濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指引征求意見

1、濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南征求意見國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見稿）目前正式對外發(fā)布，向社會各界征求意見。 在大范圍征求意見后， 知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南預(yù)計今年上半年提交 國務(wù)院反壟斷委員會。據(jù)了解，此次征求意見稿重點涉及了聯(lián)合研發(fā)、專利聯(lián)營、交叉許可、標(biāo)準(zhǔn)制定、價格 限制、獨占性回授、不質(zhì)疑條款、協(xié)議的豁免、不公平高價許可費、拒絕許可、搭售、差別 待遇、禁令救濟(jì)等多個知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的問題。指南指出，判斷經(jīng)營者達(dá)成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是否排除、限制競爭，需要考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點，結(jié)合個案進(jìn)行具體分析。一般而言，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議 比不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的

2、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，更有可能排除、限制競爭。判斷達(dá)成協(xié)議的經(jīng)營者之間是否具有競爭關(guān)系，需要考慮在沒有達(dá)成該協(xié)議的情況下，經(jīng)營者之間在相關(guān)市場上是否存在實際或者潛在的競爭關(guān)系，還需要考慮在達(dá)成該協(xié)議后，經(jīng)營者在相關(guān)市場中行使知識產(chǎn)權(quán)或利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品或服務(wù)之間是否構(gòu)成競爭關(guān)系。以下就是判斷濫用知識產(chǎn)權(quán)壟斷行為的集中情形:聯(lián)合開發(fā)聯(lián)合研發(fā)是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者共同研發(fā)技術(shù)或者產(chǎn)品。聯(lián)合研發(fā)一般能夠節(jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，推動創(chuàng)新，具有促進(jìn)競爭的效果。但是，聯(lián)合研發(fā)也可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：是否限制經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域獨立研發(fā)新技術(shù)或者新產(chǎn)品；是否限制經(jīng)營者在聯(lián)

3、合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域與第三方合作研發(fā)新技術(shù)或者新產(chǎn)品；是否限定經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域研發(fā)的新技術(shù)或者 新產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和行使。專利聯(lián)營專利聯(lián)營包括專利聯(lián)營是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人將各自的專利共同對外許可。 專門成立公司、委托特定成員管理或者由獨立的第三方進(jìn)行管理等形式。專利聯(lián)營一般可以降低交易成本，提高效率，具有促進(jìn)競爭的效果。但是，專利聯(lián)營也可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：聯(lián)營中的專利是否完全或者主要由相互具有替代關(guān)系的技術(shù)組成；是否限制聯(lián)營成員單獨對外許可其在聯(lián)營中的專利；是否利用專利聯(lián)營排斥替代技術(shù)， 或者阻礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場；聯(lián)營成員是否通過專利聯(lián)營

4、交換并非專利聯(lián)營所必需的商品價格、產(chǎn)量、市場劃分等與競爭有關(guān)的信息；是否限制聯(lián)營成員研發(fā)新技術(shù)。交叉許可交叉許可是指經(jīng)營者將各自擁有的知識產(chǎn)權(quán)相互許可使用。交叉許可通?？梢越档椭R產(chǎn)權(quán)許可成本，激勵創(chuàng)新，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)實施。但是，交叉許可也可能排除、限制競爭，具 體分析時可以考慮以下因素： 交叉許可是否為排他性許可； 交叉許可是否構(gòu)成第三方進(jìn)入相 關(guān)市場的壁壘；交叉許可是否阻礙了下游相關(guān)商品市場的競爭。標(biāo)準(zhǔn)制定標(biāo)準(zhǔn)制定是指經(jīng)營者共同制定在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一實施的涉及知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)制定有助于實現(xiàn)不同產(chǎn)品之間的通用性，降低成本，提高效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)競爭，增進(jìn) 社會福祉。但是，具有競爭關(guān)系的

5、經(jīng)營者共同參與標(biāo)準(zhǔn)制定也可能排除、限制競爭，具體分 析時可以考慮以下因素： 是否排除其他特定經(jīng)營者；是否排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)方案；是否約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；對行使標(biāo)準(zhǔn)中所包含的知識產(chǎn)權(quán)是否有必要、合理的約束機(jī)制。如何認(rèn)定市場支配地位指南規(guī)定，經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)， 并不意味著其必然具有市場支配地位。 認(rèn)定擁有知識 產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有支配地位， 應(yīng)依據(jù)反壟斷法規(guī)定的認(rèn)定或推定市場 支配地位的因素和情形進(jìn)行分析，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點，還可具體考慮以下因素：交易相對人轉(zhuǎn)向替代知識產(chǎn)權(quán)的可能性及轉(zhuǎn)換成本；下游市場對利用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度；交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力。認(rèn)定

6、標(biāo)準(zhǔn)必要專利經(jīng)營者是否具有市場支配地位，可繼續(xù)考慮以下因素：相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的市場價值與應(yīng)用程度；是否存在替代標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度及使用替代標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換 成本；不同代際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況與兼容性；納入標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。明確濫用市場支配地位行為指南明確了以下幾種在相關(guān)市場具有支配地位的經(jīng)營者，行使知識產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成濫用行為，即 以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)，具體可考慮認(rèn)定因素包括：經(jīng)營者主張的許可費是 否與其知識產(chǎn)權(quán)價值明顯不符；相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所負(fù)擔(dān)的許可承諾；相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可歷史或者可比照的許可費標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)營者是否超出知識產(chǎn)權(quán)的地域范圍或者覆蓋的產(chǎn)品范圍收取許可 費；經(jīng)營者進(jìn)行一攬子許可時

7、是否就過期或者無效的知識產(chǎn)權(quán)收取許可費；知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中是否包含其他導(dǎo)致不公平高價的許可條件；經(jīng)營者是否采取不正當(dāng)手段使被許可人接受其提出的許可費。其次為搭售行為，即經(jīng)營者許可、轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)時，要求交易相對人接受其他知識產(chǎn)權(quán) 的許可、轉(zhuǎn)讓，或者接受其他商品。可考慮以下因素：是否違背交易相對人意愿；是否符合 交易慣例或者消費習(xí)慣； 是否無視相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)或者商品的性質(zhì)差異及相互關(guān)系；是否為實現(xiàn)技術(shù)兼容、產(chǎn)品安全、 產(chǎn)品性能等所必不可少的措施；是否排除、限制其他經(jīng)營者的交易機(jī)會。指南還列明了附加不合理的交易條件行為包括：要求交易相對人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨占性回授；禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性

8、提出質(zhì)疑，或者針對其提起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟；限制交易相對人利用競爭性的技術(shù)或者商品；對過期或者無效的知識產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利；禁止交易相對人與第三方進(jìn)行交易，或者對交易相對人與第三方的交易行為在對象選擇、交易地域等交易條件方面進(jìn)行限制。（來源 :法制日報 ）國家發(fā)展改革委就關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南 （征求意見稿）公開征求意見 根據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會的工作計劃，我們起草了關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南 （征 求意見稿）（以下稱指南 ）。指南起草工作按照反壟斷法的立法精神，從建立濫用 知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制的指引性規(guī)則入手， 提高反壟斷執(zhí)法的透明度， 給市場提供更為明確的 合理預(yù)期，引導(dǎo)經(jīng)營者正當(dāng)行使知識產(chǎn)權(quán)

9、。此次公開征求意見時間為 2016年1月 1日至 2016年1月 20日。有關(guān)單位和社會各界人士 可 以 登 陸 國 家 發(fā) 展 改 革 委 門 戶 網(wǎng) 站 （ ） 價 監(jiān) 局 子 站 （ ）“反壟斷”欄目，點擊“ 關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意 見稿）公開征求意見” ，對指南提出意見建議，并將意見發(fā)送到國家發(fā)展改革委（價監(jiān) 局）。感謝您的參與和支持！ 地址：北京市西城區(qū)月壇南街 38 號，國家發(fā)展改革委價監(jiān)局，郵編： 100824。 電子郵箱： wudm附件：關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南 （征求意見稿） 國家發(fā)展改革委價監(jiān)局 2015 年 12 月 31 日 國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于濫用

10、知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南 （征求意見稿） （2015 年 12 月 31 日） 序言反壟斷與知識產(chǎn)權(quán)制度具有共同的目標(biāo)， 即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新， 提高經(jīng)濟(jì)運行效率， 維護(hù)消費 者利益，增進(jìn)社會福祉。 反壟斷法通過維護(hù)市場競爭，推動創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)傳播和利用； 知識產(chǎn)權(quán)制度以保護(hù)和激勵創(chuàng)新作為直接目標(biāo)，促進(jìn)市場競爭。因此,反壟斷法不適用于經(jīng)營者依照法律法規(guī)行使知識產(chǎn)權(quán)的行為。 但是， 知識產(chǎn)權(quán)行使行為有可能背離知識產(chǎn)權(quán) 制度的初衷，排除、限制競爭，阻礙創(chuàng)新。 反壟斷法作為維護(hù)市場自由公平競爭的基本 法律制度，對排除、限制競爭的行為進(jìn)行規(guī)制，包括濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為。 在反壟斷執(zhí)法實踐中，分析和

11、認(rèn)定排除、限制競爭的濫用知識產(chǎn)權(quán)行為具有一定的特殊性， 在適用反壟斷法基本分析框架的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步明確一系列具體問題。鑒于此，為 了建立濫用知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制的指引性規(guī)則， 提高反壟斷執(zhí)法的透明度， 給市場提供更為 明確的合理預(yù)期，引導(dǎo)經(jīng)營者正當(dāng)行使知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)反壟斷法 ，制定本指南。一、基本問題（一）執(zhí)法原則 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在涉及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法過程中，堅持四個方面的原則：1. 對知識產(chǎn)權(quán)行使行為進(jìn)行反壟斷規(guī)制，采用與其他財產(chǎn)性權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，遵循反 壟斷法的基本分析框架，同時考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點；2. 不因經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)而直接推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位；3. 對

12、可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)行使行為進(jìn)行分析，根據(jù)個案需要，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)行使行為對競爭和創(chuàng)新的積極影響；4. 堅持公正透明，充分考慮經(jīng)營者提出的行使知識產(chǎn)權(quán)正當(dāng)與否的事實、證據(jù)和理由。（二）相關(guān)市場界定界定涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)市場，既要遵循相關(guān)市場界定的 一般原則和方法，即通常需要界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市 場，同時也需要考慮知識產(chǎn)權(quán)的特殊性。知識產(chǎn)權(quán)既可以直接作為交易的標(biāo)的，也可以被用于提供商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品） 。 因此，在涉及知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷分析中， 如果僅界定相關(guān)商品市場難以全面評估相關(guān)知識產(chǎn) 權(quán)行使行為的競爭影響， 需引入對相關(guān)技術(shù)市場的界定。 根據(jù)個案需要， 還可以考慮知

13、識產(chǎn) 權(quán)行使對研發(fā)投資、創(chuàng)新活動的影響。相關(guān)技術(shù)市場是指行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和具有替代關(guān)系的技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成 的市場。判斷技術(shù)的可替代性可以考慮的因素包括技術(shù)屬性、 用途、許可費、 知識產(chǎn)權(quán)時間 期限及其需求者轉(zhuǎn)向其他可替代性技術(shù)的可能性及成本等。 當(dāng)利用不同的技術(shù)能夠提供具有 替代關(guān)系的商品時，這些不同的技術(shù)之間可能具有可替代性。涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)商品市場和相關(guān)技術(shù)市場均需界定相關(guān)地域市場。 界定相關(guān)技術(shù)市場的 地域市場， 需考慮知識產(chǎn)權(quán)的地域性。 當(dāng)相關(guān)交易涉及多個國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)時， 還需 考慮相關(guān)交易條件對相關(guān)地域市場界定的影響。（三）總體分析思路反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在分析和認(rèn)

14、定經(jīng)營者是否違反反壟斷法 ，濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭 時，需綜合運用法學(xué)、 經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中的分析方法， 就相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行使行為可能構(gòu)成的壟 斷行為類型進(jìn)行具體分析， 可以考慮相關(guān)市場的競爭狀況， 相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否排除、 限制競爭，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率。1. 相關(guān)市場的競爭狀況分析對相關(guān)市場的競爭狀況進(jìn)行分析，可考慮以下因素：（1）經(jīng)營者與相關(guān)競爭者、交易相對人的市場地位；（2）相關(guān)市場的集中度；（3）相關(guān)市場進(jìn)入的難易程度；（4）交易相對人對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的依賴程度；（5）產(chǎn)業(yè)特點與產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；（6）相關(guān)市場中的技術(shù)狀況，包括技術(shù)的更新、可替代技術(shù)及其市場份額等

15、。 在計算相關(guān)技術(shù)市場的市場份額時，根據(jù)個案，可以采用以下方法：（1）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的許可費收入在相關(guān)市場的許可費總收入的占比；（2）利用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)提供的商品在下游市場的市場份額的占比計算市場份額；（3）考慮相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)在所有具有可替代關(guān)系的知識產(chǎn)權(quán)中的數(shù)量占比。2. 排除、限制競爭的分析分析知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否排除、限制競爭，可考慮以下因素：（1）行為對相關(guān)市場存在的競爭及潛在競爭的消除或者阻礙；（2）行為控制關(guān)鍵技術(shù)等資源，設(shè)置或者提高相關(guān)市場進(jìn)入障礙的可能性；（3）行為對技術(shù)創(chuàng)新、推廣和發(fā)展的阻礙；（4）行為對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的阻礙；（5）行為在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面產(chǎn)生限制的時間、范圍和

16、程度。3促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率分析 分析知識產(chǎn)權(quán)行使行為是否促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率，需考慮以下因素：（1）知識產(chǎn)權(quán)行使行為與促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率之間的因果關(guān)系；（2）知識產(chǎn)權(quán)行使行為促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率的程度；（3）知識產(chǎn)權(quán)行使行為不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭或者阻礙其他經(jīng)營者的創(chuàng)新。（4）消費者能夠分享促進(jìn)創(chuàng)新、提高效率所產(chǎn)生的利益；二、可能排除、限制競爭的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議判斷經(jīng)營者達(dá)成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是否排除、 限制競爭， 需要考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點， 結(jié)合 個案進(jìn)行具體分析。 一般而言， 具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議比不具有競爭關(guān) 系的經(jīng)營者達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議， 更有可能排除、 限制競爭。 判斷達(dá)

17、成協(xié)議的經(jīng)營者之間是 否具有競爭關(guān)系， 需要考慮在沒有達(dá)成該協(xié)議的情況下， 經(jīng)營者之間在相關(guān)市場上是否存在 實際或者潛在的競爭關(guān)系， 還需要考慮在達(dá)成該協(xié)議后， 經(jīng)營者在相關(guān)市場中行使知識產(chǎn)權(quán) 或利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品或服務(wù)之間是否構(gòu)成競爭關(guān)系。（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議 結(jié)合反壟斷法第十三條第一款第（一）至（五）項規(guī)定的壟斷協(xié)議，具有競爭關(guān)系的經(jīng) 營者達(dá)成的下列知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，也可能排除、限制競爭。1. 聯(lián)合研發(fā)本指南所稱聯(lián)合研發(fā)，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者共同研發(fā)技術(shù)或者產(chǎn)品。 聯(lián)合研發(fā)一般能夠節(jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，推動創(chuàng)新，具有促進(jìn)競爭的效果。但是， 聯(lián)合研發(fā)也可能排除、限

18、制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）是否限制經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域獨立研發(fā)新技術(shù)或者新產(chǎn)品；（2）是否限制經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域與第三方合作研發(fā)新技術(shù)或者新產(chǎn)品；（3）是否限定經(jīng)營者在聯(lián)合研發(fā)無關(guān)的領(lǐng)域研發(fā)的新技術(shù)或者新產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權(quán)的歸屬 和行使。2. 專利聯(lián)營本指南所稱專利聯(lián)營， 是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人將各自的專利共同對外許可。 專利 聯(lián)營包括專門成立公司、委托特定成員管理或者由獨立的第三方進(jìn)行管理等形式。專利聯(lián)營一般可以降低交易成本，提高效率， 具有促進(jìn)競爭的效果。但是， 專利聯(lián)營也可能 排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）聯(lián)營中的專利是否完全或者主

19、要由相互具有替代關(guān)系的技術(shù)組成；（2）是否限制聯(lián)營成員單獨對外許可其在聯(lián)營中的專利；（3）是否利用專利聯(lián)營排斥替代技術(shù)，或者阻礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場；（4）聯(lián)營成員是否通過專利聯(lián)營交換并非專利聯(lián)營所必需的商品價格、產(chǎn)量、市場劃分等 與競爭有關(guān)的信息；（5）是否限制聯(lián)營成員研發(fā)新技術(shù)。3. 交叉許可本指南所稱交叉許可，是指經(jīng)營者將各自擁有的知識產(chǎn)權(quán)相互許可使用。 交叉許可通常可以降低知識產(chǎn)權(quán)許可成本，激勵創(chuàng)新，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)實施。 但是， 交叉許可 也可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）交叉許可是否為排他性許可；（2）交叉許可是否構(gòu)成第三方進(jìn)入相關(guān)市場的壁壘；（3）交叉許可是否

20、阻礙了下游相關(guān)商品市場的競爭。4. 標(biāo)準(zhǔn)制定 本指南所稱標(biāo)準(zhǔn)制定，是指經(jīng)營者共同制定在一定范圍內(nèi)統(tǒng)一實施的涉及知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。 標(biāo)準(zhǔn)制定有助于實現(xiàn)不同產(chǎn)品之間的通用性， 降低成本， 提高效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)競 爭，增進(jìn)社會福祉。 但是，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者共同參與標(biāo)準(zhǔn)制定也可能排除、 限制競爭， 具體分析時可以考慮以下因素：（1）是否排除其他特定經(jīng)營者；（2）是否排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)方案；（3）是否約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；（4）對行使標(biāo)準(zhǔn)中所包含的知識產(chǎn)權(quán)是否有必要、合理的約束機(jī)制。 分析不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的聯(lián)合研發(fā)、 專利聯(lián)營、 交叉許可及標(biāo)準(zhǔn)制定等知識產(chǎn)權(quán) 協(xié)議是否排除、 限

21、制競爭， 同樣可以考慮上述相應(yīng)的分析因素， 但是需要充分考慮達(dá)成上述 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的經(jīng)營者不具有競爭關(guān)系這一重要因素。（二）不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議 結(jié)合反壟斷法第十四條第（一）項、第（二）項規(guī)定的壟斷協(xié)議，不具有競爭關(guān)系的經(jīng) 營者達(dá)成的下列知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，也可能排除、限制競爭。1. 價格限制 許可人固定被許可人向第三人銷售利用其知識產(chǎn)權(quán)提供的商品的價格， 或者限定其最低銷售 價格，適用反壟斷法關(guān)于固定轉(zhuǎn)售價格、限定最低轉(zhuǎn)售價格的規(guī)定。2. 獨占性回授本指南所稱回授， 是指被許可人就被許可的知識產(chǎn)權(quán)所作的后續(xù)改進(jìn)， 或者通過使用被許可 的知識產(chǎn)權(quán)所獲得的新成果授權(quán)給許可人。 獨占性回授，

22、 是指僅許可人有權(quán)實施被許可人回 授的改進(jìn)或者新成果?；厥谕ǔ？梢越档驮S可人的許可風(fēng)險， 推動對新成果的投資和運用， 促進(jìn)創(chuàng)新與競爭。 但是， 獨占性回授可能使許可人獲得對改進(jìn)或者新成果的控制， 降低被許可人的創(chuàng)新動力， 可能排 除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）許可人是否就該獨占性回授提供實質(zhì)性對價；（2）許可人與被許可人在交叉許可中是否相互要求獨占性回授；（3）獨占性回授是否導(dǎo)致相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的改進(jìn)或者新成果向單一經(jīng)營者集中，進(jìn)而使其獲 得或者加強(qiáng)對相關(guān)市場的控制；（4）獨占性回授是否損害被許可人進(jìn)行后續(xù)改進(jìn)的積極性。 如果許可人要求被許可人將上述的后續(xù)改進(jìn)或者新成果轉(zhuǎn)讓給許可

23、人， 或者獨占許可、 轉(zhuǎn)讓 給其指定的第三人，分析該行為是否排除、限制競爭，同樣考慮上述因素。3. 不質(zhì)疑條款 本指南所稱不質(zhì)疑條款，是指許可人要求被許可人不得對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議。 不質(zhì)疑條款一般可以避免濫訴， 提高交易效率。 但是， 不質(zhì)疑條款限制了被許可人質(zhì)疑知識 產(chǎn)權(quán)有效性的權(quán)利，可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）許可人是否要求所有的被許可人不質(zhì)疑其知識產(chǎn)權(quán)的有效性；（2）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)是否為有償許可或者可能構(gòu)成下游市場的進(jìn)入障礙；（3）不質(zhì)疑條款涉及的知識產(chǎn)權(quán)是否阻礙其他競爭性知識產(chǎn)權(quán)的實施；（4）許可人是否通過提供錯誤或者誤導(dǎo)性信息取得知識產(chǎn)權(quán)

24、；（5）許可人是否通過不正當(dāng)手段使被許可人接受不質(zhì)疑條款。4. 其他限制條款 不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中，可能包括下列限制條款：（1）限制被許可人在特定領(lǐng)域內(nèi)使用知識產(chǎn)權(quán)；（2）限制被許可人利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品的銷售渠道、銷售范圍或者交易對象；（3）限制被許可人利用知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)或者銷售的商品的數(shù)量；（4）禁止被許可人從第三方獲得許可、使用其競爭性知識產(chǎn)權(quán)，或者禁止被許可人生產(chǎn)、 銷售與許可人商品相競爭的商品。上述限制條款一般具有商業(yè)合理性， 會提高效率， 促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)實施。 但是， 在特定情況下， 上述限制條款可能排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：（1）限制的內(nèi)容、

25、程度及實施方式；（2）利用知識產(chǎn)權(quán)提供的商品的特點；（3）持有競爭性知識產(chǎn)權(quán)的其他經(jīng)營者是否實施相同或者相似的限制；（4）是否促進(jìn)許可人知識產(chǎn)權(quán)的實施和發(fā)展；（5）是否阻礙其他知識產(chǎn)權(quán)的實施和發(fā)展。 分析具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中達(dá)成的獨占性回授、 不質(zhì)疑條款及其他限制條 款是否排除、 限制競爭， 同樣可考慮上述相應(yīng)的分析因素， 但是需要充分考慮達(dá)成上述知識 產(chǎn)權(quán)協(xié)議的經(jīng)營者具有競爭關(guān)系這一重要因素。 如果上述協(xié)議實質(zhì)上構(gòu)成 反壟斷法 第十 三條第一款第（一）至（五）項規(guī)定的壟斷協(xié)議，則適用反壟斷法關(guān)于上述壟斷協(xié)議的 規(guī)定。（三）協(xié)議的豁免 在考慮相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是否可以依據(jù) 反壟斷

26、法 第十五條的規(guī)定獲得豁免時， 應(yīng)重點考 慮該協(xié)議在促進(jìn)創(chuàng)新、 提高效率等方面的積極效果。 市場份額較小的經(jīng)營者達(dá)成的相關(guān)知識 產(chǎn)權(quán)協(xié)議通常不會嚴(yán)重排除、 限制競爭， 為了提高反壟斷執(zhí)法效率， 給市場主體提供明確的 預(yù)期， 達(dá)成相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的經(jīng)營者符合下列條件之一的， 推定該知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議依據(jù) 反 壟斷法第十五條的規(guī)定可以獲得豁免：1. 具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計不超過15%；2. 不具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在協(xié)議涉及的任一相關(guān)市場上的市場份額均不超過25%。經(jīng)營者達(dá)成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議構(gòu)成 反壟斷法 第十三條、 第十四條明確列舉的壟斷協(xié)議， 以及本指南列舉的價格限制，不適用上

27、述推定。如果相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議雖然符合上述豁免推定情形， 但有證據(jù)證明其實際上并不符合 反壟 斷法第十五條的規(guī)定，則不能獲得豁免。三、涉及知識產(chǎn)權(quán)的濫用市場支配地位行為 分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為是否構(gòu)成濫用市場支配地位， 需首先界定相關(guān)市場并認(rèn)定該 經(jīng)營者是否在相關(guān)市場具有市場支配地位， 再根據(jù)個案具體分析其行使知識產(chǎn)權(quán)的行為是否 構(gòu)成濫用市場支配地位的行為。（一）市場支配地位的認(rèn)定 經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)， 并不意味著其必然具有市場支配地位。 認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在 相關(guān)市場上是否具有支配地位， 應(yīng)依據(jù) 反壟斷法 規(guī)定的認(rèn)定或推定市場支配地位的因素 和情形進(jìn)行分析，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)的特點，還可

28、具體考慮以下因素：1. 交易相對人轉(zhuǎn)向替代知識產(chǎn)權(quán)的可能性及轉(zhuǎn)換成本；2. 下游市場對利用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度；3. 交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利經(jīng)營者是否具有市場支配地位，可繼續(xù)考慮以下因素：1. 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的市場價值與應(yīng)用程度；2. 是否存在替代標(biāo)準(zhǔn)；3. 行業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度及使用替代標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)換成本；4. 不同代際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況與兼容性；5. 納入標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。（二）濫用市場支配地位行為 反壟斷法 第十七條禁止濫用市場支配地位的行為， 對在相關(guān)市場具有支配地位的經(jīng)營者 行使知識產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成濫用行為， 需要考慮知識產(chǎn)權(quán)的特點和對競爭的影

29、響， 結(jié)合個案進(jìn)行 具體分析。1. 以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán) 經(jīng)營者有權(quán)就其知識產(chǎn)權(quán)獲得合理的激勵性回報， 以收回研發(fā)投入， 繼續(xù)創(chuàng)新。 經(jīng)營者依照 有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)收取許可費的行為，通常不會受到反壟斷法的規(guī)制。但是，如 果經(jīng)營者濫用其具有的市場支配地位，以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)，會排除、限制競爭， 損害消費者利益。分析和認(rèn)定經(jīng)營者是否以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)，可考慮以下因素：（1）經(jīng)營者主張的許可費是否與其知識產(chǎn)權(quán)價值明顯不符；（2）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所負(fù)擔(dān)的許可承諾；（3）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)許可歷史或者可比照的許可費標(biāo)準(zhǔn)；（4）經(jīng)營者是否超出知識產(chǎn)權(quán)的地域范圍或者覆蓋的產(chǎn)品范圍收取許可費；

30、（5）經(jīng)營者進(jìn)行一攬子許可時是否就過期或者無效的知識產(chǎn)權(quán)收取許可費；（6）知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中是否包含其他導(dǎo)致不公平高價的許可條件；（7）經(jīng)營者是否采取不正當(dāng)手段使被許可人接受其提出的許可費。分析和認(rèn)定經(jīng)營者是否以不公平的高價許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利， 還可考慮符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品所 承擔(dān)的整體許可費情況及其對相關(guān)產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展的影響。2. 拒絕許可 拒絕許可是經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式， 一般情況下， 經(jīng)營者不承擔(dān)與競爭對手或 者交易相對人進(jìn)行交易的義務(wù)。 但是， 具有市場支配地位的經(jīng)營者無正當(dāng)理由拒絕許可， 可 能排除、限制相關(guān)市場的競爭，損害消費者利益或者公共利益。分析拒絕許可是否具有正當(dāng)理由，在個案中根據(jù)具體情況，可以考慮以下因素：（1）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)所負(fù)擔(dān)的許可承諾；（2）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)是否為進(jìn)入相關(guān)市場所必需，以及是否存在可合理獲得的替代知識產(chǎn)權(quán)；（3）許可相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)營者進(jìn)行創(chuàng)新的影響及程度；（4）被拒絕方是否缺乏支付合理許可費的意愿和能力；（5）被拒絕方是否缺乏必要的質(zhì)量、技術(shù)保障，以確保知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)使用或者產(chǎn)品的安 全和性能；（6）被拒絕方使用知識產(chǎn)權(quán)是否會對節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會公共利益產(chǎn)生不利影響。3. 搭售 本指南所稱搭售， 是指經(jīng)營者許可、 轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)時， 要求交易相對人接受其他知識產(chǎn)權(quán)的 許可、轉(zhuǎn)讓，或者接受其他商品。搭