guī)定：第二十六之規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件”，省招標(biāo)公司向市招

19、標(biāo)投標(biāo)辦公室提交的福爾公司的投標(biāo)文省招標(biāo)公司向市招標(biāo)投標(biāo)辦公室提交的福爾公司的投標(biāo)文件中有福爾公司件中有福爾公司指定安裝單位說(shuō)明指定安裝單位說(shuō)明、富源安裝公司、富源安裝公司建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；但是，；但是，法院調(diào)取的包含福爾公司投標(biāo)文件在內(nèi)的招標(biāo)投標(biāo)所有文法院調(diào)取的包含福爾公司投標(biāo)文件在內(nèi)的招標(biāo)投標(biāo)所有文件中，沒(méi)有該等資料。件中，沒(méi)有該等資料。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例：省建總公司訴市林科所等招標(biāo)投標(biāo)糾紛案案例：省建總公司訴市林科所等招標(biāo)投標(biāo)糾紛案20032003年年8 8

20、月，省建總公司獲悉市林科所有公園道路、隧道工程準(zhǔn)備招標(biāo)；月，省建總公司獲悉市林科所有公園道路、隧道工程準(zhǔn)備招標(biāo)；同年同年8 8月月2 2日省建總向建設(shè)指揮部出具介紹信及法人委托書(shū)，委托劉日省建總向建設(shè)指揮部出具介紹信及法人委托書(shū)，委托劉* *以公以公司的名義參加該工程隧道、橋梁、道路、土石方及房屋建筑工程投標(biāo)。司的名義參加該工程隧道、橋梁、道路、土石方及房屋建筑工程投標(biāo)。20032003年年8 8月月3030日，市林科所編制出工程施工招標(biāo)文件，日，市林科所編制出工程施工招標(biāo)文件，8 8月月3131日，日，市林科所與市監(jiān)理公司簽訂建設(shè)工程招標(biāo)代理委托合同。市林科所與市監(jiān)理公司簽訂建設(shè)工程招標(biāo)代理

21、委托合同。20032003年年9 9月月1515日，市林科所以專家?guī)斐槿》绞浇M建了評(píng)標(biāo)委日，市林科所以專家?guī)斐槿》绞浇M建了評(píng)標(biāo)委員會(huì)，共員會(huì)，共5 5名成員，包括四名專家和一名業(yè)主代表。名成員，包括四名專家和一名業(yè)主代表。20032003年年9 9月月1515日，該工程開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)會(huì)在市建筑交易市場(chǎng)進(jìn)行，包括省建總公日，該工程開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)會(huì)在市建筑交易市場(chǎng)進(jìn)行，包括省建總公司在內(nèi)的七家單位參加了投標(biāo)。同日上午司在內(nèi)的七家單位參加了投標(biāo)。同日上午830830分，原告省建總的代表劉分，原告省建總的代表劉* *與高與高* *在開(kāi)標(biāo)會(huì)簽到簿上簽到。當(dāng)天，市林科所收到兩份省建總的授權(quán)委托在開(kāi)標(biāo)會(huì)簽到簿上簽到。當(dāng)

22、天，市林科所收到兩份省建總的授權(quán)委托書(shū)，代理人分別為馮書(shū)，代理人分別為馮* *與劉與劉* *。在進(jìn)行資格預(yù)審時(shí)，招標(biāo)人提出。在進(jìn)行資格預(yù)審時(shí)，招標(biāo)人提出“在省建總在省建總的投標(biāo)文件進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)省建總公司擅自變更法人委托人，又不澄清的投標(biāo)文件進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)省建總公司擅自變更法人委托人，又不澄清和說(shuō)明，依據(jù)和說(shuō)明，依據(jù)20032003年中華人民共和國(guó)七部委年中華人民共和國(guó)七部委3030號(hào)令及號(hào)令及評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定方法暫行規(guī)定之規(guī)定，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)其投標(biāo)按廢標(biāo)處理之規(guī)定，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)其投標(biāo)按廢標(biāo)處理”。Copyright 2009 All Right Reserved

23、 by Ye Wanhe 省建總不服廢標(biāo)決定，遂向法院提起訴訟。省建總不服廢標(biāo)決定，遂向法院提起訴訟。焦點(diǎn)問(wèn)題：焦點(diǎn)問(wèn)題：招標(biāo)代理公司受招標(biāo)代理公司受托行為，責(zé)任托行為，責(zé)任（如有）承擔(dān)；（如有）承擔(dān)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)行為，評(píng)標(biāo)委員會(huì)行為，責(zé)任（如有）承責(zé)任（如有）承擔(dān)；擔(dān)；賠償范圍是否包括預(yù)期利潤(rùn)賠償范圍是否包括預(yù)期利潤(rùn)5 5，550550，163.68163.68元；元；投標(biāo)保證金是否具有定金特征投標(biāo)保證金是否具有定金特征Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 2002年7月12日，某建工總公司（承包人）與東北某排水處理公司（發(fā)包人）簽訂土建施

24、工合同，合同價(jià)格4346萬(wàn)，2003年10月30日竣工。截至2003年9月15日，發(fā)包人已經(jīng)支付工程款近3600萬(wàn)元，但是，合同內(nèi)工程量還有約1500萬(wàn)元未完成。根據(jù)合同約定及工程實(shí)際情況，承包人決定向發(fā)包人進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。1 1、清單漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)索賠爭(zhēng)議案、清單漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)索賠爭(zhēng)議案案例案例4 4：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲得有利條件案：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲得有利條件案Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 業(yè)主主張： 承包商主張：Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例

25、案例4 4：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲得有利條件案：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲得有利條件案2 2、清單漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、清單漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)承包商承包商4.0.9 合同中綜合單價(jià)因工程量變更需調(diào)整時(shí)，除合同另有約定外，應(yīng)按照下列辦法確定：1 工程量清單漏項(xiàng)或者設(shè)計(jì)變更引起新的工程量清單項(xiàng)目，其相應(yīng)綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)。2 由于工程量清單的數(shù)量有誤或設(shè)計(jì)變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價(jià)；屬合同約定幅度以外的，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，作為結(jié)算的依據(jù)建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范GB5050

26、0-20031.0.3全部使用國(guó)有資金或國(guó)有資金投資為全部使用國(guó)有資金或國(guó)有資金投資為主的大中型建設(shè)工程應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范主的大中型建設(shè)工程應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例4 4：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲利案：中標(biāo)后承包商與業(yè)主談判巧用法律獲利案3.1.2 3.1.2 采用工程量清單方式招標(biāo)，工程量清采用工程量清單方式招標(biāo)，工程量清單必須作為招標(biāo)文件的組成部分，其準(zhǔn)確性單必須作為招標(biāo)文件的組成部分，其準(zhǔn)確性和完整性由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。和完整性由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。4.1.3 4.1.3 招標(biāo)文件中的工程量清單標(biāo)明的工程招標(biāo)文件

27、中的工程量清單標(biāo)明的工程量是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的共同基礎(chǔ)，竣工結(jié)算量是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的共同基礎(chǔ)，竣工結(jié)算的工程量按發(fā)、承包雙方在合同中約定應(yīng)予的工程量按發(fā)、承包雙方在合同中約定應(yīng)予計(jì)量且實(shí)際完成的工程量確定。計(jì)量且實(shí)際完成的工程量確定。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 總承包服務(wù)費(fèi)與暫估價(jià)項(xiàng)目的關(guān)系總承包服務(wù)費(fèi)與暫估價(jià)項(xiàng)目的關(guān)系招標(biāo)人僅要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包招標(biāo)人僅要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包管理和協(xié)調(diào)時(shí)，按分包專業(yè)工程估算造價(jià)管理和協(xié)調(diào)時(shí)，按分包專業(yè)工程估算造價(jià)1.5%1.5%計(jì)算計(jì)算招標(biāo)人要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包管招標(biāo)人

28、要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包管理和協(xié)調(diào)，并同時(shí)要求提供配合服務(wù)時(shí)，根理和協(xié)調(diào)，并同時(shí)要求提供配合服務(wù)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件中列出的配合服務(wù)內(nèi)容和要求，據(jù)招標(biāo)文件中列出的配合服務(wù)內(nèi)容和要求，按分包專業(yè)工程估算價(jià)的按分包專業(yè)工程估算價(jià)的3%-5%3%-5%。條文說(shuō)明條文說(shuō)明招標(biāo)人自行供應(yīng)材料的，按招標(biāo)人供應(yīng)材料招標(biāo)人自行供應(yīng)材料的，按招標(biāo)人供應(yīng)材料價(jià)值的價(jià)值的1%1%計(jì)算。計(jì)算。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 工程建設(shè)項(xiàng)目施工工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法招標(biāo)投標(biāo)辦法雇主不得分包人違反該規(guī)定，可能違反該規(guī)定，可能無(wú)法通過(guò)合同備案無(wú)法通過(guò)合同備案

29、最高人民法院關(guān)于審理建最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋適用法律問(wèn)題的解釋第第1212條：發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)條：發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任：工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任：（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；（二）提供或者指定購(gòu)買(mǎi)的建筑材料、建筑構(gòu)（二）提供或者指定購(gòu)買(mǎi)的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程承包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。承包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

30、Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 在大陸現(xiàn)行招投標(biāo)監(jiān)管制度下，需要對(duì)FIDIC紅皮書(shū) “指定的分包商”定義進(jìn)行調(diào)整。關(guān)鍵是要明確指定分包商應(yīng)當(dāng)是由雇主和承包商通過(guò)聯(lián)合招標(biāo)等形式“共同選定共同選定”的，。9部委部委2007版通用合同條款版通用合同條款15.8.1 發(fā)包人在工程量清單中給定暫估價(jià)的材料、工程設(shè)備和專業(yè)工程屬于依法必須招標(biāo)的范圍并達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，由發(fā)包人和承由發(fā)包人和承包人以招標(biāo)的方式選擇供應(yīng)商或分包人包人以招標(biāo)的方式選擇供應(yīng)商或分包人。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wa

31、nhe 業(yè)主指定分包商風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)主指定分包商風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)于履約能力不強(qiáng)的指定分包商，應(yīng)有拒絕權(quán)對(duì)于履約能力不強(qiáng)的指定分包商，應(yīng)有拒絕權(quán)指定分包商對(duì)總承包商的保障條款指定分包商對(duì)總承包商的保障條款指定分包商的支付賬目要相對(duì)獨(dú)立核算指定分包商的支付賬目要相對(duì)獨(dú)立核算為規(guī)避支付風(fēng)險(xiǎn)，可以考慮簽訂三方合同：總包商負(fù)責(zé)指定分包工程的總承包管理；業(yè)主負(fù)責(zé)支付（根據(jù)總承包的確認(rèn)），如下圖：Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例：某警察學(xué)校分包工程款爭(zhēng)議案Copy

32、right 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 爭(zhēng)議背景：爭(zhēng)議背景：2002年8月，某警察學(xué)校（甲方）與某建筑公司（乙方）簽訂施工承包合同，承包甲方的大禮堂、演練場(chǎng)、田徑場(chǎng)、游泳館等工程。2002年10月11日，甲方向深圳某實(shí)業(yè)公司（分包商）預(yù)定了材料，簽署了確認(rèn)書(shū)。2002年11月22日，乙方與分包商簽訂大禮堂屋面供應(yīng)安裝合同，其中約定：乙方按甲方支付給乙方價(jià)款的同比例支付乙方按甲方支付給乙方價(jià)款的同比例支付給分包商。給分包商。2003年12月，該工程竣工。但是，甲方已向乙方支付總承包工程款65，乙方支付給分包商的工程款占分包工程款的76。2006年11月

33、，分包商起訴乙方，要求付清剩余款項(xiàng)。爭(zhēng)議焦點(diǎn)：爭(zhēng)議焦點(diǎn)：背靠背條款效力，及其證明處理結(jié)果：處理結(jié)果：略。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe FIDIC土木工程施工分包合同條件提供了“背靠背”參考條款。在FIDIC分包合同條件第16.3款中，第（c）、（d）、（e）項(xiàng)即為“背靠背”條款：在下列情況下，總承包商應(yīng)有權(quán)扣發(fā)或緩發(fā)應(yīng)支付分包商的全部或部分金額：（c）月報(bào)表中包含的款項(xiàng)沒(méi)有被工程師全部證明，而這又不是由于總承包商的行為或違約導(dǎo)致的；（d）總承

34、包商已按照主合同將分包商報(bào)表中所列的款項(xiàng)包括在總承包商的報(bào)表中，且工程師已為此開(kāi)具了證書(shū)，但業(yè)主尚未向總承包商支付上述全部金額，而這不是總承包商的行為或違約引起的；（e）分包商與總承包商之間和（或）總承包商與業(yè)主之間，就涉及計(jì)量或工程量問(wèn)題或上述分包商的報(bào)表中包含的任何其他事宜已發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。同時(shí)，F(xiàn)IDIC分包合同條件還規(guī)定，如果總承包商扣發(fā)或緩發(fā)任何款項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)（但不遲于約定的付款期限）將扣發(fā)或緩發(fā)的理由通知分包商。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 1996年通過(guò)的英國(guó)住宅許可、建造和重建法明令禁止“背靠背”條款，除非業(yè)主破產(chǎn)；在美國(guó)

35、，司法判例更傾向于保護(hù)分包商的權(quán)利；而在新西蘭，則對(duì)“背靠背”條款的措辭提出了十分嚴(yán)格的要求（If/When）Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 證明合同性質(zhì)為業(yè)主指定分包合同;證明業(yè)主已支付某一指定分包工程的具體金額;證明已積極向業(yè)主主張權(quán)利Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 3 3、克服結(jié)算難的一個(gè)思路：利用、克服結(jié)算難的一個(gè)思路：利用“適用法律適用法律”1.6.1.5 “Laws” , statues, , 立法法Copyright 2009 All Right Reserve

36、d by Ye Wanhe 、條塊分割的法律體系全國(guó)人大及其常委會(huì)全國(guó)人大及其常委會(huì)國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院各部委國(guó)務(wù)院各部委省、自治區(qū)、直轄市省、自治區(qū)、直轄市較大市人民政府較大市人民政府省、自治區(qū)、直轄市、省、自治區(qū)、直轄市、較大市人大及其常委會(huì)較大市人大及其常委會(huì)部門(mén)規(guī)章部門(mén)規(guī)章地方政府規(guī)章地方政府規(guī)章行政法規(guī)行政法規(guī)法律法律地方性法規(guī)地方性法規(guī)建筑法建筑法招標(biāo)投標(biāo)法招標(biāo)投標(biāo)法建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wa

37、nhe 建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法( (建設(shè)部第建設(shè)部第107107號(hào)令號(hào)令) )第16條：發(fā)包方在收到承包方提交的竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)未答復(fù)的，竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可；雙方如未約定期限，則視為28天。 FIDIC對(duì)對(duì)“法律法律”定義過(guò)寬的后定義過(guò)寬的后果果Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe GF-1999-0201本合同適用國(guó)家的法律和行政法規(guī)。需要明示的，由雙方在專用條款中約定。 承包商做承包商做“加法加法”例7：在某電視臺(tái)新臺(tái)址施工總承包合同的專用條件中，將1.1.6.5“法律”重新

38、定義為： 雇主做雇主做“減法減法”3.2 適用法律和法規(guī)適用法律和法規(guī)案例案例4：適用法律、行政法規(guī)：適用法律、行政法規(guī)：國(guó)家法律、法規(guī)、北京市地方性國(guó)家法律、法規(guī)、北京市地方性法規(guī)、法規(guī)、Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 竣工結(jié)算審核期限500萬(wàn)以下： 20天；500萬(wàn)-2000萬(wàn)： 30天；2000萬(wàn)-5000萬(wàn)：45天；5000萬(wàn)以上： 60天。 建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法( (財(cái)建（財(cái)建（20042004）369369號(hào)文號(hào)文) )Copyright 2009 All Right Reserved by Y

39、e Wanhe 案例：材料價(jià)格上漲補(bǔ)償索賠案案例：材料價(jià)格上漲補(bǔ)償索賠案20072007年年4 4月月1010日，東北某市污水處理廠土建工程（污日，東北某市污水處理廠土建工程（污水處理部分），市排水有限公司與中國(guó)某工程總公水處理部分），市排水有限公司與中國(guó)某工程總公司簽訂施工承包合同；司簽訂施工承包合同；20072007年年4 4月月2525日，承包商進(jìn)場(chǎng)工作；日，承包商進(jìn)場(chǎng)工作；20072007年以來(lái)，鋼材水泥等材料價(jià)格大幅上漲，有的年以來(lái)，鋼材水泥等材料價(jià)格大幅上漲，有的漲幅達(dá)漲幅達(dá)50%50%左右；左右；20082008年年4 4月，承包商向雇主提出材料漲價(jià)索賠；月，承包商向雇主提出材料

40、漲價(jià)索賠；Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 承包商索賠理由主要：承包商索賠理由主要：投標(biāo)截止時(shí)間是投標(biāo)截止時(shí)間是20062006年年7 7月月2727日，業(yè)主前期工作延誤，直日，業(yè)主前期工作延誤，直到到20072007年年2 2月月7 7日才發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并于日才發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并于20072007年年3 3月月9 9日日簽訂合同，計(jì)劃工期被拖延近簽訂合同，計(jì)劃工期被拖延近1 1年；由于現(xiàn)場(chǎng)拆遷問(wèn)題導(dǎo)年；由于現(xiàn)場(chǎng)拆遷問(wèn)題導(dǎo)致工期拖延致工期拖延; ;合同通用條款合同通用條款“法律法律”系指系指“所有全國(guó)性（或州）所有全國(guó)性（或州）的法律

41、、條例、法令和其他法律，以及任何合法建的法律、條例、法令和其他法律，以及任何合法建立的公共當(dāng)局制定的規(guī)則和細(xì)則等。立的公共當(dāng)局制定的規(guī)則和細(xì)則等。”合同通用條款合同通用條款“法律和語(yǔ)言法律和語(yǔ)言”約定約定“合同應(yīng)受投標(biāo)書(shū)附錄合同應(yīng)受投標(biāo)書(shū)附錄中所述國(guó)家（或其他司法管轄區(qū)）的法律管轄中所述國(guó)家（或其他司法管轄區(qū)）的法律管轄”。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 20072007年年6 6月月2626日，省建設(shè)廳發(fā)文要求調(diào)整人工費(fèi)；日，省建設(shè)廳發(fā)文要求調(diào)整人工費(fèi)；20082008年年3 3月月2020日，省建設(shè)廳發(fā)出日，省建設(shè)廳發(fā)出關(guān)于發(fā)布工

42、程材料關(guān)于發(fā)布工程材料價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)有關(guān)通知價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)有關(guān)通知 “ “其上漲幅度之大，是很其上漲幅度之大，是很多建設(shè)單位、施工單位在工程發(fā)包和投標(biāo)時(shí)無(wú)法預(yù)測(cè)多建設(shè)單位、施工單位在工程發(fā)包和投標(biāo)時(shí)無(wú)法預(yù)測(cè)的。的。為公平合理確定工程造價(jià)，確保建設(shè)工程質(zhì)量為公平合理確定工程造價(jià)，確保建設(shè)工程質(zhì)量和施工安全，保證工期和施工安全，保證工期”，要求合同各方材料調(diào)差，要求合同各方材料調(diào)差，分擔(dān)材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。分擔(dān)材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 案例案例5 5：我國(guó)建筑業(yè)首例陰陽(yáng)合同糾紛案：我國(guó)建筑業(yè)首例陰陽(yáng)合同糾紛案2003年11月，李

43、鐵映副委員長(zhǎng)在十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議上作關(guān)于檢查建筑法實(shí)施情況的報(bào)告黑白合同黑白合同工程質(zhì)量工程質(zhì)量安全事故安全事故拖欠工程款拖欠工程款腐敗腐敗建建 筑筑 業(yè)業(yè)四大問(wèn)題四大問(wèn)題Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe “陰陽(yáng)合同陰陽(yáng)合同”問(wèn)題問(wèn)題建筑業(yè)首例黑白合同案建筑業(yè)首例黑白合同案原原 告告（乙方）（乙方）被被 告告（甲方）（甲方）工程款糾紛工程款糾紛20032003年年1111月月7 7日日北京市二中院北京市二中院20002000年初年初被告內(nèi)部招標(biāo)，原告受邀被告內(nèi)部招標(biāo)，原告受邀2000.32000.3乙方進(jìn)場(chǎng)前承諾：墊資地上乙方

44、進(jìn)場(chǎng)前承諾：墊資地上8 8層，讓利層，讓利7.2%7.2%，對(duì)指定分包不收費(fèi)，對(duì)指定分包不收費(fèi)2000.52000.5圍標(biāo)前，雙方協(xié)議：招投標(biāo)結(jié)果是為辦理開(kāi)工證，中標(biāo)價(jià)和合同圍標(biāo)前，雙方協(xié)議：招投標(biāo)結(jié)果是為辦理開(kāi)工證，中標(biāo)價(jià)和合同價(jià)對(duì)雙方?jīng)]有約束力，施工圖紙定出后一個(gè)月再約定合同價(jià)。價(jià)對(duì)雙方?jīng)]有約束力，施工圖紙定出后一個(gè)月再約定合同價(jià)。2000.6/82000.6/81.31.3億億1.041.04億億兩份備案合同兩份備案合同2000/20012000/2001兩份補(bǔ)充協(xié)議兩份補(bǔ)充協(xié)議0.990.99億億0.890.89億億2002.122002.12因結(jié)算依據(jù)爭(zhēng)議，乙方起訴甲方，依據(jù)備案合同

45、追討因結(jié)算依據(jù)爭(zhēng)議，乙方起訴甲方，依據(jù)備案合同追討1.41.4億工程億工程欠款，而甲方根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議只承認(rèn)欠付欠款，而甲方根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議只承認(rèn)欠付20002000萬(wàn)元。萬(wàn)元。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 建筑業(yè)首例黑白合同案建筑業(yè)首例黑白合同案根據(jù)招標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起根據(jù)招標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起3030日日內(nèi)，訂立書(shū)面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其內(nèi)，訂立書(shū)面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。由于城建四建公司承建的

46、浩鴻園住宅樓建設(shè)工程，是通過(guò)公開(kāi)招投他協(xié)議。由于城建四建公司承建的浩鴻園住宅樓建設(shè)工程，是通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)的形式所取得，上述工程的標(biāo)底在工程招投標(biāo)文件中已得到了雙方的確認(rèn)，標(biāo)的形式所取得，上述工程的標(biāo)底在工程招投標(biāo)文件中已得到了雙方的確認(rèn)，中標(biāo)后，他們依據(jù)公開(kāi)招投標(biāo)文件所確定的數(shù)額與浩鴻房地產(chǎn)簽訂了工程施中標(biāo)后，他們依據(jù)公開(kāi)招投標(biāo)文件所確定的數(shù)額與浩鴻房地產(chǎn)簽訂了工程施工合同，上述協(xié)議不違反法律的規(guī)定，且雙方對(duì)所簽合同進(jìn)行了備案，故該工合同，上述協(xié)議不違反法律的規(guī)定，且雙方對(duì)所簽合同進(jìn)行了備案，故該合同合法有效。合同合法有效。而雙方后來(lái)又簽訂的補(bǔ)充協(xié)議中，對(duì)原已備案的合同內(nèi)容進(jìn)行了變更，而雙方后

47、來(lái)又簽訂的補(bǔ)充協(xié)議中，對(duì)原已備案的合同內(nèi)容進(jìn)行了變更，并將備案合同約定的工程價(jià)款進(jìn)行了較大的變動(dòng)，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定變并將備案合同約定的工程價(jià)款進(jìn)行了較大的變動(dòng)，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定變更后的協(xié)議內(nèi)容與已備案合同相比，已構(gòu)成了國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)法中所禁更后的協(xié)議內(nèi)容與已備案合同相比，已構(gòu)成了國(guó)家招標(biāo)投標(biāo)法中所禁止的止的“背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的變化，這些行為違反了有關(guān)法規(guī)，因的變化，這些行為違反了有關(guān)法規(guī)，因此這些補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)為無(wú)效。浩鴻房地產(chǎn)應(yīng)按與城建四建公司通過(guò)工程此這些補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)為無(wú)效。浩鴻房地產(chǎn)應(yīng)按與城建四建公司通過(guò)工程招投標(biāo)而簽訂的已備案的施工合同的約定履行支付工程款的義務(wù)。據(jù)招投標(biāo)而簽

48、訂的已備案的施工合同的約定履行支付工程款的義務(wù)。據(jù)此法院一審判決由浩鴻房地產(chǎn)支付工程款此法院一審判決由浩鴻房地產(chǎn)支付工程款1.471.47億元及相應(yīng)利息。億元及相應(yīng)利息。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n司法解釋第二十一條司法解釋第二十一條 陰陽(yáng)合同的處理陰陽(yáng)合同的處理 當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。程價(jià)款的依據(jù)。建筑法修

49、訂稿建筑法修訂稿第第3131條第條第2 2款：合同發(fā)生糾紛款：合同發(fā)生糾紛的，以備案合同為準(zhǔn)。的，以備案合同為準(zhǔn)。“陰陽(yáng)合同陰陽(yáng)合同”也在也在“與時(shí)俱進(jìn)與時(shí)俱進(jìn)”Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe 其他行業(yè)的其他行業(yè)的“陰陽(yáng)合同陰陽(yáng)合同”設(shè)備避稅設(shè)備避稅中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例實(shí)施細(xì)則中華人民共和國(guó)營(yíng)業(yè)稅暫行條例實(shí)施細(xì)則規(guī)定，從事建規(guī)定，從事建筑、修繕、裝飾工程作業(yè)，無(wú)論與對(duì)方如何結(jié)算，其營(yíng)業(yè)額筑、修繕、裝飾工程作業(yè)，無(wú)論與對(duì)方如何結(jié)算，其營(yíng)業(yè)額均應(yīng)包括工程所用原材料及其他物資和動(dòng)力的價(jià)款在內(nèi)。納均應(yīng)包括工程所用原材料及其他物資和動(dòng)力

50、的價(jià)款在內(nèi)。納稅人從事安裝工程作業(yè)，稅人從事安裝工程作業(yè)，自自2003年年1月月1日?qǐng)?zhí)行的日?qǐng)?zhí)行的財(cái)政部財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于營(yíng)業(yè)稅若干政策問(wèn)國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于營(yíng)業(yè)稅若干政策問(wèn)題的通知題的通知（財(cái)稅（財(cái)稅200316號(hào)）規(guī)定：號(hào)）規(guī)定：“通信線路工程和輸送管道工通信線路工程和輸送管道工程所使用的電纜、光纜和構(gòu)成管道工程主體的防腐管段、管件（彎頭、程所使用的電纜、光纜和構(gòu)成管道工程主體的防腐管段、管件（彎頭、三通、冷彎管、絕緣接頭）、清管器、收發(fā)球筒、機(jī)泵、加熱爐、金屬三通、冷彎管、絕緣接頭）、清管器、收發(fā)球筒、機(jī)泵、加熱爐、金屬容器等物品均屬于設(shè)備，其價(jià)值不包括在工程的計(jì)稅營(yíng)業(yè)額中。容器等物品

51、均屬于設(shè)備，其價(jià)值不包括在工程的計(jì)稅營(yíng)業(yè)額中。Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe E-PCEPC/TurnkeyOnshoreOffshore 避免責(zé)任、義務(wù)重復(fù)避免責(zé)任、義務(wù)重復(fù) EOT條款的聯(lián)動(dòng)機(jī)制條款的聯(lián)動(dòng)機(jī)制 Suspension & Termination的聯(lián)動(dòng)機(jī)制的聯(lián)動(dòng)機(jī)制國(guó)內(nèi)外設(shè)備避稅的通常措施國(guó)內(nèi)外設(shè)備避稅的通常措施分拆合同分拆合同Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe Chapter 2 轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包/掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)防范與案例評(píng)析掛靠法律風(fēng)險(xiǎn)防范與案例評(píng)析 實(shí)踐證明，

52、相當(dāng)比例的實(shí)踐證明，相當(dāng)比例的建設(shè)工程糾紛的產(chǎn)生根建設(shè)工程糾紛的產(chǎn)生根源，是由于承包商內(nèi)部源，是由于承包商內(nèi)部授權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)授權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n我國(guó)目前關(guān)于轉(zhuǎn)包的規(guī)定我國(guó)目前關(guān)于轉(zhuǎn)包的規(guī)定建筑法建筑法第第2828條：禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給條：禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。建設(shè)工程質(zhì)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例量管理?xiàng)l例第第78

53、78條第條第2 2款：本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建款：本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。不履行合同約定不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)的責(zé)任和義務(wù)Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n我國(guó)目前關(guān)于轉(zhuǎn)包的規(guī)定我國(guó)目前關(guān)于轉(zhuǎn)包的規(guī)定視同轉(zhuǎn)包行為視同轉(zhuǎn)包行為房屋建筑

54、和市政基礎(chǔ)設(shè)施房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法工程施工分包管理辦法第第1313條第條第2 2款：違反本辦法第款：違反本辦法第1111條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并分包后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人質(zhì)量管理人員質(zhì)量管理人員技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人安全管理人員安全管理人員本單位人員本單位人員與本單位有合與本單位有合法的人事或者法的人事或者勞動(dòng)合同、

55、工勞動(dòng)合同、工資以及社會(huì)保資以及社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系的人員險(xiǎn)關(guān)系的人員Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n我國(guó)目前關(guān)于違法分包的規(guī)定我國(guó)目前關(guān)于違法分包的規(guī)定建設(shè)工程質(zhì)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例量管理?xiàng)l例第第2525條第條第3 3款：施工單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。款：施工單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。第第7878條第條第2 2款：本條款：本條例所稱違法分包行為，例所稱違法分包行為，是指下列行為：是指下列行為：總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的應(yīng)資質(zhì)條件的單位的建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未建

56、設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的施工分包給其他單位的分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的自行組織完成自行組織完成自行完成自行完成Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n我國(guó)目前關(guān)于掛靠的規(guī)定我國(guó)目前關(guān)于掛靠的規(guī)定建建筑筑法法第第2626條第條第2 2款：禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的款：

57、禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。一一二二四四號(hào)號(hào)令令第第1515條第條第2 2款：分包工程發(fā)包人沒(méi)有將其承包的工程進(jìn)行分包，款：分包工程發(fā)包人沒(méi)有將其承包的工程進(jìn)行分包，在施工現(xiàn)場(chǎng)所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)在施工現(xiàn)場(chǎng)所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、

58、項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。視同轉(zhuǎn)包視同轉(zhuǎn)包Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠的法律責(zé)任轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠的法律責(zé)任行行政政責(zé)責(zé)任任甲方甲方乙方乙方掛靠掛靠轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包/ /違法分違法分包包處工程合同價(jià)款處工程合同價(jià)款2%2%以上以上4%4%以下的罰款以下的罰款責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得處工程合同價(jià)款處工程合同價(jià)款0.5%0

59、.5%以上以上1%1%以下的罰款以下的罰款可責(zé)令停業(yè)整頓，降可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包/ /違法分違法分包包處一萬(wàn)元以上三處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款萬(wàn)元以下的罰款Copyright 2009 All Right Reserved by Ye Wanhe n轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠的法律責(zé)任轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠的法律責(zé)任民民事事責(zé)責(zé)任任最高人民法院關(guān)于審理建最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋適用法律問(wèn)題的解釋第第4 4條：承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程條：承包人非法轉(zhuǎn)包、違法

60、分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第人民法院可以根據(jù)民法通則第134134條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的違法所得。條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的違法所得。合同法第合同法第5858條：合條：合同無(wú)效或者被撤銷同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)予的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)予以返還；不能返還以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此