知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)理論研究

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)理論研究馮曉青中國政法大學(xué)教授關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)/勞動(dòng)理論/洛克學(xué)說內(nèi)容提要：人們對于通過自己勞動(dòng)與努力獲得的物享有權(quán)利，這 是在羅馬時(shí)代即初步形成的觀念。自然法發(fā)展了這一理念并形成了財(cái) 產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)學(xué)說。市于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性的勞動(dòng)產(chǎn)生的成果而被 法律賦予的專有權(quán)利，并且這種專有權(quán)利的行使仍然保留了公眾對知 識(shí)和信息獲取的公有領(lǐng)域,關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)理論就成為佐證知識(shí)產(chǎn) 權(quán)制度之正當(dāng)性的一種十分重要的法哲學(xué)理論。勞動(dòng)理論在確認(rèn)和保 護(hù)智力創(chuàng)造物中具有歷史性的貢獻(xiàn)，在當(dāng)代，它對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法與 實(shí)踐仍具有重耍的理論價(jià)值與意義。一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的洛克理論概述為財(cái)產(chǎn)權(quán)提供正當(dāng)性的一個(gè)重要學(xué)說是

2、自然法哲學(xué)。其屮特別重 要的是洛克的自然法學(xué)說中的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論他的勞動(dòng)產(chǎn)品的 財(cái)產(chǎn)權(quán)學(xué)說從勞動(dòng)的角度為財(cái)產(chǎn)權(quán)的發(fā)生提供了正當(dāng)性。自然權(quán)利學(xué) 說本來與知識(shí)產(chǎn)權(quán)不沾邊,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立只是近幾個(gè)世紀(jì) 的事,在自然法學(xué)家洛克等人的時(shí)代還不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完整概念。 但是,現(xiàn)代的學(xué)者已逐漸發(fā)現(xiàn)這種理論對于解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有很 強(qiáng)的合理性和正義性?，F(xiàn)代學(xué)者還發(fā)現(xiàn)對“勞動(dòng)”的權(quán)利的表達(dá)比 “財(cái)產(chǎn)權(quán)”的主張更現(xiàn)實(shí)。其基本的耍點(diǎn)是，智力創(chuàng)造的所有權(quán)由創(chuàng) 造者享有，就止如每一個(gè)人對于口己種植的東西有權(quán)收獲一樣。這種 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的倫理上的觀點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功利主義哲學(xué)方面 迥然不同，因?yàn)樗?dú)立于制度的

3、任何動(dòng)機(jī)、效果或者經(jīng)濟(jì)成本與利益。洛克的自然法理論，特別是他的勞動(dòng)為財(cái)產(chǎn)權(quán)提供了正當(dāng)性的基 礎(chǔ)觀點(diǎn)，同樣能夠很好地闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性。洛克的勞動(dòng)理 論雖然關(guān)注的是財(cái)產(chǎn)概念，沒有直接涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，但由于該 理論在滲入到無形財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有巨大的契合力，以 致被運(yùn)用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上面能夠解開知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度神秘的面紗?？?以說，以洛克的勞動(dòng)理論為核心的自然法原則已成為確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 最重耍的原則之一。在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的層面上，該自然法原則是建 立在這樣一個(gè)根本的理念之上:一個(gè)人通過自己的努力所創(chuàng)造的東西, 屬于他自己，他對于自己的智力勞動(dòng)的果實(shí)享有自然權(quán)利。自然權(quán)利 觀點(diǎn)可以說

4、是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度性質(zhì)的一個(gè)很重要的哲學(xué)層面。在運(yùn) 用洛克的理論解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性吋，看起來有一個(gè)直覺的效果，即 人們看起來是在做思想的工作以及這些思想的價(jià)值唯一取決于人們 的腦力勞動(dòng)。運(yùn)用洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論及其相關(guān)的理論來佐證智力 創(chuàng)造者的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的正當(dāng)性在國外已有一些學(xué)者作出過初步探討， 得出的結(jié)論是，與對有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性相比,財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論更適 合于對知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的佐證。實(shí)際上，從對自然法的羅馬法根源的考察可以看出，在對待占有 的問題上，羅馬時(shí)期即確認(rèn)了 “一個(gè)人通過自己的勞動(dòng)和努力所創(chuàng)造 的東西屬于他口己”的觀念。從18世紀(jì)以來，財(cái)產(chǎn)的全部概念在某種 程度上是建立在上述這樣一個(gè)觀

5、念上。在一定的意義上，財(cái)產(chǎn)的概念 因而根置于自然法中。在后來的幾個(gè)世紀(jì)中,特別是17、18世紀(jì)以來, 這種觀念越來越與“智力財(cái)產(chǎn)”或者說“智力產(chǎn)品”掛鉤。在知識(shí)產(chǎn) 權(quán)制度產(chǎn)生后至逐漸完善的過程中，人們也逐漸將勞動(dòng)的自然權(quán)利的 觀念擴(kuò)展到智力財(cái)產(chǎn)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。人們發(fā)現(xiàn)，借助通過口己的 勞動(dòng)和努力所創(chuàng)造的東西屬于他自己的觀念和原則，把財(cái)產(chǎn)的概念和 智力產(chǎn)品聯(lián)系起來，可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性提供基礎(chǔ)。這使得個(gè)人 就其智力上的創(chuàng)造主張自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)的全部觀念在論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)原 理上具有重要地位。二 從對財(cái)產(chǎn)權(quán)止當(dāng)性的不同解讀中認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的止當(dāng)性個(gè)人對于自己的勞動(dòng)果實(shí)擁有權(quán)利，關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)理論的

6、這 一正當(dāng)性，可以從不同的角度加以理解,并以此發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論 在適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的止當(dāng)性。1.因創(chuàng)造性勞動(dòng)而值得擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)因勞動(dòng)而值得擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)是勞動(dòng)理論的一種標(biāo)準(zhǔn)的解釋 勞 動(dòng)應(yīng)該被獲酬。這也被稱為“值得理論”。根據(jù)洛克學(xué)說的皋礎(chǔ)觀點(diǎn), 是勞動(dòng)的滲入使一個(gè)東西變成了被占有的，個(gè)人對于因付出了勞動(dòng)的 東西而“值得”被賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)。對勞動(dòng)理論的值得理論的解釋是建立 在勞動(dòng)者從他的勞動(dòng)中值得擁有利益的基礎(chǔ)之上。值得理論也是建立 在以勞動(dòng)為基礎(chǔ)的道德需要的考慮之上。值得理論更可以看成是一個(gè) 關(guān)于勞動(dòng)的道德優(yōu)勢理論，因而它在我們的道德直覺中有重要的位 置。在馬克思的理論中，勞動(dòng)有簡單勞動(dòng)和復(fù)雜勞

7、動(dòng)之分。從勞動(dòng)的 質(zhì)的區(qū)別看,我們認(rèn)為還可以將其分為創(chuàng)造性勞動(dòng)與非創(chuàng)造性勞動(dòng)。 勞動(dòng)的這一分類在認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上具有重要的意義:與洛克所描 繪的“采摘橡果”、“耕種作物”等簡單的、重復(fù)的勞動(dòng)不同，知識(shí) 產(chǎn)權(quán)制度特別是其中的著作權(quán)和專利制度所涉及的“勞動(dòng)”是一種 創(chuàng)造性的勞動(dòng)。這種對勞動(dòng)創(chuàng)造性要求的規(guī)定顯然大大提升了勞動(dòng)的 質(zhì)的含量和品位。既然一般的勞動(dòng)產(chǎn)生的勞動(dòng)的產(chǎn)品可以被勞動(dòng)者正 當(dāng)?shù)卣加小⑷〉迷搫趧?dòng)產(chǎn)品的所有權(quán)，為什么對更高質(zhì)量的勞動(dòng)產(chǎn)生 的智力產(chǎn)品或者說知識(shí)產(chǎn)品其智力勞動(dòng)者不能取得對其的所有權(quán)呢？ 既然當(dāng)一個(gè)人開化了以前未開化的東西時(shí)，他對他的勞動(dòng)成果有權(quán)主 張,那么當(dāng)一個(gè)人創(chuàng)造了以前

8、不存在的東西吋，他對他的創(chuàng)造的勞動(dòng) 成果同樣有權(quán)主張，他值得擁有它。2.基于對勞動(dòng)果實(shí)的自然權(quán)利論人們對于財(cái)產(chǎn)擁有的權(quán)利來自于自己的勞動(dòng)，這可能是人類社會(huì) 自啟蒙時(shí)代以來很早就確立的一種觀念。它深深地扎根于人們的觀念 中，以致一直到現(xiàn)在仍成為人們的種深刻的信仰。洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞 動(dòng)理論也正是建立在對勞動(dòng)果實(shí)的自然權(quán)利的基礎(chǔ)之上。他對于未被 占有的物施加勞動(dòng)創(chuàng)制了一個(gè)阻止他人主張權(quán)利的假定。在洛克的解 釋層面上，通過勞動(dòng)創(chuàng)造的某種東西使勞動(dòng)者具有為口己利益占有和 個(gè)人性地使用的事實(shí)上的權(quán)利。人們對于自己勞動(dòng)果實(shí)具有自然權(quán)利的信仰在人類歷史的發(fā)展 中可以找到深深的足印。隨著社會(huì)的發(fā)展，智力產(chǎn)品在社會(huì)

9、經(jīng)濟(jì)生活 中的作用愈來愈明顯。人們逐漸認(rèn)識(shí)到,對智力勞動(dòng)產(chǎn)品像有形產(chǎn)品 一樣，勞動(dòng)者同樣享有權(quán)利。建立在勞動(dòng)基礎(chǔ)上的對勞動(dòng)果實(shí)的自然 權(quán)利就相應(yīng)地?cái)U(kuò)展到智力產(chǎn)品領(lǐng)域。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賦予不僅僅是看成 一個(gè)特權(quán)，也是建立在自然權(quán)利的基礎(chǔ)之上。值得特別指出的是，在對 勞動(dòng)果實(shí)具有自然權(quán)利的觀念之上，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性相關(guān)的另一個(gè) 重要原則一一收獲/播種原則被發(fā)展了。正如每一個(gè)人對其種植的東 西有權(quán)收獲一樣,每一個(gè)人對于其產(chǎn)生的思想和制作的藝術(shù)享有權(quán) 利。建立在自然權(quán)利觀念基礎(chǔ)之上的收獲/播種原則這樣的涉及分配 正義的原則在確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性方面也有重要作用。3 增加價(jià)值理論價(jià)值增加理論也是對洛克勞動(dòng)理

10、論正當(dāng)性的一種解釋。這利|解釋 有時(shí)被稱為“勞動(dòng)功過理論”。它假定勞動(dòng)的果實(shí)是有價(jià)值的當(dāng) 勞動(dòng)對其他人產(chǎn)生了某種有價(jià)值的東西時(shí)一一超越道德要求勞動(dòng)者 生產(chǎn)之上的某種東西那么勞動(dòng)者對于該物值得擁有某種利益?！皠趧?dòng)功過”理論因而主張勞動(dòng)經(jīng)常創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，是有社會(huì)價(jià)值的 產(chǎn)品值得酬報(bào)，而不是僅僅是生產(chǎn)它的勞動(dòng)。增加價(jià)值理論關(guān)注的是為何勞動(dòng)為社會(huì)層次上的財(cái)產(chǎn)提供了止 當(dāng)性。其實(shí)，與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)相比，增加價(jià)值的理論更加適合于知識(shí)產(chǎn) 權(quán)。當(dāng)思想的創(chuàng)造者在與他人分享自己的思想時(shí)，通過允許他人從思 想的公有中以較少的勞動(dòng)獲取財(cái)產(chǎn)而為他人增加了些價(jià)值。知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的法律史就包含了許多增加價(jià)值的足印，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法史

11、不斷地 反映了發(fā)明家、作家和藝術(shù)家把增加的價(jià)值貢獻(xiàn)給社會(huì)。增加價(jià)值理 論在論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的正當(dāng)性可從以下兩點(diǎn)理解:第一，智力創(chuàng)造 性勞動(dòng)是社會(huì)性勞動(dòng)，這決定了智力產(chǎn)品或者說知識(shí)產(chǎn)品具有社會(huì)產(chǎn) 品的性質(zhì)。與有形物僅僅與勞動(dòng)聯(lián)系起來不同，知識(shí)產(chǎn)品的無形性特 征決定了能夠比較容易地區(qū)分共有領(lǐng)域的東西和勞動(dòng)者本人創(chuàng)造了 價(jià)值的東西。在確定知識(shí)產(chǎn)品的止當(dāng)性及其相關(guān)問題時(shí)，考慮智力勞 動(dòng)者增加的價(jià)值能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定和保護(hù)提供合法的基礎(chǔ)。第二， 建立在創(chuàng)造性要求基礎(chǔ)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使勞動(dòng)的增加價(jià)值變得更現(xiàn)實(shí)。 盡管知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)是一種社會(huì)性的勞動(dòng)，它仍然是立足于個(gè)人創(chuàng)造 性勞動(dòng)的基礎(chǔ)之上。正是創(chuàng)造性勞動(dòng)增加

12、了有形物的價(jià)值，促進(jìn)了社 會(huì)的進(jìn)步。4.不以損害為前提的財(cái)產(chǎn)理論從“不損害”這一角度來看待財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以認(rèn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)更具有人 性基礎(chǔ)。洛克理論主張個(gè)沒有后果的財(cái)產(chǎn)中的自然權(quán)利，而這牢固 地根置于自然法的非損害原則1。這種不以損害為前提的財(cái)產(chǎn)理論 也適合于知識(shí)產(chǎn)權(quán):某人利用公有的東西創(chuàng)作了作品或者作出了發(fā)明, 他人不應(yīng)該通過復(fù)制等手段來損害或者干涉該人對口己成果的利用。 某人因而對其無形物享有權(quán)利。有人可能會(huì)提出，關(guān)于以損害為基礎(chǔ)的財(cái)產(chǎn)理論的討論可能因?yàn)?以下事實(shí)的存在而不能佐證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性，即知識(shí)產(chǎn)品的公共商 品屬性使他人的享用不會(huì)剝奪最初的創(chuàng)造者的利用，這樣就不存在著 對權(quán)利人的損害問題。這

13、種理解是片面的。雖然基于知識(shí)產(chǎn)品不存在 有形的損耗的特點(diǎn)而使得創(chuàng)造者沒有被剝奪對其智力產(chǎn)品的使用，擅 自復(fù)制知識(shí)產(chǎn)品的行為卻擠占了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的市場，損害了通過知識(shí) 產(chǎn)權(quán)可以獲得的市場力，從而會(huì)損害權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益。由于擅自復(fù) 制知識(shí)產(chǎn)品的行為給知識(shí)產(chǎn)權(quán)人造成了損害，公眾卻沒有獲得建立在 對他人損害的基礎(chǔ)上的權(quán)利，根據(jù)非損害理論,擅自復(fù)制行為是應(yīng)禁 止的。三知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的公有領(lǐng)域與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性1.知識(shí)共有物與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的公有領(lǐng)域“共有物”作為英國財(cái)產(chǎn)法中一個(gè)顯著的法律概念，到了洛克時(shí) 代已被賦予了更復(fù)雜的法律形式。在英國法中,共有物具有顯著的地 域特征。在知識(shí)共有物中,也同樣存在著范圍的限

14、制。所謂知識(shí)共有 物，可以理解為它是客觀知識(shí)世界的一部分，對外開放使用。不過，知 識(shí)共有物并不意味著任何人都可以自由地獲得,而抽象物不是知識(shí)共 有物以及不對外開放使用的事實(shí)也不意味著它是不能接近的。從知識(shí) 共有物出發(fā),聯(lián)系在社區(qū)中公眾使用知識(shí)共有物的權(quán)利的必要性和洛 克關(guān)于先決條件的滿足,可以進(jìn)一步為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供正當(dāng)性。知識(shí)共有物從產(chǎn)權(quán)角度講是知識(shí)產(chǎn)品中未被賦予法律保護(hù)的部 分，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的公有領(lǐng)域。這種公有領(lǐng)域是沒有被賦予財(cái)產(chǎn) 權(quán)的智力創(chuàng)造物。這種智力創(chuàng)造物除了先前曾經(jīng)被授予財(cái)產(chǎn)權(quán)以外， 也包括一開始就被法律規(guī)定為公有領(lǐng)域的東西。其形式多樣,可以是 保護(hù)期屆滿的專利技術(shù)、作品、沒有

15、被列入一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的 知識(shí)產(chǎn)品等。知識(shí)共有物在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的岀現(xiàn)和確立，滿足了知 識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)在授予吋“足夠而良好”的條件。知識(shí)共有物從另外一種意義上說涉及到無形物的公有問題。盡管 洛克囿于當(dāng)時(shí)的歷史條件沒有考慮知識(shí)共有物和無形物的公有問題， 但從他主張每一個(gè)人都能夠勞動(dòng)并享有自己的勞動(dòng)果實(shí)岀發(fā),可以推 及在涉及到智力勞動(dòng)的無形的知識(shí)產(chǎn)品和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，勞動(dòng)者享有 同樣的權(quán)利。同時(shí),每一個(gè)智力勞動(dòng)者就他所創(chuàng)造的智力產(chǎn)品以外的 來說，都是智力產(chǎn)品的使用者，甚至就其創(chuàng)造智力產(chǎn)品本身來說也是 智力產(chǎn)品的使用者，因?yàn)槿藗儚氖轮橇?chuàng)造同樣離不開對前代人和同 代人思想、智力創(chuàng)造物的吸收、利用與借鑒。

16、公眾為了確保人們之間 的平等和發(fā)展繁榮，也需要權(quán)利。就公眾自由地接近公有而言,人們需 要接近的不僅是洛克描述的有形物的公有，也包括了無形物的公有。 因?yàn)楣猩鐓^(qū)不僅包括了有形的世界，也包括了無形的世界。對無形 物世界中人類積淀的智慧，每一個(gè)時(shí)代特定的人們同樣有合法的需 求。而且，隨著人類社會(huì)的發(fā)展，存在著對無形世界中知識(shí)共有物需求 的不斷擴(kuò)大問題。從這個(gè)意義上看，人類的現(xiàn)存知識(shí)共有物不能被耗 盡，而是應(yīng)有更多的知識(shí)共有物保持公開使用的性質(zhì),應(yīng)有更多的而 不是更少的知識(shí)共有物增補(bǔ)。換言之，人類的生存不僅需要像食物等 有形物一樣的東西，也存在對智力、表達(dá)和藝術(shù)上的需要。公眾有權(quán) 接近不受損害的公共

17、領(lǐng)域,并且有能力像自己的前輩一樣去再現(xiàn)周圍 的環(huán)境。因而，每一個(gè)人作為社會(huì)公眾的一員，也必須被賦予使用知識(shí) 共有物甚至受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利。這種權(quán)利我們也可以稱之為“公眾的權(quán)利”。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，有趣的是,任何智力勞動(dòng)者在行使這種“公眾 的權(quán)利”時(shí)，本身又可以產(chǎn)生專有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只是在這種專有的權(quán) 利客體中，仍然保留了公有的顆粒。例如，與洛克的學(xué)理有點(diǎn)不同，用 公有中的思想和語言通過混合自己的勞動(dòng)和智慧產(chǎn)生的作品受到保 護(hù)，只是該作品中的“材料”仍然是不受保護(hù)的公有領(lǐng)域的東西。洛克雖然沒有明確地提及“公眾的權(quán)利”這樣的問題，他的關(guān)于 公有中財(cái)產(chǎn)的觀念卻間接地涉及到了。就洛克來說，財(cái)產(chǎn)實(shí)質(zhì)上包

18、括 了任何人根據(jù)自然法的自由和有權(quán)主張的東西。在適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的洛 克學(xué)說時(shí)，除了考慮智力創(chuàng)造者的權(quán)利外，公眾的權(quán)利也有必耍加以 考慮。公眾使用公有物的自由甚至在很強(qiáng)的意義上是財(cái)產(chǎn)的一種，因 為作為一種自由的權(quán)利，它應(yīng)當(dāng)是穩(wěn)定的受保障的權(quán)利。當(dāng)然，洛克學(xué) 說中的權(quán)利并不意味著授予我們耍求他人在使用共有的資源的時(shí)候 給予支持。相反，它定義了人們有權(quán)免受他人財(cái)產(chǎn)限制的領(lǐng)域。洛克理論屮對公有屮財(cái)產(chǎn)的描述雖然不直接涉及到知識(shí)財(cái)產(chǎn)，而 是將公有定位于有形的領(lǐng)域，像土地、河流，以及不需別人的幫助而持 續(xù)不斷出現(xiàn)的物（魚、野鹿等），他對公有中財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的揭示也適用于 無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。就“公有”的內(nèi)涵而言,這

19、些源于無形的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)世界和有形的財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域，具有本質(zhì)上相同的性質(zhì)人們基于平 等和需要的考慮,都有公平地接近和使用公有的權(quán)利。并且，人們?yōu)榱?發(fā)展和完善自我,也需要使用無形領(lǐng)域公有的東西。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本 身的性質(zhì)和功能則正好滿足了在無形領(lǐng)域?qū)械男枨笠灰恢R(shí)產(chǎn) 權(quán)制度確立了不受法律保護(hù)的、不能為私人所占有的公共領(lǐng)域。在知 識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被界定為私權(quán),但在這種私權(quán)中卻很典型地 涉及到公眾的自由的權(quán)利以及公共利益2。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架中, 有些自由和內(nèi)涵具有非常強(qiáng)的公共財(cái)產(chǎn)的性質(zhì),不能將其列入私人財(cái) 產(chǎn)權(quán)中。公眾的權(quán)利的產(chǎn)生從根源上講，來源于知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)性。 這里還可從知識(shí)產(chǎn)品社會(huì)性中的

20、一方面繼承性上考慮?？梢哉f， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體知識(shí)產(chǎn)品，是一個(gè)認(rèn)知過程的產(chǎn)品。盡管知識(shí)產(chǎn) 品的創(chuàng)造直觀地表現(xiàn)為思想的創(chuàng)造者憑借自己的大腦而產(chǎn)生的，知識(shí) 產(chǎn)品的“輸入”卻仍然是社會(huì)性的它離不開創(chuàng)造者的對先前知 識(shí)和信息的吸收,特別是教育與培養(yǎng)。后輩利用前輩的知識(shí)共有物， 這不僅是知識(shí)創(chuàng)造產(chǎn)生和發(fā)展的必市之路，而且也涉及到所謂“兩代間的平等”問題。對兩代之間的平等的問題的考恵可能會(huì)形成同樣 的結(jié)果。2.滿足勞動(dòng)理論中的先決條件:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的止當(dāng)性就同一智力產(chǎn)晶而言，一般存在著創(chuàng)造者的權(quán)利和公眾的權(quán)利這 樣兩種權(quán)利。應(yīng)該說，這兩種權(quán)利處于對抗性質(zhì)，并且可能是相互沖突 的。但洛克沒有專門考慮這種情勢，

21、從他的論述中也可以看出他不大 愿意考慮這種情勢,因?yàn)樗麖?qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)者使產(chǎn)品成為其無可爭辯的 財(cái)產(chǎn)，除了他自己外再?zèng)]有別人享有他的勞動(dòng)的果實(shí)，只是至少要在 公有屮留下足夠而良好的份額給他人。在洛克的勞動(dòng)理論中，勞動(dòng)者 值得擁有財(cái)產(chǎn)的主張是以兩個(gè)主要的因素作為前提條件的:取走勞動(dòng) 者通過努力而獲得的勞動(dòng)產(chǎn)品的消費(fèi)是對勞動(dòng)者的損害，以及任何人 有義務(wù)阻止這種損害的自然法。但同時(shí),不以傷害為基礎(chǔ)的勞動(dòng)理論 也關(guān)注其他人對公有的主張。也就是說,勞動(dòng)者也不能傷害其他人對 公有的主張。當(dāng)兩者發(fā)生沖突的時(shí)候，公有優(yōu)先。進(jìn)一步說，如果勞動(dòng) 者的主張傷害了其他人對公有的主張，勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)主張的實(shí)現(xiàn)將構(gòu) 成對公有的

22、損害。雖然洛克沒有很清楚地從公眾主張權(quán)利的角度解決 勞動(dòng)者的權(quán)利和公眾的權(quán)利的沖突，我們?nèi)匀荒軌驈乃年P(guān)于先決條 件的適用的觀點(diǎn)中加以解決。先決條件即任何人對勞動(dòng)的產(chǎn)品獲得所 有權(quán)以給他人留下“足夠而良好”的部分為前提。在財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論中，就先決條件而言，一個(gè)人對人類的資源施 加了勞動(dòng)（占有），不應(yīng)該授了該人排除他人的一種后續(xù)的產(chǎn)品使用的 權(quán)利,除非這種排除會(huì)使其他的人有充足的機(jī)會(huì)去使用公有物，而其 他人用其他的方式是不能夠?qū)崿F(xiàn)的。需要接近公有的人有權(quán)抱怨的條 件是，他被拒絕接近時(shí)的境遇會(huì)更糟。如果先決條件被滿足了,在其他 人被排除于勞動(dòng)者標(biāo)示屬于自己的一部分之外的條件下，情況就不會(huì) 變得更壞

23、。從使用者的角度看，后來者可以自由地利用先前的創(chuàng)造物, 條件是禁止他的使用會(huì)比如果先人沒有創(chuàng)造該物的境遇時(shí)更壞。先決 條件的滿足可以說正好解決了勞動(dòng)者權(quán)利與公眾的權(quán)利可能引發(fā)的 沖突與矛盾。先決條件在洛克關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性和解決勞動(dòng)者的財(cái) 產(chǎn)的主張和公眾權(quán)利的主張之間引發(fā)的沖突起了關(guān)鍵的作用。這在知 識(shí)產(chǎn)權(quán)上尤其合適:知識(shí)產(chǎn)品涉及的是對公有資源的利用和勞動(dòng)者個(gè) 人努力成分的混合物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中勞動(dòng)者的權(quán)利和公眾的權(quán)利被同吋 強(qiáng)調(diào)，協(xié)調(diào)勞動(dòng)者（智力產(chǎn)品創(chuàng)造者）和公眾的利益關(guān)系正是知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法的永恒的主題。至此,我們可以進(jìn)一步細(xì)化“足夠而良好”的先決條件在知識(shí)產(chǎn) 權(quán)中的含義:智力創(chuàng)造者對其智力創(chuàng)造物

24、的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以不傷害其他人 的同等的創(chuàng)造力為前提，以及以不妨礙從已有的文化和科學(xué)遺產(chǎn)中吸 收涵養(yǎng)為前提。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)，特別是關(guān)于保護(hù)期的限制、權(quán) 利窮竭、合理使用、強(qiáng)制許可、法定許可等制度，止好可以滿足這一 先決條件。根據(jù)上述對知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的先決條件的理解，先決條件將為知識(shí)產(chǎn) 權(quán)制度提供充分的正當(dāng)性:第一,先決條件為知識(shí)產(chǎn)品利用環(huán)境中公 眾的權(quán)利提供了保障，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)人外的任何其他人沒有因?yàn)橹R(shí) 產(chǎn)權(quán)的授予而影響其同等的創(chuàng)造力，以及對知識(shí)共有物的充分吸收和 利用。先決條件的滿足使公眾對知識(shí)產(chǎn)品的基本權(quán)利不會(huì)受到損害。 只要該條件被滿足了，在公有屮的權(quán)利沒有受到創(chuàng)造者權(quán)利消極影響 的人們將不

25、存在抱怨的空間。第二，先決條件使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人有足夠的 道德優(yōu)勢去反對其專有權(quán)被他人損害，因?yàn)閷ζ涫谟柝?cái)產(chǎn)權(quán)沒有損害 任何第三方使用公有的能力。第三，先決條件也使從以知識(shí)財(cái)產(chǎn)為基 礎(chǔ)的限制中獲得口由的人們得到口由的保障。第四，先決條件還有效 地調(diào)劑了知識(shí)資源的總量發(fā)揮，它使創(chuàng)造者可以主張的智力資源總量 限制在一定的范圍之內(nèi)，而能夠增進(jìn)人類知識(shí)共有物的寶庫。與滿足先決條件相關(guān)的一個(gè)問題是，基于知識(shí)產(chǎn)品的新穎性，即 沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的創(chuàng)造,該知識(shí)產(chǎn)品根本就不會(huì)存在這是與有形 財(cái)產(chǎn)完全不同的，能否斷定知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有對他人付出成木，知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的授予不會(huì)對他人產(chǎn)生消極影響?確實(shí)，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為“，如果專利 商品

26、是這樣一個(gè)東西:社會(huì)如果沒有專利制度就無法使發(fā)明獲得保障 發(fā)明者的壟斷權(quán)沒有傷害任何人的收獲存在于其他人沒有失 去的某種東西中。”也就是說，如果甲制造了以前確實(shí)不存在的東西, 排除了乙的使用，這使乙并沒有受到損害。用洛克的術(shù)語來說，該主張 是，因?yàn)橐胰匀蛔杂傻亟咏紫碛械耐粋€(gè)公有領(lǐng)域的因素，乙使用 公有的能力并沒有被損害。實(shí)際上，不能因?yàn)榧偃鐩]有創(chuàng)造者的創(chuàng)造 行為,該智力產(chǎn)品根本就不會(huì)存在，在該智力產(chǎn)品上設(shè)立專有權(quán)沒有 損害他人而認(rèn)為應(yīng)否認(rèn)他人對其的接近。智力產(chǎn)品一旦由其創(chuàng)造者投 入社會(huì)流轉(zhuǎn)，它就會(huì)對于社會(huì)公眾的利用和福利產(chǎn)生影響。也就是說, 智力產(chǎn)品的出現(xiàn)，改變了人們利用知識(shí)資源的環(huán)境，智

27、力產(chǎn)品的創(chuàng)造 者不能拒絕它們在新的條件下作為生存而需要的新的工具。我們可以設(shè)想到，某種智力產(chǎn)品在某個(gè)時(shí)間內(nèi)沒有被創(chuàng)造出來，它在今后的某一個(gè)時(shí)間內(nèi)總是會(huì)被創(chuàng)造出來。特別是在缺乏最初的發(fā) 明吋，在定的時(shí)間內(nèi)會(huì)被其他的人趕上來。如果只有一種文化，希望 對這種文化有所貢獻(xiàn)的人通常是需要使用那種文化的工具。賦予最初 的創(chuàng)造者文化的任何方面的所有權(quán)，即令該方面是新近被創(chuàng)造的，可 能會(huì)使后來的創(chuàng)造者在沒有新的創(chuàng)造物的情況下的境遇更糟。智力產(chǎn) 品，一旦被推向相互依存世界的公共領(lǐng)域，會(huì)改變世界。要因應(yīng)這些變 化,人們可能需要不與第一個(gè)創(chuàng)造者財(cái)產(chǎn)權(quán)相沖突的自由。如果它們 被禁止使用作為變化代言人的新的創(chuàng)造物，他們

28、所要做的將是被貶損 了的公有。先決條件消滅了這一危險(xiǎn):它保證了早期和后來的創(chuàng)造者 的平等，從而保障了后來的創(chuàng)造者的廣泛的自由表達(dá)、解釋和早期創(chuàng) 造者有的反應(yīng)力,而這種權(quán)利是不能被其他種類的利益所替代的。我 們從知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的先決條件還可以演繹出以下三點(diǎn)結(jié)論：一是由于先決條件保護(hù)了人們使用已經(jīng)被創(chuàng)造出來的東西以及 已經(jīng)在公有領(lǐng)域中的東西的自由除非留下了足夠而良好的部分， 否則公有屮的任何東西不能夠被取走，先決條件使人們對于在智力創(chuàng) 造領(lǐng)域的處在專有保護(hù)范圍的成果和已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)共有物中的人類知識(shí)寶庫仍有使用的權(quán)利,避免了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中因?qū)Ｓ袡?quán)的壟斷性 而產(chǎn)生的負(fù)面影響；二是如果一個(gè)新的創(chuàng)造物使公共

29、領(lǐng)域的價(jià)值減少，先決條件賦予 人們使用該創(chuàng)造物的特權(quán),只要是在必要的范圍內(nèi)使其不會(huì)比原來的 狀況要差，那么根據(jù)“足夠而良好”的標(biāo)準(zhǔn)，先決條件確保了那些被 賦予智力創(chuàng)造物專有權(quán)而使智力公有價(jià)值減少的智力創(chuàng)造被公眾自 由使用的權(quán)利，只耍這種使用在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)不會(huì)劣于原來的狀況；三是在智力創(chuàng)造者的權(quán)利與公眾的權(quán)利發(fā)生沖突時(shí)，公眾在公有 中的自由權(quán)利被優(yōu)先考慮，并且勞動(dòng)者部分地喪失了他的主張權(quán) 按照勞動(dòng)理論的觀點(diǎn)，該勞動(dòng)者仍然值得被酬報(bào)，但在給公眾留下足 夠而良好的部分后,酬報(bào)小于被賦予的財(cái)產(chǎn)權(quán)。四勞動(dòng)理論與當(dāng)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度洛克口然法中的勞動(dòng)為財(cái)產(chǎn)提供了正當(dāng)性的觀點(diǎn)，可以順理成章 地延伸到智力創(chuàng)造領(lǐng)域。這就是，個(gè)人有權(quán)就其智力創(chuàng)造性勞動(dòng)成果 丄張權(quán)利。洛克的勞動(dòng)理論深深地影響到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，以致在當(dāng) 代學(xué)者和實(shí)務(wù)界人士樂意運(yùn)用勞動(dòng)理論透視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。例如，美 國著名的著作權(quán)學(xué)者nimmer指出，作者的勞動(dòng)的果實(shí)似乎不會(huì)比其 他勞動(dòng)者創(chuàng)造有形物的努力包含的要少,因此更應(yīng)給予財(cái)產(chǎn)的地位和 專有權(quán)。沒有什么能夠證明著作權(quán)在服務(wù)于公共利益方面不如其他種 類的個(gè)人財(cái)產(chǎn)3。這種對著作權(quán)基本理念的闡述很明顯地涵蓋了自 然權(quán)利思想中的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論。像美國司法判例中提煉出的著名的 “額頭出汗原則”無不是勞動(dòng)理論的寫照。特別是，在涉及反不正當(dāng) 競爭案件中，法院確立了這樣一個(gè)原則，即