公司專項治理活動的整改情況報告

1、公司專項治理活動的整改情況報告XX 年年, 公司根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于開展加強上市公司 治理專項活動有關(guān)事項的通知 （ 證監(jiān)公司字 XX 年28 號） 及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會關(guān)于開展加強上市公司 治理專項活動有關(guān)事項的通知的通知 （ 云證監(jiān)字 XX 年86 號）要求 , 嚴(yán)格自查 ,對公司治理中存在的問題逐項梳理并進(jìn) 行了專項落實整改。 XX 年年 8 月 9 日, 公司在上海證券報 、 中國證券報 、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了關(guān)于公司 治理專項活動自查報告和整改計劃 ;XX 年年 11 月 7 日公司 在上海證券報 、中國證券報、上海證券交易所網(wǎng)站上 披露了公司治理專項活動的整改報告 。

2、近日 , 根據(jù)中國 證券監(jiān)督管理委員會公告 XX27 號及云南證監(jiān)局 XX150 號的有關(guān)要求 , 公司對原整改報告的落實情況及整改效果 重新進(jìn)行了審慎查對 , 現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下 :一、公司實施整改的具體措施及效果（ 一 ） 規(guī)范運作方面1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作 性得到較大的改善公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的 相關(guān)規(guī)定及要求 , 結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況 , 及時修訂了董 事會專門委員會議事規(guī)則 , 制定了 總經(jīng)理工作細(xì)則 、董 事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法 、投資 者關(guān)系管理辦法（ 以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站 ）, 確保公 司相關(guān)

3、制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。2、相關(guān)會議材料的完善情況 針對監(jiān)管意見函指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會 議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件 問題, 全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的 董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式 , 同時進(jìn)一步加強對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理, 督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定 , 認(rèn)真做好股東大會、董事會、 監(jiān)事會會務(wù)工作 ; 同時進(jìn)一步加強文檔管理 , 確保 “三會” 資料完整、齊全、規(guī)范 , 并保證在收到傳真件后下次會議時 由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。（ 二 ） 信息披露方面公司新制訂了 信息披露事務(wù)管

4、理制度 并經(jīng) XX 年 年 6 月3 日第三屆董事會第七次會議審議通過 （ 內(nèi)容詳見上 海證券交易所網(wǎng)站 ）, 對定期報告的編制、審議、披露程序 ; 重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序 ; 股東、實際控制 人的信息問詢、管理、披露制度 ; 信息披露的責(zé)任追究機制 等進(jìn)行了進(jìn)一步明確 , 確保了對外信息披露工作的及時性、 公平性、真實性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守 信息披露事務(wù)管理制度的各項具體要求 , 通過加強信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào) , 確保信息披露及時、公平、 真實、準(zhǔn)確、完整。（ 三 ） 內(nèi)控制度方面自 XX 年 年公司開展治理專項活動以來 , 公司著手建立 健全公司內(nèi)

5、部控制制度的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強化內(nèi) 部控制的各個方面 , 在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、 生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交 易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面 , 分別建立健 全內(nèi)部控制制度 , 以促進(jìn)公司規(guī)范運作 , 防范風(fēng)險。公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況 , 設(shè)立 了比較完備的組織體系 , 包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù) 部門和職能部門等 , 科學(xué)地劃分了各個部門的職責(zé)權(quán)限 , 依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則 務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法 規(guī)范作用。強化公司審計委員會的職能通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計, 提出具體整改措施

6、, 并指定具體責(zé)任人 , 及時防范了經(jīng)營風(fēng)險 的發(fā)生。公司 XX 年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核 及組織, 較為詳細(xì)地規(guī)定了各項業(yè), 對公司的日常運作起到了, 增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督監(jiān)督等一系列管理考核措施 , 對所屬公司、分支機構(gòu) 等進(jìn)行有效的管理和控制 , 不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽 署中, 法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進(jìn)行審查 ,之后再 按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?, 且由審計監(jiān)察部、財務(wù) 中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí) 行情況檢查組 , 按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立 與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益 ,保障了公 司合法經(jīng)營。

7、（ 四） 充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。 公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核 委員會 , 并制定有相關(guān)工作細(xì)則 , 分工明確。在公司對外投資、 關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上 , 獨立董事和各委員會能充分 發(fā)揮了各自的職能作用 ,加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的 監(jiān)管, 特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排 及時發(fā)表意見和建議 , 為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排 把好關(guān) , 定好向 , 提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性 ;結(jié)合整改計劃 , 為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用 公司制訂了獨立董事年報工作制度 、董事會審計委員會 年報審議工作規(guī)程 等, 在 XX

8、年 年年報編制及披露過程中 , 獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見 , 審計委員 會對整個財務(wù)報告編制進(jìn)行了包括審計工作安排、財務(wù)結(jié)果 等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件 , 加強了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通 , 及時聽 取并向董事會反映的意見和建議 , 使公司各項工作得到了有 效地開展 , 保證編制工作的順利開展和報告的按時披露 .二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因 通過公司一系列治理工作的開展 , 目前 , 在去年公司治 理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機 制”的問題 , 還沒開始準(zhǔn)備 ,這是由于公司目前建立長期有效 的管理層

9、股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計劃 公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求 , 深入持久地鞏固整 改成果 , 并在此基礎(chǔ)上 , 將進(jìn)一步做好以下工作 :（ 一 ） 繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自 ipo 發(fā)行以來 , 一直得到控股股東的支持和幫助 , 從未發(fā)生過控股 股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用 , 但為了防范于未然 , 本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求 , 建立防止大股東占用上 市公司資金的長效機制及懲罰機制。（ 二 ） 不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu) , 規(guī)范運作程序 , 增強 公司透明度 , 高標(biāo)準(zhǔn)地做好信息披露工作 , 做好敏感信息的保密工作 , 防 止內(nèi)幕

10、交易行為的發(fā)生。（ 三 ） 進(jìn)一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董 事在董事會運作和決策中的作用, 提高決策水平 , 切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益。（ 四 ） 投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下 , 做好投資者關(guān)系管理工作 ,建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺 , 加 強公司與投資者溝通工作 , 通過多種方式與投資者進(jìn)行及時 和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子 郵箱的基礎(chǔ)上 , 為進(jìn)一步加強投資者關(guān)系管理 , 爭取在十一 月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。（ 五 ） 進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險防 范機制 , 協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險。 針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點 , 公司 將進(jìn)一步加大對其的審計監(jiān)察力度 , 重點檢查下屬公司財務(wù) 制度執(zhí)行情況和效果 , 落實對其的內(nèi)部控制制度。1、加大對各分、子公司的審計督察力度 , 采取每季度例 行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式 , 重點檢查下屬公司財務(wù) 制度執(zhí)行情況和效果 , 落實對子公司的內(nèi)部控制制度。2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理 , 進(jìn)一步明確相 關(guān)記錄的處理程序 , 完善崗位責(zé)任制 , 進(jìn)一步細(xì)化、明確各級 管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下 , 公 司專項治理及整改工作不斷深