管理體系建立有關問題探討ppt課件

1、管理體系建立有關問題討論管理體系建立有關問題討論討論的問題討論的問題一、管理體系文件的普通框架一、管理體系文件的普通框架二、管理體系建立的幾種方式二、管理體系建立的幾種方式三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關系的關系五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理六、六、HSEHSE管理體系的覆蓋范圍管理體系的覆蓋范圍四、內控管理體系四、內控管理體系一、管理體系文件的普通框架一、管理體系文件的普通框架管理手冊程序文件作業(yè)文件管理手冊是對整個管理體系框架構造的概述，描管理手冊是對整個管理體系框架構造的概述，描畫了管理體系規(guī)范要素在本企業(yè)的運用及其相互畫了管理體系規(guī)范要素在本企業(yè)的運用及其相互關系

2、，并為程序文件的制定提供框架和原那么。關系，并為程序文件的制定提供框架和原那么。其主要內容普通包括但不限于：其主要內容普通包括但不限于：對承諾、方針、戰(zhàn)略目的等內容的描畫；對承諾、方針、戰(zhàn)略目的等內容的描畫；對各職能層次職責權限的描畫；對各職能層次職責權限的描畫；對管理體系中心要素及其相互關系的描畫；對管理體系中心要素及其相互關系的描畫；提供查詢相關文件的途徑。提供查詢相關文件的途徑。程序文件是規(guī)定實施某項安康平安與環(huán)境管理活動途徑的文件，是管理程序文件是規(guī)定實施某項安康平安與環(huán)境管理活動途徑的文件，是管理手冊的支持性文件。手冊的支持性文件。每一個程序文件都應包含每一個程序文件都應包含HSEH

3、SE管理體系中的一個邏輯上獨立的內容，能夠管理體系中的一個邏輯上獨立的內容，能夠是規(guī)范的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關要求的是規(guī)范的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關要求的一組活動的描畫等，一組活動的描畫等，Q/SY 1002.1-2007Q/SY 1002.1-2007規(guī)范中共有規(guī)范中共有1717個要素要求建立個要素要求建立并堅持程序，但并不意味著只建立并堅持程序，但并不意味著只建立1717個程序文件，有的一個要素建立個程序文件，有的一個要素建立多個程序文件。多個程序文件。程序文件普通不應涉及純技術性的細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指程序文件普通不應涉及純技術性的

4、細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指點書中規(guī)定。點書中規(guī)定。程序文件的內容和要求要親密結合實踐情況。程序文件的多少、詳細程程序文件的內容和要求要親密結合實踐情況。程序文件的多少、詳細程度，取決于公司活動的復雜程度，采用的任務方法、活動內容和執(zhí)行度，取決于公司活動的復雜程度，采用的任務方法、活動內容和執(zhí)行活動人員的程度、才干、技術與培訓等情況?；顒尤藛T的程度、才干、技術與培訓等情況。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對程序文件的細化，作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對程序文件的細化，是對某個詳細活動的描畫。是對某個詳細活動的描畫。在程序文件中不便于描畫或描畫起來篇幅較多的活動，可以在程序文件中不便

5、于描畫或描畫起來篇幅較多的活動，可以獨立成作業(yè)文件；獨立成作業(yè)文件；國家、行業(yè)、企業(yè)的技術規(guī)范、規(guī)范不單獨作為作業(yè)文件，國家、行業(yè)、企業(yè)的技術規(guī)范、規(guī)范不單獨作為作業(yè)文件，其相關內容可在作業(yè)文件中表達；其相關內容可在作業(yè)文件中表達；作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運轉過程中逐漸修訂作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運轉過程中逐漸修訂完善的。完善的。編寫程序和作業(yè)文件的編寫程序和作業(yè)文件的5W1H5W1H原那么原那么WhyWhy：即：即“為什么要做？，明確目的；為什么要做？，明確目的；WhatWhat：即：即“做什么？，明確文件所要控制的內容；做什么？，明確文件所要控制的內容；WhoWho：即

6、：即“由誰來做？，明確實施的部門或崗位；由誰來做？，明確實施的部門或崗位；WhereWhere：即：即“在什么地點做？，明確實施的地點；在什么地點做？，明確實施的地點；WhenWhen：即：即“在什么時候做？，明確實施的時間或頻率；在什么時候做？，明確實施的時間或頻率；HowHow：即：即“如何做？，明確實施的方法。如何做？，明確實施的方法。第一種方式：第一種方式： 局、處兩級分別建立完好體系，實施兩級管理。局、處兩級分別建立完好體系，實施兩級管理。 管理手冊程序文件管理手冊程序文件作業(yè)文件局機關局機關處級單位處級單位適用于局機關職能部門管理體系適用于局機關職能部門管理體系運轉，并對所屬處級單

7、位體系運轉，并對所屬處級單位體系建立和實施予以指點。建立和實施予以指點。對照規(guī)范，根據(jù)局管理體系對照規(guī)范，根據(jù)局管理體系的要求，建立完好的管理體系。的要求，建立完好的管理體系?；鶎訂挝换鶎訂挝蛔鳂I(yè)文件兩書一表特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范操作規(guī)程二、管理體系建立的幾種方式二、管理體系建立的幾種方式局機關層面：建立適宜于機關職能部門運作的管理體系文件，包括：管理手局機關層面：建立適宜于機關職能部門運作的管理體系文件，包括：管理手冊、程序文件作業(yè)文件，其文件用于機關職能部門運轉，同時對下屬處級冊、程序文件作業(yè)文件，其文件用于機關職能部門運轉，同時對下屬處級單位建立、實施管理體系進展指點，并留出接口。單位建立、實

8、施管理體系進展指點，并留出接口。處級單位層面：作為獨立的單元建立完好的管理體系文件，服從局級體系文處級單位層面：作為獨立的單元建立完好的管理體系文件，服從局級體系文件要求，包括：管理手冊、程序文件和作業(yè)文件。件要求，包括：管理手冊、程序文件和作業(yè)文件。基層單位：實施基層單位：實施 “兩書一表、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)答應、規(guī)范規(guī)兩書一表、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)答應、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。范、操作規(guī)程等。第二種方式：局級建立完好體系，實施兩級管理第二種方式：局級建立完好體系，實施兩級管理 管理手冊程序文件分手冊程序文件分冊兩書一表、特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程局機關局機關處級單位處級單位基層單位基層

9、單位作業(yè)文件局機關層面：建立管理手冊、程序文件作業(yè)文件，主要規(guī)范局機關職局機關層面：建立管理手冊、程序文件作業(yè)文件，主要規(guī)范局機關職能部門的管理，同時在每個文件中對所屬單位職能部門的管理提出要求。能部門的管理，同時在每個文件中對所屬單位職能部門的管理提出要求。 處級單位層面：在局機關體系文件指點下，建立分手冊和程序文件分冊，規(guī)處級單位層面：在局機關體系文件指點下，建立分手冊和程序文件分冊，規(guī)范處級單位的職能部門的管理。范處級單位的職能部門的管理?；鶎訂挝唬簩嵤┗鶎訂挝唬簩嵤?“兩書一表、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)答應、規(guī)范規(guī)兩書一表、特殊作業(yè)危險作業(yè)的作業(yè)答應、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。范、操作規(guī)程等

10、。第三種方式：局級建立完好體系，實施一級管理第三種方式：局級建立完好體系，實施一級管理局機關和處級單位基層單位管理手冊程序文件兩書一表、特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程作業(yè)文件整個局級企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文整個局級企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文件進展控制，即從局機關直接納到基層單位。基層單位實施件進展控制，即從局機關直接納到基層單位?；鶎訂挝粚嵤皟蓵槐怼⑻貎蓵槐?、特殊作業(yè)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。殊作業(yè)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。uQMSQMS的管理思緒是：識別顧客對于產(chǎn)品的要求，為了實現(xiàn)這些要求的管理思緒是：識別顧客對于產(chǎn)品的要求，為了實

11、現(xiàn)這些要求，確定組織所需的過程，對這些過程進展控制、監(jiān)視、丈量、分析和，確定組織所需的過程，對這些過程進展控制、監(jiān)視、丈量、分析和改良，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門能夠不承當改良，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門能夠不承當QMSQMS職責，如職責，如工會、紀檢部門。工會、紀檢部門。uHSEMSHSEMS的管理思緒是：經(jīng)過識別組織活動、產(chǎn)品和效力中的危害要的管理思緒是：經(jīng)過識別組織活動、產(chǎn)品和效力中的危害要素，進展風險評價，制定并實施相應的運轉控制程序或管理方案對風素，進展風險評價，制定并實施相應的運轉控制程序或管理方案對風險進展控制，并對其進展監(jiān)視、丈量和改良，其目的是控制險進展控制，

12、并對其進展監(jiān)視、丈量和改良，其目的是控制HSEHSE風險，風險，一切部門和單位均承當相應的一切部門和單位均承當相應的HSEMSHSEMS職責。職責。三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關系的關系u鑒于鑒于QMSQMS和和HSEMSHSEMS的管理思緒不同，參與部門不完全一致，我們以為不的管理思緒不同，參與部門不完全一致，我們以為不宜將宜將QMSQMS和和HSEMSHSEMS合并建立合并建立QHSEQHSE管理體系，而根據(jù)目前各公司運轉的實踐管理體系，而根據(jù)目前各公司運轉的實踐情況，編制管理體系文件時，可按下術原那么情況，編制管理體系文件時，可按下術原那么uQMSQMS單獨編制管理手冊

13、，單獨編制管理手冊，HSEHSE可以和可以和OHSMSOHSMS、EMSEMS一同編制管理手冊一同編制管理手冊；u對于對于QMSQMS規(guī)范和規(guī)范和HSEMSHSEMS規(guī)范共同控制的要素，可以編制一個程序文件或規(guī)范共同控制的要素，可以編制一個程序文件或作業(yè)文件，如：文件控制程序等；作業(yè)文件，如：文件控制程序等；u對于對于QMSQMS、HSEMSHSEMS規(guī)范中的個性要素，分別單獨編制程序文件或作業(yè)文規(guī)范中的個性要素，分別單獨編制程序文件或作業(yè)文件，如：危害要素辨識和風險評價控制程序，不合格品控制程序等。件，如：危害要素辨識和風險評價控制程序，不合格品控制程序等。uQMSQMS管理手冊假設干管理手

14、冊假設干QMSQMS相關程序文件、作業(yè)文件完好的相關程序文件、作業(yè)文件完好的QMSQMS文件文件uHSEMSHSEMS管理手冊假設干管理手冊假設干HSEMSHSEMS相關程序文件、作業(yè)文件完好的相關程序文件、作業(yè)文件完好的HSEMSHSEMS文件文件 內控體系主要是控制財務投資的風險，采用過程管理方法，內控體系主要是控制財務投資的風險，采用過程管理方法，在對各管理流程進展梳理的前提下，識別出各項業(yè)務流程中的財務在對各管理流程進展梳理的前提下，識別出各項業(yè)務流程中的財務風險點，并制定措施加以控制。其程序普通以流程圖的方式出現(xiàn)。風險點，并制定措施加以控制。其程序普通以流程圖的方式出現(xiàn)。四、內控管理

15、體系四、內控管理體系 根據(jù)目前中國石油各企業(yè)運轉管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況根據(jù)目前中國石油各企業(yè)運轉管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況下，我們以為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運轉，即：下，我們以為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運轉，即：QMSQMS由質量管理部門或技術監(jiān)視部門歸口管理；由質量管理部門或技術監(jiān)視部門歸口管理；HSEMSHSEMS由平安環(huán)保部門由平安環(huán)保部門歸口管理；內控管理體系由財務管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實踐情況和歸口管理；內控管理體系由財務管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實踐情況和主管指點的才干，管理者代表可由多人或一人擔任。主管指點的才干，管理者代表可由多人或一人擔任。歸口管理是動態(tài)的，如企業(yè)管理體系運轉成熟，各職能部門均能自覺歸口管理是動態(tài)的，如企業(yè)管理體系運轉成熟，各職能部門均能自覺履行各項職責，可以思索管理體系由一個部門歸口管理，如企管部門，專履行各項職責，可以思索管理體系由一個部門歸口管理，如企管部門，專業(yè)部門擔任詳細管理。業(yè)部門擔任詳細管理。五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理 思索到思索到Q/SY 1002.1-2007Q/SY 10