標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題認知,制度與策略

1、標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題：認知、制度與策略女佰牛i內(nèi)容摘要：標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題，是一個基于技術(shù)變遷的認知、制度、和廠商策略互動 的動態(tài)過程。工業(yè)革命以來的標準化基本無知識產(chǎn)權(quán)問題。隨著通訊和信息技術(shù)的迅速發(fā)展, 由于知識產(chǎn)權(quán)保護制度的不斷加強，以及企業(yè)日益成為標準化的主體，將知識產(chǎn)權(quán)納入標準, 成為競爭的基本特征。標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題凸顯并日益復雜。近年來，隨著聯(lián)盟標準影 響的不斷擴大，標準競爭日趨激烈，標準和知識產(chǎn)權(quán)“打包競爭”可能成為未來標準化領(lǐng)域 的一個新特征。關(guān)鍵詞：標準化；知識產(chǎn)權(quán)；競爭；wto;通信信息ipr in standardization: perceptions, i

2、nstitutions and strategicsan baishengabstract: the issue of ipr in standardization is subject to a dynamic process of the intersection among concerned perceptions, institutions and strategies there had been rarely ipr issues in standardization since industrial revolution. with the rapid development

3、of telecommunication and information, due to the strengthening of ipr protection regime and firms becoming and major players in standardization, the incorporation of ipr in standards has become a common character in competition. the issue of ipr in standardization has been highlighted. in recent yea

4、rs, the influence of consortia standards has been more and more important. competition among standards is getting fiercer. in this scenario, the package competition where standards and ipr are combined together might become a new feature in standardization area.key words: standardization, ipr, compe

5、tition, wto, telecommunication and informatoin標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題，是一個基丁技術(shù)變遷的認知、制度、和廠商策略互動的動態(tài) 過程。標準化中的問題相關(guān)的制度安排，如機構(gòu)組織形式、政策法律及國際規(guī)則等，有其內(nèi) 在的依據(jù)，如技術(shù)進步導致的生產(chǎn)紐織變遷，要求建立與其相應的制度等。同時，這些制度 女排也與我們對相關(guān)問題的認知，如標準化的社會屬性、知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性，以及廠商策略 和基丁這些策略對制度女排的游說有關(guān)。目前，不同國家和公司仍在就相關(guān)問題進行激烈的爭。在這些爭論中，認知、策略和 制度的互動異?；钴S：現(xiàn)有的認知和制度誘致策略，相關(guān)方基于利益最大化的策略

6、反過來極 力游說認知和制度。在標準化問題上，美國的市場自由主義(liberal market)和歐盟的協(xié) 調(diào)的市場主義(coordinated market),是目前爭論中兩大對立的認知和制度體系。中國一 方血被認為具有明顯的政府干預痕跡，另一方血又被認為具有快速和復朵的變動性，以及強 烈的市場化和國際化傾向。在知識產(chǎn)權(quán)問題上，知識產(chǎn)權(quán)保護作為一種知識外部性內(nèi)部化的 必要機制，已經(jīng)得到普遍的認同。但知識產(chǎn)權(quán)保護細節(jié)的設(shè)計上，則仍存在認知和制度上的 差異。此外，學界對知識產(chǎn)權(quán)過度保護對技術(shù)創(chuàng)新的消極影響也開始有所認識。|安佰生(1971-),男，山東青島人，經(jīng)濟學博士，商務部世界貿(mào)易組織司一秘。

7、木文所述僅為個人觀點, 不代表所徃單位官方立場。木文得到國家軟科學項h支持(2006gxs2b033).在通訊和信息領(lǐng)域，標準化和知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)認知、制度安排和策略均出于急速的變 動屮。聯(lián)盟標準作為一種組織形式，因其靈活性而更能適應技術(shù)和市場條件的迅速變化，得 到歐、美等發(fā)達國家和國際組織的認同，很有可能成為標準化治理未來的趨勢。聯(lián)盟標準作 為商業(yè)模式相近的企業(yè)間的聯(lián)合,具有明顯的競爭特征。與國家主導的標準化管理模式不同， 聯(lián)盟標準管理模式下，多個標準并存將是標準領(lǐng)域的普遍現(xiàn)象。標準競爭將不僅僅是技術(shù)的 竟爭，同吋也是價格，即標準中知識產(chǎn)權(quán)許可條件的竟爭。因此，未來標準竟爭將出現(xiàn)標準 和知識產(chǎn)

8、權(quán)“打包競爭”的趨勢。一、工業(yè)革命與現(xiàn)代標準化標準化是分工的產(chǎn)物。分工產(chǎn)牛協(xié)調(diào)成本，標準化對降低協(xié)調(diào)成本，從而實現(xiàn)效率目 標。標準化是勞動分工的產(chǎn)物。分工促述了專業(yè)化，也產(chǎn)生了協(xié)調(diào)成本。標準化有助于降低 協(xié)調(diào)成本，提高經(jīng)濟效率。標準化之所以能夠協(xié)調(diào)分工，是因為標準是一種技術(shù)知識的編纂。 這些技術(shù)知識在實踐屮被認為可產(chǎn)生“令人快意的效果”，而逐漸成為一種“慣例”?，F(xiàn)代工 業(yè)屮則有意識地將這些“慣例”進行編纂，稱之為“標準”。i工業(yè)革命以來的機器大生產(chǎn)，使零部件生產(chǎn)更加精準，數(shù)量大增。這使得標準化和大 規(guī)模生產(chǎn)不僅成為一種可能，也成為一種必要。常規(guī)的標準化紐織應運而生。1852年成立 的美國民川工

9、程學會(asce)和1855年成立的美國鋼鐵協(xié)會(a1s1)是當時比較人的標準 化組織。成立于1880年的美國機械工程學會(asme)和1898年的美國檢測與材料學會(astno 直到今天都是美國影響較大的標準化組織。標準化被視為企業(yè)經(jīng)濟活動的一部分，一般認為應基丁市場機制由企業(yè)主導。同時， 工業(yè)基礎(chǔ)標準、如計量標準等，被視為公共物品或準公共物品，私人投資不足導致政府進行 必要的干預。另外，政府處于安全、環(huán)保等政策考慮也會制定強制性標準，或援引企業(yè)制定 的標準，使其成為技術(shù)法規(guī)。美國的標準化組織人都是企業(yè)自發(fā)、自主的聯(lián)合體，和政府沒有聯(lián)系。標準化組織的 經(jīng)費主耍來口標準文本銷售收入和成員公司會

10、費。與美國標準化組織相比，歐洲的標準化組 織比鮫集中。歐洲國家一般都有一個集中的國家標準化組織，如英國標準協(xié)會(bsi).働 標準學會(d1n)、法國標準協(xié)會(afnor)o歐盟成立后，為協(xié)調(diào)歐盟成員國標準，建立內(nèi)部 統(tǒng)一市場，歐盟委員會成立了三個標準化組織：歐盟標準化委員會(cen)、歐盟電工委員會 (cenelc)、和歐盟通訊標準化協(xié)會(ets1)。成員國標準化組織不再制定標準，而是參與歐 盟統(tǒng)一標準的制定并負責歐盟標準在木國的實施。此外，歐洲的標準化組織與政府關(guān)系比較 密切，一般通過合同的方式和政府建立聯(lián)系，接受政府的資助，并承扌1!一些政府委托的標準 化活動。其他國家的標準化組織大都類

11、似歐洲的模式。此時，技術(shù)進步速度相對較慢，標準化主要是一種對現(xiàn)有技術(shù)的編撰，技術(shù)標準中含 有的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)不多，或者涉及的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)已經(jīng)超過保護期而進入公知領(lǐng)域。另外， 在歐洲一些國家，標準化往往為政府主導或受政府影響較大，即便存在知識產(chǎn)權(quán)問題，如通 過標準的知識產(chǎn)權(quán)，也一般可通過內(nèi)部程序解決。二、通訊與信息標準化二十世紀八十年代以來，隨著通訊和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，標準化領(lǐng)域出現(xiàn)了諸多新情況, 其中包括標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的凸現(xiàn)。首先，通訊領(lǐng)域的放松管制和市場口 rti化，使企業(yè)成為標準化的主體。上個世紀八十 年代以前，基于自然壟斷理論和普遍服務政策需求，通訊網(wǎng)絡(luò)運營和設(shè)備生產(chǎn)往往由國家或 廠

12、商壟斷經(jīng)營。標準化主要由國家機構(gòu)負責，如出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)問題，一般也可通過內(nèi)部程序 協(xié)商解決。自1984年美國拆分美國電報電話公司(at&t),并口主對國外公司開放通訊市場, 揭開了全球通訊領(lǐng)域放松管制和市場自山化的序幕。一方而出于美國的壓力，另一方而出于 引入競爭、提高木國產(chǎn)業(yè)競爭力和服務質(zhì)量的考慮，歐盟、口木等也紛紛打破木國通訊領(lǐng)域 的壟斷，并開放增值電信服務和終端設(shè)備市場，標準化組織也開始對國外廠商開放。"主要 發(fā)達國家通訊領(lǐng)域標準化一改原來政府和壟斷廠商主導的局面，設(shè)備制造商、計算機技術(shù)和 軟件提供商以及增值服務提供商等成為通訊標準化的主體。信息技術(shù)發(fā)軻于美國,全球信息

13、領(lǐng)域標準化-直為美國公司主導。受其影響，自一開始，計算機和軟件領(lǐng)域的標準化就為企 業(yè)主導。其次，知識產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍內(nèi)不斷統(tǒng)一，并朝著強保護的方向發(fā)展。上個世紀八 十年代，為提高美國的競爭力，美國在國內(nèi)進行了系列的知識產(chǎn)權(quán)制度改革，如為統(tǒng)一知識 產(chǎn)權(quán)司法審判標準，建立對知識產(chǎn)權(quán)有特別管轄權(quán)的聯(lián)邦巡回上訴法院（cafc）。cafc的審 判標準明顯傾向權(quán)利人，導致知識產(chǎn)權(quán)中請和訴訟激增。此外，在美國制藥和信息技術(shù)廠 商等的推動卞，美國政府在全球推行知識產(chǎn)權(quán)強保護的制度，并將高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護制 度納入世界貿(mào)易組織（wto）規(guī)則體系。“知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)重要的戰(zhàn)略性工具，改變了企業(yè) 的競爭和盈利模

14、式。與放松管制和市場自山化相適應，網(wǎng)絡(luò)競爭逐漸取代自然壟斷理論，成為通訊和信息 標準化的經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)?；谶@一新的理論認識，企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)競爭成為經(jīng)濟效率的保證。“系列壟斷”，即不同網(wǎng)絡(luò)為實現(xiàn)“壟斷”而進行競爭，成為可接受的狀態(tài)。在微觀層而， 建立了基丁“產(chǎn)權(quán)”和“合同”認知基礎(chǔ)上的、私人治理主導的標準化體系。在這一體系下, 知識產(chǎn)權(quán)是完全意義上的企業(yè)私產(chǎn)，金業(yè)基于“合同”，即標準化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策，確 定標準化合作中的義務和收益。標準化的公共物品性被淡化。企業(yè)通過將專屬的知識產(chǎn)權(quán)納 入標準，構(gòu)建私有的網(wǎng)絡(luò)體系，并同其他網(wǎng)絡(luò)進行競爭,從而實現(xiàn)私人與社會效益最人化。但標準與知識產(chǎn)權(quán)基于“產(chǎn)權(quán)”和

15、“合同”認知上的結(jié)合，也導致了諸多問題為處理 標準化和知識產(chǎn)權(quán)z間的關(guān)系，很多標準化組織都出臺了標準化中的知識產(chǎn)權(quán)政策。這些政 策實質(zhì)上是標準化組織成員間的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)處理的“合同”。這些政策一般都要求知識產(chǎn) 權(quán)所有人向標準化組織披露其知識產(chǎn)權(quán)信息，并遵循“合理、無歧視”（rand）或免費許對 的原則向標準實施者許對其知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)。但是，市于現(xiàn)有的政策對披露耍求和radn原則 的界定都比較模糊，無法對知識產(chǎn)權(quán)所令人進行有效的約束，在實踐屮出現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)“阻 抑（holdup）標準實施，以及知識產(chǎn)權(quán)許可“費川累加”（royalty stacking）導致標準實 施無利可圖等問題，'標準的

16、制定和實施均受到嚴重影響。在這種情況下，細化標準化組織 的知識產(chǎn)權(quán)政策、通過競爭政策對濫用知識產(chǎn)權(quán)限制競爭的行為等方式，解決標準化中的知 識產(chǎn)權(quán)問題的呼聲口高。但由于西方發(fā)達國家一些跨國公司的阻撓，解決方案的探索一直進 展不暢。三、聯(lián)盟標準及其知識產(chǎn)權(quán)政策近年來，標準化組織形式發(fā)牛了很大變化，主要發(fā)達國家對這種變化也開始給予認知 和制度上的認可。隨著數(shù)字經(jīng)濟、特別是“三網(wǎng)融合”的發(fā)展，通訊、信息和廣電網(wǎng)絡(luò)日益融合。產(chǎn)業(yè) 間合作和競爭h益深化和復雜。技術(shù)和市場的快速變化，使得國家指導或協(xié)調(diào)的國家標準體 系難以處理信息不全面和不對稱的問題。標準化進一步市場化，企業(yè)間聯(lián)合制定聯(lián)盟標準成 為一種趨勢。

17、目前，聯(lián)盟標準的概念并不統(tǒng)一。一般陽言，聯(lián)盟標準是商業(yè)模式相同或類似的企業(yè) 自發(fā)聯(lián)合制定的標準。由于商業(yè)模式相同或類似，這些企業(yè)間容易就標準制定、特別是標準 屮的知識產(chǎn)權(quán)許可問題達成一致。與此同時，不同聯(lián)盟制定的標準存在競爭關(guān)系，也成為一 種普遍的現(xiàn)彖。如在音視頻領(lǐng)域，目前已經(jīng)有多個標準聯(lián)盟和公司制定的多個標準并存的情 況?；诓煌纳虡I(yè)模式，這些聯(lián)盟標準也采取了不同的知識產(chǎn)權(quán)政策。如我國的avs標準 注重標準的實施，在知識產(chǎn)權(quán)政策上采取了較為寬松的政策，試圖以低價贏得競爭。而美國 杜比公司主導的、被納入美國數(shù)字電視標準的音頻標準則在知識產(chǎn)權(quán)問題上很少松動。在國際規(guī)則層面，美國一直主張聯(lián)盟標準

18、在世界貿(mào)易組織技術(shù)性貿(mào)易推壘協(xié)定(wto/tbt)中的合法地位。歐盟一直反刈美國的主張，認為只有傳統(tǒng)的國際標準化組織， 如國際標準化組織(iso).國際電工委員會(tec)、國際電信聯(lián)盟(ttu)等國際機構(gòu)制定 的標準才是國際標準。但近年來，歐盟一方而開始討論在歐盟內(nèi)部技術(shù)法規(guī)和政府釆購中考 慮直接援引聯(lián)盟標準，呎同吋也在wto提案中主張，聯(lián)盟標準如符合如滿足已經(jīng)在市場上得 到廣泛使用、其知識產(chǎn)權(quán)許對條件不會對標準實施造成障礙等條件，聯(lián)盟標準可被視同為國 際標準。vii聯(lián)盟組織目前對通訊和信息標準化己經(jīng)產(chǎn)生了很人影響。一些聯(lián)盟標準化組織，如萬 維網(wǎng)聯(lián)盟(w3c)等標準在全球的影響，甚至超過了國

19、際標準化組織制定的標準。美國公司 主導制定的tcp/ip網(wǎng)絡(luò)協(xié)議已經(jīng)成為事實上的國際標準，其影響遠遠超過了 iso制定的標 準。國際標準化組織也已經(jīng)開始為聯(lián)盟標準開展合作，如iso已經(jīng)允許聯(lián)盟標準在其標準已 得到全球認可的情況下，直接提交到iso進行轉(zhuǎn)化為國際標準的投票。小'隨著三網(wǎng)融合和信息補會的進一步發(fā)展，標準、特別是聯(lián)盟標準將發(fā)揮越來越重要的作 川。而現(xiàn)有的標準化屮的知識產(chǎn)權(quán)政策由于各種原因一直無法解決“阻抑”和“許可費累加” 的難題。聯(lián)盟標準和知識產(chǎn)權(quán)的“打包競爭”也許是通過市場競爭機制，繞開這些難題，推 進標準競爭和實施的良策。當然，聯(lián)盟標準本身也存在諸多問題，如可能存在反壟

20、斷法嚴格 禁止的“串謀”等問題。因此，對與聯(lián)盟標準以及標準和知識產(chǎn)權(quán)的“打包競爭”，我們在 給予期待的同吋，還應加深對有關(guān)問題的研究，以便使其沿著健康的軌道發(fā)展。四、小結(jié)近年來，各國標準競爭已經(jīng)從具體技術(shù)標準的競爭，轉(zhuǎn)化為關(guān)于標準化和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān) 認識和制度安排的系統(tǒng)性競爭。在這場爭論中，美、歐等主要發(fā)達國家均基于口身的利益提 出了具體的理論和政策主張，并極力將各自的偏好納入相關(guān)國際規(guī)則。我國應認真做好相關(guān) 理論研究，提出我國關(guān)于標準化和知識產(chǎn)權(quán)的制度安排，提出既符合我國的利益，也有利于 國際社會的政策主張。1 alfred marshall industry and trade: a stu

21、dy of industrial technique and business organization and of their influence on the conditions of various classes of nations. macmiilian and co. limited, 1919n peter co whey, j. aronson and d abelson. transforming global information and communication markets: the political economy of innovation. mit