改革后證券從業(yè)考試包過題庫知識點記憶彩色版x

1、2016改革后證券從業(yè)考試包過題庫知識點記憶彩色版證券基礎(chǔ)法律法規(guī)1 公開發(fā)行新股的公司最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載2 公司申請公司債券上市交易的，公司債券的期限應(yīng)當為1年以上3 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求不少于人民幣五千萬元4 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。5 投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依法進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。6 以

2、協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。7 發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。8 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%9 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出決定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準

3、10 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。11 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10 日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。12 證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。13 收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件14 委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告15 董事長副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。16 股份股東大會召開前

4、20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。17 包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過90日18 擅自公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%-5%罰款。19 發(fā)行人騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，30W-60W罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，1%-5%罰款。負責(zé)人3W-30W罰款。20 期貨公司要求其主要股東最近3年無重大違法違規(guī)記錄21 整改符合法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。22 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責(zé)人處1W-10W的罰款。2

5、3 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起 45 個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。24 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18 個月后自動失效。25 對于保薦代表人變更保薦機構(gòu)申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢26 證券業(yè)協(xié)會的會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報27 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。28 自

6、前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)29 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當在上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日編制上市公司收購報告書30 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15天內(nèi)向派出機構(gòu)報告。31 利用未公開信息交易罪立案追訴標準：證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未

7、公開信息進行交易活動的32 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上33 中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局34 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰35 我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期，1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券36 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。37 股份采取募

8、集設(shè)立方式程序，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。38 上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。39 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過1/2同意。40 公司應(yīng)當自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1W-10W的罰款。41 債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)

9、保。42 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月（90天）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定43 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。44 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。45 公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。46 申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告。47 公司債券上市交易后，公司最近2年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其

10、公司債券上市交易。48 上市公司1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)情況予以公告。49 持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。50 未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3W-30W罰款。51 證券公司的法人或者高級管理人員離任審計，并自其離任之日起 2 個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。52 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在 3 年內(nèi)不受理其

11、執(zhí)業(yè)證書申請。53 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計 50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 -12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。54 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。55 同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。56 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20，并應(yīng)當遵循分散投資風(fēng)險

12、的原則。57 凈資本不低于人民幣2億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。58 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。59 有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。60 股份的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。61 公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注

13、冊資本的50%以上的，可以不再提取。62 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5W-50W以下的罰款。63 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1-5倍的罰款。64 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。65 基金份額持有人是基金一切活動的中心?；鸸芾砣嗽谡麄€基金的運作中起著核心的作用66 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3 -10 萬元以下的罰款。67 申請證券執(zhí)業(yè)證書

14、的申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。68 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。69 協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報70 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。 71 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個

15、月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦72 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。73 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。74 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。75 證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。76 證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之

16、日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。77 募集設(shè)立的股份發(fā)起人認購的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是35%.78 有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東79 股份發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。80 公司董監(jiān)高，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。81 公司在進行清算時，

17、隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1-10萬元以下的罰款。82 承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1-5倍以下的罰款83 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定84 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。85 證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備86 要約收購的

18、收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。87 協(xié)議收購，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告88 收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。?89 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件90 期貨公司要求注冊資本是實繳資本, 有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。91 非期貨公司結(jié)算會員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的對直接負責(zé)的主管人員

19、和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1-10萬元以下的罰款92 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1-10萬元以下的罰款。期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，并處違法所得1-5倍以下的罰款93 證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告94 證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自做出決定之日起 3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案95 個人申請保薦代表人資格，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。96 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，實際盈利低于盈利預(yù)測達 20%以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 -12

20、個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦97 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況98 上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議99 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌（首次董事會決議公告）前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。100 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100。101 總公司不可以對分公司提供保證擔(dān)保102 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出

21、資后的其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足；其中，投資公司在5年內(nèi)繳足103 對于股份采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。104 控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份股本總額50%以上的股東。105 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5-15%的罰款。106 公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5W-50W的罰款。107 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。108 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持

22、有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。109 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%-5%的罰款110 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10W-30W罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3W-10W罰款。111 證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起 3 個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。112 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)

23、務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。113 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自變更之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。114 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。115 證券營業(yè)部應(yīng)當制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，留存，保存時間不少于3年。116 收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。117 重組審核要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告, 時限從董事會首次決議前6個月起至重組報

24、告書公布之日止。118 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。119 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息之一。120 相對記載事項，非經(jīng)載明于章程，不生效力。121 誠信信息的效力期限為：（一）基本信息長期有效；（二）獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。122 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起 40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配

25、股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起 10 日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。123 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當年累計 50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；124 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級（含）以上民政部門125 以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。126 擬進行管理層收購的上市公司，公司董事會成員中獨

26、立董事的比例應(yīng)當達到或者超過1/2。公司應(yīng)當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。127 上市公司購買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的賬面值和成交金額二者中的較高者為準，資產(chǎn)凈額以相關(guān)資產(chǎn)與負債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者為準；出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以該資產(chǎn)的賬面值、相關(guān)資產(chǎn)與負債賬面值的差額為準。128 對于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)特別嚴重的，處5-10年有期徒刑，并處違法所得1-5

27、倍以下罰金。129 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500。130 中國銀行間市場交易商協(xié)會和全國銀行間同業(yè)拆借中心申請開展利率互換交易業(yè)務(wù)，須向證券公司住所地證監(jiān)局報備。131 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。132 每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該目的證券自營業(yè)務(wù)情況133 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同（以下簡稱“合同”）。134 對于個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元

28、的，處20W-100W的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。135 第三方存管的模式從2005年開始實施136 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。137 取得證券從業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告138 中國證券從業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次139 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年140 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行

29、程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。141 公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。142 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑 50以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦143 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5-15%的罰款金融基礎(chǔ)知識考點

30、1. 公司公開發(fā)行新股需最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載。2. 商業(yè)銀行金融債券所對應(yīng)的單戶500萬元（含）以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。3. 銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批4. 企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制；公司債券的發(fā)行采取核準制，引進發(fā)審委制度和保薦制度5. 貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。6. 各主要交易所最重要的利率期貨品種是以國債期貨為主的債券期貨。7. 企業(yè)集團財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券

31、后，資本充足率不低于10%。8. 證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1 000萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2 000萬元以上。9. 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。10. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當由承銷團承銷。11. 可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足以下條件：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40；最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。12. 儲蓄國債（電子式

32、）由財政部負責(zé)還本付息13. “集合票據(jù)”是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。14. 80以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金15. 基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。16. 地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標方式，招標標的為利率17. 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以

33、上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。18. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上19. 公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股紅利。20. 公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意提出。21. 相關(guān)股東會議投票表決股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。22. 滬深300指數(shù)計算采用派許加權(quán)方法23. 我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金

34、額24. 中國人民銀行對金融租賃公司和汽車金融公司在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券進行監(jiān)督管理；中國銀監(jiān)會對金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的資格審查。25. 設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣?！?6. 1988年國際清算銀行制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。27. 從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限改為1個月28. 在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標方式中，投標標位變動幅度為%。29. 發(fā)行金融債券

35、的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于2億元人民幣，最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為30. 會計師事務(wù)所申請證券資格，有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。31. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月32. 公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配33. 國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過50的有限責(zé)任公司或股份持有的上市公司股份34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理

36、暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元35. 普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系36. 通常，期限在1年以下（含1年）的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債37. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年38. 國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會（現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會）備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。39. 根據(jù)中國銀監(jiān)會于2004年3月1日施行的

37、商業(yè)銀行資本充足率管理辦法，經(jīng)中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣20%。40. 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。41. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。42. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準43. 會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元44. 證券評級機構(gòu)應(yīng)當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20

38、日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。45. 發(fā)行企業(yè)債券,國家發(fā)展改革委核準通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達批復(fù)文件46. 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%47. 奇異型期權(quán)包括：有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種（任選期權(quán)）；有的可以在規(guī)定的一系列時點行權(quán)（百慕大期權(quán)）；有的對行權(quán)設(shè)置一定條件（障礙期權(quán)）；有的行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值（平均期權(quán)）。48. 在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。49. 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于

39、5年（含5年）50. 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在3個月以上（含3個月）2年以下（不含2年）的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。51. 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請52. 商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況53. 中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計54. ?。ㄊ校┌l(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理55. 買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費56. 偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%70%，債券的配置比例為20%40%。57. 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管

40、理計劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3 000萬元人民幣。58. 基金管理費通常按月支付59. 嵌入式衍生工具（Embedded Derivatives）是指嵌入到非衍生合同（以下簡稱“主合同”）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。60. 股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易61. 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%62. 公開發(fā)行的

41、債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。63. 只有股份才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。64. 非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。65. 資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。66. 金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8的，人民銀行對其不足部

42、分按每日的利率處以罰息。67. 社?；鸱譃閮蓚€層次：國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。68. 2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布了證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定69. 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立。70. 公開發(fā)行企業(yè)債券，股份的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元71. 公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司；公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金；公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的

43、股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。72. 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。73. 股票基金應(yīng)有60以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。74. 投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；投資于不動產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不得高于本公司上季末，總資產(chǎn)的3。兩項合計不得高于本公司上季末總資產(chǎn)的10。75. 會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不

44、少于35人。76. 證券公司設(shè)立子公司，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。77. 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%,在24個月內(nèi)不得超過10。78. 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。79. 封基手續(xù)費，開基申購費和贖回費80. 轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月81. 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價

45、證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動82. 中小企業(yè)板上市可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格83. 股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。其中，簡單算術(shù)股價指數(shù)有相對法和綜合法之分。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加怠、求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加怠、，然后再求出股價指數(shù)。加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算的股價指數(shù)。84. 按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為可分離型與非分離型85. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在 銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓86. 發(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由

46、5名注冊委員會委員參加87. 1988年國際清算銀行制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的5088. 互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易強化記憶1. 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%，應(yīng)當事先告知證券公司2. 請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有：（1）已取得證券從業(yè)資格證；（2）具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；(3) 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

47、3. 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。保薦代表人在1個自然年度內(nèi)被采取證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人4. 公司營業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息5. 證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售6. 會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。7. 可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6 年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月

48、后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。8. 封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。9. 公司法規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。10. 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。11. 證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券， 能夠給投資者帶來收益或者損失。而

49、對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、 支票等則不受證券法調(diào)整。12. 保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%13. 券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，停業(yè)整頓的期限不超過3個月。14. 上市公司信息披露管理辦法由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。15. 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。16. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反證券公司監(jiān)督管理條例的相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負

50、責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；17. 詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。18. 招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。19. 設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元20. 證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。21. 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦

51、人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。22. 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告23. 財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)24. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊25. 證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的8026. 發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行投票上市。（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券27. 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特

52、殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)28. 我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。29. 市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。30. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券

53、專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。31. 招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額32. 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊33. 金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8的，人民銀行對其不足部分按每日的利率處以罰息。34. 證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

54、有100萬元人民幣以上的注冊資本35. 證券交易所是整個證券市場的核心36. 公開發(fā)行企業(yè)債券，股份的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元。37. 企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。38. 創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了2項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第1項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1 000萬元，且持續(xù)增長；第2項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30。39. 銀監(jiān)會提出了銀行業(yè)監(jiān)管的新理念：管風(fēng)險、管法人、管內(nèi)控、提高透明度”。40. 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。41. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。42. 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他1/2以上的股東同意43. 股票上市交易的條件：公司股本總額不少于人民幣