內(nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核報(bào)告DOC10

1、 內(nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核報(bào)告200406總第006期受審核單位：武漢東風(fēng)沖壓件東風(fēng)柳州汽車 袁武利 日期：2004/08/31 陳茂林 日期：2004/08/31 劉啟欣 日期：2004/09/01東風(fēng)汽車QCD總部質(zhì)量保證部?jī)?nèi)部質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核報(bào)告一、 審核目的評(píng)價(jià)受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和不斷完善。二、 審核依據(jù)1、東有司發(fā)200350號(hào)文件；2、GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)、ISO/TS16949：2002標(biāo)準(zhǔn)；3、CNCA-02C-023：2002?工廠質(zhì)量保證能力要求?；4、東風(fēng)汽車質(zhì)量管理體系文件；5、受審核單位質(zhì)量管理體系

2、文件；6、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)。三、審核范圍1、產(chǎn)品：1、武漢東風(fēng)沖壓件：金屬?zèng)_壓件和焊接件產(chǎn)品的生產(chǎn)制造；2、東風(fēng)柳州汽車：重型載貨汽車、中型載貨汽車、輕型載貨汽車、輕型客車的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)制造和效勞；2、部門：見審核日程安排四、審核日期2004年8月23日- 8月27日。五、審核組成員序號(hào) 姓名 性別 組內(nèi)職務(wù) 審核員資格1 陳茂林 男 組長(zhǎng) 國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員2 邵 軍 男 組員 國(guó)家注冊(cè)高級(jí)審核員3 袁武利 男 組員 國(guó)家注冊(cè)審核員六、審核日程安排審核日程安排見表1 “武漢東風(fēng)沖壓件內(nèi)審日程安排表；表2 “東風(fēng)柳州汽車內(nèi)審日程安排表。表1： 武漢東風(fēng)沖壓件內(nèi)審日程安排表組長(zhǎng)：陳茂林第 一

3、 組第 二 組第 三 組日期時(shí) 間陳茂林邵 軍袁武利2004/8/2309:00-09:30首次會(huì)議09:30-10:00管理層管理部裝備部采供部10:00-12:00企劃部13:30-17:00辦公室技術(shù)部裝備部生產(chǎn)部剪切車間質(zhì)量部2004/8/2408:00-11:00沖壓車間焊接車間質(zhì)量部11:00-12:00跟蹤審核13:30-15:00審核組內(nèi)部溝通15:00-16:00末次會(huì)議表2： 東風(fēng)柳州汽車內(nèi)審日程安排表組長(zhǎng)：陳茂林第 一 組第 二 組第 三 組日期時(shí) 間陳茂林 林 峰邵 軍 何學(xué)軍袁武利 李少玲2004/8/2513:30-14:00首次會(huì)議14:30-15:30企劃部生產(chǎn)

4、部動(dòng)力部采購(gòu)部質(zhì)量部15:30-17:00人事部2004/8/2608:00-11:30技術(shù)中心銷售公司市場(chǎng)部質(zhì)量部13:30-16:30車橋車間車身車間總裝車間2004/8/2708:00-11:30專用件車間車架車間熱處理車間13:00-13:30跟蹤審核13:30-15:30審核組內(nèi)部溝通15:30-16:30末次會(huì)議 七、審核概況現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間共12個(gè)人.日。在審核中共開具不符合項(xiàng)15項(xiàng)，問題點(diǎn)47個(gè)，具體分布見表3 “2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)和問題點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，其中不符合項(xiàng)均為一般不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)按受審核單位、按GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)條款分布及不符合事實(shí)描述詳見表4“2004

5、年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)明細(xì)表；問題點(diǎn)內(nèi)容分別詳見附件1“武漢東風(fēng)沖壓件2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總和附件2“東風(fēng)柳州汽車2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總。表3： 2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)和問題點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表受審核單位不符合項(xiàng)數(shù)問題點(diǎn)數(shù) 備注武漢東風(fēng)沖壓件521東風(fēng)柳州汽車1026合 計(jì)1547表4：2004年8月份內(nèi)審不符合項(xiàng)明細(xì)表序號(hào)受審核單位不符合事實(shí)描述對(duì)應(yīng)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款嚴(yán)重程度1武漢東風(fēng)沖壓件5項(xiàng)查2004.1.5批準(zhǔn)的“合格供給商清單，發(fā)現(xiàn)對(duì)“武漢強(qiáng)力緊固件的分承包方調(diào)查表，無(wú)技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部的評(píng)審意見和總經(jīng)理的批準(zhǔn)簽名。7.4.1一般2查神龍汽車2004.7.27的

6、產(chǎn)品訂貨合同管理號(hào)為04070237未見合同評(píng)審記錄，也無(wú)合同評(píng)審人員授權(quán)書。7.2.2一般3在焊接車間隔熱板焊接現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)型號(hào)為DSC-DH-002、DSC-DH-003的焊裝夾具無(wú)檢修記錄，不符合該公司DSC02-2D-090作業(yè)指導(dǎo)書的有關(guān)規(guī)定。7.5.1.5ISO/TS16949：2002標(biāo)準(zhǔn)條款一般4查檢查員使用的編號(hào)為4-0100423角度尺，有效期為2004.6.2，現(xiàn)已超周期使用。.7.6a一般5查外購(gòu)件入廠檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)2004.8.17入廠的3000件/M82.5焊接螺栓有三項(xiàng)尺寸不合格、2004.8.17入廠的16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二項(xiàng)尺寸不合

7、格，但均未按不合格品控制程序要求辦理偏差讓步接收手續(xù)。8.3一般6東風(fēng)柳州汽車10項(xiàng)動(dòng)力部對(duì)公司2004年質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)一步分解到科室。5.4.1一般7查公司2004年員工培訓(xùn)方案中的特殊工種復(fù)審培訓(xùn)班，方案二季度完成，但現(xiàn)場(chǎng)提供不出該培訓(xùn)班的完成記錄。6.2.2一般8查EQ4245GEMG401C3開發(fā)工程，方案3月份完成，但至今仍提供不出完成的開發(fā)歸檔資料，如產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告、確認(rèn)報(bào)告等。7.3.1一般9查油缸法蘭與缸筒焊接過(guò)程，工藝規(guī)定電壓為28-30V、電流為280-300A，而操作者說(shuō)電壓控制在26-27V、電流為250A左右，與規(guī)定的要求不一致，且現(xiàn)場(chǎng)也提供不出監(jiān)控記錄。7.5.1一般1

8、0查F21-2918001雙橋平衡懸架裝置裝配作業(yè)指導(dǎo)書，發(fā)現(xiàn)U型螺栓/螺母的扭緊力矩要求為716-843N.m，但現(xiàn)場(chǎng)不能提供該扭矩檢查所用的扭力扳手。7.6一般序號(hào)受審核單位不符合事實(shí)描述對(duì)應(yīng)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款嚴(yán)重程度11東風(fēng)柳州汽車10項(xiàng)查2004年度工序質(zhì)量審核方案，要求二季度對(duì)車架車間車架電泳、總裝車間乘用車前輪定位、方向盤扭緊力矩、商用車方向機(jī)組合及裝配、車身車間乘用車面漆進(jìn)行審核，但現(xiàn)場(chǎng)不能提供“工序質(zhì)量審核檢查記錄表和“工序質(zhì)量審核報(bào)告。8.2.3一般12查2004.7.30柳州東鵬汽車配件廠提供的“MG401-5100052霸龍駕駛室方向機(jī)孔蓋板、M33駕駛室方

9、向機(jī)孔蓋板的“產(chǎn)品檢查質(zhì)量記錄表，均無(wú)10孔徑尺寸、所有孔位置度0.3的檢測(cè)工程和結(jié)果。8.2.4一般13查熱處理車間2004.7.31J1-025063貫穿橋完工檢查記錄單，無(wú)感應(yīng)熱處理工藝卡檢查工序規(guī)定的“變形3-5件/批，桿部變形跳動(dòng)0.5mm的檢查工程和檢測(cè)結(jié)果。8.2.4一般14查車橋車間2004年7月份質(zhì)量分析報(bào)告，其中7月份返工率為5.27%，而前6個(gè)月波動(dòng)范圍在0.05%-0.33%，對(duì)此異常波動(dòng)沒有證據(jù)說(shuō)明采取了有效的糾正措施。8.5.2一般15查車身廠6月份綜合考評(píng)結(jié)果，四班一次送檢率為91.7%、五班一次送檢率為91.4%，均底于94%以上，但無(wú)證據(jù)顯示采取了相應(yīng)的糾正預(yù)

10、防措施。8.5.2一般八、審核綜述從審核員開具的不符合項(xiàng)和查出的問題點(diǎn)來(lái)看，質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)：武漢東風(fēng)沖壓件在體系運(yùn)行中主要存在以下問題：1） 文件控制方面：要加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)和理解，認(rèn)真作好各項(xiàng)籌劃工作，加大體系運(yùn)行的力度，克服管理上的隨意性，及時(shí)對(duì)網(wǎng)上分布的文件進(jìn)行維護(hù)和更新，對(duì)供給商提供的PPAP文件要標(biāo)準(zhǔn)完整、準(zhǔn)確和有效；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的各類文件要做好受控和標(biāo)識(shí)，防止非受控版本文件的使用。2） 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面：未按產(chǎn)品審核規(guī)定作好產(chǎn)品審核的檢查記錄；3） 計(jì)量管理方面：個(gè)別計(jì)量器具未按周期檢定方案實(shí)施送檢；個(gè)別量檢具無(wú)編號(hào)，對(duì)已下達(dá)不合格結(jié)果通知書的檢具未及時(shí)辦

11、理封存、降級(jí)或報(bào)廢手續(xù)。4） 糾正措施的制定和實(shí)施方面：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)數(shù)量較大返工品、廢品和顧客退回的不合格品原因分析不充分，并未制定切實(shí)有效的糾正/預(yù)防措施方案加以實(shí)施。東風(fēng)柳州汽車在體系運(yùn)行中主要存在以下問題：1文件控制方面：強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)文件的可操作性，加大體系運(yùn)行的力度，不斷修訂和完善質(zhì)量管理體系各層次的文件，對(duì)下發(fā)給供給商的已失效換版的技術(shù)工藝文件作好回收工作，防止非受控版本文件的使用。2過(guò)程/產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量方面：未按作業(yè)指導(dǎo)書的要求作好產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量確實(shí)認(rèn)工作，并保存有效的產(chǎn)品檢查或確認(rèn)記錄；對(duì)個(gè)別特殊過(guò)程無(wú)相應(yīng)的監(jiān)控記錄和工藝參數(shù)的驗(yàn)證記錄。3計(jì)量管理方面：個(gè)別檢測(cè)設(shè)備無(wú)計(jì)量檢定/

12、校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)或已超周期使用；個(gè)別工位未按作業(yè)指導(dǎo)書的要求配置相應(yīng)的檢測(cè)手段。4自我完善的內(nèi)審機(jī)制和持續(xù)改良方面：質(zhì)量管理體系文件貫徹執(zhí)行的力度不夠，工作中存在著一定的隨意性，未按程序文件的規(guī)定和年度各項(xiàng)審核方案的安排，標(biāo)準(zhǔn)有效地開展內(nèi)審、過(guò)程審核、總成產(chǎn)品和整車質(zhì)量評(píng)審工作；對(duì)未完成或到達(dá)的考核指標(biāo)沒有及時(shí)分析其原因，并采取有效的措施進(jìn)行持續(xù)改良。九、糾正措施要求1、各受審核單位對(duì)本次審核開具的不符合項(xiàng)于審核組提交不符合項(xiàng)報(bào)告的30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行關(guān)閉，并將關(guān)閉材料報(bào)送審核組通信地址：湖北省十堰市車城西路9號(hào)，東風(fēng)汽車QCD總部質(zhì)量保證部認(rèn)證科； ：442001； ：0

13、719-8204794；E-mail：yuanwldfmc 。2、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)應(yīng)組織有關(guān)人員分析原因，采取糾正措施糾正措施方案與不符合項(xiàng)關(guān)閉材料一并報(bào)審核組，舉一反三的進(jìn)行整改，并保存整改記錄，公司質(zhì)量部將適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)驗(yàn)證不合格的單位將按公司有關(guān)考核方法實(shí)施考核。附件1： 武漢東風(fēng)沖壓件2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總附件2： 東風(fēng)柳州汽車2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總 審核組長(zhǎng)：陳茂林2004年8月31日附件1： 武漢東風(fēng)沖壓件2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總21個(gè)1、武漢強(qiáng)力緊固件提交M81.25焊接螺栓/PPAP資料無(wú)尺寸結(jié)果、性能試驗(yàn)結(jié)果報(bào)告；2、在武漢江夏標(biāo)準(zhǔn)件廠提交的2

14、0號(hào)鋼M61.0焊接螺母/PPAP資料中性能試驗(yàn)結(jié)果報(bào)告中，含碳量檢測(cè)結(jié)果為0.11%與標(biāo)準(zhǔn)要求不一致，但仍判為合格；3、查2004年外購(gòu)件到貨通知單入庫(kù)記錄，發(fā)現(xiàn)本田凸焊螺母的供給商“上海東風(fēng)專用件公司、3943813焊接螺母的的供給商“上海隆莘五金標(biāo)準(zhǔn)件廠、“寧波騰濤五金標(biāo)準(zhǔn)件廠，均不在“合格供給商清單之列；4、計(jì)算機(jī)網(wǎng)上發(fā)布的本田金屬材料工藝消耗定額與沖壓工藝卡中規(guī)定的工藝消耗定額不一致；5、未按DC00168980油底殼沖壓工藝卡中20序拉延深度、90序總檢規(guī)定配置0.01-1.00mm塞尺；6、計(jì)量室對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的4把塞尺無(wú)編號(hào)，對(duì)武漢計(jì)量所已下達(dá)不合格結(jié)果通知書的2把塞尺未辦理封存、

15、降級(jí)或報(bào)廢手續(xù)；7、對(duì)三坐標(biāo)、理化室、測(cè)量間等場(chǎng)所使用的6塊溫濕度表未按周期校準(zhǔn)方案進(jìn)行校準(zhǔn)；8、在DC00168980油底殼PFMEA文件中，對(duì)油底殼特殊特性的重要度級(jí)別未標(biāo)注；9、查2004.4.19/DC0016880油底殼總成的產(chǎn)品審核記錄，發(fā)現(xiàn)對(duì)拉延深度0-1mm檢查結(jié)果超差，但無(wú)扣分值，也未計(jì)算審核最終判定標(biāo)準(zhǔn)-平均扣分值；10、對(duì)2004年7 月出現(xiàn)的10802045前罩殼合件因焊斷和脫焊返工100件、因變形廢27件，希望按糾正和預(yù)防措施程序要求執(zhí)行，并提供相關(guān)的客觀證據(jù)；11、內(nèi)部審核員未明確。12、未對(duì)圖號(hào)為7700560788的制動(dòng)軟管固定夾制造過(guò)程機(jī)械能力指數(shù)進(jìn)行測(cè)定和確

16、定。13、未對(duì)關(guān)鍵設(shè)備故障的應(yīng)急方案進(jìn)行籌劃。14、未對(duì)關(guān)鍵設(shè)備開展PFMEA的分析和確認(rèn)。15、企劃部2004年內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核方案6月份進(jìn)行，而實(shí)際調(diào)整到8月份，但沒有調(diào)整方案的審批手續(xù)，同時(shí)8月份內(nèi)審也沒有編制審核實(shí)施方案。16、查2004年2月7日管理評(píng)審中提出的糾正和預(yù)防措施方案表，共列出13項(xiàng)問題，要求2004年2月25日完成，但至今仍有5項(xiàng)沒有驗(yàn)證。17、查辦公室文件分發(fā)簽收記錄表，質(zhì)量手冊(cè)發(fā)放，公司領(lǐng)導(dǎo)5本沒有簽收，另所有文件分發(fā)都沒有日期。18、大燈支架產(chǎn)品圖51A01-01076發(fā)放登記只記圖號(hào)，這樣圖紙更改狀態(tài)無(wú)法反映，因此，記錄上反映出屢次發(fā)放。19、技術(shù)部產(chǎn)品/過(guò)

17、程質(zhì)量檢查清單T53工程小組成員無(wú)簽字日期。20、沖壓車間產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡油底殼反映，按用戶要求80件一箱，而下料是按100件倍數(shù)下料，這樣難以保證80件的數(shù)量形成批。21、查沖壓車間，編號(hào)為DC00116880左車頭面板零件檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)31×38特性三件均超差31.04×38.06 31.04×38.08 31.02×38.06,但在沒有審批及的情況下判為合格放行。附件2： 東風(fēng)柳州汽車2004年8月內(nèi)審問題點(diǎn)匯總26個(gè) 1、提供MQPS-3519101Z制動(dòng)氣室的山東明水汽車配件廠不在“合格供給商名冊(cè)之列； 2、對(duì)2004年8月非常規(guī)采購(gòu)的“蓄電池未

18、按采購(gòu)控制程序的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施；3、對(duì)下發(fā)給供給商的已失效換版的技術(shù)工藝文件沒有作好回收工作，防止非受控版本文件的使用和技術(shù)文件資料的流失；4、對(duì)“61MA-07010左車門外密封條總成和“J3-3724080A車架電線束總成產(chǎn)品圖紙的更改無(wú)任何更改標(biāo)記； 5、對(duì)2003年度“用戶賠償資金損失率0.7%質(zhì)量目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，但在管理評(píng)審的改良要求中，無(wú)針對(duì)此項(xiàng)所采取的糾正措施； 6、在2004年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核方案中，對(duì)質(zhì)量部和技術(shù)中心所審核的主要條款與質(zhì)量手冊(cè)的過(guò)程職責(zé)分配表中所劃分給質(zhì)量部和技術(shù)中心的主要責(zé)任條款不一致；2004年4月14日對(duì)質(zhì)量部的“質(zhì)量體系審核記錄表未覆蓋審核方案的內(nèi)容； 7

19、、2004年7月整車評(píng)審報(bào)告無(wú)法一一對(duì)應(yīng)地驗(yàn)證2004年7月整車、總成評(píng)審方案中所規(guī)定的車型/抽樣量的執(zhí)行情況；8、2004年7月總成評(píng)審報(bào)告無(wú)2004年7月整車、總成評(píng)審方案中所規(guī)定的乘用車空調(diào)總成的評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審結(jié)論；9、未按2004年度“產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查方案要求，對(duì)一季度LZ3120G與LZ6460Q9GE兩車型、二季度LZ64608GS與LZ1071MD27J兩車型進(jìn)行可靠性行駛質(zhì)量跟蹤檢查；10、RDB-100A型傳動(dòng)軸動(dòng)平衡機(jī)臺(tái)的一塊百分表和KP100碰撞臺(tái)電控儀的電壓表無(wú)計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，門鎖試驗(yàn)臺(tái)上電流表、電壓表的計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)破損，無(wú)法識(shí)別其內(nèi)容； 11、質(zhì)量部理化室049#/HV-50維氏硬度計(jì)、008#/HR-150G高精度絡(luò)氏硬度計(jì)、92004#/HXD-1000金相顯微鏡的計(jì)量檢定/校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)的有效期，均為04.3.25； 12、總裝車間對(duì)2004年度的“返工損失率每月5000元未統(tǒng)計(jì)；13、對(duì)行車制動(dòng)管路、駐車制動(dòng)管路的密封性檢查未按作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定的頻次和試驗(yàn)條件壓力、時(shí)間開展試漏工作；14、對(duì)MQPS-3519101Z制動(dòng)氣室產(chǎn)品的存放料箱中雜物未及時(shí)清理； 15、熱處理車間04.