外部性矯正講述

1、外部性矯正外部性矯正【基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)知識】 Externality的中文譯名，除了外部的中文譯名，除了外部性，還有外在性、外部效應(yīng)、外在經(jīng)性，還有外在性、外部效應(yīng)、外在經(jīng)濟(jì)等。濟(jì)等。 盛洪認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)面臨的和正盛洪認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)面臨的和正在面臨的問題都是外部性問題。在面臨的問題都是外部性問題。 n 外部性問題不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)外部性問題不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容，也是法學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)甚至政容，也是法學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)甚至政治學(xué)的重要研究領(lǐng)域。治學(xué)的重要研究領(lǐng)域。n 張五常和楊小凱卻認(rèn)為，外部性概張五常和楊小凱卻認(rèn)為，外部性概念模糊不清、同義反復(fù)、沒有意義。念模糊不清、同義反復(fù)、沒有意義。

2、 n 一、外部性的概念與后果一、外部性的概念與后果n 1 1、外部性的概念、外部性的概念n Buchanan & Stubblebine：外部性外部性可以表達(dá)為：可以表達(dá)為：n UA = UA (X1，X2，Xn，Y1 )n UA：A的個人效用，它依賴于一系的個人效用，它依賴于一系列的活動列的活動(X1，X2，Xn )，這些活動這些活動是是A自身控制范圍內(nèi)的自身控制范圍內(nèi)的；n Y1：由另一個人由另一個人B 所控制的行為所控制的行為。n 某個人的行為給其他人帶來了未在某個人的行為給其他人帶來了未在交易價格中反映的成本或收益。交易價格中反映的成本或收益。 n 負(fù)外部性負(fù)外部性：某個人的行

3、為給他人造：某個人的行為給他人造成額外的成額外的損害；損害；n 正外部性正外部性：某個人的行為給他人帶：某個人的行為給他人帶來額外的收益來額外的收益。n 消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來額外的成本。如吸煙。給他人帶來額外的成本。如吸煙。n 消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)行為消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來額外的收益。如噴香水。給他人帶來額外的收益。如噴香水。n 生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的成本。如造紙廠排放給他人帶來額外的成本。如造紙廠排放污水。污水。n 生產(chǎn)的正外部性：某人的生產(chǎn)行為生產(chǎn)的正外部性：某人

4、的生產(chǎn)行為給他人帶來額外的收益。如養(yǎng)蜂對農(nóng)作給他人帶來額外的收益。如養(yǎng)蜂對農(nóng)作物產(chǎn)量的增加。物產(chǎn)量的增加。n 拓展的解釋拓展的解釋n 區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的影響。如上游對中游，中游對下游。影響。如上游對中游，中游對下游。n 代際外部性：代際之間人類行為的代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對當(dāng)代，當(dāng)代對后代。影響。如前代對當(dāng)代，當(dāng)代對后代。n 【問題討論問題討論】n 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性概念的理解有經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性概念的理解有哪些差異？哪些差異？n 自自A.Marshall以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從不同角度對外部性問題進(jìn)行研究。不同角度對外

5、部性問題進(jìn)行研究。n A.Pigou從從“公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品”入手，認(rèn)為入手，認(rèn)為外部性問題具有不可分割性；外部性問題具有不可分割性；n M.Olson從集體行動入手，認(rèn)為外部從集體行動入手，認(rèn)為外部性體現(xiàn)個體行動與集體行動的對立；性體現(xiàn)個體行動與集體行動的對立；n R.Coase從外部侵害入手，認(rèn)為外部從外部侵害入手，認(rèn)為外部性問題不是單向的；性問題不是單向的；n 博弈論從博弈論從“囚徒困境囚徒困境”入手，認(rèn)為入手，認(rèn)為外部性體現(xiàn)個人理性與集體理性的不一外部性體現(xiàn)個人理性與集體理性的不一致。致。n 迄今為止，有三個比較權(quán)威的定義，迄今為止，有三個比較權(quán)威的定義，這幾個定義把外部性與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他基

6、本這幾個定義把外部性與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他基本概念聯(lián)系起來。概念聯(lián)系起來。n Hal Ronald Varian(1984)的定義：的定義：n 當(dāng)一個個體的行為不是通過影響價當(dāng)一個個體的行為不是通過影響價格而影響另一個個體的環(huán)境時，就稱之格而影響另一個個體的環(huán)境時，就稱之為外部性。為外部性。n 這一定義從個體與個體的行為關(guān)系這一定義從個體與個體的行為關(guān)系來界定，認(rèn)為人們之間存在利益沖突，來界定，認(rèn)為人們之間存在利益沖突，一方的行為勢必影響另一方的利益。一方的行為勢必影響另一方的利益。n 與不同行為策略即與不同行為策略即博弈博弈有關(guān)。有關(guān)。n James E Meade(1973)的定義：的定義：n 外部

7、經(jīng)濟(jì)是這樣一種事件，它將可外部經(jīng)濟(jì)是這樣一種事件，它將可察覺的利益（或損害）加于某個人，而察覺的利益（或損害）加于某個人，而這個人并沒有完全贊同，從而直接或間這個人并沒有完全贊同，從而直接或間接導(dǎo)致該決策失誤。接導(dǎo)致該決策失誤。n 這一定義是從決策成本與交易成本這一定義是從決策成本與交易成本的角度來考察的的角度來考察的, ,認(rèn)為雙方同意的交易是認(rèn)為雙方同意的交易是有效率的交易，同意與否不是一個心理有效率的交易，同意與否不是一個心理問題，而是一個問題，而是一個成本成本問題。問題。n Douglass C NorthRobert P Thomas(1973)的定義：的定義：n 當(dāng)某個人的行為所引起

8、的個人成本不當(dāng)某個人的行為所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收等于社會成本，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性。益時，就存在外部性。n 這個定義顯然是從收益與成本角度這個定義顯然是從收益與成本角度來推敲的。來推敲的。n 在人與人之間的交互行動中，一個在人與人之間的交互行動中，一個人的成本可能就是另一個人的收益，一人的成本可能就是另一個人的收益，一個人的收益又可能是另一個人的成本。個人的收益又可能是另一個人的成本。n 一種選擇的收益就是另一種選擇的一種選擇的收益就是另一種選擇的機(jī)會成本。機(jī)會成本。n 但是，如果產(chǎn)權(quán)不清楚，成本或收但是，如果產(chǎn)權(quán)不清楚，成本或收益便無從談起。所

9、以，成本和收益的界益便無從談起。所以，成本和收益的界定以定以產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)。制度為基礎(chǔ)。n 2 2、外部性的復(fù)雜性、外部性的復(fù)雜性n （1 1）同一活動對相同主體會同時）同一活動對相同主體會同時產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。n 新建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通新建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通條件改善，又使空氣質(zhì)量下降。條件改善，又使空氣質(zhì)量下降。n （2 2）同一活動對不同主體會同時）同一活動對不同主體會同時產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。n 某人在家中高唱周杰倫的歌，使某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長的追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長的鄰居苦不堪言。鄰居

10、苦不堪言。n 3 3、外部性的后果、外部性的后果 n （1 1）負(fù)外部性使產(chǎn)量過剩）負(fù)外部性使產(chǎn)量過剩 n 負(fù)外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不負(fù)外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會邊際能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會邊際成本。即：成本。即：n MPCMPC MSC MSC n 外部邊際成本：增加一個單位的外部邊際成本：增加一個單位的某種產(chǎn)品給第三者帶來的額外成本。某種產(chǎn)品給第三者帶來的額外成本。n （2 2）正外部性使產(chǎn)量不足）正外部性使產(chǎn)量不足n 正外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不正外部性的實質(zhì)：產(chǎn)品的價格不能充分反映該種產(chǎn)品的社會邊際收益。能充分反映該種產(chǎn)品的社會邊際收益。即：即：n M

11、PBMPB MSB MSBn 外部邊際收益：增加一個單位的外部邊際收益：增加一個單位的某種產(chǎn)品給第三者所帶來的額外收益。某種產(chǎn)品給第三者所帶來的額外收益。n 二、外部性的起源二、外部性的起源n 1 1、產(chǎn)權(quán)與外部性、產(chǎn)權(quán)與外部性n 有人認(rèn)為，源于市場機(jī)制。廠商有人認(rèn)為，源于市場機(jī)制。廠商和消費(fèi)者都不會站在和消費(fèi)者都不會站在MSCMSC或或MSBMSB的角度的角度作出決策。作出決策。n 更多的人認(rèn)為，源于產(chǎn)權(quán)不清。更多的人認(rèn)為，源于產(chǎn)權(quán)不清。 若一種資源的產(chǎn)權(quán)沒有排他功能，那若一種資源的產(chǎn)權(quán)沒有排他功能，那么就會導(dǎo)致過度享用，最終使其他成么就會導(dǎo)致過度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產(chǎn)生外部

12、性。員的利益受損，從而產(chǎn)生外部性。n 一般來說，共有產(chǎn)權(quán)最容易導(dǎo)致一般來說，共有產(chǎn)權(quán)最容易導(dǎo)致外部性。外部性。n 共有產(chǎn)權(quán)共有產(chǎn)權(quán)：轄區(qū)內(nèi)的每個成員對：轄區(qū)內(nèi)的每個成員對某種財產(chǎn)都擁有產(chǎn)權(quán)，實際上這種財某種財產(chǎn)都擁有產(chǎn)權(quán)，實際上這種財產(chǎn)并不屬于哪個人。產(chǎn)并不屬于哪個人。n 在共有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成員在共有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成員可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本很高。其談判的成本很高。 n 國有產(chǎn)權(quán)也容易導(dǎo)致外部性。國有產(chǎn)權(quán)也容易導(dǎo)致外部性。n 國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)：財產(chǎn)權(quán)利名義上歸國：財產(chǎn)權(quán)利名義上歸國家所有，實際上由政治家或官員所選家所有，實際上由政治

13、家或官員所選擇的代理人來行使。擇的代理人來行使。n 代理人也可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)代理人也可以過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的成本也比較高。利，其他人與其談判的成本也比較高。n 私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)：依照法律，財產(chǎn)權(quán)利歸：依照法律，財產(chǎn)權(quán)利歸家庭或個人所有。家庭或個人所有。n 只有在私有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成只有在私有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個成員無法過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，從而不易員無法過度分享財產(chǎn)的權(quán)利，從而不易產(chǎn)生外部性。產(chǎn)生外部性。 n 2 2、“公地悲劇公地悲劇”n 19681968年，美國加州大學(xué)生物學(xué)教年，美國加州大學(xué)生物學(xué)教授授G.Hardin，在，在Science上發(fā)表上發(fā)表Tragedy

14、of The Commons，描述，描述了這樣一種情形：了這樣一種情形：n 早期的西方國家都有公共牧場，早期的西方國家都有公共牧場，牧民樂于在免費(fèi)的公共牧場上放牧。牧民樂于在免費(fèi)的公共牧場上放牧。n 隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場出現(xiàn)了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。出現(xiàn)了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。 n 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，對于任何一對于任何一戶牧民來說，每增加一頭戶牧民來說，每增加一頭牲口牲口所產(chǎn)生所產(chǎn)生的收益歸自己，由此帶來的生態(tài)成本的收益歸自己，由此帶來的生態(tài)成本卻由大家分擔(dān)。卻由大家分擔(dān)。n “公地悲劇公地悲劇”的實質(zhì)：資源的過的實質(zhì)：資源的過度利用

15、，甚至激勵人們?nèi)テ茐暮蜌缍壤?，甚至激勵人們?nèi)テ茐暮蜌缳Y源。資源。n 現(xiàn)實生活中經(jīng)常會出現(xiàn)現(xiàn)實生活中經(jīng)常會出現(xiàn)“公地悲公地悲劇劇”的事例。如衛(wèi)生間里的手紙。的事例。如衛(wèi)生間里的手紙。 n 【實例實例】每年月中旬，西湖龍每年月中旬，西湖龍井村的茶農(nóng)還沒有開摘一芽新茶，但井村的茶農(nóng)還沒有開摘一芽新茶，但每斤售價幾千元的每斤售價幾千元的“龍井龍井”新茶已在新茶已在杭州街頭出現(xiàn)。杭州街頭出現(xiàn)。n “西湖龍井西湖龍井”、“杭州龍井杭州龍井”、“浙江龍井浙江龍井”等，把等，把“龍井龍井”二字當(dāng)二字當(dāng)成成“公地公地”。n 結(jié)果是，茶葉市場上魚龍混雜結(jié)果是，茶葉市場上魚龍混雜，“龍井龍井”品牌也就不再神圣

16、。品牌也就不再神圣。n 打算統(tǒng)一包裝了。但是，打算統(tǒng)一包裝了。但是，。 n 【實例實例】在西北荒原上，生長著有在西北荒原上，生長著有藥用價值的甘草。名義上歸國家所有，藥用價值的甘草。名義上歸國家所有，事實上有關(guān)部門無法管理。事實上有關(guān)部門無法管理。n 于是，就有人自行去挖掘，由于沒于是，就有人自行去挖掘，由于沒有人對那里的生態(tài)平衡負(fù)責(zé)，這種挖掘有人對那里的生態(tài)平衡負(fù)責(zé)，這種挖掘行為必然發(fā)展到過度行為必然發(fā)展到過度“攫取攫取”。n 結(jié)果，地表植被遭到破壞，最終退結(jié)果，地表植被遭到破壞，最終退化成荒漠?；苫哪?。 n 【實例實例】在早期美國西部大草原在早期美國西部大草原上，流行的規(guī)則是上，流行的規(guī)

17、則是“圈出圈出”。農(nóng)場主。農(nóng)場主要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把麥田圈起來，把牛圈出去，否則便得麥田圈起來，把牛圈出去，否則便得不到賠償。不到賠償。n 盡管那時美國西部很多牧場草地盡管那時美國西部很多牧場草地都有了歸屬，但是由于條件局限，很都有了歸屬，但是由于條件局限，很難劃清界線。難劃清界線。n 1867 1867年，美國人格利登發(fā)明了有年，美國人格利登發(fā)明了有刺鐵絲網(wǎng)。由于這種柵欄既牢靠又低刺鐵絲網(wǎng)。由于這種柵欄既牢靠又低廉，牧場主們紛紛采用鐵絲網(wǎng)把自己廉，牧場主們紛紛采用鐵絲網(wǎng)把自己的牧場和他人的牧場區(qū)分開來。的牧場和他人的牧場區(qū)分開來。n 此后產(chǎn)權(quán)界限清

18、清楚楚，此后產(chǎn)權(quán)界限清清楚楚，“公地公地悲劇悲劇” 隨之終結(jié)，西部邊疆的開拓也隨之終結(jié)，西部邊疆的開拓也得以最終完成。得以最終完成。n 有刺鐵絲網(wǎng)被認(rèn)為是有刺鐵絲網(wǎng)被認(rèn)為是“改變世界改變世界面貌面貌”的的7 7項專利之一，也是項專利之一，也是1919世紀(jì)人世紀(jì)人類社會類社會“1010大發(fā)明大發(fā)明”之一。之一。n 3 3、“反公地悲劇反公地悲劇”n 19981998年，美國學(xué)者年，美國學(xué)者M(jìn).A.Heller教教授提出了授提出了“反公地悲劇反公地悲劇”的概念。的概念。n 一種資源有許多擁有者，但他們一種資源有許多擁有者，但他們中的每一個都有權(quán)阻止其他人使用資中的每一個都有權(quán)阻止其他人使用資源，導(dǎo)

19、致資源的閑置。源，導(dǎo)致資源的閑置。n 【實實例例】日本日本東京一家水泥廠每東京一家水泥廠每年需進(jìn)口淡水沙年需進(jìn)口淡水沙300300萬噸，而福建閩江萬噸，而福建閩江上游的洪水每年給閩江口帶來上游的洪水每年給閩江口帶來700700萬噸萬噸河沙，阻塞航道。河沙，阻塞航道。n 把閩江河沙賣給東京水泥廠，既把閩江河沙賣給東京水泥廠，既能疏通航道又可賺取外匯。能疏通航道又可賺取外匯。日方希望日方希望福建長期提供閩江口的淡水河沙。福建長期提供閩江口的淡水河沙。n 沒想到諸多的沒想到諸多的“產(chǎn)權(quán)擁有者產(chǎn)權(quán)擁有者”都都想得到利益。想得到利益。n 外貿(mào)局：河沙出口屬于外貿(mào)，應(yīng)該外貿(mào)局：河沙出口屬于外貿(mào)，應(yīng)該由他們

20、經(jīng)營；由他們經(jīng)營；n 水利局：閩江水利歸他們管，挖沙水利局：閩江水利歸他們管，挖沙須經(jīng)他們同意；須經(jīng)他們同意；n 交通航運(yùn)局：挖沙與清理航道分不交通航運(yùn)局：挖沙與清理航道分不開，應(yīng)該由他們經(jīng)營；開，應(yīng)該由他們經(jīng)營；n 建設(shè)局：河沙屬于建筑材料，應(yīng)該建設(shè)局：河沙屬于建筑材料，應(yīng)該由他們經(jīng)營；由他們經(jīng)營；n 閩江河沙隊：官不應(yīng)與民爭利。閩江河沙隊：官不應(yīng)與民爭利。n 【實例實例】20022002年年6 6月至月至20042004年年6 6月，月，富陽市政府兩次對富春江黃沙采挖權(quán)進(jìn)富陽市政府兩次對富春江黃沙采挖權(quán)進(jìn)行公開拍賣，獲得收入行公開拍賣，獲得收入53805380萬元。萬元。n 如果放任不管，

21、就會出現(xiàn)如果放任不管，就會出現(xiàn)“公地悲公地悲劇劇”。20012001年，富春江上有年，富春江上有8585條采沙船，條采沙船，運(yùn)沙船近千條。全市外運(yùn)黃沙運(yùn)沙船近千條。全市外運(yùn)黃沙15001500萬噸，萬噸，占杭州建筑市場用沙量的占杭州建筑市場用沙量的6060。n 如果讓職能部門多頭管理，又可能如果讓職能部門多頭管理，又可能出現(xiàn)出現(xiàn)“反公地悲劇反公地悲劇”。n 三、外部性的矯正三、外部性的矯正 n 外部性的矯正：對產(chǎn)品的私人邊外部性的矯正：對產(chǎn)品的私人邊際成本或私人邊際收益進(jìn)行調(diào)整，使際成本或私人邊際收益進(jìn)行調(diào)整，使之與社會邊際成本或社會邊際收益相之與社會邊際成本或社會邊際收益相一致。一致。n 1

22、 1、公共部門對外部性的矯正、公共部門對外部性的矯正 n （1 1）課征稅收（或收費(fèi)）課征稅收（或收費(fèi)）n 對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。于其外部邊際成本數(shù)量的稅收。 n 瑞典和丹麥較早開征環(huán)境保護(hù)稅。瑞典和丹麥較早開征環(huán)境保護(hù)稅。n 一是對特定商品征稅，如汽車注冊一是對特定商品征稅，如汽車注冊稅、輪胎稅、飛行設(shè)備稅、包裝物稅、稅、輪胎稅、飛行設(shè)備稅、包裝物稅、垃圾稅、農(nóng)藥及殺蟲劑稅、化肥及飼料垃圾稅、農(nóng)藥及殺蟲劑稅、化肥及飼料稅、添加劑稅、電池稅等；稅、添加劑稅、電池稅等；n 二是對特定行為征稅，如二氧化碳二是對特定行為征稅，如二氧化碳稅

23、、硫元素排放稅等；稅、硫元素排放稅等；n 三是對特定資源征稅，如原油稅、三是對特定資源征稅，如原油稅、水資源稅。水資源稅。n 【問題討論問題討論】課稅方式矯正外部性課稅方式矯正外部性有何利弊有何利弊? ?n 1 1、優(yōu)點、優(yōu)點n 誰污染誰納稅，公平；誰污染誰納稅，公平；n 迫使污染者研發(fā)治污技術(shù)，效率。迫使污染者研發(fā)治污技術(shù)，效率。n 2 2、缺點、缺點n 環(huán)境保護(hù)稅的設(shè)計比較難。環(huán)境保護(hù)稅的設(shè)計比較難。n 如果以污染物的排放量為稅基，排如果以污染物的排放量為稅基，排放量怎么確定？放量怎么確定？ 產(chǎn)品產(chǎn)品生產(chǎn)生產(chǎn)生 產(chǎn) 過生 產(chǎn) 過程 產(chǎn) 生程 產(chǎn) 生污 染 的污 染 的劑量劑量污 染 物污

24、染 物在 環(huán) 境在 環(huán) 境中 的 長中 的 長期積聚期積聚環(huán) 境 中環(huán) 境 中污 染 物污 染 物的暴露的暴露由 暴 露由 暴 露所 帶 來所 帶 來的損害的損害損 害 的損 害 的貨 幣 成貨 幣 成本本n 如果以污染企業(yè)的產(chǎn)量為稅基，是如果以污染企業(yè)的產(chǎn)量為稅基，是否公平？否公平？n 如果以引起污染的投入物為稅基，如果以引起污染的投入物為稅基，如何確定投入物與污染的關(guān)系？如何確定投入物與污染的關(guān)系？n 稅率不能過高，否則會因過分清潔稅率不能過高，否則會因過分清潔而付出過高的代價；而付出過高的代價；n 稅率不能高度統(tǒng)一，也不能固定不稅率不能高度統(tǒng)一，也不能固定不變。而差別稅率和彈性稅率會引起

25、尋租變。而差別稅率和彈性稅率會引起尋租活動。活動。n （2 2）發(fā)放補(bǔ)貼）發(fā)放補(bǔ)貼n 對具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)對具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。n 一些知識分子享受國務(wù)院或省政一些知識分子享受國務(wù)院或省政府特殊津貼，就是因為他們的科技成府特殊津貼，就是因為他們的科技成果具有正外部性。果具有正外部性。n 森林生態(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正森林生態(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正正外部性。正外部性。n 缺陷是受政府財力的制約。缺陷是受政府財力的制約。n （3 3）政府規(guī)制）政府規(guī)制n 政府部門直接干預(yù)個人或企業(yè)從事政府部門直接干預(yù)個人或企業(yè)從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動

26、。的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動。n 如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等；產(chǎn)工藝等；n 禁止砍伐原始森林等。禁止砍伐原始森林等。n【事例事例】n 黃河黃河49%49%的水量、長江的水量、長江25%25%的水量、的水量、瀾滄江瀾滄江15%15%的水量是從青海三江源地區(qū)的水量是從青海三江源地區(qū)來的，被稱為來的，被稱為“中華水塔中華水塔”。 n 這個地區(qū)原來有幾千個湖泊，現(xiàn)在這個地區(qū)原來有幾千個湖泊，現(xiàn)在大多數(shù)都干枯了，草地變成了沙漠，狐大多數(shù)都干枯了，草地變成了沙漠，狐貍和鷹不見了，鼠害非常嚴(yán)重。貍和鷹不見了，鼠害非常嚴(yán)重。n 在三江源有在三江源有90%90%左右的草地出

27、現(xiàn)了左右的草地出現(xiàn)了不同程度的退化，和不同程度的退化，和5050年前相比，單位年前相比，單位面積產(chǎn)草量下降了面積產(chǎn)草量下降了30%30%50%50%。n 近近3030年來，三江源冰川退縮的速度年來，三江源冰川退縮的速度是過去是過去300300年的年的1010倍，氣候變暖是冰川消倍，氣候變暖是冰川消融最主要的原因。融最主要的原因。n 20052005年開始，國家投資年開始，國家投資7575億元啟動億元啟動了三江源治理保護(hù)工程。了三江源治理保護(hù)工程。n 生態(tài)移民。從三江源生態(tài)保護(hù)區(qū)搬生態(tài)移民。從三江源生態(tài)保護(hù)區(qū)搬離草場的牧民已經(jīng)超過離草場的牧民已經(jīng)超過3 3萬人。萬人。n 集約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有集

28、約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有10001000多萬多萬頭牲畜，減少了頭牲畜，減少了300300多萬頭。多萬頭。n 【實例實例】19381938年瑞典化學(xué)家米勒合年瑞典化學(xué)家米勒合成了成了DDTDDT，19421942年開始大量生產(chǎn)和使用。年開始大量生產(chǎn)和使用。它對于消滅害蟲能發(fā)揮神奇的作用。它對于消滅害蟲能發(fā)揮神奇的作用。19481948年米勒獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎。年米勒獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎。n 然而，這是一種難降解的有毒化合然而，這是一種難降解的有毒化合物。物。n 正因為它的負(fù)外部性，許多國家已正因為它的負(fù)外部性，許多國家已在在2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代禁止使用年代禁止使用DDTDDT，我國

29、也，我國也在在19831983年停止使用年停止使用DDTDDT。n 政府規(guī)制針對性強(qiáng)，見效快。但政府規(guī)制針對性強(qiáng)，見效快。但是也有缺陷：是也有缺陷：n 污染者認(rèn)為只要在排污量范圍內(nèi)，污染者認(rèn)為只要在排污量范圍內(nèi)，就不必治污；就不必治污；n 由于企業(yè)之間或地區(qū)之間外部邊由于企業(yè)之間或地區(qū)之間外部邊際成本不同，統(tǒng)一規(guī)定排污標(biāo)準(zhǔn)難以際成本不同，統(tǒng)一規(guī)定排污標(biāo)準(zhǔn)難以實現(xiàn)效率；實現(xiàn)效率；n 政府是否以公共利益為目標(biāo)進(jìn)行政府是否以公共利益為目標(biāo)進(jìn)行干預(yù)，也會導(dǎo)致尋租現(xiàn)象。干預(yù)，也會導(dǎo)致尋租現(xiàn)象。n （4 4）實施專利制度）實施專利制度n 讓應(yīng)用新技術(shù)的人向發(fā)明新技術(shù)的讓應(yīng)用新技術(shù)的人向發(fā)明新技術(shù)的付費(fèi)。付

30、費(fèi)。n 世界上最進(jìn)步的國家，無一不是具世界上最進(jìn)步的國家，無一不是具有強(qiáng)大的技術(shù)力量的國家。有強(qiáng)大的技術(shù)力量的國家。n 這些國家毫無例外都對發(fā)明創(chuàng)造活這些國家毫無例外都對發(fā)明創(chuàng)造活動提供專利制度的保護(hù)和激勵。動提供專利制度的保護(hù)和激勵。n 18 18、1919世紀(jì)的英國，工業(yè)化水平處世紀(jì)的英國，工業(yè)化水平處于頂峰地位，而那時候?qū)＠贫纫呀?jīng)在于頂峰地位，而那時候?qū)＠贫纫呀?jīng)在英倫三島植根英倫三島植根300300多年。多年。n 16231623年的年的獨占法獨占法是現(xiàn)代專利法是現(xiàn)代專利法的鼻祖。的鼻祖。n 美國于美國于17901790年、法國于年、法國于17911791年，都年，都通過了第一部專利

31、法。通過了第一部專利法。n 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度有爭議。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度有爭議。n Helpman（19931993）：知識產(chǎn)權(quán)制度）：知識產(chǎn)權(quán)制度降低了模仿率，可能延長產(chǎn)品生命周期，降低了模仿率，可能延長產(chǎn)品生命周期，放慢技術(shù)創(chuàng)新的步伐。放慢技術(shù)創(chuàng)新的步伐。n Lai（19981998）：提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水）：提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會導(dǎo)致更多的外商直接投資，從而加平會導(dǎo)致更多的外商直接投資，從而加快創(chuàng)新速度?？靹?chuàng)新速度。 n【ZBMZBM提問提問】n 政府可否購買專利？政府可否購買專利？n 由私人組織技術(shù)創(chuàng)新，并針對創(chuàng)新由私人組織技術(shù)創(chuàng)新，并針對創(chuàng)新成果賦予專利權(quán)，在專利權(quán)人申請并對成果賦予專利權(quán)

32、，在專利權(quán)人申請并對其予以充分補(bǔ)償?shù)那疤嵯拢瑢＠夹g(shù)其予以充分補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，將專利技術(shù)置于公有領(lǐng)域的制度。置于公有領(lǐng)域的制度。 n 2 2、私人部門對外部性的矯正、私人部門對外部性的矯正n （1 1）損害者與受害者談判）損害者與受害者談判n 科斯：外部性是產(chǎn)權(quán)不明引起的?？扑梗和獠啃允钱a(chǎn)權(quán)不明引起的。n 一個公共的池塘，企業(yè)可能隨意倒一個公共的池塘，企業(yè)可能隨意倒垃圾，產(chǎn)生外部性。垃圾，產(chǎn)生外部性。n 如果池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必如果池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必須賠償污染造成的損失，這時就沒有外須賠償污染造成的損失，這時就沒有外部性了。部性了。n【事例事例】n 某工廠的煙塵使附近某工廠的煙塵

33、使附近5 5戶居民洗曬戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是的衣服受污染，居民的損失是375375元元（5 57575元）。元）。n 治理辦法一：安裝除塵器，費(fèi)用治理辦法一：安裝除塵器，費(fèi)用150150元；元；n 治理辦法二：提供烘干機(jī)，費(fèi)用治理辦法二：提供烘干機(jī)，費(fèi)用250250元（元（5 55050元）。元）。n 如果允許工廠冒煙，則居民會聯(lián)如果允許工廠冒煙，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。費(fèi)用合給工廠安裝除塵器。費(fèi)用150150元，低元，低于購買烘干機(jī)的費(fèi)用，也低于污染損于購買烘干機(jī)的費(fèi)用，也低于污染損失。失。n 如果允許居民不受污染，工廠會如果允許居民不受污染，工廠會主動安裝除塵器。安裝除

34、塵器比購買主動安裝除塵器。安裝除塵器比購買烘干機(jī)便宜。烘干機(jī)便宜。n 科斯定科斯定理：理：n 在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計，則：為零或可以忽略不計，則：n 無論初始時誰擁有產(chǎn)權(quán)，市場機(jī)制無論初始時誰擁有產(chǎn)權(quán)，市場機(jī)制可以把外部性內(nèi)部化。可以把外部性內(nèi)部化。n【事例事例】n 為啟用新病房大樓，某醫(yī)院建造了為啟用新病房大樓，某醫(yī)院建造了一座動力中心，內(nèi)有鍋爐、污水處理等一座動力中心，內(nèi)有鍋爐、污水處理等設(shè)施。設(shè)施。n 周邊周邊1010多戶居民多次向環(huán)保部門投多戶居民多次向環(huán)保部門投訴，要求醫(yī)院搬遷動力中心。訴，要求醫(yī)院搬遷動力中心。n 最后，醫(yī)院按

35、協(xié)商價購買了最后，醫(yī)院按協(xié)商價購買了1010多戶多戶居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購買住房。買住房。n （2 2）經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新）經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新n 這種辦法的前提是，企業(yè)合并之這種辦法的前提是，企業(yè)合并之后的管理成本必須小于市場的交易成后的管理成本必須小于市場的交易成本。本。n 企業(yè)規(guī)模不是無限的，成員是否企業(yè)規(guī)模不是無限的，成員是否自愿加入，在新的組織中作出集體決自愿加入，在新的組織中作出集體決定的規(guī)則怎樣。定的規(guī)則怎樣。n 現(xiàn)實生活中，一些企業(yè)采取現(xiàn)實生活中，一些企業(yè)采取“準(zhǔn)準(zhǔn)一體化一體化”辦法。辦法。排放廢氣排放廢氣織布廠織布廠紡紗廠紡紗廠排放廢水排放廢水

36、建立友好關(guān)系建立友好關(guān)系n （3 3）排污權(quán)交易排污權(quán)交易n 排污權(quán)交易：排污權(quán)交易：n 一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量。互調(diào)劑排污量。排污權(quán)交易排污權(quán)交易n鋼鐵廠被允許的排污鋼鐵廠被允許的排污量為量為300噸。自己減噸。自己減污污100噸，需耗費(fèi)噸，需耗費(fèi)600萬元。萬元。n造紙廠被允許的排污造紙廠被允許的排污量為量為300噸。自己減噸。自己減污污100噸，只需耗費(fèi)噸，只需耗費(fèi)400萬元。萬元。n購買購買100噸排污權(quán)，噸排污權(quán)

37、，耗費(fèi)耗費(fèi)500萬元。凈萬元。凈節(jié)省節(jié)省100萬元支出。萬元支出。n出售出售100噸排污權(quán)，噸排污權(quán)，收入收入500萬元。凈萬元。凈增加增加100萬元收入。萬元收入。n 排污權(quán)交易的前提條件：排污權(quán)交易的前提條件：n （1 1）環(huán)境容量及其價值的確定環(huán)境容量及其價值的確定n 確定區(qū)域內(nèi)允許的污染物排放量，確定區(qū)域內(nèi)允許的污染物排放量，并確定環(huán)境容量這一資源的價值。并確定環(huán)境容量這一資源的價值。n （2 2）排污權(quán)配置排污權(quán)配置n 在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來污染源之間進(jìn)行合理有效的排源與將來污染源之間進(jìn)行合理有效的排污權(quán)分配。通常由政府制定統(tǒng)一價格后污權(quán)

38、分配。通常由政府制定統(tǒng)一價格后拍賣。拍賣。 （3 3）信息收集信息收集n 具有不同邊際成本的污染源進(jìn)行交具有不同邊際成本的污染源進(jìn)行交易，所以，需要大量的有關(guān)價格、需求易，所以，需要大量的有關(guān)價格、需求量和供給量等市場信息。量和供給量等市場信息。n 排污權(quán)交易可以提高重污染行業(yè)企排污權(quán)交易可以提高重污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)入市場的成本。業(yè)進(jìn)入市場的成本。n 排污權(quán)交易的弊端：排污權(quán)交易的弊端：n 排污權(quán)進(jìn)入市場后，企業(yè)購買了排排污權(quán)進(jìn)入市場后，企業(yè)購買了排污指標(biāo)，會認(rèn)為排污是理所當(dāng)然的。污指標(biāo)，會認(rèn)為排污是理所當(dāng)然的。n 新建的排污企業(yè)花巨資購買排污權(quán)，新建的排污企業(yè)花巨資購買排污權(quán)，會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本

39、上升。會導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本上升。n 【案例分析案例分析】麻溪江污染問題如何麻溪江污染問題如何解決？解決？n 【案情描述案情描述】n 江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。自僅一河之隔。自19931993年以來，嘉興北年以來，嘉興北部水域連年遭受上游的污染。污染源部水域連年遭受上游的污染。污染源主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。n 20012001年年1111月月2121日，嘉興數(shù)千村民日，嘉興數(shù)千村民籌資百萬元，動用籌資百萬元，動用8 8臺推土機(jī)、數(shù)萬只臺推土機(jī)、數(shù)萬只麻袋，自沉麻袋，自沉2828條水泥船，斷河抗污。條水泥船，斷河抗污。n 麻溪

40、江污染問題先后通過三種辦法麻溪江污染問題先后通過三種辦法解決。解決。n 辦法一：兩地政府協(xié)調(diào)辦法一：兩地政府協(xié)調(diào)n 在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注下，江浙兩省在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注下，江浙兩省舉行了協(xié)調(diào)會，水利部、國家環(huán)?？偩峙e行了協(xié)調(diào)會，水利部、國家環(huán)?？偩趾徒⒄銉墒∷姆竭_(dá)成了調(diào)解意見。和江、浙兩省四方達(dá)成了調(diào)解意見。n 吳江市逐步落實重點企業(yè)限產(chǎn)、停吳江市逐步落實重點企業(yè)限產(chǎn)、停產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案；產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案；n 嘉興市拆除攔在麻溪江的大壩。嘉興市拆除攔在麻溪江的大壩。 n 調(diào)解意見的落實情況怎樣呢？調(diào)解意見的落實情況怎樣呢？n 吳江市認(rèn)為，他們已經(jīng)作出了很大吳江市認(rèn)

41、為，他們已經(jīng)作出了很大的努力；嘉興市卻認(rèn)為，情況有所好轉(zhuǎn)，的努力；嘉興市卻認(rèn)為，情況有所好轉(zhuǎn)，但仍屬重度污染。但仍屬重度污染。n 20022002年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測站的水質(zhì)一年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測站的水質(zhì)一直低于五類標(biāo)準(zhǔn)。直低于五類標(biāo)準(zhǔn)。20032003年以來又發(fā)現(xiàn)，年以來又發(fā)現(xiàn)，盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)故意避開兩地環(huán)保部門盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)故意避開兩地環(huán)保部門每個星期四的聯(lián)合監(jiān)測時段，選擇在雙每個星期四的聯(lián)合監(jiān)測時段，選擇在雙休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興方很難掌握證據(jù)。方很難掌握證據(jù)。 n 辦法二：訴諸于法律辦法二：訴諸于法律n 鑒于盛澤企業(yè)偷排現(xiàn)象時有發(fā)生，鑒于盛澤企業(yè)偷

42、排現(xiàn)象時有發(fā)生，嘉興市的嘉興市的4747家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的2121家家印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為710710萬元。萬元。n 20022002年年1212月月1616日，嘉興市中院作出日，嘉興市中院作出一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；20032003年年8 8月，月，浙江省高院作出終審判決，維持原判。浙江省高院作出終審判決，維持原判。n 官司打贏了，可污染問題仍然沒有官司打贏了，可污染問題仍然沒有得到根本解決。得到根本解決。n 辦法三：推行辦法三：推行“有償排污權(quán)有償排污權(quán)”制度制度 n 20042004年以來，吳江市政府著手對印年以來，吳江市政府著手對印染企業(yè)的污水處理設(shè)施實施產(chǎn)權(quán)剝離，染企業(yè)的污水處理設(shè)施實施產(chǎn)權(quán)剝離，成立市場化的成立市場化的“盛澤水處理發(fā)展有限公盛澤水處理發(fā)展有限公司司”，對鎮(zhèn)區(qū)，對鎮(zhèn)區(qū)7 7座污水處理廠實行統(tǒng)一管座污水處理廠實行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運(yùn)行。理、統(tǒng)一運(yùn)行。n 由于規(guī)定由于規(guī)定“多排污水多付費(fèi)多排污水多付費(fèi)”，促，促使排污企