三級(jí)等保,安全管理制度,信息安全管理策略

1、精品辦公文檔*主辦部門：系統(tǒng)運(yùn)維部執(zhí)筆人：審核人：XXXXX信息安全管理策略V0.1XXX-XXX-XX-0100120XX年 3 月 17 日精品辦公文檔 本文件中出現(xiàn)的任何文字?jǐn)⑹觥⑽臋n格式、插圖、照片、方法、過程等內(nèi)容，除另有特別注明，版權(quán)均屬 XXXXX所有，受到有關(guān)產(chǎn)權(quán)及版權(quán)法保護(hù)。 任何個(gè)人、 機(jī)構(gòu)未經(jīng) XXXXX的書面授權(quán)許可，不得以任何方式復(fù)制或引用本文件的任何片斷。文件版本信息版本日期擬稿和修改說明V0.1擬稿文件版本信息說明記錄本文件提交時(shí)當(dāng)前有效的版本控制信息， 當(dāng)前版本文件有效期將在新版本文檔生效時(shí)自動(dòng)結(jié)束。 文件版本小于 1.0 時(shí)，表示該版本文件為草案，僅可作為參照

2、資料之目的。閱送范圍內(nèi)部發(fā)送部門：綜合部、系統(tǒng)運(yùn)維部精品辦公文檔目錄第一章總則1第二章信息安全方針1第三章信息安全策略2第四章附則13精品辦公文檔第一章總則第一條為規(guī)范 XXXXX信息安全系統(tǒng)，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定和可靠的運(yùn)行，提升服務(wù)質(zhì)量， 不斷推動(dòng)信息安全工作的健康發(fā)展。 根據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（ GB/T22239-2008）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指引（ JR/T 0071 2012）、金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)指南（ JR/T 0072 2012），并結(jié)合 XXXXX實(shí)際情況，特制定本策略。第二

3、條本策略為 XXXXX信息安全管理的綱領(lǐng)性文件，明確提出 XXXXX在信息安全管理方面的工作要求， 指導(dǎo)信息安全管理工作。為信息安全管理制度文件提供指引， 其它信息安全相關(guān)文件在制定時(shí)不得違背本策略中的規(guī)定。第三條 網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定信息安全管理策略。第二章信息安全方針第四條 XXXXX 的信息安全方針為：安全第一、綜合防范、預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)。（一）安全第一：信息安全為業(yè)務(wù)的可靠開展提供基礎(chǔ)保障。把信息安全作為信息系統(tǒng)建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營的首要任務(wù)；精品辦公文檔（二）綜合防范：管理措施和技術(shù)措施并重，建立有效的識(shí)別和預(yù)防信息安全風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，合理選擇安全控制方式，使信息安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概

4、率降低到可接受水平；（三）預(yù)防為主：依據(jù)國家、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定和信息安全管理最佳實(shí)踐，根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性等級(jí)，對(duì)重要信息資產(chǎn)采取有效措施消除可能的隱患，降低信息安全事件的發(fā)生概率；（四）持續(xù)改進(jìn)：建立全面覆蓋信息安全各個(gè)管理域的，可度量的、 可管理的管理機(jī)制， 并在此基礎(chǔ)上建立持續(xù)改進(jìn)的體系框架，不斷自我完善，為業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行提供可靠的安全保障。第五條XXXXX 信息安全管理的總體目標(biāo)包括：（一）信息安全管理體系建設(shè)和運(yùn)行符合國家政府機(jī)關(guān)、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)和主管部門的相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定、規(guī)則及適用的相關(guān)慣例、準(zhǔn)則和協(xié)議；（二）確保信息系統(tǒng)能夠持續(xù)、可靠、正常地運(yùn)行，為用戶提供及時(shí)、穩(wěn)定和高質(zhì)量的信

5、息技術(shù)服務(wù)并不斷改進(jìn)；（三）保護(hù)信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機(jī)密性、完整性和可用性，保證其不因偶然或者惡意侵犯而遭受破壞、更改及泄露。第三章 信息安全策略第六條 安全管理制度（一）應(yīng)形成由管理規(guī)定、管理規(guī)范、操作流程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。精品辦公文檔（二）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制，通過正式有效的方式發(fā)布。（三）應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定， 對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。第七條安全管理機(jī)構(gòu)（一）信息安全管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理，建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 指導(dǎo)信息安全管理工作， 決策信息安全重大事宜。（二）設(shè)立系統(tǒng)安全管理員、網(wǎng)絡(luò)安全管理員

6、、安全專員等崗位，并配備專職人員，實(shí)行 A、B 崗制度。（三）應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部之間，以及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、供應(yīng)商和安全組織的合作與溝通。第八條員工信息安全管理（一）公司應(yīng)制定安全用工原則， 尤其是信息系統(tǒng)相關(guān)人員、敏感信息處理人員的錄用、考核、轉(zhuǎn)崗、離職等環(huán)節(jié)應(yīng)有具體的安全要求。（二）信息技術(shù)總部應(yīng)定期組織針對(duì)員工的信息安全培訓(xùn)，以增強(qiáng)安全意識(shí)、提高安全技能、明確安全職責(zé)，應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。（三）在崗位職責(zé)的描述中，應(yīng)該闡明員工安全責(zé)任。（四）公司制定和落實(shí)各種有關(guān)信息系統(tǒng)安全的獎(jiǎng)懲條例，處罰和獎(jiǎng)勵(lì)必須分明。精品辦公文檔第九條第三方信息安全管理（一）根據(jù)第三方所

7、要訪問的信息資產(chǎn)的等級(jí)及訪問方式來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果， 采取適當(dāng)?shù)目刂品椒▽?duì)第三方訪問進(jìn)行安全控制，保護(hù)公司信息資產(chǎn)的安全。（三）第三方對(duì)敏感的信息資產(chǎn)進(jìn)行訪問時(shí)， 應(yīng)簽訂保密協(xié)議或正式的合同。 在協(xié)議及合同中應(yīng)該明確第三方的安全責(zé)任和必須遵守的安全要求。（四）明確外包系統(tǒng)/ 軟件開發(fā)的安全要求。（五）必須確保與第三方信息交換中各環(huán)節(jié)的安全。第十條信息系統(tǒng)建設(shè)安全管理（一）在項(xiàng)目立項(xiàng)前，必須明確信息系統(tǒng)的安全等級(jí)、安全目標(biāo)及所有的安全需求并文檔化。 安全需求的確定過程必須是成熟的、有效的。（二）必須通過對(duì)安全需求進(jìn)行詳細(xì)的分析， 制定安全設(shè)計(jì)方案，明確安全控

8、制措施及所采取的安全技術(shù)。（三）根據(jù)設(shè)計(jì)方案的要求， 對(duì)使用的軟硬件產(chǎn)品進(jìn)行選型和測(cè)試，最終確定具體采用的產(chǎn)品。（四）根據(jù)設(shè)計(jì)方案和選定的產(chǎn)品編制實(shí)施方案。 在實(shí)施方案中必須考慮到實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)， 必須包含詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施步驟、測(cè)試方案和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。精品辦公文檔（五）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度和代碼編寫安全規(guī)范， 明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。（六）必須對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行安全管理， 明確實(shí)施過程中各種活動(dòng)的程序及職責(zé)，并形成文件。（七）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)等級(jí)， 在上線前完成信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施的實(shí)施，包括基線設(shè)置等。同時(shí)還應(yīng)建立必要的機(jī)制，保證能夠?qū)ν懂a(chǎn)后的信息系統(tǒng)進(jìn)行更新升級(jí)。（

9、八）必須根據(jù)驗(yàn)收流程，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的測(cè)試和評(píng)定。（九）系統(tǒng)下線必須按照嚴(yán)格的審批流程進(jìn)行， 確保系統(tǒng)下線不對(duì) XXXXX的安全生產(chǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)性產(chǎn)生影響， 并同步進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的清除。第十一條機(jī)房安全管理（一）機(jī)房建設(shè)必須符合國家標(biāo)準(zhǔn) 電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范（ GB50174-2008）和電子計(jì)算機(jī)機(jī)房施工及驗(yàn)收規(guī)范（ GB50462-2008）。（二）依據(jù)信息資產(chǎn)的安全等級(jí)、設(shè)備對(duì)場(chǎng)地環(huán)境的要求、易管理性等， 合理劃分機(jī)房區(qū)域， 針對(duì)不同區(qū)域?qū)嵤┎煌陌踩Ｗo(hù)措施，確保所有設(shè)備及介質(zhì)的安全。（三）由專人負(fù)責(zé)機(jī)房環(huán)境的日常維護(hù)、監(jiān)控、報(bào)警和故障處理工作。根據(jù)公司實(shí)際情況，建立機(jī)房值班制度。精品辦

10、公文檔（四）制定機(jī)房以及機(jī)房內(nèi)不同區(qū)域的出入管理規(guī)定， 明確門禁管理、設(shè)備出入、人員出入（包括第三方） 、出入審批、進(jìn)出日志記錄保留和審核等工作的管理要求和流程。（五）制定有關(guān)機(jī)房工作守則，規(guī)范人員在機(jī)房內(nèi)的行為。（六）對(duì)于機(jī)房內(nèi)的文檔資料應(yīng)固定存放在帶鎖或密碼的專業(yè)文件柜中，由專人妥善保管并設(shè)置相應(yīng)清單。第十二條信息資產(chǎn)管理（一）應(yīng)對(duì)公司信息資產(chǎn)進(jìn)行登記，建立資產(chǎn)清單，并指定其安全責(zé)任人。 該責(zé)任人需負(fù)責(zé)貫徹及監(jiān)督相關(guān)安全策略、 安全規(guī)范、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。（二）根據(jù)機(jī)密性、 完整性和可用性要求對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，確定不同級(jí)別信息資產(chǎn)在其生命周期內(nèi)的保護(hù)要求。（三）必須明確信息資產(chǎn)訪問

11、控制原則， 并建立信息資產(chǎn)訪問的授權(quán)機(jī)制。第十三條介質(zhì)管理（一）公司對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、標(biāo)識(shí)、使用、維護(hù)、運(yùn)輸、交接和銷毀等方面做出規(guī)定， 有介質(zhì)的歸檔和訪問記錄， 并對(duì)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)。（二）存儲(chǔ)介質(zhì)的管理同信息資產(chǎn)管理相一致， 根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類分級(jí)管理。（三）針對(duì)存放數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求， 進(jìn)行標(biāo)識(shí)和定期抽檢。精品辦公文檔（四）需要長期存放的存儲(chǔ)介質(zhì)， 應(yīng)該在介質(zhì)有效期內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)存；明確數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)存的程序與職責(zé)。（五）應(yīng)設(shè)立同城異地存放備份數(shù)據(jù)的場(chǎng)所。 異地存放備份數(shù)據(jù)的場(chǎng)所應(yīng)該具備防盜、防水、防火設(shè)施和一定的抗震能力。第十四條監(jiān)控管理（一）應(yīng)對(duì)通

12、信線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警。（二）應(yīng)定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，并報(bào)上安全相關(guān)部門。（三）應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。第十五條網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理， 負(fù)責(zé)日常的網(wǎng)絡(luò)維護(hù)和報(bào)警信息處理工作。（二）制定網(wǎng)絡(luò)訪問控制機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略以“除明確允許執(zhí)行情況外必須禁止”為原則。（三）當(dāng)遠(yuǎn)程訪問信息系統(tǒng)時(shí)， 應(yīng)采取額外的安全管控措施，以防止設(shè)備被竊、信息未授權(quán)泄露、遠(yuǎn)程非授權(quán)訪問等風(fēng)險(xiǎn)。（四）定期

13、對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的漏洞，在經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、驗(yàn)證測(cè)試和充分準(zhǔn)備后進(jìn)行修補(bǔ)或升級(jí)。（五）重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備開啟日志和審計(jì)功能。精品辦公文檔（六）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：1. 應(yīng)遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴(kuò)展性、可管理性、標(biāo)準(zhǔn)化等原則；2. 建立網(wǎng)絡(luò)容量規(guī)劃機(jī)制， 充分考慮未來新業(yè)務(wù)需求和公司當(dāng)前的系統(tǒng)服務(wù)能力及未來技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)；3. 應(yīng)對(duì)局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、外部網(wǎng)安全通信連接可靠，采取必要的技術(shù)手段，確保網(wǎng)絡(luò)安全。第十六條系統(tǒng)安全管理（一）日志安全管理應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)， 具體負(fù)責(zé)日志的采集、保存、備份和失效處理等工作。在條件允許的情況下，可采用技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)。（二）日志記錄以保障審計(jì)及

14、追查的有效性為原則， 具體情況根據(jù)系統(tǒng)及應(yīng)用的實(shí)際情況而定， 日志記錄作為作業(yè)計(jì)劃的一部分，必須嚴(yán)格定義日志記錄的廣度和深度， 確保日志的完整性，并滿足審計(jì)工作的需要。 管理員和操作員的活動(dòng)應(yīng)記入日志， 并確保無法被篡改。（三）重要日志必須安全地存儲(chǔ)在介質(zhì)中，并定期備份和檢查。第十七條惡意代碼防范管理（一）專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作的組織與實(shí)施；（二）建立計(jì)算機(jī)病毒預(yù)警機(jī)制， 嚴(yán)格執(zhí)行病毒檢測(cè)及報(bào)告程序；精品辦公文檔（三）指定專人負(fù)責(zé)跟蹤廠商發(fā)布的漏洞補(bǔ)丁情況， 定期對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用軟件進(jìn)行漏洞掃描；（四）對(duì)于確有必要升級(jí)的漏洞補(bǔ)丁， 在安裝前必須進(jìn)行充分的驗(yàn)證測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 漏洞補(bǔ)丁的

15、安裝應(yīng)參考變更管理的要求，進(jìn)行實(shí)施方案和回退方案的審批；（五）如果無法及時(shí)完成漏洞補(bǔ)丁加載，應(yīng)進(jìn)行原因分析，并采取一定的安全防護(hù)措施，必要時(shí)進(jìn)行回退；（六）根據(jù)國家信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)要求， 對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)侵和攻擊防范的策略以及技術(shù)實(shí)施方案， 在信息系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)入侵和攻擊防范；（七）根據(jù)日常安全監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全檢查和信息安全審計(jì)的結(jié)果， 調(diào)整入侵和攻擊防范策略或采用新的、 成熟的技術(shù)產(chǎn)品；（八）定期對(duì)重要的信息系統(tǒng)進(jìn)行代碼審計(jì)、 滲透測(cè)試等工作，以及時(shí)掌握信息系統(tǒng)安全狀況，防范入侵和攻擊。第十八條密碼管理（一）采取額外技術(shù)措施加強(qiáng)密碼安全時(shí)， 密碼產(chǎn)品應(yīng)符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品；

16、第十九條變更管理（一）必須對(duì)信息系統(tǒng)的所有操作建立有效的管理和監(jiān)控機(jī)制，確定相關(guān)人員及部門職責(zé)。精品辦公文檔（二）根據(jù)信息系統(tǒng)變更所涉及的信息資產(chǎn)的安全等級(jí)，對(duì)信息系統(tǒng)變更進(jìn)行分級(jí)，針對(duì)不同等級(jí)的信息系統(tǒng)變更以文檔的形式明確相應(yīng)的審批管理程序。（三）在系統(tǒng)變更審批前，變更申請(qǐng)部門提交申請(qǐng)報(bào)告，變更管理員要提交系統(tǒng)變更方案，明確變更存在的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)系統(tǒng)的影響。（四）實(shí)施變更前，應(yīng)該對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格測(cè)試。（五）嚴(yán)格遵照實(shí)施方案中所規(guī)定的流程實(shí)施變更，變更實(shí)施過程應(yīng)記錄并妥善保存。第二十條備份和恢復(fù)管理（一）數(shù)據(jù)備份工作應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)；（二）根據(jù)系統(tǒng)的重要程度，制定相應(yīng)的備份策略；（三）建立數(shù)據(jù)備份

17、審核程序，定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的檢查工作，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和有效性；（四）對(duì)關(guān)鍵的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)必須進(jìn)行異地備份。對(duì)于在異地進(jìn)行備份的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的管理，要與本地的系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理保持一致；（五）備份數(shù)據(jù)必須由專人負(fù)責(zé)保管，數(shù)據(jù)不得泄漏，保密數(shù)據(jù)不得以明碼形式存儲(chǔ)和傳輸。（六）明確生產(chǎn)數(shù)據(jù)恢復(fù)的原則和審批程序；（七）制定數(shù)據(jù)備份恢復(fù)方案；精品辦公文檔（八）重要信息系統(tǒng)的恢復(fù)性測(cè)試在不影響生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行的情況下至少每年進(jìn)行一次。根據(jù)恢復(fù)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)過程的調(diào)整。第二十一條安全事件管理（一）信息安全相關(guān)事項(xiàng)由網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室集中管理。（二）制定包括信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況檢測(cè)、異常處理、匯報(bào)等

18、的安全監(jiān)控工作制度，指定專人負(fù)責(zé)安全監(jiān)控。（三）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)安全監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行定期檢查， 以保證安全監(jiān)控結(jié)果的有效性和完整性。確保安全監(jiān)控結(jié)果可作為其他統(tǒng)計(jì)和分析工作的數(shù)據(jù)來源。（四）安全事件處理的原則是“積極預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、快速響應(yīng)、確保恢復(fù)” 。（五）網(wǎng)絡(luò)與信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室建立詳細(xì)的安全事件響應(yīng)機(jī)制，明確安全事件的發(fā)現(xiàn)、分析、處理、總結(jié)和獎(jiǎng)懲階段的相關(guān)責(zé)任，最大限度地減少安全事件造成的損害。（六）對(duì)安全事件做好記錄和存檔工作，記錄內(nèi)容包括事件的原因、處理過程、處理結(jié)果、建議改進(jìn)的安全對(duì)策。第二十二條應(yīng)急預(yù)案（一）分析業(yè)務(wù)中斷可能造成的后果， 以作為制定應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。精品辦公文檔（二）制定應(yīng)急預(yù)案并文檔化，確定應(yīng)急預(yù)案的總體策略，確保重大故障時(shí)重要系統(tǒng)和業(yè)務(wù)的及時(shí)恢復(fù)。（四）定期測(cè)試應(yīng)急預(yù)案，確保計(jì)劃的有效性。（五）應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期檢查、及時(shí)更新維護(hù)，