HSE績(jī)效管理指南

1、本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 1 頁(yè)共 27 頁(yè)hse 績(jī)效管理指南本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 2 頁(yè)共 27 頁(yè)目錄1 范圍與應(yīng)用領(lǐng)域. 3 1.1 目的 . 3 1.2 適用范圍 . 3 1.3 應(yīng)用領(lǐng)域 . 3 2 參考文件 . 3 3 術(shù)語(yǔ)和定義 . 3 4 職責(zé) . 3 5 管理要求 . 3 5.1 hse 績(jī)效管理的基本原則. 3 5.2 hse 目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)定 . 4 5.3 hse 績(jī)效考核 . 6 5.4 hse 數(shù)據(jù)和信息的收集 . 8 5.5 持續(xù)改進(jìn) . 10 6 管理系統(tǒng)

2、.11 6.1 資源支持 .11 6.2 管理記錄 .11 6.3 審核要求 .11 6.4 復(fù)核與更新 .11 6.5 偏離管理 .11 6.6 培訓(xùn)和溝通 .11 6.7 解釋 .11 本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 3 頁(yè)共 27 頁(yè)1 范圍與應(yīng)用領(lǐng)域1.1 目的為規(guī)范 hse績(jī)效管理，提升 hse管理水平，特制定本指南。1.2 適用范圍本指南適用于中國(guó)石油所屬企業(yè)，包括中國(guó)石油控股的合資企業(yè)，以及為中國(guó)石油服務(wù)的承包商。1.3 應(yīng)用領(lǐng)域本指南適用于各級(jí)組織和員工的hse 績(jī)效管理。2 參考文件中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司高級(jí)管理人員績(jī)效考核辦法（試

3、行）中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司企事業(yè)單位中級(jí)管理人員年度績(jī)效考核指導(dǎo)意見(jiàn)3 術(shù)語(yǔ)和定義3.1 過(guò)程性指標(biāo)：衡量為了預(yù)防事故發(fā)生需采取的所有行動(dòng)及措施的指標(biāo)。3.2 結(jié)果性指標(biāo)：衡量事故所造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染等情況的指標(biāo)。3.3 先導(dǎo)性指標(biāo)：在事故未發(fā)生之前所發(fā)出的先兆性指標(biāo)。4 職責(zé)4.1 集團(tuán)公司安全環(huán)保部組織制定、管理和維護(hù)本指南。4.2 專(zhuān)業(yè)分公司（事業(yè)部）組織推行、實(shí)施本指南，并提供資源保障。4.3 企業(yè)根據(jù)本指南制定、 管理和維護(hù)本單位的hse績(jī)效管理制度， 企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)本單位績(jī)效管理制度的執(zhí)行，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督。4.4 企業(yè) hse部門(mén)對(duì) hse績(jī)效管理制度的執(zhí)行

4、提供咨詢(xún)、支持和審核。4.5 企業(yè)基層單位按要求執(zhí)行本單位的hse 績(jī)效管理制度，并提出改進(jìn)建議。5 管理要求5. 1 hse績(jī)效管理的基本原則5.1.1hse績(jī)效管理應(yīng)融入全面的績(jī)效管理系統(tǒng)，而不可被割裂、孤立存在。5.1.2績(jī)效考核是激勵(lì)、引導(dǎo)和約束員工行為的一種手段，獎(jiǎng)懲只是組織實(shí)現(xiàn)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 4 頁(yè)共 27 頁(yè)hse目標(biāo)的保障措施之一，不是最終目的。5.1.3直線主管不僅要為自身的hse績(jī)效負(fù)責(zé)，也要為其下屬的hse績(jī)效負(fù)責(zé)。5.1.4hse績(jī)效管理既要注重結(jié)果考核，同時(shí)也要注重過(guò)程考核。5.1.5hse績(jī)效管理應(yīng)有連續(xù)性

5、和前瞻性，要長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃， 不應(yīng)僅僅局限在對(duì)過(guò)去工作的關(guān)注，更應(yīng)將前一階段的hse 績(jī)效與下一階段的工作聯(lián)系起來(lái)。5.1.6hse績(jī)效管理強(qiáng)調(diào)每位員工的個(gè)人貢獻(xiàn)，以及個(gè)人目標(biāo)與組織整體目標(biāo)和方向的一致性。5.2 hse 目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)定5.2.1hse目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定的基本要求：5.2.1.1符合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展方向，遵照企業(yè)的hse 原則和政策。5.2.1.2hse 目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)參考國(guó)際標(biāo)桿企業(yè)。5.2.1.3對(duì)hse 目標(biāo)和指標(biāo)的描述，應(yīng)易于理解、把握和衡量，容易在整個(gè)企業(yè)內(nèi)達(dá)成共識(shí)。5.2.1.4設(shè)定的 hse 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)易于操作、容易轉(zhuǎn)化成配套的行動(dòng)計(jì)劃，可保證管理層對(duì)完成的狀態(tài)

6、進(jìn)行評(píng)估，并保持其連續(xù)性。5.2.1.5能體現(xiàn)出企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)hse 政策、原則、指南、制度和程序的符合程度。5.2.1.6設(shè)定的 hse 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)具有可比性，可與國(guó)內(nèi)、外同行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，反映出整個(gè)公司 hse 績(jī)效所處的水平，也可用于比較公司內(nèi)部各單位之間hse 績(jī)效的表現(xiàn)。5.2.1.7遵照持續(xù)改進(jìn)的原則， hse 目標(biāo)和指標(biāo)要有延續(xù)性，結(jié)合上年的完成情況，設(shè)定更具挑戰(zhàn)性的目標(biāo)和指標(biāo)。5.2.1.8按照“屬地管理”的原則，應(yīng)將承包商的hse 績(jī)效考慮在內(nèi)，為承包商設(shè)定hse 目標(biāo)和指標(biāo)，并作為其準(zhǔn)入的門(mén)檻。5.2.2hse 目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定的方法：5.2.2.1各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層根據(jù)

7、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)定hse 愿景/ 長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，依據(jù) hse愿景，結(jié)合企業(yè)當(dāng)前的 hse 績(jī)效，從風(fēng)險(xiǎn)影響程度和完善 hse 系統(tǒng)的角度設(shè)定每年本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 5 頁(yè)共 27 頁(yè)的hse 目標(biāo)和指標(biāo)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度的不同，設(shè)定的hse 目標(biāo)和指標(biāo)的權(quán)重可在10%-30% 范圍內(nèi)，每年的權(quán)重可視 hse 績(jī)效等因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定及所占的權(quán)重參見(jiàn)附錄a年度企業(yè)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效合同（示例） 。5.2.2.2hse 目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)與個(gè)人的崗位職責(zé)密切結(jié)合，在進(jìn)行 hse 目標(biāo)層層分解時(shí)，指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)與其崗位職責(zé)相對(duì)應(yīng)，不同

8、崗位的hse 目標(biāo)和指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)因崗、因人、因時(shí)、因地等因素的不同而有所不同。5.2.2.3崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)中既包括崗位一般職責(zé)，也包括hse 職責(zé)，在描述時(shí)不要拘于形式。崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)請(qǐng)參見(jiàn)附錄b崗位職責(zé)描述 (示例) 。5.2.2.4各級(jí)組織的正職代表組織，上級(jí)組織正職與下級(jí)組織正職分解指標(biāo)時(shí)（業(yè)績(jī)合同和安全責(zé)任狀） 應(yīng)采用結(jié)果性指標(biāo)與過(guò)程性指標(biāo)相結(jié)合，并與其管理職責(zé)和業(yè)務(wù)特性相匹配。5.2.2.5各正職對(duì)其副職和非“領(lǐng)導(dǎo)”崗位的管理類(lèi)、技術(shù)類(lèi)、操作類(lèi)員工分解指標(biāo)時(shí)以過(guò)程類(lèi)指標(biāo)為主，即保障措施和重要工作任務(wù)的分解。5.2.2.6在設(shè)定過(guò)程性指標(biāo)時(shí)， 應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況、考慮本崗位風(fēng)險(xiǎn)和管理要素等

9、。具體設(shè)定可參見(jiàn)附錄 c過(guò)程性指標(biāo)設(shè)定（示例） 。5.2.2.7結(jié)果性指標(biāo)在設(shè)定時(shí)， 組織的結(jié)果性指標(biāo)與直線主管的結(jié)果性指標(biāo)是一致的，除了應(yīng)設(shè)定千人死亡率、 重傷率、重大事故等以外， 還應(yīng)考慮更具挑戰(zhàn)性的指標(biāo)，員工的結(jié)果性指標(biāo)應(yīng)結(jié)合崗位實(shí)際及本組織的指標(biāo)設(shè)定。具體設(shè)定可參見(jiàn)附錄 d結(jié)果性指標(biāo)設(shè)定（示例） 5.2.2.8在設(shè)定過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)時(shí)，可由下屬起草其內(nèi)容， 直線主管通過(guò)逐一面談， 與其下屬討論所設(shè)定的指標(biāo)， 對(duì)其起草的過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)進(jìn)行修改和確認(rèn)，并達(dá)成共識(shí)。5.2.2.9一般來(lái)講，過(guò)程性指標(biāo)的權(quán)重要大于結(jié)果性指標(biāo)，根據(jù)不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)差異，設(shè)定不同的過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)

10、，以達(dá)到下屬清楚地理解直線主管的hse 期望的目的。 過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)的權(quán)重分配請(qǐng)參見(jiàn)附錄e 過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)考核表（示例） 。5.2.2.10 hse 目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定完成之后，應(yīng)制定相配套的個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃以保障本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 6 頁(yè)共 27 頁(yè)hse 目標(biāo)和指標(biāo)的完成。個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃的制定應(yīng)包括行動(dòng)內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)方法、衡量標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)間等項(xiàng)目，具體可參見(jiàn)附錄f個(gè)人hse 行動(dòng)計(jì)劃（示例） 。5.2.3設(shè)定的 hse 目標(biāo)和指標(biāo)與直線領(lǐng)導(dǎo)達(dá)成一致后，雙方備份并存檔。5.3 hse 績(jī)效考核5.3.1基本要求5.3.1.1考核的依據(jù)

11、、標(biāo)準(zhǔn)、流程要事先公開(kāi)，并且通過(guò)公告、文件、培訓(xùn)、解釋等方式，確保員工充分理解。5.3.1.2考核應(yīng)充分體現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰并重的原則，不可一味偏重于處罰。 對(duì)于同一事項(xiàng)，既要明確未達(dá)標(biāo)者的處理辦法， 也要制定達(dá)標(biāo)者和超標(biāo)準(zhǔn)完成者的獎(jiǎng)勵(lì)措施。5.3.1.3考核應(yīng)客觀和公正。依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是地考核評(píng)價(jià)被考核者的hse績(jī)效，避免主觀因素影響。5.3.1.4考核應(yīng)由被考核者的直線主管負(fù)責(zé)，其他相關(guān)部門(mén)提供信息以供參考，由直線主管匯總被考核者的hse 績(jī)效并做出最終評(píng)定。5.3.1.5各考核單元的 hse績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)符合正態(tài)分布原則。5.3.2hse 績(jī)效日常跟蹤及中期回顧5.3.2.1直線主管負(fù)責(zé)

12、根據(jù)結(jié)果性指標(biāo)和過(guò)程性指標(biāo)的完成情況，定期對(duì)其下屬進(jìn)行考核打分、登記，由被考核者簽字確認(rèn), 具體可參見(jiàn)附錄e過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)考核表（示例） 。5.3.2.2直線主管對(duì)其下屬的hse績(jī)效負(fù)有責(zé)任。直線主管應(yīng)密切關(guān)注其下屬的工作表現(xiàn)，運(yùn)用安全觀察與溝通的技巧，對(duì)下屬的安全行為和好的表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)給予肯定，甚至獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于不安全行為，應(yīng)當(dāng)立即制止，并通過(guò)有效的溝通方式，加以引導(dǎo)和糾正。5.3.2.3根據(jù)日常表現(xiàn)和考核結(jié)果， 針對(duì)表現(xiàn)不佳的員工， 采用循序漸進(jìn)的教育性懲戒。運(yùn)用指導(dǎo)、培訓(xùn)、教育等形式來(lái)引導(dǎo)和糾正其態(tài)度、行為和習(xí)慣，幫助員工掌握正確的工作方式和方法。對(duì)屢教不改者，應(yīng)視行為的嚴(yán)重程度和動(dòng)

13、機(jī)給予相應(yīng)的處罰。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 7 頁(yè)共 27 頁(yè)5.3.2.4直線主管應(yīng)定期與其下屬面談， 了解 hse目標(biāo)和指標(biāo)以及行動(dòng)計(jì)劃的完成情況，對(duì)于進(jìn)度落后的事項(xiàng)，要查明原因并給予相應(yīng)協(xié)助和資源支持。面談的頻次可以每月或每季度一次，視安全風(fēng)險(xiǎn)程度而定，當(dāng)hse績(jī)效出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，應(yīng)增加與員工面談的頻次。5.3.2.5每年年中應(yīng)有一次正式的中期回顧，其內(nèi)容應(yīng)包括上半年工作小結(jié)、遇到的問(wèn)題和困難、下半年工作建議等。當(dāng)工作內(nèi)容出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)，也可借此機(jī)會(huì)與直線主管討論修改。根據(jù)hse目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況，也可相應(yīng)地調(diào)整行動(dòng)計(jì)劃。中期回顧的結(jié)果應(yīng)存

14、檔備案。5.3.3hse 績(jī)效年終考核及結(jié)果的應(yīng)用5.3.3.1hse績(jī)效考核基準(zhǔn)分為100分，考核得分最高不超過(guò)130 分。5.3.3.2年終考核是對(duì)全年hse績(jī)效的正式評(píng)估， 遵照嚴(yán)格的管理流程， 同時(shí)也是為制定下一年的工作計(jì)劃做準(zhǔn)備，直線主管和其下屬都應(yīng)當(dāng)做好充分的準(zhǔn)備以確保面談的質(zhì)量以及績(jī)效考核的公正和公平性。5.3.3.3面談主要包括以下內(nèi)容：hse 工作的達(dá)標(biāo)情況。hse 績(jī)效和日常表現(xiàn)給出初步的評(píng)定意見(jiàn)。展的方面，包括知識(shí)、技巧和能力等。5.3.3.4直線主管根據(jù)面談的記錄， 結(jié)合其它相關(guān)部門(mén)提供的數(shù)據(jù)和信息以及定期的考核得分，為員工做最后的正式評(píng)定，評(píng)定結(jié)果應(yīng)以書(shū)面的形式通知員

15、工。若員工無(wú)異議， 上報(bào)人事部門(mén)存檔備案。 并貫穿個(gè)人的整個(gè)工作年限，以反映出員工 hse績(jī)效的穩(wěn)定性。5.3.3.5績(jī)效考核的結(jié)果應(yīng)與年度的獎(jiǎng)金分配直接掛鉤，績(jī)效考核結(jié)果的不同應(yīng)在獎(jiǎng)金的分配上有明顯的體現(xiàn)， 使年度獎(jiǎng)金的設(shè)置在鼓勵(lì)員工hse工作方面起到積極有效的作用。同時(shí)，要設(shè)定獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)的時(shí)限，體現(xiàn)及時(shí)性。5.3.3.6對(duì)于績(jī)效穩(wěn)定并在連續(xù)年度考核中均能達(dá)到優(yōu)良者，直線主管應(yīng)在職務(wù)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 8 頁(yè)共 27 頁(yè)晉升、職稱(chēng)評(píng)聘、培訓(xùn)進(jìn)修等方面應(yīng)優(yōu)先考慮。5.3.3.7對(duì)于表現(xiàn)欠佳的員工， 直線主管應(yīng)根據(jù)其偏離情況， 與員工共同分析

16、原因，制定有針對(duì)性的 hse績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃， 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間仍沒(méi)有改善的，應(yīng)考慮讓員工調(diào)任到其它能勝任的崗位， 若是因?yàn)閱T工的態(tài)度問(wèn)題， 不采取任何改進(jìn)措施，直線主管應(yīng)酌情給予警告、 記過(guò)等處分，情節(jié)嚴(yán)重者交人事部門(mén)按有關(guān)規(guī)定處理。5.3.3.8考核結(jié)果應(yīng)由直線主管及時(shí)反饋給被考核者，被考核者若有異議， 有權(quán)申述，在被核實(shí)后，應(yīng)當(dāng)更改考核結(jié)果。5.3.4hse 績(jī)效考核結(jié)果的后續(xù)管理5.3.4.1根據(jù)面談中雙方討論得出的有待改進(jìn)的方面，直線主管應(yīng)幫助員工制定短期或中長(zhǎng)期的個(gè)人發(fā)展計(jì)劃，包括培訓(xùn)、進(jìn)修、“師帶徒”等方式。5.3.4.2直線主管可以針對(duì)員工感興趣或希望發(fā)展的方面，讓員工在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候多參

17、與一些相關(guān)的工作或項(xiàng)目，甚至可以考慮崗位輪換等形式，為員工開(kāi)辟更廣闊的發(fā)展空間。5.3.4.3績(jī)效考核的結(jié)果應(yīng)作為設(shè)定次年hse目標(biāo)和指標(biāo)的參照依據(jù)， 以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。5.4 hse 數(shù)據(jù)和信息的收集5.4.1 建立單位 hse信息統(tǒng)計(jì)表建立單位 hse信息統(tǒng)計(jì)表 ( 參見(jiàn)附錄 g hse信息統(tǒng)計(jì)表示例） ，并在內(nèi)部公示，通過(guò)統(tǒng)計(jì)企業(yè)的先導(dǎo)性指標(biāo)、 過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)來(lái)反映hse工作整體狀況和發(fā)展趨勢(shì)， 使員工及時(shí)地了解到其他操作單元、車(chē)間、廠以及公司整體的hse業(yè)績(jī)，并積極地采用有效的措施來(lái)預(yù)防事故的發(fā)生。5.4.2 單位hse 信息統(tǒng)計(jì)表包含的信息5.4.2.1 單位結(jié)果性指標(biāo)。包含但

18、不限于：死亡人數(shù)損工傷害可記錄傷害損工天數(shù)總計(jì)本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 9 頁(yè)共 27 頁(yè)距離上次損工傷害的天數(shù)事故 / 傷害上報(bào)的平均滯后天數(shù)員工醫(yī)療和賠償費(fèi)用總計(jì)設(shè)備和財(cái)產(chǎn)損失總計(jì)5.4.2.2 單位過(guò)程性指標(biāo)。包含但不限于：1)事故/ 事件調(diào)查事故 / 事件的調(diào)查率事故發(fā)生到完成事故調(diào)查的平均時(shí)間完成事故調(diào)查到與全員分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的平均時(shí)間事故 / 事件調(diào)查后采取的補(bǔ)救 / 糾正措施的數(shù)量第三方對(duì)事故 / 事件調(diào)查質(zhì)量的評(píng)定未遂事件的調(diào)查率2)安全審核安全審核的頻率制度、規(guī)章、程序到期重新審核率安全審核后采取糾正措施的實(shí)施率與上次審核相同的

19、不合格項(xiàng)的數(shù)量3)安全會(huì)議安全會(huì)議按計(jì)劃實(shí)施率安全會(huì)議的質(zhì)量4)hse培訓(xùn)培訓(xùn)課程的按期完成率參加培訓(xùn)的人 / 次實(shí)際出席率專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)的人員覆蓋率培訓(xùn)的效果本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 10 頁(yè)共 27 頁(yè)5.4.2.3單位先導(dǎo)性指標(biāo)。包含但不限于：安全行為指數(shù)安全觀察完成數(shù)量未遂事件報(bào)告數(shù)安全觀察的頻次員工超時(shí)工作的小時(shí)數(shù)5.4.3 單位hse 信息統(tǒng)計(jì)表的運(yùn)行與更新5.4.3.1集團(tuán)公司總經(jīng)理、地區(qū)企業(yè)總經(jīng)理、廠長(zhǎng)定期在會(huì)議上公布并討論hse信息統(tǒng)計(jì)表上所反映的hse管理狀態(tài)。集團(tuán)公司總經(jīng)理與各地區(qū)企業(yè)總經(jīng)理、地區(qū)企業(yè)總經(jīng)理與各部門(mén)主管、 廠長(zhǎng)與

20、各基層單位領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)hse信息統(tǒng)計(jì)表的信息定期進(jìn)行討論，總結(jié)好的做法并針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定整改措施。5.4.3.2各部門(mén)主管、基層單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)責(zé)更新和維護(hù)本單位的hse信息統(tǒng)計(jì)表，并定期在會(huì)議上公布hse信息統(tǒng)計(jì)表的結(jié)果， 確保本單位員工均能及時(shí)地了解到整個(gè)單位 hse績(jī)效的動(dòng)態(tài)情況，并指導(dǎo)員工改進(jìn)工作。5.4.3.3集團(tuán)公司 hse部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和更正整個(gè)集團(tuán)公司的hse 信息統(tǒng)計(jì)表。各級(jí) hse部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和更新本單位的hse 信息統(tǒng)計(jì)表，并報(bào)上級(jí)hse部門(mén)。5.4.3.4hse部門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)本單位hse 信息統(tǒng)計(jì)表， 并將 hse 信息統(tǒng)計(jì)表定期公布，使員工及時(shí)掌握最近動(dòng)態(tài)。5.4.3.5hse部

21、門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)和指導(dǎo)管理人員使用hse信息統(tǒng)計(jì)表。5.5 持續(xù)改進(jìn)5.5.1 在各種安全培訓(xùn)中組織參與人員針對(duì)hse 信息統(tǒng)計(jì)表的情況進(jìn)行討論，相互分享好的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出改進(jìn)措施，hse 部門(mén)負(fù)責(zé)整理討論記錄，并將好的建議呈報(bào)給管理層。5.5.2hse 部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù) hse 信息統(tǒng)計(jì)表， 進(jìn)行趨勢(shì)分析， 并向管理層發(fā)出預(yù)警信號(hào)以及提供改進(jìn)建議供管理層參考。5.5.3 各單位應(yīng)將每年的 hse 信息統(tǒng)計(jì)表存檔，以供長(zhǎng)期趨勢(shì)分析，同時(shí)將上年本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 11 頁(yè)共 27 頁(yè)的hse 統(tǒng)計(jì)信息作為下年設(shè)定 hse 目標(biāo)和指標(biāo)的重要參考依據(jù)，

22、以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。6 管理系統(tǒng)6.1 資源支持集團(tuán)公司、企業(yè)現(xiàn)有資源都是協(xié)助實(shí)施本指南的可利用的資源。6.2 管理記錄集團(tuán)公司安全環(huán)保部保留本指南各版本的留存記錄和修改明細(xì)。6.3 審核要求集團(tuán)公司和企業(yè)都應(yīng)把 hse績(jī)效管理指南作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時(shí)針對(duì) hse 績(jī)效管理指南專(zhuān)項(xiàng)審核。6.4 復(fù)核與更新本指南應(yīng)定期評(píng)審和修訂，自上一次發(fā)布起至少每3 年一次。6.5 偏離管理企業(yè)在制定本單位的hse績(jī)效管理制度時(shí)發(fā)生的偏離， 應(yīng)報(bào)專(zhuān)業(yè)分公司 （事業(yè)部）批準(zhǔn)。企業(yè)在執(zhí)行 hse 績(jī)效管理制度時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書(shū)面記錄， 其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)

23、偏離的時(shí)間不能超過(guò) 1 年。6.6 培訓(xùn)和溝通本指南由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和溝通，相關(guān)的管理、維護(hù)和執(zhí)行人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。本指南應(yīng)在整個(gè)組織內(nèi)溝通。6.7 解釋本指南由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 12 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 a：年度企業(yè)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)績(jī)效合同（示例）受約人姓名：職務(wù)：發(fā)約人姓名：職務(wù)：合同有效期： 200 年 1 月 1 日至 12 月 31 日簽 訂 日 期：200 年月日指標(biāo)類(lèi)別關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)權(quán)重單位目標(biāo)值完成值效益類(lèi)凈資產(chǎn)收益率10% % 利潤(rùn)總額（含股權(quán)投資收益）15% 億元現(xiàn)金貢獻(xiàn)10%

24、億元服務(wù)類(lèi)綜合服務(wù)滿(mǎn)意度 5% 營(yíng)運(yùn)類(lèi)成本費(fèi)用利潤(rùn)率 5% 萬(wàn)元流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 5% % 工程（產(chǎn)品）質(zhì)量合格率 5% 節(jié)能節(jié)水 5% 萬(wàn)噸標(biāo)煤萬(wàn)方節(jié)能：節(jié)水：計(jì)劃投資控制 5% 計(jì)劃投資 95實(shí)際完成計(jì)劃投資應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款降低 5% 按公司相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行hse類(lèi)過(guò)程性指標(biāo)20% ?結(jié)果性指標(biāo)10% ?0 否定性指標(biāo) % 起不發(fā)生重大亡人事件、重大環(huán)境污染事件等事件人員類(lèi)反腐倡廉和隊(duì)伍穩(wěn)定 5% 分?jǐn)?shù)班子不發(fā)生重 大違紀(jì) 違規(guī)問(wèn)題； 及時(shí)消除各種不安定因素，杜絕規(guī)模性群體訪和進(jìn)京訪本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 13 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 b：

25、員工崗位職責(zé)描述( 示例 ) 一、基本信息崗位名稱(chēng)處長(zhǎng)崗位編碼gl122601050001 崗位類(lèi)別管理崗位等級(jí)處長(zhǎng)所屬部門(mén)或單位人事處崗 位 描述 時(shí) 間2005-12-31 隸屬上級(jí)公司主管領(lǐng)導(dǎo)隸屬下級(jí)副處長(zhǎng)二、崗位主要責(zé)任,三、工作職責(zé)影響程度1、負(fù)責(zé)本部門(mén)qhse 體系、內(nèi)控體系的建設(shè)和運(yùn)行管理；2、負(fù)責(zé) hse組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員的配備；3、負(fù)責(zé)關(guān)鍵崗位員工的hse能力評(píng)估工作；4、負(fù)責(zé)組織員工hse知識(shí)的培訓(xùn)工作；5、對(duì)本部門(mén)所有員工的hse表現(xiàn)負(fù)責(zé)；6、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)對(duì)員工的hse績(jī)效考核；7、,全部全部全部全部全部全部四、崗位權(quán)限1、對(duì)本處室的員工有使用、考核的管理權(quán)，有獎(jiǎng)懲和聘任

26、（解聘）的建議權(quán)。2、有權(quán)按照公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)處理公司勞動(dòng)人事、干部管理等方面的業(yè)務(wù)。3、對(duì)本處室和相關(guān)業(yè)務(wù)10 萬(wàn)元以下的結(jié)算有審批權(quán)。五、業(yè)績(jī)指標(biāo)按本崗位年度業(yè)績(jī)合同執(zhí)行。六、任職條件要求學(xué)歷大學(xué)本科及以上學(xué)歷專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格及專(zhuān)門(mén)職業(yè)資格中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格專(zhuān)業(yè)背景人力資源管理或與石油煉制相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)或工作經(jīng)歷管理或?qū)I(yè)技術(shù)崗位5 年及以上工作經(jīng)歷，或下級(jí)崗位2 年以上工作經(jīng)歷本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 14 頁(yè)共 27 頁(yè)綜合素質(zhì)及其它要求熟悉國(guó)家、地方政府和上級(jí)有關(guān)專(zhuān)業(yè)法規(guī)，熟練掌握相關(guān)知識(shí)，身體健康，能勝任較繁重的工

27、作、學(xué)習(xí)任務(wù)，能熟練使用計(jì)算機(jī)操作,七、工作環(huán)境工作場(chǎng)所* 公司人事處工作時(shí)間不定時(shí)工作制備注編制人： xxx 審核人： xxx 審核時(shí)間： 2005年 12 月 31 日本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 15 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 c: 過(guò)程性指標(biāo)設(shè)定（示例）管理要素管理活動(dòng)指標(biāo)項(xiàng)目（典型）參考制度 / 文件生產(chǎn)hse 工程設(shè)備技術(shù)規(guī)劃人事電子商務(wù)財(cái)務(wù)管理者專(zhuān)業(yè)人員操作員工領(lǐng)導(dǎo)和承諾hse方針、原則和核心價(jià)值宣傳和溝通（頻次，覆蓋層級(jí)）cnpc hse 方針政策，原則hse委員會(huì)和分委員會(huì)按計(jì)劃完成率，出席率hse委員會(huì)管理規(guī)范目標(biāo)、指標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃與下

28、屬討論工作任務(wù)完成情況的頻次目標(biāo)、指標(biāo)和績(jī)效評(píng)估培訓(xùn)別人和參與培訓(xùn)次數(shù)hse培訓(xùn)管理規(guī)定參與審核完成率hse審核管理規(guī)定行為安全觀察與溝通按計(jì)劃出席率安全行為和不安全行為指數(shù)安全聯(lián)系點(diǎn)行為安全觀察與溝通事故調(diào)查整改措施完成率事故報(bào)告、調(diào)查管理規(guī)定對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)工藝危害分析計(jì)劃完成率工藝危害分析管理規(guī)范整改措施完成率本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 16 頁(yè)共 27 頁(yè)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃延期率環(huán)境因素識(shí)別計(jì)劃完成率環(huán)境因素識(shí)別管理規(guī)范整改措施完成率延期率健康危害因素識(shí)別計(jì)劃完成率健康危害因素識(shí)別管理規(guī)范整改措施完成率延期率工作安全分析根據(jù)工作安全

29、分析標(biāo)準(zhǔn)，審核抽檢的完成率和缺陷率工作安全分析管理規(guī)范整改措施完成率延期率培訓(xùn)培訓(xùn)計(jì)劃完成率培訓(xùn)管理規(guī)范兼職培訓(xùn)師規(guī)劃完成率培訓(xùn)管理規(guī)范培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃完成率和合格率培訓(xùn)管理規(guī)范培訓(xùn)反饋評(píng)估得分培訓(xùn)管理規(guī)范溝通安全會(huì)議召開(kāi)率和出席率安全活動(dòng)召開(kāi)率和出席率安全觀察和溝通管理程序本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 17 頁(yè)共 27 頁(yè)基層班組安全活動(dòng)召開(kāi)率和出席率基層班組安全活動(dòng)管理規(guī)定文件和文件控制管理制度、操作規(guī)程的討論和修改按計(jì)劃完成率jcc 通用作業(yè)安全和作業(yè)許可通用作業(yè)安全管理規(guī)定的審核安全檢查出席率、作業(yè)許可執(zhí)行的符合率通用作業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)工藝信息工

30、藝資料的準(zhǔn)確性準(zhǔn)確率工藝信息管理規(guī)范變更管理工藝變更的管理變更管理的試驗(yàn)授權(quán)的時(shí)限符合性技術(shù)變更管理規(guī)范質(zhì)量保證供應(yīng)商定期審核審核完成率質(zhì)量保證管理規(guī)范設(shè)施完整性檢維修人員的培訓(xùn)合格率設(shè)施完整性檢維修計(jì)劃?rùn)z查，測(cè)試完成率設(shè)施完整性備品、備件管理庫(kù)存合格率設(shè)施完整性預(yù)防性和預(yù)見(jiàn)性維護(hù)與工藝與設(shè)備安全相關(guān)的關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)備合格率設(shè)施完整性本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 18 頁(yè)共 27 頁(yè)承包商安全管理安全合同安全合同的簽定率承包商安全管理規(guī)范承包商安全培訓(xùn)承包商員工培訓(xùn)合格率承包商安全管理規(guī)范承包商安全檢查檢查完成率、符合率承包商安全管理規(guī)范承包商事故涉及承

31、包商事故的下降率承包商安全管理規(guī)范應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案編制完成率應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)范應(yīng)急演練應(yīng)急演練的完成率應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)范測(cè)量檢測(cè)、校正、監(jiān)測(cè)按計(jì)劃完成率事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理事故教訓(xùn)整改率事故分類(lèi)、報(bào)告和調(diào)查管理規(guī)范事故整改措施延期率事故分類(lèi)、報(bào)告和調(diào)查管理規(guī)范審核工藝安全審核參與率hse審核管理規(guī)范工藝安全審核完成率hse審核管理規(guī)范本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 19 頁(yè)共 27 頁(yè)工藝安全審核建議完成率hse審核管理規(guī)范工藝安全審核整改措施延期率hse審核管理規(guī)范通用審核完成率hse審核管理規(guī)范通用安全審核建議完成率hse審核管理

32、規(guī)范通用安全審核整改措施延期率hse審核管理規(guī)范環(huán)境審核完成率hse審核管理規(guī)范環(huán)境審核建議完成率hse審核管理規(guī)范環(huán)境審核整改措施延期率hse審核管理規(guī)范健康審核完成率hse審核管理規(guī)范健康審核建議完成率hse審核管理規(guī)范健康審核整改措施延期率hse審核管理規(guī)范管理評(píng)審安全績(jī)效過(guò)程性指標(biāo)的達(dá)成率（管理方案的完成情況）管理評(píng)審會(huì)召開(kāi)率本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 20 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 d: 結(jié)果性指標(biāo)設(shè)定（示例）序號(hào)指標(biāo)項(xiàng)目（典型）直線主管員工備注1 千人死亡率2 重傷率3 重傷4 重大事故5 損工傷害率6 損工傷害7 可記錄傷害8 損工天數(shù)總

33、計(jì)9 距離上次損工傷害的天數(shù)10 事故 / 傷害上報(bào)的平均滯后天數(shù)11 員工醫(yī)療和賠償費(fèi)用總計(jì)12 設(shè)備和財(cái)產(chǎn)損失總計(jì),注： 1、結(jié)果性指標(biāo)包括但不限于以上項(xiàng)目；2、組織的結(jié)果性指標(biāo)是直線主管的結(jié)果性指標(biāo)。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 21 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 e: 過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)考核表（示例）單位副職考核項(xiàng)目得分過(guò)程性指標(biāo)70% 加分項(xiàng)扣分項(xiàng)加分扣分主動(dòng)報(bào)告輕傷、未遂事件加1分/ 次三違（各種安全檢查發(fā)現(xiàn)）扣3 分 / 次建議被采用次數(shù)加3 分/ 次隱瞞事故 （任何事故 / 事件） 扣5 分 / 次積極參與事故調(diào)查加2 分 / 次安全審核

34、發(fā)現(xiàn)的重復(fù)不安全行為（ 3 次重復(fù)）幫助制定安全規(guī)則和操作程序加 5 分/ 次未及時(shí)改正不安全狀況扣5 分/ 次行為安全行為發(fā)現(xiàn)模范的安全行為加 3 分/ 次無(wú)故缺席安全會(huì)議和培訓(xùn)扣1分 / 次參與安全活動(dòng)加2 分/ 次不保持整潔的工作環(huán)境（各種安全檢查）扣2 分/ 次為集體爭(zhēng)取hse榮譽(yù)加分加5分/ 次救援事跡加3 分/ 次其它其它合計(jì)結(jié)果性指標(biāo)30% 損工傷害率總計(jì)可記錄傷害損工天數(shù)其他否定指標(biāo)100% （105 天）以上的損工事故亡人事故較大以上環(huán)境污染責(zé)任事故其他總計(jì)注：該示例表格應(yīng)根據(jù)崗位的不同而有所不同，并每名員工均持有一份。本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版

35、權(quán)歸中國(guó)石油所有第 22 頁(yè)共 27 頁(yè)附錄 f: 個(gè)人 hse行動(dòng)計(jì)劃（示例）序號(hào)行動(dòng)價(jià)值和目的頻次1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月備注1 親自參加安全領(lǐng)導(dǎo)力和安全審核研討班體現(xiàn)以身作則落實(shí)承諾2 定期和杜邦顧問(wèn)交流安全文化建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展掌握項(xiàng)目執(zhí)行每個(gè)階段的目的和關(guān)鍵措施至少每?jī)稍乱淮? 按計(jì)劃參加油田安全管理委員會(huì)會(huì)議1. 審視現(xiàn)行安全政策與當(dāng)前安全挑戰(zhàn)的復(fù)合性2. 審視安全表現(xiàn)（目標(biāo)，任務(wù)完成情況，安全表現(xiàn)的先行和滯后指標(biāo)）3. 對(duì)安全管理系統(tǒng)的建立和改進(jìn)提出建議每季度一次* 按計(jì)劃開(kāi)會(huì)；準(zhǔn)時(shí)；分享個(gè)人親身的安全經(jīng)驗(yàn)；引導(dǎo)討論特定的話題，不是演講；每一項(xiàng)任務(wù)落實(shí)負(fù)

36、責(zé)人；4 經(jīng)常和管轄的下屬單位一把手一對(duì)一討論安全方面安全業(yè)績(jī)1. 體現(xiàn)個(gè)人對(duì)安全價(jià)值的看法2. 統(tǒng)一安全管理理念3. 體現(xiàn)安全是直線組織的職責(zé)這一基本原則每人每季度輪一次* 討論跟進(jìn)直接下屬的個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃*了解和討論下屬負(fù)責(zé)范圍的安全管理難點(diǎn)、溝通對(duì)安全的期望本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 23 頁(yè)共 27 頁(yè)序號(hào)行動(dòng)價(jià)值和目的頻次1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月備注5 親自深入工作場(chǎng)所進(jìn)行行為安全審核1. 體現(xiàn)可見(jiàn)的有感領(lǐng)導(dǎo)2. 得到個(gè)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的看法3. 確認(rèn)安全報(bào)告中所述的真實(shí)性至少兩月一次* 佩戴工作場(chǎng)所要求的勞動(dòng)保護(hù)用

37、品，并帶頭落實(shí)在工作場(chǎng)所時(shí)佩戴安全眼鏡，體現(xiàn)安全高標(biāo)準(zhǔn)。* 審核的現(xiàn)場(chǎng)要提前計(jì)劃，不要只審核高危險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)，辦公室安全也在審核范圍之內(nèi)* 和現(xiàn)場(chǎng)人員交流，分享對(duì)安全的個(gè)人想法*可以和項(xiàng)目或生產(chǎn)進(jìn)度、工程質(zhì)量等其他業(yè)務(wù)結(jié)合，但是安全第一* 在參觀后立即和現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)交流觀察的結(jié)果。6 積極推行安全經(jīng)驗(yàn)分享，形成慣例，即在每次會(huì)議開(kāi)始時(shí)（不論是安全還是財(cái)務(wù)會(huì)議）有人分享安全經(jīng)驗(yàn)1. 展現(xiàn)承諾：時(shí)刻講安全，真正體現(xiàn)安全第一2. 是提高整體員工安全意識(shí)的最簡(jiǎn)便有效的做法之一每次會(huì)議開(kāi)始時(shí)花兩到三分鐘的時(shí)間* 不僅要身體力行，而且要求直系下屬也這么做。* 每次在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)帶頭分享個(gè)人安全經(jīng)驗(yàn)7 按制度主持、列席事故調(diào)查會(huì)審閱事故調(diào)查報(bào)告1. 體現(xiàn)對(duì)安全的重視2. 確認(rèn)事故調(diào)查過(guò)程順利進(jìn)行，更有效地從管理缺陷上找原因3. 確認(rèn)及時(shí)采取有效的糾正措施和行動(dòng)。* 在事故調(diào)查之前或過(guò)程中，不要“指導(dǎo)”什么是事故根本原因* 穩(wěn)定情緒* 關(guān)注怎樣預(yù)防事故再次發(fā)生本文件的使用和修訂僅用于中國(guó)石油的業(yè)務(wù)活動(dòng)本文件的所有版權(quán)歸中國(guó)石油所有第 24 頁(yè)共 27 頁(yè)序號(hào)行動(dòng)價(jià)值和目的頻次1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月備注8 啟動(dòng)“上鎖掛簽”規(guī)程的實(shí)施，掛第一把鎖安全要關(guān)注細(xì)節(jié)，表達(dá)安全規(guī)則對(duì)每個(gè)人都有效* 注重表達(dá)“安全規(guī)則對(duì)每個(gè)人”都有效9 啟動(dòng)安全宣傳系列活動(dòng)月之一參與安全宣傳和