整理安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制有關知識

1、文件編號江蘇省安監(jiān)局關于進一步加強企業(yè)安全 匚 nH 33 kF20 年 月江蘇省安監(jiān)局關于進一步加強企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的指導意見為進一步推進全省安全風險分級管控和隱患排查治理雙 重預防機制（以下簡稱雙重預防機制）建設，充分發(fā)揮其防 范和遏制事故發(fā)生的作用，根據(jù)中共中央國（g）務（w）院（y） 關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見（中發(fā)（2016）32 號）、國（g）務（w）院（y）安委會辦公室關于實施遏制重特大事 故工作指南構建雙重預防機制的意見（安委辦（2016）11 號）和省安委會辦公室關于印發(fā)江蘇省防范遏制重特大事故 構建雙重預防機制實施辦法的通知（蘇

2、安辦（2016）203號）， 結合我省實際，特提岀以下指導意見：、基本思路堅持源頭管控、標本兼治，以安全風險辨識為基礎，突出 風險管控，強化隱患治理，構建持續(xù)有效的安全風險分級管控 和隱患排查治理雙重預防機制。通過系統(tǒng)的識別風險、控制風 險，及時治理風險管控過程出現(xiàn)的缺失、漏洞及失效壞節(jié)等形 成的事故隱患，把風險控制挺在隱患前面、把隱患消除在事故 發(fā)生前面，切實提高防范和遏制安全生產事故的能力和水平。二、總體目標（一）企業(yè)要針對本單位實際，科學制定工作程序和方法, 根據(jù)風險管控的內在要求，從源頭上全面開展危險（有害）因 素辨識和風險評估，采取技術、管理等措施對安全風險實施分 類分級管控，及時對

3、事故隱患進行整改，形成安全風險受控、 事故隱患有效治理的企業(yè)雙重預防機制和運行模式。(-)安監(jiān)部門根據(jù)本地區(qū)企業(yè)特點，制定并形成統(tǒng)一、 規(guī)范、高效的雙重預防機制建設制度體系；建立功能科學適用 的安全生產監(jiān)管信息平臺，實現(xiàn)對企業(yè)風險管控和隱患排查治 理工作的高效、動態(tài)監(jiān)管；結合企業(yè)風險管控及隱患排查治理 等情況，對企業(yè)安全生產狀況進行整體評估，確定企業(yè)安全風 險等級，明確高風險等級行業(yè)領域企業(yè)和區(qū)域，實現(xiàn)安全生產 差異化分類分級監(jiān)管。三、工作原則(-)堅持企業(yè)主體，部門督導。企業(yè)是安全生產的責任 主體，按照安全風險自辨自控、隱患自查自治的原則，組織本 企業(yè)開展雙重預防機制建設工作。各級安監(jiān)部門負

4、責督促和指 導企業(yè)工作開展并實施有效監(jiān)管。(-)堅持動態(tài)管理，持續(xù)改進。通過辨識風險，排查隱 患，落實風險管控和隱患治理責任，實現(xiàn)安全風險辨識、評估、 分級、管控及隱患排查、整改、消除的動態(tài)管理和不斷完善的 工作機制。(三)堅持體系融合，協(xié)調統(tǒng)一。把風險分級管控、隱患 排查治理和安全生產標準化等工作有機結合，通過全面辨識風 險，夯實安全生產標準化工作基礎；通過標準化體系規(guī)范運行, 促進雙重預防機制有效實施；通過風險分級管控，消除或減少 隱患；通過強化隱患排查治理，改進風險管控內容和方法，降 低或消除事故發(fā)生風險。（四）堅持示范引領，循序推進。堅持以點帶面，針對重 點地區(qū)、重點行業(yè)領域、重點企業(yè)

5、，確定一批示范企業(yè)，先行 先試，形成一批可復制、可借鑒的經驗做法，分行業(yè)有序推進。四、把握重點環(huán)節(jié)，著力構建企業(yè)雙重預防機制（-）籌劃準備。一是成立組織。按照統(tǒng)一組織、分工負 責的原則，成立由企業(yè)負責人、安全管理人員、專業(yè)技術人員 以及專家組成的領導小組，同時，根據(jù)實際工作需要可按工藝 或區(qū)域分別成立專業(yè)小組，細化分工、明確任務。企業(yè)應充分 發(fā)揮專業(yè)人員的技術優(yōu)勢，立足自主建設，在企業(yè)自身技術力 量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構或專家?guī)椭?開展相關工作。二是制定方案。企業(yè)應制定或完善本單位雙重 預防機制建設的相關工作制度和工作方案，明確工作目標、實 施內容、責任部門、保障措施、工作

6、進度和工作要求等相關內 容。三是收集整理信息。收集相關信息，是開展危險（有害） 因素辨識、風險評估的一項基礎性工作，主要有企業(yè)外部信息、 內部信息兩大類，外部信息包括政策、標準、規(guī)范，國內外同 類企業(yè)發(fā)生的典型事故等，內部信息包括本單位生產工藝流 程、主要設備、設施、管理現(xiàn)狀等，為開展辨識評估提供依據(jù)。 四是抓好培訓。企業(yè)要對全體員工開展風險管理知識、危險（有 害）因素辨識的方法、風險評估辦法、防控措施等內容的培訓, 使全體員工掌握雙重預防機制建設相關知識，增強參與風險辨 識、評估和管控的能力，做到全員參與，為雙重預防機制建設 奠定堅實的基礎。（二）開展危險（有害）因素辨識和風險評估。危險有害

7、 因素是風險的載體，安全風險源于可能導致人員傷亡或財產損 失的危險源或各種危險有害因素。企業(yè)開展風險管控必須從源 頭上辨識危險（有害）因素，在此基礎上對其事故發(fā)生的可能 性及后果嚴重性的安全風險進行分析評估。一是合理劃分辨識 單元。企業(yè)要對整個生產系統(tǒng)根據(jù)生產工藝特點和作業(yè)活動方 式劃分辨識單元，單元劃分應該分層次逐級進行，一般可以將 整個生產系統(tǒng)依次劃分成主單元、分單元、子單元、崗位（設 備、作業(yè)）單元。二是編制辨識清單，開展辨識。根據(jù)國家安 監(jiān)總局較大危險因素辨識與防范指導手冊以及本單位生產 工藝和崗位等特點分別編制危險（有害）因素排查辨識清單， 采取全員參與、專家指導相結合的方式，全面、

8、詳細地排查辨 識各個崗位、各個生產環(huán)節(jié)存在的各類危險（有害）因素。三 是開展風險評估?？茖W選擇評估方法，綜合分析事故發(fā)生的途 徑、條件、可能及其后果嚴重程度等，對危險（有害）因素風 險大小進行評定。（三）實施安全風險管控。一是風險分級。企業(yè)結合自身 實際，選擇適用的風險分類分級方法，根據(jù)危險（有害）因素 風險的大小和管理需要，確定風險等級，從高到低依次劃分為 重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，安全風險空間 分布圖可采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。二是制定防控措 施，建立管控清單。企業(yè)在風險辨識評估基礎上，制定防控措 施，包括技術、管理、應急處置等，建立相應的風險管控清單, 內容包括風險

9、名稱、風險位置、風險類別、風險等級、管控主 體、管控措施等。其中，重大風險要單獨匯總，登記造冊，并 對重大風險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術條件、技術 保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等 進行詳細說明。三是分類分級管控。企業(yè)安全風險分級管控應 遵循分類、分級、分層、分專業(yè)的方法，按照風險分級管控 基本原則開展。要建立安全風險分級管控工作制度，制定工作 方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別落實領（I） 導（d）層（C）、管理層、員工層的風險管控職責和風險管控清單， 分類別、分專業(yè)制定部門、車間、班組、崗位的安全風險技術、 管理、應急等防控措施。重大風險工藝、環(huán)節(jié)

10、、設備設施和重 大危險源要實施重點管理。四是公告警示。企業(yè)要建立完善的 安全風險公告制度，風險的公告，一般實行公司（廠）、車間（班組）、崗位三級公告，公告內容應及時更新和建檔。企業(yè) 要根據(jù)風險評估結果，集中對重大以上風險實施公司（廠）級 公示，在醒目位置設置公告欄，公告內容包括危險有害因素、 事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急處理 方式、措施落實責任人、有效期、報告電話等，同時要制作安 全風險分布圖，將生產設施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級 風險，使用紅、橙、黃、藍四種顏色，標示在總平面布置圖或 地理坐標圖中；車間（班組）要在醒目位置設置公告欄對較大 以上安全風險進行公示；崗位

11、要制作安全風險告知卡，標明崗 位主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施、安全操作 規(guī)程、及應急措施等內容；對存有較大以上風險的場所、設備 設施，要設立安全警示標志，其中對存在重大風險（重大危險 源）的重點區(qū)域或設備設施要增設公告牌，便于隨時進行安全 風險確認，指導員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風險告知卡 內容作為崗位人員安全風險教育和技能培訓的基礎資料之一， 并在應用中不斷補充完善。（四）加強事故隱患治理。一是完善治理制度。企業(yè)要建 立風險管控與隱患排查治理有機結合的工作機制，制定符合企 業(yè)實際的風險防控檢查與隱患排查治理相統(tǒng)一的清單，明確和 細化隱患排查的事項、內容和頻次；完善隱患排查治

12、理責任制, 明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理 的職責范圍和工作任務，對發(fā)現(xiàn)的隱患要及時實施重點整治； 建立資金投入和使用制度，保障隱患整改資金的需求；完善事 故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故 隱患；完善事故隱患的排查、治理、評估、核銷全過程的信息 檔案管理制度等。二是強化閉壞管理。企業(yè)要建立和完善隱患 排查治理閉環(huán)的運行機制，建立健全事故隱患閉環(huán)管理制度， 對現(xiàn)有的隱患排查治理工作流程進行完善改進，實現(xiàn)隱患排 查、登記、評估、治理、驗收、報告、銷號等持續(xù)改進的閉環(huán) 管理，制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資 金、時限和預案五落實。三是加強

13、管理信息平臺建設。省局 適時出臺企業(yè)安全生產信息化建設指導意見，企業(yè)要依據(jù)指導 意見建立安全風險管控與隱患排查治理一體化的信息平臺，立 足風險管控和隱患整治過程的實際應用，為企業(yè)危險（有害） 因素辨識、風險分類分級日常檢查、隱患信息的登記、整改、 跟蹤等工作提供支持，并與安監(jiān)部門管理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通， 有效對接，實現(xiàn)企業(yè)風險管控與隱患排查治理工作信息全過程 的自動記錄、自動上傳、自動報警等目標要求。（五）建立持續(xù)改進工作機制。要定期組織對雙重預防機 制運行情況進行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，做到持續(xù)改 進。要制定企業(yè)安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖動 態(tài)更新制度，制定雙重預防機制相關制

14、度文件定期評估制度， 確保雙重預防機制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。凡是企業(yè)生 產工藝流程、關鍵設備設施等出現(xiàn)變化，要重新開展全而的風 險辨識，完善風險分級管控措施；凡是企業(yè)組織機構發(fā)生變化, 要對風險管控、隱患排查治理等管理制度、責任體系重新制定 完善；凡是企業(yè)發(fā)生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患 排查治理的運行情況進行重新評估，針對事故原因全鏈條修正 完善雙重預防機制各個環(huán)節(jié)。五、建立健全雙重預防機制的安全監(jiān)管體系（一）健全完善雙重預防機制建設制度體系。各地要制定 安全風險分級管控和隱患排查治理的實施細則，明確方法、步 驟和要求，有序推進雙重預防機制建設；制定考核管理辦法， 健全完善企業(yè)

15、主體、政府部門依法監(jiān)管職責分明的安全風險控 制責任體系；制定激勵企業(yè)自查自治隱患的正向措施和職工群 眾舉報隱患獎勵制度；建立企業(yè)安全風險管控和隱患治理的過 程評價機制，實施動態(tài)監(jiān)控；積極探索安全風險分級分類管理 方法，建立標準規(guī)范，建立統(tǒng)一、規(guī)范、高效的安全風險分級 管控和隱患排查治理雙重預防機制。（二）實施差異化的分類分級監(jiān)管。一是開展企業(yè)分類分 級。各地要督促指導企業(yè)落實主體責任，認真開展安全風險分 級管控和隱患排查治理雙重預防工作。結合企業(yè)的風險特點 （如礦山、金屬冶煉及危險物品生產、經營、儲存等高危行業(yè) 企業(yè)，冶金煤氣、高溫熔融、粉塵涉爆、涉氨制冷等高危工藝 和環(huán)節(jié)）、重大危險源狀況、

16、事故發(fā)生情況和風險管控及隱患 排查治理情況等，根據(jù)監(jiān)管實際需要開展分類，并對企業(yè)安全 生產狀況進行綜合評估，分行業(yè)分類確定企業(yè)的整體安全風險 等級，可從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險 和低風險四級，安全風險空間分布圖可采用紅、橙、黃、藍四 種顏色標示。二是實施分類分級監(jiān)管。按照分級屬地管理原則, 對企業(yè)實施差異化的分類分級監(jiān)管，針對不同風險等級的企 業(yè)，確定不同的執(zhí)法檢查頻次、內容等，實行精準化、差異化 的動態(tài)監(jiān)管。三是突出重點監(jiān)管。對存在重大安全風險、重大 危險源等的企業(yè)，要采取條塊結合的方式明確各級監(jiān)管責任， 通過實行“網(wǎng)格化管理，落實具體責任單位和責任人，實施重 點監(jiān)管，同

17、時建立預警監(jiān)測體系，完善應急響應機制。對發(fā)現(xiàn) 的重大事故隱患要實施掛牌督辦，明確整改責任、整改時限、 整改標準要求以及保障措施，實施閉環(huán)管理，對不能按時落實 整改措施的，依法予以嚴肅查處。（三）加強源頭管控。各地要建立源頭管控制度，落實源 頭管控措施，做好重點區(qū)域安全規(guī)劃和風險評估，嚴禁違反國 家和行業(yè)標準規(guī)范在人口密集區(qū)建設高風險項目，或者在高風 險項目周邊設置人口密集區(qū)；嚴格高危行業(yè)安全生產準入條件 和標準，嚴把行政審批關；加強新、改、擴建項目安全生產條 件審查，嚴格落實“三同時制度；嚴禁新建不符合產業(yè)政策、 不符合安全生產標準、采用國家明令禁止或淘汰的設備工藝的 項目，從源頭上有效防范風

18、險。（四）建立完善風險管控信息系統(tǒng)。各地要圍繞安全風險 分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，制定相關標準， 督促企業(yè)加強內部智能化、信息化管理平臺建設，將所有辨識 出的危險因素（有害）及其管控措施錄入管理平臺，風險防控 及隱患治理實現(xiàn)全過程信息化管理；完善安全生產監(jiān)管監(jiān)察信 息系統(tǒng)，建立大數(shù)據(jù)庫，構建政府、部門和企業(yè)有效對接的安 全風險分級管控信息平臺，實現(xiàn)政府部門對企業(yè)安全風險管控 和隱患治理工作的實時監(jiān)控、對企業(yè)安全風險的實時感知、對 企業(yè)安全生產工作情況的有效考評，及時準確掌握企業(yè)安全生 產狀況。（五）建立長效監(jiān)管機制。完善相關政策措施，落實部門 聯(lián)合懲戒措施，建立激勵和懲戒機制，對

19、雙重預防機制建設效 果較好的企業(yè)，在財政、稅收、信貸、土地、保險、安全生產 評先等方面給予優(yōu)先支持，對未開展雙控機制建設或工作不力 的除要加大執(zhí)法檢查頻次外，要予以通報曝光，出現(xiàn)重大事故 隱患或發(fā)生事故的列入黑名單管理，并依法嚴處重罰，促進 企業(yè)主動開展雙重預防機制建設；堅持協(xié)調推進，要把加強雙 控機制建設與安全生產標準化創(chuàng)建等工作有機結合，把危險因 素辨識及風險管控、隱患排查治理納入企業(yè)標準化創(chuàng)建的重點 內容和評審的重要條件，推動企業(yè)雙控機制的落實；建立持續(xù) 改進工作機制，要定期組織對本地區(qū)雙重預防機制運行情況進 行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，做到不斷完善，不斷改進, 提高雙重預防機制的實效性。六、工作要求（一）加強組織領導。各級安監(jiān)部門要充分認識防范遏制 重特大事