Adoeyne證券場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

1、生命是永恒不斷地創(chuàng)造,因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過(guò)剩地精力,它不斷流溢,越出時(shí)間和空間地界限,它不停地追求,以形形色色地自我表現(xiàn)地形式表現(xiàn)出來(lái).泰戈?duì)?019 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一單選題1證券市場(chǎng)按證券品種劃分,可以分為( )A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)2證券公司及其從業(yè)人員從事地欺詐客戶地行為不包括( )A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)在批準(zhǔn)地營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割C違背委托人地指令買賣證券D為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要地證券買賣3以下關(guān)于股票地說(shuō)法錯(cuò)誤地是( )A股份有限公司地資本劃分為股份,每一份股份地金

2、額相等B同種類地每一股份具有同等權(quán)利C股票作為一種所有權(quán)憑證,有一定地格式D我國(guó)公司法規(guī)定,股票由公司董事長(zhǎng)簽名,公司蓋章4將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )地不同劃分地.A投資者地買賣行為B合約履行時(shí)間C基礎(chǔ)工具D時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)5中證指數(shù)有限公司于年月日發(fā)布( )只滬深行業(yè)指數(shù).A8B10C5D76證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等地變化情況,監(jiān)控異常波動(dòng)地行為屬于A行情監(jiān)控B資金監(jiān)控C證券監(jiān)控D交易監(jiān)控7證券發(fā)行及承銷管理辦法規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書.A發(fā)行審核委員會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券交易所D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8通常,基金托管人及(

3、)簽定托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定地范圍內(nèi)履行自己地職責(zé)并收取一定地報(bào)酬.A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金銷售機(jī)構(gòu)9通常所說(shuō)地“金邊債券”是指( )A企業(yè)債券B金融債券C以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行地債券D政府債券10由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷地國(guó)際債券是( ).A歐洲債券B亞洲債券C龍債券D外國(guó)債券11為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金地渠道是( )地基本功能.A證券流通市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)D同業(yè)拆借市場(chǎng)12下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)地描述錯(cuò)誤地有( ).A中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理B滬、深交易所主板退市公司在代辦股份

4、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13證券公司設(shè)立子公司,要求最近一年凈資本不低于( )億元.A5B20C12D1014無(wú)記名股票及記名股票地差別主要表現(xiàn)在( ).A股票名稱B股票編號(hào)C股票地記載方式D股東權(quán)利15在很多股票交易所中,買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券地交收和交割,而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序.因此,很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )地一種特殊情形.A現(xiàn)貨交易B互換交易C遠(yuǎn)期掉期交易D期權(quán)交易16中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立地.A深交所B證監(jiān)會(huì)C上交所D國(guó)家發(fā)改委1717 具有較強(qiáng)地威懾力和約束力,作為證券市場(chǎng)

5、監(jiān)管主要手段地是( ).A經(jīng)濟(jì)手段B法律手段C行政手段D計(jì)劃手段18證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定,凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和地比例不得低于A40%B8%C20%D100%1919 除交易所交易地標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,大量場(chǎng)外交易地新型期權(quán),通常被稱為( ).A奇異型期權(quán)B現(xiàn)貨期權(quán)C期貨期權(quán)D特殊型期權(quán)20債券是實(shí)際運(yùn)用地( )地證書.A真實(shí)資本B實(shí)收資本C固定資本D流動(dòng)資本21基金持有人及托管人之間地關(guān)系,下列說(shuō)法正確地是( ).A委托人及受托人地關(guān)系B管理及被管理地關(guān)系C相互制衡地關(guān)系D監(jiān)督及被監(jiān)督地關(guān)系22下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易地監(jiān)管職能地是( ).A對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理B對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)

6、行管理C對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理D對(duì)上市公司進(jìn)行管理23未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)地,屬于( ).A內(nèi)幕交易罪B誘騙他人買賣證券罪C非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D欺詐發(fā)行股票、債券罪24銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行地記帳式國(guó)債,主要面向( )投資者.A國(guó)外機(jī)構(gòu)B銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)D個(gè)人25證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定,證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本地A100%B300%C500%D150%26由于期貨價(jià)格及現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同,所以,( ).A今天地期貨價(jià)格及未來(lái)地期貨價(jià)格相等B今天地現(xiàn)貨價(jià)格及未來(lái)地期貨價(jià)格相

7、等C今天地現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)地期貨價(jià)格D今天地期貨價(jià)格可能是未來(lái)地現(xiàn)貨價(jià)格27下列選項(xiàng)中,不屬于證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則所規(guī)定地禁止行為地是( ).A對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息B向客戶以外地其它人透露公司發(fā)布地研究報(bào)告地內(nèi)容C泄露客戶資料D泄露客戶交易信息28證券投資基金( ).A起源于美國(guó),盛行于日本B起源于美國(guó),盛行于英國(guó)C起源于英國(guó),盛行于美國(guó)D起源于英國(guó),盛行于日本29醞釀推出地中國(guó)存托憑證（CDR）是指( ).A在境外或者香港特區(qū)發(fā)行地代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券地證券B在內(nèi)地發(fā)行地代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券地證券C在境外發(fā)行地代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券地證券D在香港特區(qū)發(fā)

8、行地代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券地證券30以下關(guān)于我國(guó)地公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤地是( ).A發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司B發(fā)行人可以是股份有限公司C須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D期限在一年以上31在金融期貨交易中,( ).A僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)地,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割B全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)C僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)地D全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割32當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后,如果判斷失誤,則損失( ).A期權(quán)標(biāo)地資產(chǎn)價(jià)格B無(wú)限C協(xié)定價(jià)格D期權(quán)費(fèi)33我國(guó)證券法規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金由( )繳納地資金及其他依法籌集地資金組成.A上市公司

9、B證券登記結(jié)算公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司34我國(guó)證券法規(guī)定,因不可抗力地突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易地正常秩序,證券交易所可以決定( ).A技術(shù)性停牌B終止交易C臨時(shí)停市D停止清算35開放式基金份額地申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià).A基金份額資產(chǎn)凈值B當(dāng)日申購(gòu)、贖回地平均報(bào)價(jià)C基金份額資產(chǎn)值D基金公司地定價(jià)36在沒有優(yōu)先股地條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外地普通股票地股數(shù)求得地.A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C總股本D總股數(shù)37按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作,屬于( ).A欺詐客戶行為B操縱市場(chǎng)行為C虛假陳述行為D內(nèi)幕交易行為38我國(guó)證券法規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交易

10、,應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng).A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)39以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券地說(shuō)法錯(cuò)誤地是( ).A證券公司應(yīng)依法發(fā)行B約定在一定期限內(nèi)還本付息C只允許上市公司發(fā)行D屬于金融證券40關(guān)于有價(jià)證券地特征,以下說(shuō)法正確地是( ).A股票可視為無(wú)期限證券B各種證券地流動(dòng)性是相同地C證券地收益性指證券投資一定能盈利D債券期限不具有法律約束力41樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革地、正常交易地各類行業(yè)地股票組成地股價(jià)指數(shù)是( ).A深證新指數(shù)B深證綜合指數(shù)C中小企業(yè)板指數(shù)D深證創(chuàng)新指數(shù)42及封閉式基金相比,( )是開放式基金所特有地風(fēng)險(xiǎn).A管理能力風(fēng)

11、險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)43以基金資產(chǎn)地長(zhǎng)期增值為目地地證券投資基金是( ).A平衡型基金B(yǎng)成長(zhǎng)型基金C股票收入型基金D固定收入型基金44股票是一種( ).A物權(quán)證券B設(shè)權(quán)證券C債權(quán)證券D綜合權(quán)利證券45證券公司合規(guī)管理地基本制度,經(jīng)( )審議后實(shí)施.A股東（大）會(huì)B董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D高級(jí)管理人員46以下不是證券交易所理事會(huì)地職責(zé)地是( ).A選舉和罷免會(huì)員理事B執(zhí)行會(huì)員大會(huì)地決議C制定、修改證券交易地業(yè)務(wù)規(guī)則D審定總經(jīng)理提出地工作計(jì)劃47以超過(guò)票面金額地價(jià)格發(fā)行股票所得地溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司地( ).A資本公積金B(yǎng)任意公積金C盈余公積金D法定公積金48我國(guó)證券法規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證

12、券承銷及保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一地,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( ).A五千萬(wàn)元B五億元C一億元D三千萬(wàn)元49我國(guó)證券法規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易地虛假價(jià)格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)地,沒收違法所得,并處違法所得( )以上( )以下地罰款.A一倍,五倍B一倍,三倍C二倍,五倍D一倍,二倍50證券交易通常都必須遵循( ).A價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則51賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)地主要目地之一是( ).A保證公司老股東在公司中保持原有地持股比例B保證公司貨幣資金地增加C保證公司

13、資產(chǎn)地增值D保證公司權(quán)益地增加52美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后,全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)地新趨勢(shì)不包括( ).A金融機(jī)構(gòu)地去杠桿化B國(guó)際金融合作地加強(qiáng)C金融監(jiān)管地改革D金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)53以下關(guān)于基金管理費(fèi)地說(shuō)法正確地是( ).A通常從基金資產(chǎn)中扣除B通常從清算費(fèi)用中扣除C另向基金持有人收取D通常從基金地托管費(fèi)中扣除54中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布.A上海證券交易所B深圳證券交易所C中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司D中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司55首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化.A1B3C4D256根據(jù)證券發(fā)行及承銷管理辦法地規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以

14、上地,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票.A2B3C4D557以中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指南為例,把上市公司按( )分類.A10 級(jí)B6 級(jí)C5 級(jí)D3 級(jí)58( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行.A股指期貨交易B債券遠(yuǎn)期交易C股票遠(yuǎn)期合約交易D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易59指數(shù)基金地收益及追蹤地當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)地變動(dòng)( ).A同方向B反方向C無(wú)關(guān)D相關(guān)性低60在資本市場(chǎng)上占有重要地位地國(guó)債是( ).A無(wú)期國(guó)債B長(zhǎng)期國(guó)債C國(guó)庫(kù)券D短期國(guó)債多選題（每題1 分,共40 分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分.）1根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理地有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(

15、)等工作.A執(zhí)業(yè)證書發(fā)放B執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C從業(yè)資格考試D資格管理工作地監(jiān)督2按基礎(chǔ)工具地種類,金融衍生工具可以分為( ).A信用衍生工具B股權(quán)類產(chǎn)品地衍生工具C貨幣衍生工具D利率衍生工具3我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易.A從境外匯入地外匯資金B(yǎng)外匯現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D外匯現(xiàn)匯存款4證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施地規(guī)定有( ).A明確了證券公司客戶資產(chǎn)地性質(zhì)B明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)地存管、托管制度C明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D對(duì)交易信息、資金信息地寄送、查詢作了具體規(guī)定5國(guó)際證券市場(chǎng)上著名地股價(jià)指數(shù)有( ).ANASDAQ 綜合指數(shù)B日經(jīng)225 股價(jià)指數(shù)C金融時(shí)報(bào)

16、100 指數(shù)D道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)6下列尚未公開地信息中屬于內(nèi)幕信息地有( ).A公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地外部條件發(fā)生地重大變化B持有公司百分之一以上股份地股東,其持股情況發(fā)生變化C公司分配股利地計(jì)劃D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)地抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)地10%720 世紀(jì)90 年代以來(lái),國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( ).A金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B投資者法人化C證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D證券市場(chǎng)一體化8資產(chǎn)證券化地有關(guān)當(dāng)事人包括( ).A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C原始權(quán)益人D特定目地機(jī)構(gòu)或特定目地受托人9按照公司法規(guī)定,股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓地非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資.A土地使用權(quán)B商譽(yù)C知識(shí)產(chǎn)權(quán)D實(shí)物10

17、有些債券票面上附有一定地選擇權(quán),包括( )等.A附有贖回選擇權(quán)條款地債券B附有可轉(zhuǎn)換條款地債券C附有交換條款地債券D附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款地債券11有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制地股份類別,包括A因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定地股份B內(nèi)部職工股C高級(jí)管理人員持有地股份D董事、監(jiān)事持有地股份12我國(guó)地國(guó)際債券品種有( ).A可轉(zhuǎn)換公司債券B金融債券C熊貓債券D政府債券13證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守地規(guī)范包括( ).A所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部地規(guī)章制度B行業(yè)公認(rèn)地執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所地自律規(guī)則D法律法規(guī)14在下列事項(xiàng)中,( )會(huì)影響股票地市場(chǎng)價(jià)格.A政治局勢(shì)B宏觀經(jīng)濟(jì)

18、狀況C市場(chǎng)利率D公司地盈利水平15中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立地證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)地內(nèi)容包括( ).A處罰處分信息B獎(jiǎng)勵(lì)信息C警示信息D基本信息16證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為地,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正.A出資不實(shí)B抽逃出資C虛假出資D變相抽逃出資17下列說(shuō)法中,正確地是( ).A中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見B證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則地規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)地風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制D凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)地資金數(shù)18證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信

19、息披露制度地意義在于( ).A防止信息濫用B利于價(jià)值判斷C利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D提高證券市場(chǎng)效率19我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管地原則是( ).A監(jiān)管及自律相結(jié)合B公開、公平、公正C保護(hù)投資者利益D依法監(jiān)管20在編制股價(jià)指數(shù)時(shí),選擇樣本股需要考慮地標(biāo)準(zhǔn)是( ).A樣本股地市價(jià)總值較大B樣本股近期地市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)C樣本股已發(fā)行5 年以上D樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)地總趨勢(shì)21證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )地制度.A擔(dān)任上市公司地監(jiān)事B擔(dān)任上市公司地董事C擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D從事證券業(yè)務(wù)22證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)地資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議地約定推廣集合計(jì)劃,向客戶

20、披露或介紹( ).A集合計(jì)劃地產(chǎn)品特點(diǎn)B業(yè)務(wù)規(guī)則C證券公司地業(yè)務(wù)資格D集合計(jì)劃地一般風(fēng)險(xiǎn)23我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)地中介機(jī)構(gòu)包括( ).A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券公司C律師事務(wù)所D商業(yè)銀行24為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)地管理,證券法授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)地( ).A監(jiān)管權(quán)B現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)C注冊(cè)權(quán)D選舉權(quán)25證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( ).A代理投資者從事證券買賣B引用有關(guān)地信息資料,注明出處和著作權(quán)人C發(fā)表咨詢文章時(shí),對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明D以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)26按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)地承擔(dān)、所籌資金地劃撥以及手續(xù)費(fèi)地高低等因素劃分,承銷方式有( ).A助銷B代銷C包銷D自銷27公司型基

21、金地特點(diǎn)有( ).A依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金B(yǎng)基金設(shè)有持有人大會(huì)C基金地設(shè)立程序似于一般股份公司D基金設(shè)有董事會(huì)28美國(guó)地中央存托公司主要負(fù)責(zé)( ).AADR 地交易BADR 地注冊(cè)CADR 地清算DADR 地保管29我國(guó)證券法規(guī)定,上市公司有下列情形之一地,由證券交易所決定終止其股票上市交易A公司解散或者被宣告破產(chǎn)B公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利C公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載D公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定地期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件30可以投資證券市場(chǎng)地各類基金包括( ).A社?；養(yǎng)證券投資基金C企業(yè)年金D社

22、會(huì)公益基金31參及證券投資地金融機(jī)構(gòu)有( )等.A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C基金公司D中央銀行32關(guān)于開放式基金,下列哪些描述是正確地( ).A需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)地政府債券以應(yīng)付贖回地需要B交易價(jià)格取決于基金總值C在存續(xù)期內(nèi),基金份額是固定地D投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”33根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法,作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)地?fù)?dān)保物地有A向客戶收取地保證金B(yǎng)客戶融資買入地全部證券C客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款D沖抵保證金地證券34普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面地條件限制,其中其他方面地限制包括A公司

23、對(duì)現(xiàn)金地需要B員工薪酬政策C公司地經(jīng)營(yíng)環(huán)境D股東所處地地位35影響股票價(jià)格地因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況,分析公司經(jīng)營(yíng)狀況地因素包括( ).A公司銷售收入地變化B公司改組或合并C公司盈利水平D公司資產(chǎn)凈值36我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制地主要目地是( ).A避免基金操縱市場(chǎng)B防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)C引導(dǎo)基金分散投資D發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)地積極作用37我國(guó)公司法地調(diào)整對(duì)象包括( ).A股份有限公司B合伙公司C有限責(zé)任公司D無(wú)限責(zé)任公司38資本證券是指由金融投資或及金融投資有直接聯(lián)系地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.這類證券有A股票B債券C銀行票據(jù)D基金證券39證券公司投資銀行業(yè)務(wù)地內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不

24、明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? ).A道德風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C法律風(fēng)險(xiǎn)D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)40金融期權(quán)地功能包括( ).A發(fā)現(xiàn)價(jià)格B長(zhǎng)期投資C籌集資金D套期保值第 20 頁(yè)判斷題（每題0.5 分,共30 分,不選、錯(cuò)選均不得分.）1公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )2股票分割常適用于低價(jià)股,股票合并常見于高價(jià)股( )3我國(guó)公司法規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司地,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本地士30%( )4證券交易所應(yīng)當(dāng)及上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間地權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )5上市公司轉(zhuǎn)增股本后,股東權(quán)益總量發(fā)生了變化,而每位股東占公司地股份比例未發(fā)生變化( )6普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

25、,取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格及股權(quán)登記日地關(guān)系( )7根據(jù)選擇權(quán)地性質(zhì)劃分,金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )8金融衍生工具及基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量地聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )9國(guó)債基金地收益受市場(chǎng)利率影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)國(guó)債基金收益一般也會(huì)隨之下降( )10權(quán)證地行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )11從交易結(jié)構(gòu)上看,可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易地組合( )12盡管總體而言,在一個(gè)有效地市場(chǎng)上,債券地平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定地關(guān)系,但從單個(gè)債券和股票看,它們地收益有可能差異很大( )13我國(guó)目前尚沒有可分離交易公司債券( )14關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展地若干

26、意見（即“國(guó)九條”）明確指出,大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )15目前在我國(guó),基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )16公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利( )17龍債券地發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲,投資者主要來(lái)自亞洲地國(guó)家( )18社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有地財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成地可上市流通地股份( )19我國(guó)證券法規(guī)定,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院地規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)地批準(zhǔn)( )20公司發(fā)行債券所籌措地資金是公司地資本金( )21契約型基金籌集地資金屬于借入資金( )22我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄

27、柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )23托管銀行作為ADR 地發(fā)行人和ADR 市場(chǎng)中介,為ADR 投資者提供所需地服務(wù)( )24基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )25證券投資地系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )26在注冊(cè)制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后地規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),即可進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )27我國(guó)公司法規(guī)定,股份有限公司地資本劃分為股份,每一股地金額可以相等,也可以不等( )28我國(guó)混合資本工具地主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行地債券( )29對(duì)開放式基金來(lái)說(shuō),保留部分現(xiàn)金是必需地( )30一般來(lái)說(shuō),利率地升降引起證券價(jià)格地反方向變化,并直接影響投資者地收益( )31對(duì)股票投資來(lái)講,財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大地風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )32一般而言,證券投資基金地收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )33上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算地( )34目前最為流行地結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)地各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易地各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )35可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司地信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票地證券( )36遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定地名義本金,交易雙方在約定地未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率地遠(yuǎn)期協(xié)議( )37在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上