風險和機遇識別評價表

1、a、顧客導向過程（Cop）:輸入來源于顧客要求,輸出滿足顧客要求的過程 b、管理過程（MP）：支持、管理、服務于顧客導向過程和支持過程的過程.c、支持過程（SF）:支持顧客導向過程實現(xiàn)的過程.風險和機遇評估分析表類別：質量過程序號風險來源（內(nèi)部/外部）風險內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始完成）評價措 施有效 性嚴 重 程 度發(fā) 生 概 率可 探 測 性RPN風險級別1COP01客戶開發(fā)，合同評 審過程1. 對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判 斷失誤。2. 客戶要求識別不完整。3. 未能確保能夠滿足客戶要求就 簽署合同。41312一般風險1. 對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展 趨勢分析應該經(jīng)過反復論

2、證。2. 對客戶的要求實施監(jiān)視 和測量。3. 在確定與客戶簽署合同 前落實合同評審事宜。 相關文件：服務要求控制程序銷售部2017.01-2017.12有效2COP02開發(fā)計劃1.計劃制定不合理，導致無法按時 完成計劃任務，從而延誤產(chǎn)品交 付。52330咼風 險1. 合理計算公司的實際產(chǎn) 能。2. 依據(jù)產(chǎn)品特點和本公 司的實際產(chǎn)能合理安排開 發(fā)計劃。3. 安排全程跟進開發(fā)計劃的實現(xiàn)過程。相關文件：總部2017.01-2017.12有效軟件設計和開發(fā)控制程序3COP03顧客服務1. 顧客投訴未能有效解決。2. 顧客滿意度低，導致顧客丟失。73242咼風 險1.對所接到的客戶投訴登 記匯總，安排專

3、人負責處 理并及時回復客戶?？驮V 處理一律以報告格式存 檔。2.確保產(chǎn)品質量和交 期，與客戶保持積極溝通， 以確?？蛻舻臐M意度，從 而穩(wěn)定客戶。相關文件：1.顧客滿意控制程序銷售部2017.01-2017.12有效4COP04內(nèi)部審核1. 審核人員業(yè)務技能不熟悉，導致 審核浮于表面。2. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及 時改善和更近，導致問題長期存 在。52330咼風 險1. 對內(nèi)審員實施培訓，經(jīng) 考核合格后獲取內(nèi)審證 書。安排內(nèi)審員時必須是 獲得內(nèi)審員資格證書的人 員。2. 對內(nèi)審開岀的不符合項 目，責任部門必須落實改 善對策，審核員持續(xù)跟進， 直至不符合項目關閉。 相關文件：各部門2017.0

4、1-2017.12有效1. 內(nèi)部審核控制程序2. 不合格服務及糾正措 施控制程序5COP05持續(xù)改進過程1、不合格識別不充分。2、改善意識不到位。3、人員不具備改善的能力。52220咼風 險1. 明確不合格的范圍。2. 意識培訓。3. 明確改善的流程和方 法，并在組織內(nèi)實施培訓。 相關文件：1.不合格服務及糾正措 施控制程序各部門2017.01-2017.12有效6COP06組織環(huán)境及相關 方管理過程1. 組織環(huán)境識別不齊全。2. 相關方要求識別不完整。52330咼風 險1. 定期進行監(jiān)視和評審。2. 采取以對策。相關文件：無管理層2017.01-2017.12有效7MP01應對風險和機遇過程

5、1. 風險識別不齊全。2. 風險沒有制訂相應的措施。3. 措施沒有得到有效的實施。43336咼風險1.制訂風險對策各部門2017.01-2017.12有效8MP02領導作用1.領導對管理體系不重視，沒有履 行足夠的承諾。 2. 未能配 置足夠的資源。41312一般風險1. 在管理體系中重點體現(xiàn) 總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng) 理能夠履行承諾。2. 通過對體系的監(jiān)視和測 量，配置足夠的資源。 相關文件：1.管理手冊總經(jīng)理2017.01-2017.12有效9MP03管理評審1.輸入項目不全。2.輸出項目未能有效落實。62336咼風 險1.管理評審計劃要反復確 認，將每一項輸入落實到 責任部門。2.總經(jīng)理確

6、保每一項輸入均得到 評審。3. 輸岀項目需要執(zhí)行“誰 去做？ ”、“怎么做？”“什么時候完成？”，以 確保管理評審的輸出得到 有效落實。4. 每年的管理評審務必評 審上年度輸出的執(zhí)行情 況。相關文件：1.管理評審控制程序總經(jīng)理各部門2017.01-2017.12有效10MP04數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準確，導致分析的結 論不合理。52330咼風險1. 要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù) 據(jù)必須保持準確。2. 公司責成工程部負責對 數(shù)據(jù)的真實性實施監(jiān)督和 驗證。相關文件：1.數(shù)據(jù)分析與評價控制 程序各部門2017.01-2017.12有效11MP05質量管理體系策劃1.策劃質量管理體系時，遺漏了的 要求。2.策

7、劃的控制措施不能滿足質量管理體系 各項要求的控制。52330咼風險1. 策劃質量管理體系時， 應識別產(chǎn)品要滿足的所有 要求，包括客戶提出的、 隱含的、以及法律法規(guī)或 行業(yè)特定的要求。2. 各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進， 最終確定，以確?？刂拼?施的有效性。3.策劃各過程的控制要求必 須依照PDCAM程發(fā)放展 開。管理層各部門2017.01-2017.12有效12MP06信息交流1.交流的對象不明確；2.交流的方法不當；3.交流未能保證最終結。32212一般風險1. 建立有效的信息交流機 制，以確保交流能夠順暢。2. 配置適宜的信息交流設 施，例如：網(wǎng)絡、電話、傳真等。3.必要的信息

8、在交流過程中做好記錄 并跟進交流結果。總經(jīng)辦各部門2017.01-2017.12有效13MP07文件管理1. 需要遵守的外來文件識別不全，導致出現(xiàn)不符合要求的情況。2. 失效文件投入使用，導致引發(fā)不 良后果。62336咼風 險1. 建立外來文件清單，將 需要使用的外來文件予以 規(guī)范管理。2. 失效文件及時回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失 效文件，僅供參考”字樣 印章，以對失效文件進行 區(qū)分。相關文件：1.文件控制程序2.記錄控制程序總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效14MP08人力資源控制1. 人員不足。2. 能力不足。3. 溝通不暢。54240咼風 險1.采取的適當措施可包括 對在職人員

9、進行培訓、輔 導或重新分配工作，或者 招聘具備能力的人員等。 相關文件：1.人力資源及培訓控制 程序總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效15MP09設備管理1. 設備產(chǎn)能不足。2. 設備能力不足。3. 設備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度。64372咼風險1. 設備的保養(yǎng)及備件儲 備。2. 建立完整的設備故障應 急預案，以確保生產(chǎn)過程 的持續(xù)流暢。工程部2017.01-2017.1216MP10采購管理1. 供應商不配合。2. 采購物料不符合要求。3. 交貨不及時。4. 價格成本高。64248高風 險1. 供應商定期評審。2. 開發(fā)建立備用供應商。3. 價格成本核算，與供方 共贏。4. 供應商定期整

10、改。相關文件：1.供應商評價與選擇控 制程序2.采購控制程 序總經(jīng)辦2017.01-2017.1217SP01倉庫管理1.物品放置環(huán)境不符合要求， 導致 影響其質量。2.標識不清楚，導致是用錯材料。52330高風 險1.運行環(huán)境的先期策劃及 定期更新。2.庫存物資每 一項都做好標識。相關文件：1. 產(chǎn)品標識和可追溯性 控制程序2. 產(chǎn)品搬運包裝防護與 交付控制程序總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效18SP02來料與成品檢驗1. 原材料批量不良未檢岀。2. 不良品流出到客戶。3. 不良品未及時標識和控制。82232高風 險1. 制訂抽樣計劃。2. 設置待檢區(qū)域。3. 建立檢驗合格與不合格

11、標識。4. 對不符合報告設立關閉 期限。相關文件：1. 產(chǎn)品和服務放行控制程序2. 不合格輸岀控制程序工程部2017.01-2017.12有效19SP03儀器校準管理1.儀器精度不夠，導致檢測結果不 準備。62336咼風險1. 建立儀器清單，并制度 每年度的校準計劃，按計 劃時間對儀器實施校準。2. 使用的儀器必須持有校 準報告和張貼校準合格 證。工程部2017.01-2017.12有效20SP04知識產(chǎn)權管理1.組織知識不足，對產(chǎn)品及過程設 計不足。64372咼風險1.可利用的知識的前期準 備。相關文件：無總經(jīng)辦2017.01-2017.12有效21SP05產(chǎn)品變更管理1. 產(chǎn)品變更未能及時通知到相關 部門。2. 產(chǎn)品變更驗證不充分，導致變更后出現(xiàn)不符合。52330咼風 險1.所有產(chǎn)品變更需要及時 下發(fā)產(chǎn)品變更通知單 至相關部門。2.所有變更 需要驗證。相關文件：無銷售部2017.01-2017.12有效22SP06不