單證管理人員上崗資格考試大綱(2014版)

1、單證管理人員上崗資格考試大綱（2014版）目 錄目 錄2第一部分 概 述3第二部分 考試內容4第一章 組織管理5第一節(jié) 總公司相關部門職責5第二節(jié) 省級分公司相關部門職責8第三節(jié) 地市級及以下機構、部門職責10第二章 流程規(guī)范15第一節(jié) 單證管理流程及職責15第二節(jié) 制度建設18第三節(jié) 單證設計與審批20第四節(jié) 單證征訂與印刷21第五節(jié) 單證保管與發(fā)放24第六節(jié) 單證停用、銷毀29第七節(jié) 單證核銷30第八節(jié) 單證結算33第九節(jié) 單證歸檔33第十節(jié) 單證檢查34第十一節(jié) 考核評比36第十二節(jié) 單證培訓37第十三節(jié) 人員變更交接38第三章 實務操作39第一節(jié) 單證系統(tǒng)主要操作流程39第二節(jié) 標準化

2、臺賬填寫40第三節(jié) 數(shù)據(jù)修正46第四章 監(jiān)控檢查49第一節(jié) 數(shù)據(jù)監(jiān)控49第二節(jié) 檢查實務流程52第三部分 參考資料58第四部分 樣題示例59 第一部分 概 述為建立健全單證管理考核評價體系，保證全國各級分支機構單證管理工作正常有序開展，使上崗人員掌握必要的單證管理知識、操作技能及應急情況處理措施，特編寫單證管理人員上崗資格考試大綱?？荚嚧缶V是公司對全國各級單證管理人員專業(yè)資格等級進行評價的統(tǒng)一標準，是全國單證管理人員上崗資格考試命題的依據(jù)，測試方式為閉卷筆試，經考試合格后方可上崗。第二部分 考試內容本部分主要確定考試范圍，介紹應試知識點，并對一些知識點進行必要的解釋，單證管理人員在復習備考中應

3、當在大綱確定的考試范圍內全面掌握。注：大綱中所稱單證是指承保單證、保險業(yè)專用發(fā)票以及公司特別指定的其它承保業(yè)務單證。承保單證分為重要承保單證和普通承保單證，保險單、保險憑證、保險卡、批單等是重要承保單證，投保單、條款、承保意向書、投保清單、風險調查表等是普通承保單證。第一章 組織管理各級單證管理部門、各出單機構、各相關業(yè)務部門按照崗位職責，承擔單證管理的相應責任。第一節(jié) 總公司相關部門職責一、總公司辦公室總公司在辦公室下設單證管理處，主要職責為：完善單證管理制度規(guī)范、制定單證管理檢查方案，進行內部風險控制評價與分析；統(tǒng)計單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)，撰寫專題分析報告，對單證管理狀況進行預測預警；組織單證管理培

4、訓，提高單證管理人員業(yè)務技能和素質；審核、指導各分支機構開展單證銷毀工作；制定總部年度單證管理檢查計劃，指導各分支機構、出單中心開展單證自查工作，組織總公司相關部門開展單證管理專項檢查工作；開展對各分支機構的年度單證管理考核評比工作；提取各分支機構單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對風險數(shù)據(jù)進行遠程監(jiān)控;組織、參與單證印刷廠招標工作，擬定印刷服務合同；對印刷廠合同執(zhí)行情況進行評估、反饋；評估單證系統(tǒng)運行情況，提出系統(tǒng)改進和完善需求；審核公司保險產品單證樣式；完成公司日常單證征訂工作。二、總公司財務會計部負責各類財務單證的管理，制定相關制度規(guī)范；負責保險業(yè)專用發(fā)票征訂、申購、入庫、發(fā)放、使用、核銷、歸檔、銷毀、結算

5、、統(tǒng)計等工作的管理；組織開展相關檢查。三、總公司產品線部門按照公司統(tǒng)一單證設計規(guī)則，設計本產品線全國性產品單證，校對單證樣張；審核本產品線區(qū)域性產品單證承保要素，校對單證樣張；根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，指導分支機構單證征訂工作，合理確定征訂種類、數(shù)量，避免形成單證浪費；制定承保單證使用及錄單規(guī)范，明確承保單證補錄時限；根據(jù)監(jiān)管機構及公司要求停用、更新相關產品單證；確認在用單證有效性；定期制定停用、過期、長期閑置單證清理計劃，并確定產品單證停用時間及單證清理范圍；組織對本產品線產品單證使用及歸檔情況的監(jiān)督、日常檢查。四、總公司精算部/產品開發(fā)部按照公司統(tǒng)一單證設計規(guī)則，設計跨產品線全國性產品單證，校對單

6、證樣張；審核跨產品線區(qū)域性產品單證承保要素，校對單證樣張；根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，指導分支機構單證征訂工作，合理確定征訂種類、數(shù)量，避免形成單證浪費；制定跨產品線產品單證使用及錄單規(guī)范，明確單證補錄時限；根據(jù)監(jiān)管機構及公司要求停用、更新相關跨產品線產品單證；確認在用單證有效性；定期制定停用、過期、長期閑置單證清理計劃，并確定跨產品線產品單證停用時間及單證清理范圍；組織對跨產品線產品單證使用及歸檔情況的日常檢查。五、總公司銷售管理部理部負分公司負責區(qū)域性產品的單證設計，隨產品一起報總公司審批或根據(jù)單證管理相關規(guī)定，管理和指導出單中心單證征訂、領用、發(fā)放、使用、核銷、歸檔等工作；組織出單中心業(yè)務培訓，確

7、保出單人員嚴格執(zhí)行公司相關單證使用及錄單規(guī)范；制定相關管理和考核內容；組織開展相關日常檢查，確保單證管理規(guī)定落實到位。六、總公司需求管理部負責對單證管理系統(tǒng)需求的統(tǒng)籌管理，負責協(xié)調和管理有關單證管理系統(tǒng)需求的沖突。七、總公司信息技術部總公司信息技術部負責對單證管理系統(tǒng)及其它管理系統(tǒng)中有關單證管理程序的開發(fā)及維護管理；確保系統(tǒng)平穩(wěn)運行，數(shù)據(jù)安全準確。第二節(jié) 省級分公司相關部門職責一、省級分公司辦公室（一）崗位設置省級分公司在辦公室設單證管理崗。單證管理崗人員必須與公司簽訂勞動合同，并做到專崗專人。省級分公司可根據(jù)保費規(guī)模、所轄機構數(shù)量，酌情增加單證管理崗人數(shù)。（二）主要職責根據(jù)總公司相關管理辦法

8、，制定單證管理制度；督導、考核下級單證管理機構工作；制定轄內單證管理工作計劃，確保單證管理工作有序運行；制定轄內年度單證管理檢查計劃，指導各分支機構、出單中心開展單證自查工作，組織相關部門開展單證管理現(xiàn)場檢查工作；負責印制經總公司授權的重要承保單證；匯總并審核轄內承保單證征訂需求，綜合業(yè)務部門意見，上報單證征訂計劃，及時完成承保單證印制費用的財務結算工作;接收實物承保單證的省級分公司，應設立單證保管庫房，負責承保單證驗收、入庫與發(fā)放，并建立實物臺賬領用制度；根據(jù)需要對轄內承保單證進行調劑使用；負責轄內承保單證管理日常監(jiān)督，對重點指標進行監(jiān)控；組織協(xié)調單證管理相關部門對全省系統(tǒng)過期承保單證開展清

9、理、回收、停用、銷毀工作；負責轄內單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護，保證承保單證信息錄入及時準確；匯總和分析單證管理數(shù)據(jù)，提供有關單證管理信息；組織轄內單證管理培訓及轉培訓，及時傳達上級公司有關政策和要求；組織調研轄內單證管理工作中出現(xiàn)的問題并提出改進意見。二、省級分公司財務會計部門落實總公司財務單證管理規(guī)定，制定實施細則；制定重要單證抵押金制度；組織開展保險業(yè)專用發(fā)票征訂、申購、入庫、發(fā)放、使用、核銷、歸檔、銷毀、結算、統(tǒng)計等工作；組織開展相關日常檢查。第三節(jié) 地市級及以下機構、部門職責一、地市級分公司辦公室（一）崗位設置地市級分公司在辦公室/綜合部設單證管理崗。必須專崗專人，且不得由出單中心單證管理崗

10、人員兼任。地市級分公司可根據(jù)保費規(guī)模、所轄機構數(shù)量，合理增加單證管理崗人數(shù)。（二）主要職責負責落實總、省公司單證管理相關制度，制定單證管理規(guī)定的實施細則，建立限時限量領用制度；制定年度單證管理檢查計劃，指導出單中心開展單證自查工作；匯總出單中心上報承保單證征訂數(shù)據(jù)，上報省級分公司辦公室；負責承保單證庫房管理；單證驗收、入庫，定期對實物單證進行盤點，建立單證領用臺賬制度；向出單分中心發(fā)放承保單證；在庫存緊張等特殊情況下，可建議出單中心對申領數(shù)量進行調整；在出單中心審核通過后，組織安排實物單證的調劑工作；負責承保單證指標監(jiān)控，監(jiān)督、檢查出單中心單證管理情況，及時向出單中心提出整改建議，檢查后形成檢

11、查報告；進行承保單證停用回收核銷，并根據(jù)停用回收核銷數(shù)據(jù)，按照省級分公司安排進行銷毀；組織轄內單證管理培訓及轉培訓，及時傳達上級公司有關政策和要求；核對單證征訂、到貨數(shù)據(jù)，配合省級分公司做好承保單證印制費用結算工作；及時向上級單證管理部門匯報單證管理工作中出現(xiàn)的問題。二、出單中心（一）崗位設置出單中心設置單證管理崗，分公司可以根據(jù)工作量對單證管理崗實行專崗或兼崗，但不得由地市級分公司單證管理崗人員兼任。（二）主要職責審核、確認各出單分中心承保單證征訂數(shù)據(jù)，承保單證提交地市級分公司辦公室，財務單證提交地市級分公司財務中心；審核出單分中心提交的領用申請，承保單證提交地市級分公司辦公室，財務單證提交

12、地市級分公司財務中心；根據(jù)限時限量領用原則制定量化考核指標體系。即對各出單分中心發(fā)放出去的單證在回收時限及發(fā)放數(shù)量上進行規(guī)定，按照制度要求定期對其所持有的單證開展清點與回收工作；按照財務會計部門管理規(guī)定，執(zhí)行重要單證抵押金制度；按照相關業(yè)務管理規(guī)定，負責對全轄各出單分中心及其出單網(wǎng)點的單證使用情況進行實時監(jiān)督管理；定期對轄區(qū)出單分中心單證日常工作進行檢查，并配合辦公室定期開展對出單中心承保單證管理工作的專項檢查，同時負責落實辦公室對檢查問題的整改要求；負責監(jiān)督、跟蹤已發(fā)放單證使用狀態(tài)，指導、協(xié)助出單分中心單證管理員對超期未回收單證進行催收，以及對已使用單證的裝訂、歸檔管理進行審核、指導；負責對

13、出單分中心發(fā)生的單證日常管理操作問題進行解答、處理；匯總、提出單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)修正申請，按照公司規(guī)定進行上報修正；及時向地市級分公司辦公室匯報單證管理工作中出現(xiàn)的問題；如出單中心兼有出單職能的，單證領用及管理職責、流程比照出單分中心相關操作流程進行。三、出單分中心（一）崗位設置出單分中心設置綜合崗，履行單證管理職責，分公司可以根據(jù)工作量對單證管理員實行專職或兼職，但不能兼職出單工作。（二）主要職責統(tǒng)計本分中心承保業(yè)務單證和財務單證需求，審核所轄區(qū)域遠程出單點所需的承保單證和財務單證的領用需求，向出單中心申報承保業(yè)務單證需求；向出單中心提交領用申請，從辦公室領用本分中心使用的承保業(yè)務單證，向財務會計

14、部門領用保險業(yè)專用發(fā)票；建立單證領用臺賬；執(zhí)行限時限量領用制度，向本分中心出單員發(fā)放單證，將單證信息及時錄入單證管理系統(tǒng)；執(zhí)行“有價單證抵押金制度”，向業(yè)務員、我公司負責中介機構單證管理的責任人發(fā)放定額單證、保險卡類單證；跟蹤已發(fā)放單證使用狀態(tài)；定期對已發(fā)放單證進行清點，并對超期未回收單證進行催收；負責對本分中心所轄出單網(wǎng)點的承保單證使用情況進行實時監(jiān)督管理；負責已使用、作廢單證核銷，完成單證使用臺賬的填寫；及時向出單中心匯報單證管理工作中出現(xiàn)的問題。四、縣區(qū)支公司縣區(qū)支公司應對發(fā)放給歸屬本公司的業(yè)務員、中介機構的單證按要求進行催收，并確保單證聯(lián)次的完整與安全。60第二章 流程規(guī)范第一節(jié) 單證

15、管理流程及職責單證管理流程及職責（總部級）制度設計征訂印制檢查辦公室制定、完善公司單證管理制度規(guī)范、明確單證流轉管理流程。審批確認訂單安排印制制定檢查方案，對空白單證使用、管理情況進行檢查財務會計部負責各類財務單證的管理，制定相關制度規(guī)范負責保險業(yè)專用發(fā)票征訂、申購、入庫、發(fā)放、使用、核銷、歸檔、銷毀、結算、統(tǒng)計等工作的管理；組織開展相關檢查產品線部門精算部/產品開發(fā)部制定單證使用規(guī)范制定單證裝訂規(guī)范設計總頒單證審核區(qū)域單證-對已使用單證使用、裝訂情況進行檢查；清理過期產品銷售管理部組織出單中心業(yè)務培訓，確保出單人員嚴格執(zhí)行公司相關單證使用及錄單規(guī)范；制定相關管理和考核內容-組織開展相關日常檢

16、查單證管理流程及職責（省級）制度設計(維護)征訂印制發(fā)放核銷檢查辦公室根據(jù)總公司單證管理規(guī)章，制定省級分公司單證管理制度維護上報區(qū)域性單證識別碼確認訂單安排印制向地市分公司發(fā)放單證遺失核銷細化檢查方案，對空白單證使用、管理情況進行檢查財務會計部落實總公司財務單證管理規(guī)定，制定實施細則；制定重要單證抵押金制度組織開展保險業(yè)專用發(fā)票征訂、申購、入庫、發(fā)放、使用、核銷、歸檔、銷毀、結算、統(tǒng)計等工作組織開展相關檢查產品線部門細化單證使用、裝訂規(guī)范區(qū)域單證設計-對已使用單證使用、裝訂情況進行檢查；清理過期產品銷售管理部或出單中心管理部門根據(jù)總公司細化出單中心單證管理考核方案-組織開展相關日常檢查單證管理

17、流程及職責（地市級及以下）制度征訂發(fā)放個人申領發(fā)放使用回收核銷裝訂歸檔檢查辦公室負責落實總、省公司單證管理相關制度，制定單證管理規(guī)定的實施細則 確認訂單向出單分中心發(fā)放單證-停用回收停用核銷-制定檢查方案，對空白單證使用、管理情況進行檢查產品線部門-數(shù)量審核-對已使用單證使用、裝訂情況進行檢查出單中心負責根據(jù)辦公室、產品線單證規(guī)范，制定單證領用人申領發(fā)放、使用、核銷、裝訂歸檔等環(huán)節(jié)的日常管理實施細則。審核需求-監(jiān)控停用單證系統(tǒng)回收、清理的審查接受、管理分中心上交歸檔的業(yè)務單證負責監(jiān)控、檢查分中心單證管理工作出單分中心執(zhí)行各項單證日常管理實施細則提出需求-向出單員、業(yè)務員、中介機構發(fā)放單證打單負

18、責對發(fā)放給個人的單證進行回收確認已使用、作廢單證并進行核銷按照規(guī)范進行裝訂歸檔負責已領用單證日常管理，對本單位單證發(fā)放、使用、核銷、歸檔等工作進行自查支公司級-負責對發(fā)放給個人的單證進行催收-第二節(jié) 制度建設一、省級分公司省級分公司應制定本級的單證管理制度（城市型省級分公司制定的制度，應包含省級、地市級兩級要求），即在總公司單證管理辦法的基礎上，根據(jù)轄區(qū)實際情況，對單證征訂、入庫、申領、發(fā)放、核銷、銷毀、統(tǒng)計、檢查等全流程進行細化規(guī)定；同時對產品線部門、銷售管理部等相關職能部門職責進行進一步明確，促進貫徹落實。同時，不需將上級公司已明確規(guī)定的內容照搬入該制度。以下內容必須由省級分公司在制度中進

19、行明確，可以統(tǒng)一納入本級單證管理制度，亦可單獨制定，對于未明確的部分，須執(zhí)行總公司單證管理規(guī)定：（一）限時限量領用原則省級分公司根據(jù)轄區(qū)實際，對限時限量領用規(guī)則進行明確規(guī)定，如轄區(qū)采用“三段循環(huán)發(fā)放”等。（二）單證考核評比省級分公司針對轄區(qū)單證管理工作全流程制定考核方案，明確考核對象、考核指標、考核時段、考核方式（如現(xiàn)場、非現(xiàn)場）和獎懲規(guī)定。（三）單證遺失管理對單證遺失責任單位/個人、處理流程及時限、處罰方式（含紀律處分、組織處理、經濟處分和其它處罰方式）以及因單證遺失給公司造成的法律風險和經濟責任的處理方式等環(huán)節(jié)進行明確規(guī)定。二、地市級分公司地市級分公司應制定本級單證管理實施細則，即在執(zhí)行總

20、公司、省級分公司相關規(guī)定的基礎上，制定須進一步細化的內容。同時，不需將上級公司已明確規(guī)定的內容照搬入實施細則，對于未明確的部分，須執(zhí)行總公司、省級分公司單證管理規(guī)定。以下內容必須由地市級分公司在制度中進行明確，可以統(tǒng)一納入實施細則，亦可單獨制定：（一）限時限量領用制度由地市級分公司負責建立轄內單證限時限量領用制度，明確適用范圍、具體操作流程、罰則等內容，并根據(jù)險種、單證種類、業(yè)務規(guī)模等因素，確定單證使用率、核銷率等管控項目的最低比率標準、發(fā)放、回收時限及單次發(fā)放數(shù)量上限，并報省級分公司審批。其中應重點對定額保險單、手簽單、保險卡、預印章單證的相關指標進行明確規(guī)定。（二）單證遺失管理細則在省級分

21、公司制定相關單證遺失制度的基礎上，細化處罰金額等內容。第三節(jié) 單證設計與審批一、單證設計分工全國性產品的承保單證由總公司統(tǒng)一設計。區(qū)域性產品的承保單證由省級分公司負責設計，并報總公司審批或備案?？偣靖鳟a品線業(yè)務部門負責本產品線產品的承保單證設計，精算部/產品開發(fā)部負責跨產品線產品的承保單證設計；省級分公司各產品線業(yè)務部門負責本產品線區(qū)域性產品的承保單證設計。二、全國性產品單證設計與審批總公司單證設計部門將設計好的單證樣式，經信息技術部確定險種代碼后，以正式文件形式提交辦公室審批單證樣式、配發(fā)單證識別碼，最終由單證設計部門下發(fā)分公司使用。三、區(qū)域性產品單證設計與審批省級分公司單證設計部門將設計

22、好的單證樣式上報總公司，總公司各產品線部門、精算部/產品開發(fā)部對區(qū)域性產品單證承保要素進行審核后，以正式文件形式提交辦公室審批單證樣式。在省級分公司單證設計部門收到總公司產品線部門、精算部/產品開發(fā)部批復文件后，將全部批復文件提交本級辦公室，由辦公室按照批復單證樣式在單證征訂系統(tǒng)中申請單證識別碼。四、新單證樣式確認對于新單證，辦公室應將備案的新單證印制樣式提交印刷廠，由其完成單證文稿的排版并制作樣張一式三份，交付單證設計部門進行校對確認。單證設計部門經辦人員如發(fā)現(xiàn)樣張與設計單證不符，應在三份樣張上具體注明不符之處，在簽字后保留一份，其余兩份返還辦公室。辦公室保留樣張一份，將剩余單證校樣提交印刷

23、廠進行修改。印刷廠在修改后繼續(xù)提供樣張進行校對確認，直至樣張符合設計要求。單證設計部門在確認無誤后，應在三份樣張上分別注明“本樣張內容、尺寸、樣式、紙張符合所需印制單證設計要求”字樣，簽字確認、加蓋部門公章，一份歸檔保管，一份交付單證印制部門歸檔，一份交付印刷廠按照最終確認的樣張進行印制。在單證設計部門對紙質樣張審核無誤后，單證印制部門方可生成印刷訂單交付印刷廠安排批量印制。第四節(jié) 單證征訂與印刷一、征訂方式公司承保單證征訂分為計劃征訂、臨時征訂兩種方式。（一）計劃征訂計劃征訂是指公司各級分支機構根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，定期逐級報送、匯總承保單證征訂需求至總公司的過程。季度征訂是公司計劃征訂的主要方

24、式。季度征訂的承保單證應在下一季度開始之前到達省級或地市級分公司。（二）臨時征訂因業(yè)務發(fā)展需要而產生的緊急的、合理的承保單證使用需求，或由于承保單證庫存數(shù)量低于最低庫存量而可能影響正常業(yè)務經營時，可啟動臨時征訂程序。二、承保單證征訂需求提交流程（一）出單分中心出單分中心單證管理崗人員應根據(jù)業(yè)務歷史水平、增長潛力等因素，合理預測承保單證使用數(shù)量，提出單證使用需求。（二）出單中心出單中心結合業(yè)務發(fā)展和單證使用情況，確定下轄各出單分中心單證使用需求量，將承保單證征訂數(shù)量通過單證系統(tǒng)提交辦公室。（三）地市級分公司地市級分公司單證管理崗人員確認出單中心承保單證征訂需求后，由相關產品線部門根據(jù)單證庫存數(shù)量

25、、轄內業(yè)務發(fā)展需要和橫向調劑等因素適當調整確認，辦公室生成單證申請印制單并打印，經相關產品線部門簽字確認后留存，形成本級公司承保單證征訂需求。（四）省級分公司省級分公司單證管理崗人員匯總地市級分公司上報承保單證征訂需求后，根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要等因素，對轄內單證需求進行確認，向總公司辦公室報送下季度承保單證的征訂需求。省級分公司可保留不影響業(yè)務發(fā)展的適當庫存作為最低庫存量。對于歷史積累的、過期的、失效的單證根據(jù)相應程序及時進行清理，減少單證庫房的庫存壓力。三、承保單證印制承保單證印制是指單證印制部門根據(jù)下轄各分支機構上報匯總的承保單證征訂需求，在指定的印刷廠按照分配的流水號段印制承保單證的過程。經總

26、公司授權后，省級分公司辦公室可印制指定的重要承保單證。（一）總公司印刷單證流程總公司辦公室根據(jù)流水號編碼規(guī)則，配置所需印制承保單證的流水號段，生成電子版印刷訂單，發(fā)送印刷廠安排印制。印刷廠印制后，根據(jù)印刷清單發(fā)貨地址將承保單證配送至各省級分公司或地市級分公司。印刷訂單應包含以下信息：印制單證的單證識別碼、單證名稱、數(shù)量、流水號段、發(fā)送地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式及其它相關信息。（二）省級分公司印刷單證流程1.省級分公司辦公室根據(jù)流水號編碼規(guī)則，配置所需印制承保單證的流水號段，生成電子版印刷訂單，發(fā)送印刷廠安排印制。印刷廠印制后，根據(jù)印刷訂單發(fā)貨地址將承保單證配送至省級分公司或地市級分公司。2.省級分

27、公司辦公室將總公司生成的電子版印刷訂單，發(fā)送印刷廠安排印制。印刷廠印制后，根據(jù)印刷訂單發(fā)貨地址將承保單證配送至省級分公司或地市級分公司。第五節(jié) 單證保管與發(fā)放一、單證驗收（一）承保單證的驗收在收到印刷廠寄送的承保單證后，省級分公司或地市級分公司單證管理崗人員應對以下方面進行驗收：單證識別碼、名稱和數(shù)量等是否與單證征訂要求相符合；包裝是否破損；實物單證和單證管理系統(tǒng)配置流水號段是否一致；單證印刷號碼是否連續(xù)。在實物單證驗收合格后，省級分公司或地市級分公司單證管理崗人員將單證分類入庫保管，在臺賬中進行入庫登記，并在單證管理系統(tǒng)中做入庫復核。如發(fā)現(xiàn)單證印制流水號段錯誤、配送錯誤、單證識別碼或內容錯誤

28、，省級分公司或地市級分公司單證管理崗人員應第一時間與印刷廠協(xié)商解決，并以郵件或傳真形式通知上級公司辦公室。省級、地市級分公司應根據(jù)實物單證入庫實際需要設立單證庫房，實物單證庫房由辦公室負責管理。出單分中心應設立單獨的單證柜。（二）承保單證庫房的管理要求1.單證庫房的門窗要安裝防護網(wǎng)和防盜安全門，配備防火、防盜、防潮、防蟲等設施，設施受損或失效時要及時更換，確保庫存單證安全。2.單證庫房應設出入登記簿，任何人員進入單證庫房的均需進行詳細登記，單證庫房內禁止會客，無關人員不得私自進入。3.單證庫房不得存放與單證無關的物品。4.單證庫房應定期進行清掃，保持單證庫房衛(wèi)生整潔。5.單證庫房要做到單證存放

29、布局合理，擺放整齊，各類單證按順序堆放，并設立標志，便于存取和盤查。6.單證庫房應設置專用的停用單證存放區(qū)域，停用待銷毀單證應進行打包封存后堆放在專用的存放區(qū)域。7.單證管理人員要認真登記單證保管臺賬。單證入庫要驗收，出庫要登記，做到手續(xù)完備，責任清晰。8.單證出入庫完畢后應及時清點庫存，做到賬實相符。（三）財務單證的保管對于省級、地市級分公司的財務單證，應存放至專門的單證庫房，如因存放條件有限，承保單證與財務單證可存放在同一單證庫房。承保單證管理員與財務單證管理員應對庫房的使用區(qū)域進行劃分，明確庫房管理職責，并各自建立入庫發(fā)放臺賬，做好各類單證的保管工作。二、單證發(fā)放各類承保單證由地市級分公

30、司辦公室直接向出單分中心進行實物發(fā)放，不具有出單權限的出單中心不得向辦公室申領單證，且不得向下轄各出單分中心發(fā)放實物單證。各出單分中心向出單中心提交領用申請；出單中心根據(jù)分中心單證使用及核銷情況等指標，審核分中心提交的領用申請是否合理后，提交辦公室；如出單分中心申領單證使用及核銷情況等指標符合分公司發(fā)放要求，辦公室根據(jù)出單中心的審核數(shù)量及庫存情況向出單分中心發(fā)放單證。單證發(fā)放過程中，省級分公司及地市級分公司單證管理崗人員應做好臺賬登記，要求領用人簽字確認，并在單證管理系統(tǒng)中做發(fā)放確認。原則上應由分中心單證管理人員本人向辦公室領用單證，如需代領，需出具相關委托證明，并由代領人簽字確認。各出單分中

31、心按照限時限量領用制度向轄內出單員、業(yè)務員及出單網(wǎng)點發(fā)放單證，嚴格按照公司單證臺賬填寫規(guī)范填寫臺賬，領用人需在領用臺賬上簽字確認。三、單證領用出單員、業(yè)務員作為單證領用的申請人，應以口頭或書面形式提出領用單證的需求。出單分中心單證管理員在發(fā)放單證時，出單員、業(yè)務員必須在領用臺賬上簽字確認。業(yè)務員申領空白單證或保險卡的，應固定向某一出單分中心進行申領。針對每家中介機構，縣區(qū)支公司應指定具體業(yè)務員作為單證代領人。單證代領人在領取單證時，需在出單分中心領用臺賬上簽字確認，同時注明所代理的中介機構。單證代領人應對中介機構單證領用情況進行記錄。四、限時限量領用制度地市級分公司辦公室負責建立轄內單證限時限

32、量領用制度，明確適用范圍、操作流程、罰則等內容，確定單證使用率、核銷率等管控項目的最低比率標準，并報省級分公司辦公室審批。出單中心可結合實際情況，在辦公室相關規(guī)定的基礎上，提高各項指標標準，強化管控。出單分中心單證管理員對出單員、業(yè)務員和中介機構發(fā)放單證應按照限時限量領用制度，遵循“循環(huán)發(fā)放，控制數(shù)量”原則，結合單證申領人使用量、保管等情況，做出領用單證保留時間期限和領用數(shù)量額度的限制。（一）限時規(guī)定出單員、業(yè)務員和中介機構領用的空白未使用單證保留時間期限最長不得超過兩個月，出單員、業(yè)務員和中介機構應在規(guī)定期限內將單證交回，出單分中心單證管理員在回收單證時，應在領用臺賬上進行登記。（二）限量規(guī)

33、定出單分中心單證管理員向出單員、業(yè)務員和中介機構發(fā)放保險單證，應根據(jù)業(yè)務規(guī)模、單證使用、歷史信用記錄等情況，確定每次發(fā)放數(shù)量。五、重要單證抵押金制度重要單證抵押金制度由各省級財務會計部門、產品線部門根據(jù)實際情況制定，出單中心實施管理。六、單證回收對于業(yè)務員和中介機構領用的已發(fā)放已使用的待補錄單證，應在產品線部門規(guī)定的補錄時限前交回出單分中心。對于已發(fā)放未使用的單證，出單分中心應在兩個月內進行回收、清點，其中，對于定額保險單、保險卡等有價單證以及預印印章單證，每個月應至少一次進行回收、清點。對于正常已使用、作廢的單證，出單分中心應在兩個月內完成核銷。單證領用人員離職的，應核對其名下是否留存已領用

34、單證，未辦妥單證回收手續(xù)的，本級人力資源管理部門不得為其辦理離職手續(xù)。省級分公司、地市級分公司和出單分中心單證管理員，應分別按季、月、周對庫存、回收實物單證進行盤點，并與單證管理系統(tǒng)、臺賬進行核對，保證賬賬相符、賬實相符后將盤點記錄歸檔備查。七、單證調劑省級分公司、地市級分公司單證管理崗人員根據(jù)業(yè)務需要，可在轄內進行單證調劑。在單證實物調整的同時，出單分中心、出單中心依次在單證系統(tǒng)中對辦公室提出的回收數(shù)據(jù)進行確認。第六節(jié) 單證停用、銷毀一、單證停用因公司標識變更、條款內容更改、產品退出市場、稅收政策變化等原因導致承保單證停用，單證設計部門應及時將停用單證的清單、有效截止日期、新單證啟用日期、樣

35、式，以正式文件形式向辦公室備案。同時，辦公室在單證征訂系統(tǒng)中，停止對已停用單證的征訂。二、單證銷毀承保單證銷毀應由省級分公司辦公室牽頭組織。各省級分公司應根據(jù)各自的銷毀數(shù)量、銷毀能力、交通運輸狀況，設置相對集中的銷毀點，開展銷毀工作，地市級分公司及以下分支機構不得自行開展單證銷毀工作。銷毀工作結束后，銷毀小組應及時向總公司辦公室進行反饋，反饋內容應包含但不限于該批銷毀單證的停用明細、停用單證清點臺賬、銷毀點批量清點臺賬、銷毀點抽樣清點臺賬、銷毀過程照片、銷毀后殘骸照片、銷毀工作總結等。如監(jiān)管部門有要求的，在其監(jiān)制的重要承保單證停用銷毀前，應按要求向當?shù)乇O(jiān)管部門報告。第七節(jié) 單證核銷一、正常核銷

36、正常核銷。重要承保單證正常使用后，由出單分中心單證管理員核對后在單證管理系統(tǒng)中進行核銷登記。單證使用人員應配合單證管理人員做好待核銷單證的核對工作。出單分中心對已使用單證進行規(guī)范裝訂，并按照出單中心相關要求定期進行歸檔或移交。二、作廢核銷出單分中心單證管理員對因打印錯誤、水漬、蟲咬等無法正常使用的重要承保單證，在單證處理系統(tǒng)中進行作廢登記及核銷操作。單證使用人員應配合單證管理人員做好待核銷單證的核對工作。三、遺失核銷（一）出單員、業(yè)務員、中介機構遺失重要承保單證的，應由單證遺失人提交正式書面說明（丟失原因、單證名稱、單證識別碼、份數(shù)及單證流水號），經出單分中心單證管理人員、出單分中心主任、出單

37、中心單證管理崗人員、出單中心主任簽字確認后，在地市級及以上正式媒體進行丟失聲明，將遺失聲明資料歸檔留存，同時將相關材料電子版掃描件報地市級分公司辦公室，地市級分公司辦公室再報省級分公司辦公室備案。（二）出單分中心遺失重要承保單證的，應由單證遺失人填寫遺失書面說明（丟失原因、單證名稱、單證識別碼、份數(shù)及單證流水號），經出單分中心單證管理人員、出單分中心主任、出單中心單證管理崗人員、出單中心主任、地市級分公司辦公室單證管理員、辦公室主任簽字確認后在地市級及以上正式媒體進行丟失聲明，將遺失聲明資料歸檔留存，同時將相關材料電子版掃描件報地市級分公司辦公室，地市級分公司辦公室再報省級分公司辦公室備案。（

38、三）地市級分公司辦公室遺失重要承保單證的，應由單證遺失人填寫遺失書面說明（丟失原因、單證名稱、單證識別碼、份數(shù)及單證流水號），經辦公室單證管理員、辦公室主任簽字確認后在地市級及以上正式媒體進行丟失聲明，將遺失聲明資料歸檔留存，同時將相關材料電子版掃描件上報省級分公司辦公室備案。（四）省級分公司辦公室遺失重要承保單證的，參照地市級分公司辦公室操作流程處理、備案。（五）省級分公司辦公室負責對遺失單證進行核銷登記。（六）如監(jiān)管部門有要求的，對其監(jiān)制單證的遺失，應按要求向當?shù)乇O(jiān)管部門報告。四、停用核銷各級單證管理員對歸屬本級要求停用的重要承保單證進行停用登記。（一）歸屬于出單分中心、出單員、業(yè)務員、中

39、介機構的要求停用的單證，由各出單分中心在系統(tǒng)中進行停用登記，待地市級出單中心對停用單證數(shù)據(jù)審核通過后，按照停用登記數(shù)據(jù)向地市級分公司辦公室上報實物單證，地市級分公司辦公室在核對實物與數(shù)據(jù)狀態(tài)一致后，在系統(tǒng)中進行停用回收登記。（二）歸屬于地市級分公司的要求停用的單證，由地市級分公司辦公室在系統(tǒng)中進行停用登記，并根據(jù)停用數(shù)據(jù)核對單證實物，一致后，在系統(tǒng)中進行停用回收登記。各出單分中心在系統(tǒng)中進行停用登記，按照停用登記數(shù)據(jù)向地市級分公司辦公室上報實物單證，地市級分公司辦公室在核對實物與數(shù)據(jù)狀態(tài)一致后，在系統(tǒng)中進行停用回收登記。省級分公司按照停用回收數(shù)據(jù)組織轄內實物單證的銷毀，而后由地市級分公司辦公室

40、單證管理員將本級機構處于停用回收狀態(tài)單證進行核銷。地市級分公司、出單中心、出單分中心不得自行銷毀停用單證。第八節(jié) 單證結算單證結算是指公司定期對單證印制費用與印刷廠進行財務結算及公司內部上下機構之間單證費用結算的過程。省級分公司統(tǒng)一結算印制單證的印刷費：結算按季度進行，對于驗收合格的單證的印制費用，由各省級分公司統(tǒng)一進行結算。根據(jù)合同執(zhí)行情況，按實際到貨數(shù)量付款。下一季度的第一個月內付清上季度全部貨款。第九節(jié) 單證歸檔一、出單中心負責按照產品線部門、銷售管理部或出單中心管理部門要求、檔案管理要求，組織各出單分中心進行已使用、作廢承保單證及相關承保材料的整理、裝訂。二、出單中心負責組織各出單分中

41、心對已裝訂但尚未符合歸檔條件的承保單證進行保管。三、出單中心應按照公司檔案管理規(guī)定，組織各出單分中心將符合歸檔條件的承保單證移交檔案管理部門進行保管。第十節(jié) 單證檢查一、檢查類別（一）單證自查 地市級分公司根據(jù)上級公司要求或本級工作實際情況，開展本級單證管理自查工作，包括制度建設梳理、日常風險管控情況及系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護、賬實相符性情況等方面。（二）專項檢查公司單證專項檢查分為總、省、地市三級檢查。其中，總公司檢查應由辦公室牽頭，組織協(xié)調各產品線部門，選擇部分省級、地市級分公司進行檢查，必要時延伸到出單網(wǎng)點等分支機構；省級分公司檢查應由辦公室牽頭，組織協(xié)調各產品線部門或抽調轄內單證管理骨干人員，對轄

42、內地市級分公司及其分支機構進行檢查；地市級分公司應由辦公室牽頭，組織協(xié)調各產品線部門或抽調轄內單證管理骨干人員，對所轄分支機構單證管理情況進行檢查。二、檢查內容（一）制度建設情況主要包括：對上級公司下發(fā)的有關單證管理方面的規(guī)范性文件以及本級年度單證管理資料的歸檔整理情況；是否根據(jù)上級單證管理規(guī)定制定相關制度或實施細則，如是否制定限時限量領用制度、單證遺失管理制度、單證考核管理制度等相關制度；制度貫徹執(zhí)行情況。（二）風險管控情況主要包括：單證管理機構設置和人員配備情況；單證征訂、入庫、發(fā)放和領用手續(xù)的履行情況；單證核銷操作情況；單證庫存合理控制情況；單證保管安全性及庫房定期盤點情況；定期清理和核

43、對單證實物發(fā)放情況；中介機構及個人代理人領用單證的監(jiān)控情況；單證遺失處理情況；單證使用有效性及合規(guī)性；履行單證培訓與檢查職能情況。（三）系統(tǒng)維護情況主要包括：單證系統(tǒng)信息錄入維護情況（權限是否合規(guī)、信息是否規(guī)范）；實物單證發(fā)放后系統(tǒng)操作及時性；單證在管理系統(tǒng)中狀態(tài)與實際狀態(tài)的一致性；單證管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實性；單證信息全部納入單證管理系統(tǒng)管理的實施情況；各類風險數(shù)據(jù)及警戒數(shù)據(jù)情況。（四）單項否決項檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題的，將對被檢查單位檢查結果一票否決，同時如產生風險或造成嚴重后果的，按照相關機構/部門職責，分別追究所在單位直接責任人、間接責任人和相關人員的責任，情節(jié)特別嚴重的，應追究相關法律責任：1

44、、違反單證管理規(guī)定私自印制重要承保單證的；2、違反規(guī)定不將單證納入單證系統(tǒng)進行管理的；3、使用無效或過期單證出單的；4、單證出現(xiàn)重大遺失的;5、擅自銷毀單證的；6、其它因管理不善造成單證管理風險或造成嚴重后果的。第十一節(jié) 考核評比省級分公司至少每年一次對轄區(qū)單證管理工作情況開展考核評比。地市級及以下分支機構應按照總公司、省級分公司工作要求，組織轄內的考評工作。考評工作一般應分為以下幾個步驟：一、制定考評方案（一）考評工作整體安排考評工作應根據(jù)考評制度，并結合實際情況，采用現(xiàn)場、非現(xiàn)場等形式。（二）考評對象（三）考評項目、指標（四）評分標準（五）考評時間段（六）考評對象上報的材料清單及上報要求（

45、七）評比、排名及獎懲規(guī)則二、下發(fā)正式通知三、考評材料匯總、整理考評對象需上報材料的，應在規(guī)定的截止日期前按要求進行上報，而后由省級分公司完成材料審核、匯總、整理工作。四、考核評分省級分公司根據(jù)考評項目及評分標準，開展考核評比工作。五、情況通報省級分公司向全轄通報考核情況及獎懲決定。第十二節(jié) 單證培訓省級及地市級分公司應至少每年舉辦一次現(xiàn)場培訓或者視頻培訓，培訓材料一般有：一、現(xiàn)場培訓（一）培訓通知（應通過正式文件下發(fā)）明確培訓主題、培訓目的、培訓日程及參訓人員。（二）簽到簿（三）培訓課件（四）培訓班結業(yè)試卷、成績單頻培訓或者其他（五）可選項目：制作培訓指南；拍攝培訓現(xiàn)場照片；內網(wǎng)等平臺發(fā)布培訓

46、信息；填報培訓項目評估表等。二、視頻培訓或者其它形式培訓視頻培訓應準備的材料有：培訓通知、培訓課件、培訓日程、點名簿等材料；其它形式培訓或專題討論會，應至少對培訓、會議過程進行記錄，撰寫會議紀要（紀要應包含參會人員、會議日程、培訓及討論內容等）。第十三節(jié) 人員變更交接公司單證管理人員應保持相對穩(wěn)定，發(fā)生變動時，應事先上報其上級機構辦公室知曉，并由本級單證管理部門負責人作為監(jiān)交人現(xiàn)場監(jiān)督辦理交接，同時，上級單證管理部門應做好指導工作。各項交接材料清點無誤后，填制交接清單，由交接人、接受人、監(jiān)交人共同簽署各項交接文件，連同人員備案表、原單證管理人員系統(tǒng)權限注銷證明等，一并報上級單證管理部門審核、備

47、案。單證管理人員未辦妥交接的，本級人力資源管理部門不得為其辦理調轉手續(xù)。人員交接應包含但不限于以下材料：（1）單證管理崗位人員備案表（2）單證管理人員工作交接臺賬（3）單證管理人員工作交接庫存盤點臺賬第三章 實務操作第一節(jié) 單證系統(tǒng)主要操作流程一、出單分中心主要掌握：征訂申請、領用申請、發(fā)放、可使用、反可使用、回收、停用、作廢、丟失、核銷等操作內容。二、出單中心主要掌握：除需要掌握出單分中心的主要操作外，還要掌握征訂申請確認、領用申請審核等操作內容。三、地市辦公室主要掌握：除掌握出單中心、出單分中心各項操作內容外，還要掌握單證入庫等操作。四、省辦公室除出單分中心、出單中心、地市辦公室的操作外，

48、還需掌握征訂系統(tǒng)征訂申請?zhí)幚怼⑾到y(tǒng)管理中的各項內容。（一）系統(tǒng)征訂申請?zhí)幚碇饕ǎ赫饔喭ㄖ?、征訂申請確認、印刷流水號生成、數(shù)據(jù)清分等操作內容。（二）系統(tǒng)管理主要包括：單證識別碼管理、出單中心機構配置、單證識別碼清分、出單中心人員設置、印刷對照管理、印刷廠管理、單證險種對照管理、代碼機構對照管理、發(fā)放限制管理、實物發(fā)送地管理、機構區(qū)域對照管理、發(fā)送任務管理、出單分中心接收實物反饋、數(shù)據(jù)轉儲管理。第二節(jié) 標準化臺賬填寫一、概述（一）臺賬類別單證管理臺賬是指由總公司統(tǒng)一制定使用范圍、臺賬名稱、臺賬格式、填寫要求等內容，用于對各類單證管理行為進行登記備案的A4紙規(guī)格的紙質臺賬。包括單證“單證入庫發(fā)放

49、臺賬”、“單證發(fā)放使用登記臺賬”、“單證遺失登記臺賬”、“單證庫房出入登記臺賬”。（二）裝訂與歸檔單證管理臺賬要按年度裝訂歸檔，并在每冊封面上注明臺賬名稱、臺賬編碼、臺賬使用年度、臺賬使用機構等內容。其中單證入庫發(fā)放臺賬、發(fā)放使用登記臺賬、單證庫房出入登記臺賬要在年初預先裝訂成冊后開始使用，并在年末進行歸檔，單證遺失登記臺賬要在年末將當年的臺賬進行裝訂歸檔。（三）臺賬結轉單證管理臺賬中涉及入庫、發(fā)放、領用的臺賬在年末歸檔封存后，未發(fā)放完的數(shù)據(jù)要結轉至第二年的臺賬中。（四）印制與設計單證管理臺賬要由省級分公司統(tǒng)一進行印制，且不得自行對臺賬內容進行刪減，但可在標準臺賬基礎上增加細化內容。（五）臺賬

50、的填寫各級分支機構要將日常的單證流轉情況在單證管理臺賬中進行完整記錄。單證管理臺賬內容除“備注”項目可視實際情況選擇填寫外，其余項目不得出現(xiàn)漏填情況，同時各級單證管理人員要認真核對填寫內容，確保填寫內容與實際工作情況相符，禁止出現(xiàn)錯填、誤填情況。二、 填寫說明（一）“單證入庫發(fā)放臺賬”及“單證發(fā)放使用登記臺賬”應按車險商業(yè)險、車險交強險、非車險通用全打類及非車險分別進行填寫及裝訂。（二）“單證入庫發(fā)放臺賬”及“單證發(fā)放使用登記臺賬”中，每頁臺賬中只能填寫一種單證的入庫發(fā)放情況。（三）“單證入庫發(fā)放臺賬”或“單證發(fā)放使用登記臺賬”說明如下：1.單證識別碼：填寫該頁臺賬中登記單證的單證識別碼。2.

51、單證名稱：填寫單證識別碼所對應的單證名稱，單證名稱以單證征訂系統(tǒng)中的名稱為準，不得填寫簡稱、別稱。3.上年結存數(shù)量：每年年末時，要對單證庫房中庫存單證進行盤點，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)、臺賬數(shù)據(jù)與實物庫存數(shù)量無誤后將庫存單證數(shù)量填寫在上年結存數(shù)處。4.上年結存號段：根據(jù)盤點結果，填寫結存單證的流水號段。5.初次使用年度：填寫本機機構第一次入庫或領取該種單證的年度。6.結存數(shù)量：每頁臺賬使用完畢后，要結合上頁的結存數(shù)量或上年結存數(shù)量和本頁的登記情況計算出當前的結存單證數(shù)量，并與實際結存單證實物數(shù)量進行盤點，盤點結果無誤后，將結存單證的實際數(shù)量填寫在結存數(shù)量處。7.結存號段匯總：根據(jù)盤點結果，填寫結存單證的流

52、水號段。8.盤點日期：填寫盤點結存單證實物的具體日期。（四）“單證入庫發(fā)放臺賬”正文部分填寫說明。1.單證入庫發(fā)放臺賬由省級或地市級單證管理人員進行填寫。2.同一行中只能填寫一次單證入庫記錄或一次單證出庫記錄。3.單證入庫記錄中填寫內容包括本級公司根據(jù)征訂申請印制的單證、本級公司從上級領用的單證和本級公司上交上級公司的單證。其中，上交上級公司的單證數(shù)量以負數(shù)格式進行填寫。4.單證出庫記錄中填寫內容包括本級公司向個人或下級公司發(fā)放的單證和本級公司回收本級人員和下級公司的單證。其中，本級公司回收本級人員和下級公司的單證數(shù)量以負數(shù)格式進行填寫。5.登記時間為單證實物的出入庫實際時間，并按年-月-日-

53、時-分的格式進行填寫。6.數(shù)量處填寫本次單證出庫或入庫的具體數(shù)量。7.起始流水號處填寫本次出庫或入庫單證的最小流水號。8.終止流水號處填寫本次出庫或入庫單證的最大流水號，起始流水號和終止流水號之間存在斷號情況的，不得填寫在同一條記錄中。9.領用機構處填寫上交的上級機構或發(fā)放的下級機構的機構名稱。10.領用人或接收人簽字處，填寫實際領取單證實物的人員姓名，如實際領取單證實物的人員與單證系統(tǒng)中登記的領用或回收人員不同，要在備注中進行注明。11.庫房管理人員簽名處填寫本級公司進行本次單證實物入庫或出庫的責任人。12.結存數(shù)量處填寫本級公司實物單證的結存數(shù)量。（五）“單證發(fā)放使用登記臺賬”正文部分填寫

54、說明。1.單證發(fā)放使用登記臺賬由地市級分公司以下的單證使用管理部門的單證管理人員進行填寫。2.同一行中只能填寫一次單證領用記錄或一次單證發(fā)放記錄。3.單證領用記錄中填寫內容包括本級公司從上級領用的單證和本級上交上級公司的單證，其中上交上級公司的單證數(shù)量以負數(shù)格式進行填寫。4.單證發(fā)放記錄中填寫內容包括本級公司向個人或下級公司發(fā)放的單證和本級公司回收個人或下級公司的單證。其中回收個人或下級公司的單證數(shù)量以負數(shù)格式進行填寫。5.登記時間為單證實物的領用或發(fā)放實際時間，并按年-月-日-時-分的格式進行填寫。6.領用人或接收人簽字處，填寫實際領取或上交單證實物的人員姓名，如實際領取或上交單證實物的人員

55、與單證系統(tǒng)中登記的領用或回收人員不同，要在備注中進行注明。7.庫房管理人員簽名處填寫本級公司進行本次單證實物領用或發(fā)放的責任人。8.結存數(shù)量處填寫本級公司實物單證的結存數(shù)量。9.使用數(shù)量：在單證核銷時填寫該批單證的實際使用數(shù)量。10.作廢、遺失數(shù)量及明細：在單證核銷時填寫該批單證的實際作廢和遺失數(shù)量及明細。屬于遺失情況的，在數(shù)量及明細外增加符號。11.情況說明：對于發(fā)放后未使用、作廢或遺失的單證，要在情況說明處詳細記錄該批單證的流向情況。（六）“單證遺失登記臺賬”的填寫1.單位全稱：應填寫單證遺失單位的所屬部門/機構的完整名稱，例如：*省*市*出單分中心。2.單證識別碼：填寫遺失單證的單證識別碼。3.單證名稱：填寫單