第九章施工索賠

1、第九章 施 工 索 賠第九章 施 工 索 賠水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目由于規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，施工過程中存在著風(fēng)險(xiǎn)和眾多不確定因素，因此，在施工過程中，索賠是經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。第一節(jié) 施工索賠概述一、索賠與反索賠的概念 廣義地講，索賠是指合同的一方以對方違約的事實(shí)或以屬于對方的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生而使自己遭受損害為基礎(chǔ)，以合同、法律、法規(guī)為依據(jù)，向負(fù)有賠償義務(wù)的對方提出賠償或其它補(bǔ)償?shù)恼?dāng)要求，包括經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期補(bǔ)償。反索賠是指被要求索賠一方向要求索賠的一方提出的索賠要求，它是對要求索賠者的反措施，也是變被動為主動的一個(gè)策略性行動。 從狹義講，即按照國際工程施工承包中的習(xí)慣，通常把承包人向發(fā)包

2、人提出的索賠要求稱作“施工索賠”，把發(fā)包人向承包人提出的索賠稱作“反索賠”。這種稱呼已在國際工程承包中形成共識，具有特定的含義。通俗地講，索賠就是一方向另一方要求獲得應(yīng)有的合法權(quán)益，即要求取得本應(yīng)該屬于自己的東西，或要求補(bǔ)償自己損失的權(quán)利。在工程施工承包中，索賠是維護(hù)施工合同簽約者合法利益的一項(xiàng)根本性管理措施，是合同雙方享有的一種權(quán)利。通過索賠使合同實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)得到合理分配，即根據(jù)施工承包合同的有關(guān)規(guī)定，彌補(bǔ)合同雙方不應(yīng)承受的損失，使承包合同中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。 所以從理論上講，索賠應(yīng)該是雙方面的。不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也同樣可以向承包人索賠。不過與承包人向發(fā)包人的索賠相比較

3、，發(fā)包人向承包人的索賠具有以下兩個(gè)特點(diǎn)： （1）發(fā)生的頻率要低得多，象發(fā)包人扣留承包人在現(xiàn)場的材料設(shè)備，沒收履約保函來彌補(bǔ)損失等都是比較少見的。發(fā)包人除了要承擔(dān)向承包人按期付款、提供施工場地和適當(dāng)?shù)墓こ坦芾淼蓉?zé)任外，還要承擔(dān)許多社會環(huán)境、自然條件等方面的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上不是發(fā)包人所能控制的。而承包人則不同，他的合同義務(wù)是按合同要求進(jìn)行工程施工，只要其施工技術(shù)和管理不出現(xiàn)大的“漏洞”，一般不太容易違約，因而也就不太容易發(fā)生發(fā)包人向承包人的索賠。 （2）在向承包人的索賠處理中，發(fā)包人處于主動地位，他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵，或者用履約保函從銀行得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包人的材料設(shè)備

4、作為抵押，而承包人向發(fā)包人的索賠則必須從對方那里獲得補(bǔ)償付款。 從邏輯上講，承包人提出索賠要求有他的必然性。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過程中采用哪種形式的合同是發(fā)包人決定的，每一個(gè)合同的具體條文是發(fā)包人或發(fā)包人委托監(jiān)理工程師編寫的，在這方面承包人一般沒有發(fā)言權(quán)。當(dāng)然，承包人在投標(biāo)以前可以詳細(xì)研究招標(biāo)文件，當(dāng)認(rèn)為標(biāo)書條款對他極為不利時(shí)，他可以不參加投標(biāo)。實(shí)際上，由于固定單價(jià)合同或固定總價(jià)合同把實(shí)施項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)放在承包人一方，稍遇條件變化，承包人即要處于虧損的威脅下，這就必然迫使他尋找一切可能的索賠機(jī)會來減輕自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。索賠嚴(yán)格來說是項(xiàng)目實(shí)施階段承包人和發(fā)包人之間承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合理再分配。因此承包

5、合同實(shí)施過程中，承包人提出索賠要求是不可避免的。對雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同而言，盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款的內(nèi)容非常嚴(yán)謹(jǐn)全面，承包人和發(fā)包人在實(shí)施過程中也非常守信譽(yù)，也只能作到盡量減少索賠和有利于索賠發(fā)生后的處理工作、而決不能根絕索賠。只有采取不允許調(diào)價(jià)的總價(jià)合同，由承包人承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，才能在形式上根絕索賠。但實(shí)質(zhì)上發(fā)包人所支出的工程費(fèi)用并不會因此而減少。因?yàn)槌邪藭趯?shí)際報(bào)價(jià)中計(jì)入全部發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，這樣，不論這些風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，發(fā)包人都須向承包人支付該項(xiàng)費(fèi)用，因此所需工程費(fèi)用反而會更多。另外，如果承包人以較低標(biāo)價(jià)中標(biāo)，也可能是過低估計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后無足夠的財(cái)

6、力來順利施工，甚至公司破產(chǎn)。無論哪種情況發(fā)生，都不利于實(shí)現(xiàn)工程總目標(biāo)，從而對發(fā)包人也是不利的。 “反索賠”是指在有些情況下承包人針對某一事項(xiàng)向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人不但不給予任何補(bǔ)償，反而會反過來向承包人索賠。其目的是一方面以反索賠來制約承包人提出的索賠，以取得項(xiàng)目實(shí)施的主動權(quán)。例如一般合同文件中都列有拖期罰款的條款，并規(guī)定了每拖期一天的罰款額，這種罰款額都相當(dāng)大，很可能大于發(fā)包人受到的實(shí)際損失。發(fā)包人正是利用這一條款，令承包人拼命按期完工，以滿足工程建設(shè)項(xiàng)目按期投入使用的目的。另一方面，抓住承包人在施工中的缺陷向承包人提出索賠，以減少向承包人支付款額，例如電站廠房的樁基工程出現(xiàn)質(zhì)量缺陷，不僅

7、要求承包人自費(fèi)修補(bǔ)工程缺陷，而且還向承包人要求賠償因返工引起的拖期使得地面工程承包人不得不推遲開工而造成的經(jīng)濟(jì)損失。雖然索賠是承包工程實(shí)踐中難以避免的現(xiàn)象，但是對合同執(zhí)行中的三方（發(fā)包人、監(jiān)理工程師和承包人）來說，畢竟是不愉快的事，應(yīng)該盡量減少和避免。在這方面，一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的承包人能夠起很大作用。首先，在投標(biāo)和簽定協(xié)議之前，他會認(rèn)真仔細(xì)地研究標(biāo)書，充分地估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、正確報(bào)價(jià)，從而減少中途提出索賠的可能性。再者，有必要提出索賠時(shí)，也會及時(shí)準(zhǔn)確地提出索賠要求，促使發(fā)包人盡早解決避免糾紛。發(fā)包人一旦發(fā)現(xiàn)與合同條件不符的情況出現(xiàn)時(shí)，及時(shí)采取有效措施也可防止承包人提出索賠。監(jiān)理工程師在承包工程中居于甲乙雙

8、方之間的中間地位，如能嚴(yán)肅認(rèn)真、公正地對待承包人提出的索賠要求，準(zhǔn)確計(jì)算索賠款額供發(fā)包人審批，對于避免發(fā)生合同糾紛、妥善處理索賠事宜起著舉足輕重的作用。二、索賠和變更的關(guān)系 對索賠和變更的處理都是由于承包人完成了工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，監(jiān)理工程師按照合同的有關(guān)規(guī)定給予承包人一定的費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)順延工期。索賠和變更的區(qū)別是，監(jiān)理工程師發(fā)布變更指令后，主動與發(fā)包人和承包人協(xié)商，確定一個(gè)補(bǔ)償額付給承包人，而索賠是指承包人根據(jù)法律和合同，對認(rèn)為他有權(quán)得到的權(quán)益主動向發(fā)包人索要的過程。其中可能包括他理應(yīng)得到的權(quán)益未能得到付給的情況，也可能是發(fā)包人雖已給予了支付，但他認(rèn)為仍

9、不足以補(bǔ)償他的損失的情況，例如他認(rèn)為所完成的變更工作與批準(zhǔn)給他的補(bǔ)償不相稱，還要求給予進(jìn)一步的支付。由此可見，索賠和變更是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩類處理權(quán)益的方式，因此處理的程序也完全不同。三、業(yè)主向承包商的索賠 1索賠理由 承包商的違約有各種不同情況，有時(shí)是全部或部分不履行合同，有時(shí)是沒有按期履行合同等等。對于承包商的違約行為，業(yè)主都可以按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對承包商進(jìn)行處罰。承包商的違約行為大致可分為以下幾種： （1）沒有如約遞交履約保函。 （2）沒有按合同中規(guī)定向保險(xiǎn)公司投保。 （3）由于承包商的責(zé)任而延誤了工期。如由于晚開工或施工中組織管理不善使工期拖后，影響到工程投產(chǎn)日期而使業(yè)主蒙受

10、損失。 （4）施工質(zhì)量的缺陷責(zé)任。承包商除應(yīng)按照監(jiān)理工程師的指示自費(fèi)修復(fù)工程缺陷外，還須對質(zhì)量缺陷給業(yè)主造成的損失予以賠償。如由于廠房屋頂漏水而使廠房內(nèi)設(shè)備器材損壞，以及推遲使用的損失。 （5）承包商不合格材料沒有執(zhí)行監(jiān)理工程師的指示按期運(yùn)出工地，以及出現(xiàn)的質(zhì)量事故沒能按期修復(fù)或無力修復(fù)，業(yè)主必須自己派人或雇請他人完成上述工作而支出的費(fèi)用應(yīng)由承包商負(fù)擔(dān)。 （6）承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)圖紙的設(shè)計(jì)責(zé)任。 （7）由于承包商破產(chǎn)或嚴(yán)重違約而不得不終止合同。 （8）其它一些原因。 2索賠處理 出現(xiàn)承包商違約事件后，業(yè)主憑監(jiān)理工程師證明，并與承包商達(dá)成一致意見后，一般可采用下列幾種方法扣回承包商的違約金。 （1）

11、從應(yīng)支付給承包商的進(jìn)度款內(nèi)扣除。 （2）從滯留金內(nèi)扣除。 （3）從履約保函內(nèi)扣除或沒收履約保函。 （4）除了上述向承包商索取賠償金、從各種擔(dān)保中取得補(bǔ)償外，如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，業(yè)主還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施等財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償。承包商沒有按照合同規(guī)定的日期完成分項(xiàng)工程或全部工程的話，則要按合同文件中規(guī)定的日拖期罰款金額賠償業(yè)主損失，但罰款總金額以合同中規(guī)定的最高賠償限額為界。采用浮動價(jià)格結(jié)算時(shí)，在延誤期間發(fā)生的材料或工資上漲，承包商都無權(quán)要求提高合同價(jià)。在整個(gè)合同的完工期或規(guī)定的分項(xiàng)工程完工期之前，如果已對其中部分工程或分部工

12、程頒發(fā)了接收證書，則全部工程或該分項(xiàng)工程剩余部分的拖延工期日罰款額，在合同中沒有其它規(guī)定時(shí)，應(yīng)按未發(fā)證書部分的工程金額除以整個(gè)工程或分項(xiàng)工程的總金額所得的比率來折減。但不影響罰款規(guī)定的最高限額。三、索賠的分類監(jiān)理工程師了解索賠的分類，熟悉和掌握索賠的方式，有利于正確處理索賠。1按涉及當(dāng)事方分類(1)業(yè)主與承包商之間的索賠。這類索賠內(nèi)容大都是有關(guān)工程變更、工期、質(zhì)量、工程量和價(jià)格方面的索賠，也有關(guān)于外界不利因素、對方違約、暫停施工和終止合同的損害賠償?shù)取?2)承包商同分包商之間的索賠。其內(nèi)容范圍與前一種大致相似，形式為分包商向總包商索要付款和賠償，而總包商則向分包商罰款或扣留支付款等。(3)業(yè)主

13、或總包商與供貨商之間的索賠。實(shí)施項(xiàng)目的供貨若系獨(dú)立于土建合同或安裝合同之外，由業(yè)主與招標(biāo)選定的供貨商簽訂供貨合同，涉及當(dāng)事務(wù)方將為業(yè)主與供貨商。若項(xiàng)目施工中所需材料或設(shè)備較少，一般由土建總包商物色選定供貨商，議定供貨價(jià)格，簽訂供貨合同，則所涉及當(dāng)事方為總包商與供貨商。這類索賠的內(nèi)容多為貨品質(zhì)量問題、數(shù)量短缺、交貨拖延、運(yùn)輸損壞等。(4)承包商向保險(xiǎn)公司索賠。這類情況多是承包商、業(yè)主已受到災(zāi)害、事故等保險(xiǎn)規(guī)定范圍內(nèi)的損害或損失。損失發(fā)生后，承包商、業(yè)主按保險(xiǎn)單向所投保的保險(xiǎn)公司索取賠償。2按索賠的依據(jù)分類(1)合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指承包商所提出的索賠，在合同文件中有文字依據(jù)。即合同文

14、件中的明文條款說明了可以進(jìn)行索賠的情況。依據(jù)明文條款進(jìn)行索賠一般爭議不多，但有時(shí)出于對索賠事件的分析和理解不同，也會產(chǎn)生索賠爭議。(2)非合同規(guī)定的索賠。非合同規(guī)定的索賠也稱為超越合同規(guī)定的索賠，即承包商依據(jù)合同條件中一些條款的推理，認(rèn)為具有索賠權(quán)。如承包商利用隱含(默示)條款，可推定情況進(jìn)行索賠。但此類索賠只是依據(jù)承包商的推理，是否能為業(yè)主、監(jiān)理工程師所接受尚存在一定的難度。有時(shí)非合同規(guī)定的索賠體現(xiàn)在依據(jù)國家法律、法規(guī)，或者其他工程項(xiàng)目的慣例，也需要承包商提供足夠的依據(jù)。(3)道義索賠。是業(yè)主以善良的意愿補(bǔ)償施工中確實(shí)付出了額外費(fèi)用的履約的承包商。這是合同雙方友好信任的體現(xiàn)。3按索賠的目的分

15、類按索賠的目的分類，索賠可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠。(1)工期索賠。由于非承包商責(zé)任，要求業(yè)主和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)延長施工期限。這種要求稱為延長工期索賠。例如遇到特殊風(fēng)險(xiǎn)、變更工程量或工程內(nèi)容等，使得承包商不可能按照合同預(yù)定工期完成施工任務(wù)，為了避免到期不能完工而追究承包商的違約責(zé)任，承包商在事件發(fā)生后提出延長工期的要求。在一般的合同條件中，都列有延長工期的條款，并具體指出在哪些情況下承包商有權(quán)獲得工期延長。由于承包商的責(zé)任，導(dǎo)致工期拖延，業(yè)主也會向承包商進(jìn)行誤期索賠，要求承包商自費(fèi)加速施工，誤期時(shí)承包商應(yīng)向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)。(2)經(jīng)濟(jì)索賠。經(jīng)濟(jì)索賠是指要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失或額外費(fèi)用。如承包商由于

16、實(shí)施中遇到不可預(yù)見的施工條件，產(chǎn)生了額外費(fèi)用，向業(yè)主要求補(bǔ)償?；蛘哂捎跇I(yè)主違約、業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而使承包商產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)損失，承包商可以向業(yè)主提出索賠。同樣，由于承包商的質(zhì)量缺陷、誤期、違約，業(yè)主也可以向承包商索取賠償。4按索賠的方式分類(1)單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠是采用一事一索的方式，即在單一的索賠事件發(fā)生后，馬上進(jìn)行索賠，要求單項(xiàng)解決補(bǔ)償。單項(xiàng)索賠涉及的事件較為單一，責(zé)任分析及合同依據(jù)都較為明確，索賠額也顯得不大，較易獲得成功。(2)綜合索賠。綜合索賠又稱為總索賠，或一攬子索賠。指對整個(gè)工程(或某項(xiàng)工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。發(fā)生綜合索賠，是因?yàn)槭┕み^程中出現(xiàn)了較多的變更，以

17、致難于區(qū)分變更前、后的情況，不得不采用總索賠的方式，即對實(shí)施工程的實(shí)際總成本與原預(yù)算成本的差額提出索賠。在總索賠中，由于許多事件交織在一起，影響因素復(fù)雜，責(zé)任難以劃清，加之索賠額度較大，索賠難以獲得成功。五、發(fā)生索賠的原因 具體地說，發(fā)生施工索賠有以下主要原因。 （一）因合同文件引起的索賠 合同文件引起索賠的常見問題如下： 1有關(guān)合同文件的組成引起的索賠 合同文件往往是在投標(biāo)后通過談判修訂正式擬定的，如果修改時(shí)將招標(biāo)投標(biāo)期間的來往澄清信函寫進(jìn)合同補(bǔ)遺文件，那么就應(yīng)當(dāng)說明：“在正式合同簽字以前各種來往文件均不再有效”。有時(shí)，由于發(fā)包人的疏忽，并未整理任何合同補(bǔ)遺，也未宣布來往信件是否失效，這就容

18、易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。例如：在發(fā)包人發(fā)出的授標(biāo)函中講明了“接受承包人的投標(biāo)書和標(biāo)價(jià)”。但是，某承包人在投標(biāo)書中附有說明：“鋼材投標(biāo)價(jià)是基于采用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)供應(yīng)的鋼材。”這可能成為承包人索賠的依據(jù)。如在合同實(shí)施中，由于種種原因（例如當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的鋼材質(zhì)量不好，被工程師拒絕），承包人不得不進(jìn)口鋼材，若其價(jià)格高于當(dāng)?shù)劁摬?，此時(shí)承包人可以出示證據(jù)向發(fā)包人提出索賠，要求發(fā)包人予以補(bǔ)償價(jià)差。盡管發(fā)包人經(jīng)常用招標(biāo)文件中規(guī)定“不允許附帶條件的投標(biāo)”為理由拒絕補(bǔ)償，但這種反索賠往往是行不通的，因?yàn)榘l(fā)包人明確地接受了投標(biāo)書及其總價(jià)，這就表明發(fā)包人接受了“該總價(jià)是指采用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和供應(yīng)的鋼材總價(jià)”這一條件。發(fā)包人對此拒絕

19、補(bǔ)償是沒有理由的。 2因圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤而索賠 圖紙和工程量表的錯(cuò)誤有時(shí)是難免的。如果發(fā)現(xiàn)這類錯(cuò)誤，而且由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加，承包人應(yīng)有權(quán)利進(jìn)行索賠。 3合同文件存在缺陷引起的索賠 合同在工程開始前簽訂，由于工程本身及其施工環(huán)境復(fù)雜，合同中不可能對所有問題規(guī)定的盡善盡美，難免存在缺陷、疏漏、不一致之處。承包人可以針對認(rèn)為應(yīng)給予補(bǔ)償?shù)膯栴}提出索賠。 4對合同理解不同引起的索賠 在國際工程承包中，合同雙方可能來自不同國家，使用不同的語言，習(xí)慣于不同的工程規(guī)范和法律體系，因雙方對合同責(zé)任理解的差異可能引起索賠。 （二）有關(guān)工程施工的索賠 1施工現(xiàn)場條件變化引起的索賠 施工現(xiàn)場條件變化的

20、含義是：在施工過程中，承包人遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人不可能預(yù)見到的不利自然條件或人為障礙，因而導(dǎo)致承包人為完成合同項(xiàng)目要花費(fèi)計(jì)劃外的額外開支。這種情況經(jīng)常引起索賠甚至合同爭議。通常，在招標(biāo)文件中要進(jìn)行現(xiàn)場描述，有的還附有簡要的地質(zhì)鉆孔資料。施工現(xiàn)場條件變化是指由于地下條件（即土壤或地質(zhì)條件）同招標(biāo)文件中的描述差別很大，給項(xiàng)目實(shí)施帶來嚴(yán)重困難。常見的情況有： （1）在隧洞開挖過程中，發(fā)現(xiàn)了地質(zhì)斷層或軟弱風(fēng)化帶巖石。 （2）在建筑地基開挖過程中，發(fā)現(xiàn)了流砂、淤泥等惡劣地層；或遇到了古跡、化石；或出現(xiàn)涌泉；等等。 （3）從原定的料場開采的土料或石料，其技術(shù)指標(biāo)不能滿足技術(shù)規(guī)程的規(guī)定要求，被迫重新選定

21、料場。 （4）在標(biāo)書指定的存在堅(jiān)硬基巖的高程上，并未發(fā)現(xiàn)基巖，而仍是風(fēng)化軟土層，等等。 至于水文氣象方面的原因造成的施工困難，如特大暴雨、洪水等對施工造成的破壞和經(jīng)濟(jì)損失，則屬于投標(biāo)施工的風(fēng)險(xiǎn)問題，而不屬于施工現(xiàn)場條件變化。 在有些合同中常常寫明，承包人承認(rèn)已檢查和考察現(xiàn)場及其周圍環(huán)境，并在提交投標(biāo)書以前已確認(rèn)現(xiàn)場的形式和性質(zhì)，其中包括地表以下條件、水文和氣候條件等，甚至在合同中規(guī)定，承包人不得因誤解或誤釋這些資料而提出任何索賠。但是合同條件通常還有另外一條：“如果承包人遇到自然條件或人為的障礙，而這種條件或障礙并非一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所能預(yù)見和防范的，則應(yīng)立即通知監(jiān)理工程師。如監(jiān)理工程師認(rèn)為這

22、種自然條件和人為障礙確是并非一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人所能預(yù)見的，則工程師應(yīng)予證明，發(fā)包人應(yīng)支付承包人由于該條件所付的額外費(fèi)用”，有了以上合同條件的并存，經(jīng)常會引起承包人同發(fā)包人及其監(jiān)理工程師各執(zhí)一端的爭論。 2工程中人為障礙引起的索賠 在挖方工程中發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物（例如舊有的電纜、管道和各類裝置等）或者文物（不管是否有考古價(jià)值），只要是圖紙上并未說明的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢查，并共同討論處理方案。如果這種處理方案導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加，例如原計(jì)劃是機(jī)械挖掘，現(xiàn)在不得不改為人工挖掘等，即可向發(fā)包人提出索賠。由于地下構(gòu)筑物和文物等，確實(shí)是有經(jīng)驗(yàn)的承包人難以合理預(yù)見的人為障礙，這種索賠通常較易獲得成功

23、。 3工程變更引起的索賠 工程變更是合同實(shí)施過程中非常普遍的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。合同規(guī)定只要監(jiān)理工程師發(fā)布變更指示，承包人必須執(zhí)行。在工程變更中，有關(guān)費(fèi)率的調(diào)整，監(jiān)理工程師應(yīng)在發(fā)包人與承包人之間反復(fù)協(xié)商，協(xié)商不一致的情況下，一般合同中賦予監(jiān)理工程師最終決定費(fèi)率的權(quán)力。如果承包人不愿接受這一決定，可提出要求給予應(yīng)得的另外補(bǔ)償，這樣就由變更引起了索賠，甚至可能演變?yōu)闋幎恕?4工程量變化太大引起的索賠 土建工程量變化是難免的，實(shí)際發(fā)生的工程量往往與工程量報(bào)價(jià)表中的工程量不一致。在固定單價(jià)合同中，支付是按照實(shí)際的工程量計(jì)量值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算的，一般不涉及索賠問題。但是，當(dāng)工程量改變得太大，以至于超過了某一限值（例

24、如大于總工程量2的項(xiàng)目其工程量變化超過了25）時(shí)，合同規(guī)定，應(yīng)進(jìn)行費(fèi)率調(diào)整。這一費(fèi)率調(diào)整的意見分歧，經(jīng)常引起索賠，費(fèi)率調(diào)整的主要理由是： （1）承包人的施工機(jī)械設(shè)備失調(diào)。在工程投標(biāo)時(shí)，承包人根據(jù)招標(biāo)文件中列述的工作量和施工要求，編制施工組織設(shè)計(jì)，確定應(yīng)該配備的施工設(shè)備的種類、型號和數(shù)量，并按此計(jì)劃組織了定貨、運(yùn)輸及進(jìn)場。如果在施工過程中工程量發(fā)生大量的變化，勢必引起原有的施工機(jī)械設(shè)備不能適應(yīng)新的工程量的要求。工程量的大量增加，往往要求增加新型號的施工機(jī)械，或增加原有施工機(jī)械的數(shù)量，這就引起承包人的計(jì)劃外投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。相反，如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置無用

25、，形成了浪費(fèi)，導(dǎo)致承包人的虧損。有時(shí)，工程量的大量變化，還引起承包人已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量或品種方面的變化，同樣導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。 （2）原定的工期將發(fā)生變化。由于工程量的重大變化，勢必引起施工進(jìn)度的改變，進(jìn)而影響到竣工日期。在土建工程的承包實(shí)踐中，尤其是大型土建工程，工程量的變化大多數(shù)情況下是增加工程量報(bào)價(jià)表中的工程量，或提出工程量報(bào)價(jià)表未列的工作項(xiàng)目，這一般要引起工期延長或加速施工。無論采用哪一種措施，都涉及工程費(fèi)用的增加。 （3）承包人的施工間接費(fèi)將變化。工程量的重大變化引起的施工設(shè)備和材料改變，工期拖延或加速施工，除對工程直接費(fèi)的影響外，還引起間接費(fèi)的變化。間接費(fèi)的變化，一般都對承包人不利

26、：工程量增加、工期延長和加速施工，都使間接費(fèi)增加；工程量減少時(shí)，則工程款收入減少，原計(jì)劃的工程款（包括直接費(fèi)、間接費(fèi)和利潤）減收，即是承包人的損失。 有時(shí)，由于工程量報(bào)價(jià)表中工程量數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，也會引起類似的索賠。例如，某工程的一項(xiàng)挖方項(xiàng)目實(shí)際是1500m3，而原工程量表打字錯(cuò)誤為150m3，經(jīng)向工程師查詢，承認(rèn)了工程量表的錯(cuò)誤，補(bǔ)償1500-1501350m3挖方量價(jià)款獲得承認(rèn)。關(guān)于這一部分挖方工程單價(jià)，承包人提出，工程量相差十倍，施工方法必須改變，因此要求改變工程量價(jià)格單中的單價(jià)，根據(jù)FIDIC合同條件52條的規(guī)定：“當(dāng)工程量的刪除或增加，使合同中規(guī)定的費(fèi)率變得不合理或不適用時(shí)，則應(yīng)由工程師和

27、承包人商定一個(gè)合適的費(fèi)率和價(jià)格”，這一索賠是合理的。 5工程范圍變更索賠 工程范圍變更索賠是指發(fā)包人和監(jiān)理工程師指令承包人完成某項(xiàng)工作，而承包人認(rèn)為該項(xiàng)工作已超出原合同范圍，或超出他投標(biāo)時(shí)估計(jì)的施工條件，因而要求補(bǔ)償附加開支。超出原合同規(guī)定的工作范圍的新增工程，在合同語言上稱為額外工作。這部分工程是承包人在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)沒有考慮的工作，它在招標(biāo)文件的工程量清單和施工技術(shù)規(guī)程中都沒有列入，因而承包人在采購施工設(shè)備和制定施工進(jìn)度計(jì)劃時(shí)亦沒有考慮，因此，對這種額外工程，承包人雖然應(yīng)遵照發(fā)包人和監(jiān)理工程師的指令予以完成，但他理應(yīng)得到延長工期補(bǔ)償和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 6各種額外的試驗(yàn)和檢查費(fèi)用償付 監(jiān)理工程師有權(quán)要

28、求對承包人的材料進(jìn)行多次的抽樣試驗(yàn)，或?qū)σ咽┕さ墓こ踢M(jìn)行部分拆卸或挖開檢查。但是，對于并非合同技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的試驗(yàn)，以及對于本來合格的工程材料在拆卸或挖開檢查后證明確實(shí)符合合同要求，則承包人可提出由發(fā)包人償付這些檢查費(fèi)用和修復(fù)費(fèi)用，還可以要求對由此引起的其它損失（如工期延遲、工人窩工等）進(jìn)行賠償。 7工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠 工程承包合同中的技術(shù)規(guī)范對工程質(zhì)量，包括材料質(zhì)量、設(shè)備性能質(zhì)量、做工質(zhì)量和試驗(yàn)要求等均作了明確規(guī)定。但在施工過程中，某些現(xiàn)場工程師有時(shí)故意不認(rèn)可某種材料，而迫使承包人使用比合同文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)更高的材料，或者提出更高的做工質(zhì)量和試驗(yàn)要求。如果承包人提出意見后，監(jiān)理工程師

29、或發(fā)包人仍堅(jiān)持這樣做，承包人應(yīng)當(dāng)要求監(jiān)理工程師下達(dá)變更命令，這樣就可以引用工程師變更條款要求發(fā)包人進(jìn)行補(bǔ)償或重新核定新的單價(jià)。在工程師拒絕和拖延下達(dá)變更命令時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出論據(jù)并進(jìn)行索賠。 8各承包人之間相互干擾引起索賠 在工程分標(biāo)時(shí)，盡管想方設(shè)法盡量避免將來施工時(shí)發(fā)生承包人之間的干擾。但是，發(fā)生這種干擾在所難免，如作業(yè)干擾、交通沖突等。發(fā)生沖突的原因可能是某一承包人管理、工作上的責(zé)任，也可能是由于監(jiān)理工程師的工作失誤、合同文件的缺陷、分標(biāo)的不合理等引起的。無論哪種原因，受損失者都有索賠的權(quán)力。處理索賠時(shí)，應(yīng)按合同的規(guī)定，平等對待各方利益，堅(jiān)持“誰過失、誰賠償”。 9指定分包人違約或延誤

30、造成的索賠 合同條件中一般都有關(guān)于指定分包人的規(guī)定。例如FIDIC編制的合同條件范本中第59條，對指定分包人的定義、責(zé)任、付款等作了相當(dāng)詳細(xì)的規(guī)定。由于指定分包人是由發(fā)包人指定，并將這些分包人納入主承包人管理之下，因此可能會產(chǎn)生各種矛盾。例如，指定的分包人在提供其設(shè)備和安裝服務(wù)方面不能與主承包人的進(jìn)度相協(xié)調(diào)，還可能有關(guān)于工期、拖期罰款、保留金、缺陷責(zé)任期等等方面的問題。發(fā)包人在確定指定分包人時(shí)未能同主承包人協(xié)商達(dá)成一致意見，從而產(chǎn)生差異和矛盾。只要這些差異和矛盾能構(gòu)成為合理的反對理由，承包人就可以拒絕接受指定的分包人為其分包人；或者，發(fā)包人、主承包人和指定分包人將花費(fèi)許多時(shí)間來商定妥協(xié)的方案。

31、這種拒絕或妥協(xié)的反復(fù)磋商也許會造成工期的延誤，主承包人有權(quán)就此進(jìn)行索賠。 在國際工程承包中，發(fā)包人和工程師應(yīng)當(dāng)重視承包人對指定分包人的合法拒絕；只要有可能，應(yīng)當(dāng)避免使用指定分包人，即使不得不使用指定分包人（例如電氣機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)和安裝、某些專業(yè)工程等），也應(yīng)當(dāng)事先與主承包人就分包合同取得一致意見，或者索性作為獨(dú)立分開的合同，按順序分別進(jìn)行各自的工程。否則，發(fā)生的矛盾和分歧難以完全避免。在這方面的索賠案例常有發(fā)生。 10其它有關(guān)工程的索賠 在工程施工過程中，發(fā)生索賠的情況很多，難以全部概括。例如施工圖紙?zhí)峁┗驅(qū)徟难诱`；監(jiān)理工程師對于承包人的施工順序及施工方法進(jìn)行不合理的干預(yù)、法律的變更等，都可

32、能引起索賠。 （三）關(guān)于支付方面的索賠 支付方面的索賠常集中在價(jià)格、貨幣、支付方式這三個(gè)方面。 1關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠 價(jià)格的調(diào)整爭執(zhí)涉及到許多方面，例如對變更工程量中那些原合同工程量報(bào)價(jià)表中沒有的項(xiàng)目，必須確定一個(gè)新的價(jià)格，包括其單價(jià)和總價(jià)，這不僅涉及勞務(wù)、材料和設(shè)備的使用費(fèi)，還包括其現(xiàn)場和總部的管理費(fèi)以及合理利潤等。發(fā)包人往往要求承包人提供新價(jià)格計(jì)算的詳細(xì)依據(jù)，以便剔除其不合理的部分。而承包人則強(qiáng)調(diào)新增內(nèi)容迫使他對某些材料進(jìn)行零星訂貨和計(jì)日支付勞務(wù)工資，從而價(jià)格必須高于原工程量價(jià)格單中的類似項(xiàng)目的單價(jià)。 對于有材料漲價(jià)調(diào)價(jià)條款的合同，怎樣在物資價(jià)格上漲時(shí)要求發(fā)包人補(bǔ)償，也是一個(gè)比較復(fù)雜的

33、問題，不僅牽涉到價(jià)格變動的依據(jù)，還有不同時(shí)期已購買材料的數(shù)量和漲價(jià)后購買材料數(shù)量的核算以及未及早訂購材料的責(zé)任等問題，在簽定合同時(shí)，對這類調(diào)價(jià)合同條款應(yīng)由雙方商定一個(gè)簡便可行的計(jì)算方法，可以減少這類索賠的困難。 2關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)引起的索賠 某些合同中可能有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款（例如FIDIC合同條件范本的第71條和第72條），承包人應(yīng)密切注意貨幣匯率的變化而及時(shí)提出補(bǔ)償付款的要求。值得注意的是，多數(shù)合同對貨幣貶值的補(bǔ)償只限于當(dāng)?shù)卣蛑醒脬y行正式宣告的貶值。 在經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失調(diào)時(shí)，除物價(jià)波動外，許多國家采取調(diào)升工資的強(qiáng)制性措施，這必然增大承包人的勞務(wù)開支。承包人要注意引用合同中有關(guān)條款，

34、對由此引起的工程中勞務(wù)費(fèi)用的增加進(jìn)行索賠。 3拖延支付工程款的索賠 合同中應(yīng)有支付工程款的時(shí)間限制。如發(fā)包人不按時(shí)支付中期工程款，承包人應(yīng)按合同條款向發(fā)包人索賠利息，而且在每次中間付款申請單中將以前拖欠的工程款及其利息單獨(dú)列出，促請發(fā)包人支付。對于嚴(yán)重拖欠應(yīng)付的工程款可能導(dǎo)致承包人資金周轉(zhuǎn)困難，應(yīng)當(dāng)及時(shí)說明這屬于發(fā)包人違約行為，可能產(chǎn)生中止合同的嚴(yán)重后果，并嚴(yán)肅提出索賠。 對于發(fā)包人和工程師無理進(jìn)行的罰款，除要求及時(shí)返還外，應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)時(shí)間提出索賠利息的要求。 （四）關(guān)于工期延誤的索賠 關(guān)于工期延誤的索賠通常有兩個(gè)方面：一是要求延長工期；二是要求償付由于延誤而造成的損失。有時(shí)，兩種索賠是分開的，

35、例如，由于特殊惡劣氣候、罷工等要求延長工期，這可延緩竣工期限但不能要求賠償；有些延誤時(shí)間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包人可能得不到延長工期的承諾，但是，如果承包人能提出證據(jù)來說明其延誤造成的損失，就可能有權(quán)獲得這些損失的賠償。有時(shí)這兩種索賠可能混在一起，既可以要求延長工期，又可以獲得對其損失的賠償。 1關(guān)于延長工期的索賠一般來說，承包人要求延長工期，可以從以下方面尋找合適的理由： （1）發(fā)包人拖延提交合格的施工現(xiàn)場。 （2）有記錄可查的惡劣氣候影響。 （3）監(jiān)理工程師對材料、圖紙和施工工序質(zhì)量認(rèn)可的拖延，而且這種拖延影響了關(guān)鍵路線的施工。 （4）工程變更，特別是工程數(shù)量增加較多，或工程變更引起施

36、工程序被打亂。 （5）由于某一地區(qū)戰(zhàn)爭或其它意外風(fēng)險(xiǎn)影響海運(yùn)，致使訂貨材料不能及時(shí)運(yùn)到工地。 （6）由于發(fā)包人不能合理協(xié)助而使承包人必須從境外雇請的技術(shù)人員和工人因簽證延誤不能入境，而且當(dāng)?shù)夭豢赡芄驼埖竭@樣的技術(shù)人員和工人。 （7）人力不可抗拒災(zāi)害引起的工程損壞和修復(fù)。 （8）監(jiān)理工程師對合格工程要求拆除或剝開部分工程檢查，影響后面的工程進(jìn)展。 （9）發(fā)包人和監(jiān)理工程師要求的暫停施工。 （10）其它干擾，例如附近地區(qū)道路中斷，其它承包人的干擾，現(xiàn)場不可預(yù)見的自然條件的變化等等。 以上原因要求工程延期。只要承包人提出合理的證據(jù)，一般可以獲得監(jiān)理工程師及發(fā)包人的同意。 2由于延誤產(chǎn)生的索賠 以上提

37、出的工期延長索賠中，凡既不屬于發(fā)包人原因，也并非承包人的原因?qū)е碌耐掀?，例如惡劣氣候影響、意外風(fēng)險(xiǎn)造成海運(yùn)或港口卸貨等原因而影響材料不能及時(shí)運(yùn)到現(xiàn)場、罷工等引起的拖期，有可能獲得工程延期，但一般不能獲得費(fèi)用賠償。除此以外上述其它情況下的延期，只要承包人能提出合理證據(jù)來說明其具體損失數(shù)字，并經(jīng)過監(jiān)理工程師核實(shí)，一般可以索賠其費(fèi)用損失。通常，這些損失的內(nèi)容包括以下幾部分： （1）勞力損失。通常不允許用投標(biāo)書中的計(jì)日工價(jià)計(jì)算，只能按勞務(wù)的成本計(jì)算。所謂成本主要包括工資、獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)用、各種工人應(yīng)繳納的法定費(fèi)用和津貼、施工人員的各種保險(xiǎn)金和稅金等。 （2）施工設(shè)備。如系租賃的設(shè)備窩工，一般按實(shí)際租金和

38、調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)的分?jǐn)偟扔?jì)算；如系承包人自有設(shè)備，則按折舊率計(jì)算（通常約為租賃費(fèi)率的23左右）。 （3）材料。延誤時(shí)間較短者很少計(jì)算延誤導(dǎo)致的損失。如延誤時(shí)間較長，可能會涉及到庫存費(fèi)用和特殊交貨費(fèi)用等。 （4）分包費(fèi)用。大致也包括上述勞力、施工設(shè)備、材料費(fèi)用損失等。 （5）現(xiàn)場管理附加費(fèi)。一般可以計(jì)算，但如果對部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其它工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算現(xiàn)場管理附加費(fèi)。 （6）總部管理費(fèi)。由于延誤損失而將總部管理費(fèi)按比例加上去的做法，通常會遭到監(jiān)理工程師的拒絕。如確有發(fā)生，一般監(jiān)理工程師會要求承包人提供具體計(jì)算及證明，但一般較難確切計(jì)算并提供證明材料。 （7）利潤。利潤通常是包括在每項(xiàng)實(shí)

39、施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的。延誤工期并未削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，而導(dǎo)致利潤減少，因此，監(jiān)理工程師很難同意在延誤損失的賠償數(shù)額中加進(jìn)任何利潤的損失。 （8）利息。如延誤時(shí)間較長，承包人周轉(zhuǎn)資金的收回也將大大推遲，利息負(fù)擔(dān)肯定將加重，這筆損失可根據(jù)具體情況列入到延誤損失之中。 3加速施工索賠 在實(shí)際工程中，發(fā)包人出于自己的目的（例如：該工程已售給買主，需按協(xié)議時(shí)間移交買主），為挽回延誤的工期，而令承包人采取加速施工措施，以便整個(gè)工程仍能在合同規(guī)定的日期建成，并投入運(yùn)行。 為了采取加速施工措施，承包人增加相當(dāng)?shù)馁Y源投入，從而使施工費(fèi)用較原計(jì)劃有顯著的增加。 當(dāng)出現(xiàn)工期拖延時(shí)，如果監(jiān)理工程師不區(qū)分拖期的責(zé)任

40、，而籠統(tǒng)地要求承包人采取加速施工措施，有時(shí)甚至發(fā)出書面警告，以拖期損失賠償來威脅，這種處理辦法，往往導(dǎo)致很不好的后果。承包人必然提出索賠，甚至引起合同爭端。正確的途徑應(yīng)該是：在工程師的主持下，同承包人一起分析工期拖后的原因，明確責(zé)任。如果不是承包人的責(zé)任，而發(fā)包人又要按原定的日期完工時(shí)，則應(yīng)由監(jiān)理工程師發(fā)出書面的加速施工指令。其次，當(dāng)承包人接到加速施工指令后，則應(yīng)做出加速施工計(jì)劃，包括施工設(shè)備、人力配備以及施工方法，并報(bào)送監(jiān)理工程師和發(fā)包人審批，并商妥加速施工費(fèi)用。事前合同雙方加速施工費(fèi)協(xié)商不一致，也常引起索賠問題。 （五）特殊風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力的索賠 1.不可抗力損失索賠 這里所講的不可抗力主要

41、是指自然災(zāi)害。由于這類災(zāi)害造成的損失應(yīng)當(dāng)向承擔(dān)保險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司索賠。在許多合同中承包人以發(fā)包人和承包人共同的名義投保工程一切險(xiǎn)，這種索賠可以同發(fā)包人一起進(jìn)行，特別是在部分工程業(yè)已移交給發(fā)包人，和發(fā)包人對部分完成的工程已付款的項(xiàng)目，災(zāi)害損失中可能包括了發(fā)包人的財(cái)產(chǎn)損失在內(nèi)，更應(yīng)該同發(fā)包人一起共同向保險(xiǎn)公司索賠。 除此之外，承包人還可要求發(fā)包人順延工期。如果災(zāi)害造成的損失特別嚴(yán)重，承包人還應(yīng)當(dāng)聲明，不放棄由于清除災(zāi)害后果而暫時(shí)停工對承包價(jià)格作合理調(diào)整的主張。 2特殊風(fēng)險(xiǎn)的處理 許多合同對特殊風(fēng)險(xiǎn)有明確的定義或說明，一般是指戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、核裝置的污染和沖擊波破壞、叛亂、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)

42、、內(nèi)戰(zhàn)等等。由于這些特殊風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果可能是嚴(yán)重的，許多合同都規(guī)定：承包人不僅對由此造成工程、發(fā)包人或第三方的財(cái)產(chǎn)的破壞和損失及人身傷亡均不承擔(dān)責(zé)任，而且發(fā)包人應(yīng)保護(hù)或保障承包人不受上述特殊風(fēng)險(xiǎn)后果的損害，并免于承擔(dān)由此而引起的與之有關(guān)的一切索賠、訴訟及其費(fèi)用。相反，承包人還應(yīng)當(dāng)可以得到由此損害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤，以及一切修復(fù)費(fèi)用及重建費(fèi)用。這些費(fèi)用還可以包括由上述特殊風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的費(fèi)用增加。如果由于特殊風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致合同終止，承包人除可以獲得應(yīng)付的一切工程款和上面的損失費(fèi)用外，還可獲得施工機(jī)具設(shè)備的撤離費(fèi)用和人員遣返費(fèi)用等。 總之，遇到這種特殊風(fēng)險(xiǎn)是十分不幸的，承包人應(yīng)當(dāng)

43、根據(jù)合同條款的規(guī)定向發(fā)包人索賠其可能得到的一切合理償付。 （六）財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r 這里所說的財(cái)務(wù)費(fèi)用的損失，是指各種原因使承包人財(cái)務(wù)開支增大而導(dǎo)致的貸款利息等財(cái)務(wù)費(fèi)用的增加。如果額外工程占用的工期很長，而且該部分工程價(jià)值同總的合同價(jià)的比值也很高，那么，承包人為此墊付的財(cái)務(wù)費(fèi)用也是一項(xiàng)不小的數(shù)目。 （七）關(guān)于綜合索賠 綜合索賠一般出現(xiàn)在工程后期，特別是進(jìn)行最終結(jié)算期間。本來索賠在工程實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)陸續(xù)解決，但是，由于意見不一致或者忙于處理工程中各類技術(shù)、質(zhì)量和進(jìn)度等問題，而未能及時(shí)逐項(xiàng)解決。到了最終結(jié)算階段，承包人發(fā)現(xiàn)自己的財(cái)務(wù)不能平衡，甚至由于工程拖期被罰款嚴(yán)重，這時(shí)不得不把整個(gè)工程中發(fā)現(xiàn)的

44、問題回顧檢查一番，才發(fā)現(xiàn)索賠成了一個(gè)十分突出的問題。而且，過去有許多單項(xiàng)索賠尚未最后解決，以后還陸續(xù)發(fā)生一些相互有關(guān)聯(lián)的新問題，這就不能不進(jìn)行一項(xiàng)綜合的索賠工作。所謂綜合索賠，實(shí)質(zhì)上是將許多單項(xiàng)索賠加以分類和綜合整理，有些相互搭接和關(guān)聯(lián)的問題可以結(jié)合在一起通盤考慮其影響。例如工期拖期的原因，可能會相互影響，它們搭接在一起可能改變施工工作的程序；可能引起工作不能相互協(xié)調(diào)；也可能使工作效率下降，甚至造成破壞性影響。有些單項(xiàng)索賠孤立地處理，可能不會涉及財(cái)務(wù)方面的損失（例如增大周轉(zhuǎn)資金的利息等），只有綜合在一起，才能發(fā)現(xiàn)它們對財(cái)務(wù)損失有著嚴(yán)重的影響。第二節(jié) 索賠的程序及索賠報(bào)告的內(nèi)容一、施工索賠程序

45、在合同實(shí)施中出現(xiàn)的每一項(xiàng)索賠事項(xiàng)，都應(yīng)抓緊時(shí)間，盡量及時(shí)協(xié)商解決，并與進(jìn)度款的月結(jié)算單同時(shí)進(jìn)行，做到按月清理支付。解決索賠的程序如下： （1）提出索賠要求。 （2）報(bào)送索賠材料。 （3）協(xié)商解決。 （4）邀請中間人調(diào)解。 （5）提交仲裁或訴訟。 現(xiàn)分述如下： 1提出索賠要求 當(dāng)出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包人一方面可以用書面信件正式發(fā)出索賠要求，聲明他的索賠權(quán)利；另一方面，應(yīng)遵照工程師的指令進(jìn)行施工，不影響施工的正常進(jìn)展。按照FIDIC合同條款，這個(gè)書面的索賠通知書，應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天以內(nèi)，向工程師正式提出，并抄送發(fā)包人。若逾期不報(bào)時(shí)，承包人的索賠要求可能會受到限制，但承包人能從同期記錄中證實(shí)的

46、任何工作的報(bào)酬應(yīng)得到認(rèn)可。 索賠通知書一般都很簡單，僅說明索賠事項(xiàng)的名稱，引證相應(yīng)的合同條款，提出自己的索賠要求。至于要求的索賠款額，或應(yīng)得的延長工期天數(shù)，以及有關(guān)的證據(jù)資料，以后再報(bào)。 索賠通知書的格式，可參照下列的兩種寫法。如果在寫索賠通知書的當(dāng)時(shí)，承包人已能確定所根據(jù)的合同條款，據(jù)其論證自己的索賠權(quán)時(shí)，可采用下列措辭： 第001號索賠通知書尊敬的先生 根據(jù)合同條款第 條，我特此向你通知，我方對實(shí)施 工程所發(fā)生的附加費(fèi)用保留補(bǔ)償?shù)臋?quán)利；該項(xiàng)附加費(fèi)用的數(shù)額，我們將按合同53.5款的規(guī)定，以附加費(fèi)用月報(bào)表的形式向你報(bào)送。 項(xiàng)目經(jīng)理 ××× 如果在寫索賠通知書時(shí)，承

47、包人還拿不準(zhǔn)引用合同文件中的哪一個(gè)合同條款，則可暫不指定所依據(jù)的條款，僅申明自己的索賠要求，采用如下的措辭： 第001號索賠通知書尊敬的先生 根據(jù)合同規(guī)定，我特此向你通知，我方對實(shí)施 工程所發(fā)生的附加費(fèi)用保留取得補(bǔ)償權(quán)利；該項(xiàng)附加費(fèi)用的數(shù)額，我們將按合同53.5款的規(guī)定，以附加費(fèi)用月報(bào)表的形式向你報(bào)送。 項(xiàng)目經(jīng)理 ××× 按照慣例，工程師在接到承包人的索賠報(bào)告及證據(jù)資料后，應(yīng)迅速研究這些索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任誰屬的情況下，要求承包人論證索賠的原因，重溫有關(guān)的合同條款，并同發(fā)包人協(xié)商后向承包人做出答復(fù)，以免長期拖延而影響雙方的協(xié)作，或使施工進(jìn)展受影響。如果對索賠款額

48、有待核實(shí)，難以立即確定時(shí)，亦應(yīng)原則地通知承包人，允諾日后處理。個(gè)別的工程師或發(fā)包人，對承包人的索賠要求，不論合理與否，或一律駁回，或長期置若罔聞，不予表態(tài)。這樣做，不僅違背合同責(zé)任，還會加劇發(fā)包人同承包人的矛盾，導(dǎo)致合同爭端，甚至影響施工進(jìn)展。 2報(bào)送索賠材料 在正式提出索賠要求后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠證據(jù)資料，計(jì)算索賠款額或工期延長值，并在發(fā)出索賠通知書以后的28天以內(nèi)，提出索賠報(bào)告書。如果索賠事項(xiàng)的影響繼續(xù)存在，不斷發(fā)生附加成本開支，在28天以內(nèi)不可能算出索賠款額時(shí)，則每隔28天向工程師報(bào)送索賠事項(xiàng)發(fā)展情況，報(bào)送中間賬單。并在該索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后的第28天以內(nèi)，提出最終索賠報(bào)告，附上最終帳

49、單和全部證據(jù)資料，要求工程師和發(fā)包人審定，給予應(yīng)得的工期延長和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 索賠報(bào)告應(yīng)盡可能地完備，符合合同條款，有說服力。對于大型土建工程索賠報(bào)告應(yīng)就工期索賠或費(fèi)用索賠分別分冊編寫，不要混為一體。 3協(xié)商解決 監(jiān)理工程師應(yīng)在索賠事件調(diào)查和索賠報(bào)告審核的基礎(chǔ)上，與發(fā)包人、承包人協(xié)商解決索賠事宜，當(dāng)某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決而需要采用會議協(xié)商的辦法討論決定時(shí)，合同雙方應(yīng)將其列為專題，提交會議協(xié)商解決。這種會議，一般由工程師主持，承包人與發(fā)包人均出席討論。 在會議之前，雙方應(yīng)做好準(zhǔn)備，提出論證根據(jù)及資料，擬定可接受的方案，友好求實(shí)地協(xié)商，爭取通過一次或數(shù)次會議達(dá)成解決協(xié)議。

50、如果多次正式談判均不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，則需采取進(jìn)一步的協(xié)調(diào)措施。 4邀請中間人調(diào)解 當(dāng)雙方直接談判沒有取得一致的解決意見時(shí)，為了爭取通過友好協(xié)商辦法解決索賠爭端，還可由雙方協(xié)商邀請一至數(shù)名中間人進(jìn)行調(diào)解。這種調(diào)解辦法，可以避免法庭或仲裁機(jī)關(guān)介入，而使矛盾得到解決，既節(jié)約費(fèi)用，又不致使?fàn)幾h雙方的對立情緒增加，最終有利于工程項(xiàng)目的建設(shè)。 在國際工程的施工索賠工作中，各方面都十分重視調(diào)解工作，力求通過協(xié)商調(diào)解友好地解決索賠爭端，避免訴諸訴訟或仲裁。 5.提交仲裁或訴訟同任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終的解決途徑是通過仲裁或法院訴訟。它雖然不是一個(gè)理想的解決方法，但當(dāng)協(xié)調(diào)談判不能奏效時(shí)，仍不失為最后的

51、解決途徑。因?yàn)橹俨没蛟V訟的判決，都具有法律效力，爭端雙方必須服從。有時(shí)，爭端一方（一般為敗訴者）不服從仲裁機(jī)關(guān)的裁決結(jié)論，通常由勝訴的一方向敗訴者的屬地法院提出訴訟，由該法院對仲裁機(jī)關(guān)的裁決結(jié)論表示支持后，由法院強(qiáng)制敗訴的一方實(shí)施仲裁機(jī)關(guān)的仲裁結(jié)論。二、索賠報(bào)告 （一）索賠報(bào)告的要求 在施工索賠業(yè)務(wù)中，索賠報(bào)告書的質(zhì)量和水平，對索賠成敗關(guān)系極為密切。一項(xiàng)符合法律規(guī)定與合同要求的索賠，如果索賠報(bào)告書寫得不好，如對索賠權(quán)論證不力，索賠證據(jù)不足，索賠款計(jì)算有誤等等，承包人會失去索賠中的有利地位和條件，輕則使索賠結(jié)果大打折扣，重則會使索賠失敗，發(fā)包人對索賠的反應(yīng)（認(rèn)可或反駁）很大程度上取決于索賠報(bào)告。

52、調(diào)解人和仲裁人主要通過索賠報(bào)告了解和分析合同實(shí)施情況和承包人的索賠要求，并據(jù)此做出決議。因此，承包人在編寫索賠報(bào)告書時(shí)應(yīng)特別審慎、周密地論證闡述，充分地提供證據(jù)。對于重大的索賠事項(xiàng)，有必要聘請合同法專家或技術(shù)權(quán)威人士擔(dān)任咨詢，以保證索賠成功。 索賠報(bào)告的一般要求如下： 1索賠事件真實(shí) 索賠事項(xiàng)的真實(shí)性是整個(gè)索賠的基本要求，這關(guān)系到承包人的信譽(yù)和索賠的成敗。報(bào)告中對索賠事件的敘述必須清楚、明確，不包含任何估計(jì)和猜測，也不使用估計(jì)和猜測的語言，諸如“可能”、“大概”、“也許”等，索賠事項(xiàng)應(yīng)有有力的證據(jù)，附于索賠報(bào)告中。 2責(zé)任分析清楚、準(zhǔn)確 一般索賠報(bào)告中所針對的干擾事件應(yīng)是對方承擔(dān)責(zé)任的，不宜用

53、含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中的有利地位。 3索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)的要點(diǎn) （1）索賠事項(xiàng)的不可預(yù)見性和突然性，承包人對它不可能有準(zhǔn)備，對它的發(fā)生承包人無法制止，也不能影響。 （2）承包人為了避免和減輕索賠事項(xiàng)的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施。在索賠報(bào)告中可以敘述所采取的措施以及它們的效果。 （3）由于索賠事項(xiàng)的影響，使承包人的工程實(shí)施受到嚴(yán)重干擾，使工期拖延，費(fèi)用增加，應(yīng)強(qiáng)調(diào)索賠事項(xiàng)、工程受到影響和索賠值之間有直接的關(guān)系，這樣，使發(fā)包人或仲裁人在情理上易于接受承包人的索賠要求。 （4）語言簡潔，條理清楚，各種結(jié)論應(yīng)準(zhǔn)確，有邏輯性。 （5）索賠計(jì)算詳細(xì)、精確，

54、不能有差錯(cuò)，計(jì)算依據(jù)可靠，算法合理。 （6）用詞委婉，避免使用強(qiáng)硬的、不友好的抗議指責(zé)式語言。如不宜用“你方違反合同條款，使我方受到嚴(yán)重?fù)p害，由此我方提出”，宜用“請?jiān)?#215;合同條款下考慮”,“請貴方作出合理調(diào)整”。 （二）索賠報(bào)告的內(nèi)容 索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨索賠事項(xiàng)的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容和文字方面而言，一般應(yīng)包括以下五部分。 1題目 簡潔準(zhǔn)確地說明針對什么提出索賠。 2總論部分 每個(gè)索賠報(bào)告文件應(yīng)首先概要地論述索賠事項(xiàng)的發(fā)生日期和過程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開支；以及承包人的具體索賠要求。 在總論部分之末，最好附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員名單，

55、注明各人的職稱、職務(wù)及經(jīng)歷，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。 3合同論證部分 合同論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵性部分。 合同論證部分的目的，是說明自己有索賠權(quán)，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。論證的基礎(chǔ)是該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照發(fā)包人所在國的法律規(guī)定。在這一部分中，承包人應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。因此，施工索賠人員應(yīng)通曉合同文件，善于在合同條款、技術(shù)規(guī)范、工程量清單、合同函件等合同文件中，尋找索賠的法律依據(jù)，使自己的索賠要求建立在合同、法律的基礎(chǔ)上。 為了論證自己的索賠權(quán)，承包人在索賠報(bào)告中要明確地全文引用有關(guān)的合同條款，并聯(lián)系施工實(shí)際情況申述自己提出索賠要求的根據(jù)

56、，使發(fā)包人和工程師充分了解該項(xiàng)索賠要求的合理性。如果有類似情況索賠成功的具體事例，無論是發(fā)生在哪個(gè)工程項(xiàng)目上，都可以作為例證提出，進(jìn)一步地論述自己的合理要求。 合同論證部分在結(jié)構(gòu)上最好按照索賠事項(xiàng)發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，使發(fā)包人歷史地、邏輯地了解索賠事項(xiàng)的始未，并清楚地知曉承包人在處理索賠事項(xiàng)上作出的努力，以及付出的代價(jià)。在論述處理過程或額外的費(fèi)用開支時(shí)，應(yīng)指明所附證據(jù)資料的名稱及編號（這些證據(jù)將集中在第五部分中），以便工程師邊閱讀論證部分、邊查閱證據(jù)。 對于重要的條款論證，如不利的自然條件（施工條件變化）、合同范圍外的額外工程、特殊風(fēng)險(xiǎn)等，索賠報(bào)告中應(yīng)做盡量詳細(xì)的論證，并引用有說服力的論證資料。因?yàn)檫@些方面往往存在著觀點(diǎn)或合同解釋方面的分歧，是索賠爭議的焦點(diǎn)。 4索賠款額計(jì)算部分 在索賠權(quán)論證確定以后，就應(yīng)計(jì)算索賠款額，具體論證合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償額，這也是索賠報(bào)告的主要部分。 款額計(jì)算的目