廉潔風(fēng)險防控管理工作手冊（新修訂） 廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié)

1、廉潔風(fēng)險防控管理工作手冊（20xx年新修訂） 20xx年廉潔風(fēng)險防控工作總結(jié) xx企業(yè)重組投資有限責(zé)任公司 廉潔風(fēng)險防控管理工作手冊 二一八年印制 目 錄 前 言 3 “三重一大”工作業(yè)務(wù)流程 4 黨群工作綜合業(yè)務(wù)流程 5 公開招聘員工業(yè)務(wù)流程 6 干部任選工作流程 7 工程立項工作流程 8 紀檢信訪工作業(yè)務(wù)流程 9 財務(wù)檢查工作業(yè)務(wù)流程 10 出納崗位業(yè)務(wù)流程 11 會計核算業(yè)務(wù)流程 12 內(nèi)部審計工作業(yè)務(wù)流程 13 組織實施年度財務(wù)決算業(yè)務(wù)流程 14 效能監(jiān)察工作流程 15 車輛使用管理 16 辦公設(shè)備管理工作流程 17 工資總額預(yù)算工作流程 18 工資發(fā)放工作業(yè)務(wù)流程 19 *廉潔風(fēng)險防

2、控管理（部門）風(fēng)險防控一覽表 20 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 28 前 言 為進一步深入貫徹落實系統(tǒng)化防治腐敗工作要求，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗力度，增強風(fēng)險意識，找準廉潔風(fēng)險，完善防控措施，有效預(yù)防腐敗，根據(jù)上級統(tǒng)一部署，結(jié)合*公司實際，編制*企業(yè)重組投資有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險防控管理工作手冊。 該手冊圍繞企業(yè)各層級權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方法，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面可能存在的廉潔風(fēng)險。對崗位、職責(zé)、制度機制缺失造成的廉潔風(fēng)險點全面排查，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容

3、和辦理主體，逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉潔風(fēng)險防控管理機制。對查找的廉潔風(fēng)險點要進行綜合分析研判，同時圍繞查找的廉潔風(fēng)險點和確定的風(fēng)險等級，有針對性地制定并推進防控措施，有效化解廉潔風(fēng)險。 通過摸排廉政風(fēng)險點，編制手冊，制定運行流程圖，完善防控措施，建立健全教育長效機制，引導(dǎo)黨員干部牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強拒腐防變的主動性和堅決性。以更有效的措施，更大的力度預(yù)防腐敗，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性。 “三重一大”工作業(yè)務(wù)流程 各部門和子公司報請重大事項或工程 由相關(guān)責(zé)任部門匯總 民主程序論證 根據(jù)公司章程，依照權(quán)限和流程，分別召開總經(jīng)理辦

4、公會、黨委會或董事會 會議通過 按照決議組織落實實施 黨群工作綜合業(yè)務(wù)流程 公開招聘員工業(yè)務(wù)流程 各部門和子公司報請招聘崗位和人數(shù) 人力資源部匯總、擬定招聘方案 公開招聘信息 報名登記 條件審查 初步簡歷篩選 通知應(yīng)試 筆試和面試確定錄用對象 擬聘對象健康檢查 正式試用/實習(xí) 試用期合格，正式錄用辦理入職手續(xù) 試用期不合格，解聘手續(xù) 干部任選工作流程 職位空缺 組織推薦方式 內(nèi)部競聘方式 公開招聘方式 動 議 動 議 動 議 民主推薦 考察 討論決定 任職 接受競聘報名 資格審查 測試（筆試或面試） 確定考察人選 發(fā)布招聘信息 討論決定 公示 任職 接受報名 資格審查 測試（筆試或面試） 確定

5、考察人選 討論決定 公示 任職 工程立項工作流程 部門/工程負責(zé)人 工程團隊 省國資委 公 司 召開總經(jīng)理辦公會 工程審核會和風(fēng)險控制會 審核評議：組織完成盡職調(diào)查報告； 聯(lián)系中介機構(gòu)； 組織完成和提交工程投資方案。 初步調(diào)查、分析； 完成并提交可行性分析報告 和工程立項申請。 紀檢信訪工作業(yè)務(wù)流程 財務(wù)檢查工作業(yè)務(wù)流程 出納崗位業(yè)務(wù)流程 會計核算業(yè)務(wù)流程 認真審查各種支付及收款單據(jù) 按照出納已經(jīng)收支的單據(jù)生成會計憑證 月末編制會計報表 月末裝訂會計檔案 次月初申報納稅 內(nèi)部審計工作業(yè)務(wù)流程 組織實施年度財務(wù)決算業(yè)務(wù)流程 效能監(jiān)察工作流程 車輛使用管理 車輛使用管理 公司領(lǐng)導(dǎo)用車 各部門員工用

6、車 黨委書記、董事長用車 其他公司領(lǐng)導(dǎo)及高管人員用車 其他地區(qū)用車 成都五城區(qū)和高新區(qū)內(nèi)用車 成都五城區(qū)、高新區(qū)及雙流機場以外地區(qū) 在成都五城區(qū)、高新區(qū)及雙流機場范圍內(nèi) 配備公務(wù)用車 保障履職 由部門負責(zé)人提出意見 由部門負責(zé)人提出意見 提交派車申請單 提交派車申請單 一般不再安排 公務(wù)用車 經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 提交派車申請單 由綜合管理部統(tǒng)籌安排 辦公設(shè)備管理工作流程 辦公設(shè)備采購 申請者（部門）填寫工作呈報立項 需求單（招標辦） 招標辦審核選聘流程 辦公設(shè)備維修維護 申請者（部門）填寫申請單 綜合管理部經(jīng)理審核 分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽批 綜合管理部執(zhí)行 領(lǐng)導(dǎo)

7、確認 檢查驗收維修結(jié)果辦理財務(wù)結(jié)算 采購（合同簽批表、用款通知書） 工資總額預(yù)算工作流程 編制草案。編制年度工資總額預(yù)算草案，每年1月底前完成。 審議上報。公司召開總經(jīng)理辦公會審議工資總額預(yù)算草案。審議通過后上報省國資委。 批復(fù)執(zhí)行。預(yù)算草案經(jīng)省國資委批復(fù)后，公司對指標進行分解實施。 完成匯報。年底公司將實際工資情況向省國資委進行匯報。等待省國資委考核結(jié)果。次年進行工資審計并報省國資委。 工資發(fā)放工作業(yè)務(wù)流程 薪酬主管計算員工工資獎金 薪酬主管制作工資變動表 總經(jīng)理簽字 財務(wù)部發(fā)放 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：綜合管理部 部 門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點

8、風(fēng)險 等級 防控措施 考核 機制 綜合 行政部 1、 起草文件 2、 文件管理 3、 會議管理 4、 印章管理 5、 物資領(lǐng)用 6、 物資采購 7、 車輛管理 思想 道德 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機密文件而收受好處。 二 加強教育，提高思想覺悟，嚴格標準執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 未站在公司立場與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益。 三 加強思想教育，加強學(xué)習(xí)，形成制度化的接待溝通模式，加強標準化管理。 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況 二 標準相關(guān)制度，嚴格落實執(zhí)行，做到日清月結(jié)、帳物相符。 不遵守相關(guān)法規(guī)及

9、公司制度規(guī)定，違章行駛。 三 加強教育，提高思想覺悟 崗位 職責(zé) 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 三 加強監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強崗位責(zé)任感。 未按照規(guī)章制度，出現(xiàn)會議經(jīng)費的現(xiàn)象。 二 加強教育和管理，明晰各項標準等級，嚴格按照規(guī)章制度辦事。 因人情和利誘將機密文件透露給他人。 二 完善制度，嚴格執(zhí)行保密制度 未做好車輛管理工作，因人情或利誘將公司車輛情況向外透露或者透露領(lǐng)導(dǎo)行程。 三 標準制度并嚴格執(zhí)行，嚴守保密制度 外部環(huán)境 公車私用，違反規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，從中謀利。 二 加強管理，行程制度保障，催促自律。 在采購物資時收受好處而造成企業(yè)損失。 二 加強教育，嚴格標準采購制度，嚴

10、格執(zhí)行制度規(guī)定，催促廉潔辦事。 因人情或利誘違規(guī)用章，濫用或外借公司印章和介紹信。 二 加強制度標準，催促做到廉潔辦事。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：黨委工作部 部門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制 黨委工作部 1、 干部管理及隊伍建設(shè)工作 2、 起草黨務(wù)文件，報送相關(guān)文件 3、 黨委相關(guān)會議安排，籌劃組織活動 4、 工會活動以及群團工作 思想 道德 因人情或利誘不按規(guī)定開展

11、黨員，收取黨費。 三 加強教育，加強風(fēng)險防控，提高思想覺悟。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 因人情或利誘不按規(guī)定和程序選拔干部。 二 加強監(jiān)督管理，催促自律自省。 崗位 職責(zé) 脫離實際制定制度，未及時傳遞文件，耽誤工作進程，不按照上級文件辦理事務(wù)。 三 嚴格按照規(guī)章制度開展工作，提高崗位責(zé)任心。 泄露重要會議文件 二 加強教育，嚴格執(zhí)行保密政策 拖延工作完成進度。 三 明晰崗位職責(zé)，落實崗位責(zé)任。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用

12、一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：人力資源部 部門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制 人力 資源部 1、 人事招聘 2、 薪酬管理 3、 勞動社保 4、 職稱管理 思想道德 因人情或利誘未按規(guī)章制度執(zhí)行人才選拔，將員工個人信息泄露給他人。 三 加強教育，加強防控措施，提高思想覺悟。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 5、 外事管理 6、 員工培訓(xùn) 因人情或利誘，在企業(yè)負責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核、年薪管理以及職工工資、獎金管理中濫用職權(quán)，弄虛作假，為單位或個人謀利。 二 加

13、強監(jiān)督，催促自律自省。 制度機制 未如實制定制度或制度不健全影響工作開展。 三 加強制度建設(shè)的標準性，完善制度機制。 崗位責(zé)任 未按照規(guī)章制度進行相關(guān)工作。 三 健全制度，依照制度辦事，加強崗位責(zé)任感。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：財務(wù)部/資金中心/全面預(yù)算辦公室 部 門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核 機制 財務(wù)部 1、會計核算 2、資金管理 3、經(jīng)營預(yù)算 4、經(jīng)營指標業(yè)績考核

14、 5、本錢管理 6、籌融資管理 思想 道德 因人情或收受利益，泄露財務(wù)機密。 二 加強教育，提高思想覺悟，嚴格標準執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 未站在公司立場與相關(guān)單位進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益。 一 加強思想教育，加強學(xué)習(xí)，增強企業(yè)榮譽感； 嚴格落實失職責(zé)任追究制度。 不遵守相關(guān)法規(guī)及公司制度，違規(guī)使用資金。 一 完善資金使用調(diào)撥制度，形成內(nèi)部控制與制約。 崗位 職責(zé) 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況。 一 加強監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強崗位責(zé)任感； 結(jié)合內(nèi)審制度，加大檢查力度。 為個人利益造成企業(yè)資金流失，降低

15、資金使用效率。 一 加強教育和管理，增強責(zé)任意識，嚴格落實失職責(zé)任追究制度。 由于個人收受他人好處，在公司年度考核過程中未能做到公平公正。 二 嚴格按考核制度規(guī)定辦事。 外部環(huán)境 為謀取私利，籌融資方式選擇不當，造成公司損失。 二 加強教育，嚴格標準籌融資制度，結(jié)合公司內(nèi)控制度，減少決策中的個人因素。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：紀檢監(jiān)察部 部門 部門主要職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制

16、 紀檢 監(jiān)察 1.草擬紀檢監(jiān)察有關(guān)文件、制度、方案、總結(jié)等文件 2.紀檢監(jiān)察案件查處 思想道德 因人情或利益誘惑，對違法、違紀、違規(guī)等問題不認真受理。 二 加強教育，提高思想覺悟，嚴格按照制度標準執(zhí)行，加強檢查和監(jiān)督。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一 3.效能監(jiān)察 4.招投標監(jiān)督工作。 5.黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核 6.反腐倡廉教育以及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)工作考核評比工作 4.恪守審計準那么，編制工程審計方案、實施方案，組織開展工程審計工作 5.做好紀檢監(jiān)察各項具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作 級的監(jiān)督管理機制 崗位職責(zé) 未做好本職工作，延誤工作進程。 二 加強監(jiān)督管

17、理，加強崗位責(zé)任心，落實崗位責(zé)任制考核。 因利誘或誘惑，擾亂工作程序，影響審計質(zhì)量，破壞公司形象。 二 嚴格標準制度，按照規(guī)章制度辦理相關(guān)工作。 制度風(fēng)險 因人情或利益誘惑，作出不客觀、不公正的考核評價。 二 加強制度建設(shè)，嚴格按照制度管理，標準考核評價程序。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：資產(chǎn)管理部 部 門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核 機制 房地產(chǎn)部 1. 開發(fā)工程的選擇與拿

18、地； 2. 工程方案設(shè)計、概算，組織招標、簽訂合同及工程報建； 3. 工程施工現(xiàn)場平安、質(zhì)量、進度把控以及控制投資； 4. 崗位職責(zé)、 業(yè)務(wù)流程 工程前期準備工作不到位； 文件管理，影響工作進度和質(zhì)量； 工程實施過程中未按規(guī)章制度辦事； 對工程管理和檢查不到位等造成公司利益損失 二 梳理崗位責(zé)任點，加強崗位責(zé)任心，嚴格按照規(guī)章制度辦事； 加強檢查和監(jiān)督，提高崗位責(zé)任心； 催促廉潔辦事、嚴格實行標準化管理 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 專業(yè)分包、材料購入審核、監(jiān)督； 5. 竣工質(zhì)量驗收，后期維護工作； 6. 負責(zé)樓盤銷售，資金回收工作 制

19、度機制 因人情和利誘將機密工程文件透露給他人； 未站在公司立場與相關(guān)單位進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益 二 健全監(jiān)督制度，加強崗位責(zé)任心； 追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴格按照保密工作制度辦工辦文 思想道德、外部環(huán)境 將工作方案透露給不相干人員及放寬審核力度謀取利益； 利用職務(wù)之便放寬施工質(zhì)量謀取利益，給公司帶來重大損失 一 加強思想教育，催促廉潔辦事； 以公司利益為核心，嚴格實行標準化管理 業(yè)務(wù)流程 利用工作之便收受好處為他人謀取利益，損害公司利益 二 完善業(yè)務(wù)流程，加強業(yè)務(wù)監(jiān)督； 嚴格加強崗位責(zé)任感，培養(yǎng)工作責(zé)任心 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程

20、風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：投資銀行部 部門 部門主要職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制 投資銀行部 1、 金融不良資產(chǎn)處置 2、 企業(yè)改制參謀 思想 道德 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機密文件而收受好處。 二 加強教育，提高思想覺悟，嚴格標準執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 3、 企業(yè)重組參謀 4、 財務(wù)參謀 5、 各類股權(quán)投資業(yè)務(wù) 未站在公司立場與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，

21、損害公司利益。 二 加強思想教育，加強學(xué)習(xí)，形成制度化業(yè)務(wù)模式，加強標準化管理。 為實現(xiàn)個人業(yè)績，對具有明顯風(fēng)險點得工程進行推薦。 二 嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制方法。 因人情和利誘將機密文件透露給他人。 二 加強教育，提高思想覺悟，強化業(yè)務(wù)管理制度和保密制度的執(zhí)行。 崗位 職責(zé) 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 三 加強監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強崗位責(zé)任感。 盡職調(diào)查不到位。 三 加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度。 業(yè)務(wù) 流程 因操作不當，高價收購不良資產(chǎn)或者低于資產(chǎn)實際價值處置資產(chǎn)。 一 嚴格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購和處置實施方法 在不良資產(chǎn)的收購處置中調(diào)查不到位造成損失或者違規(guī)操作。 一 嚴格

22、執(zhí)行不良資產(chǎn)收購和處置業(yè)務(wù)操作指引 外部 為不良資產(chǎn)關(guān)聯(lián)方爭取利益并從中牟利。 二 加強管理及教育，嚴格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購和處置實施方法。 環(huán)境 在工程收購過程中為對手方爭取利益并從中牟利。 二 加強管理及教育，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制方法。 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險防控管理部門風(fēng)險防控一覽表 單位（部門）名稱：投資管理部 部門 部門主要 職責(zé) 風(fēng)險 類型 風(fēng)險點 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制 投資管理 1制定投資方案 2合同擬訂與談判 3

23、工程立項 思想 道德 因人情或利益在合同簽訂等方面不按規(guī)定執(zhí)行，進行暗箱操作、弄虛作假。 二 強化廉潔從業(yè)，完善公司內(nèi)部懲防體制 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任制，對投資管理各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行考核，按照公司績效考評有關(guān)規(guī)定，對投資管理各項業(yè)務(wù)成果進行考核。 崗位 職責(zé) 在工程審批等方面不按嚴格執(zhí)行決策程序 二 堅持集體決策，強化決策過程管理 在投資方案制訂、合同簽訂、談判等環(huán)節(jié)處理不當，使公司利益受到損害 一 嚴格實施檢查和考核 說明：1. 風(fēng)險類型是指思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險； 2. 風(fēng)險等級視違害程度分為三級，從高到低用一、二、三表示。 *廉潔風(fēng)險

24、防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：綜合管理部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 1、全面主持綜合行政部工作； 2、負責(zé)公司總經(jīng)理辦公會、年度工作會以及其他重要會議的統(tǒng)籌安排工作； 私自泄露公司機密文件內(nèi)容給不相關(guān)人員謀取利益。 思想道德 三 嚴格追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，提高思想覺悟； 嚴格標準執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定，接受上級考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 3、組織落實工商登記、合同管理以及其他法律事務(wù)管理； 4、負責(zé)接待管理、車輛管理、

25、后勤管理； 5、組織公司開展、轉(zhuǎn)型、改革等方面工作的調(diào)查研究； 6、監(jiān)督和落實上級領(lǐng)導(dǎo)單位文件、公司總經(jīng)理辦公會決議以及其他重要決議事項。 7、全面指導(dǎo)檔案、文件和印章管理。 利用采購物品、接待辦會、車輛管理等職務(wù)之便謀取私利。 外部環(huán)境 二 加強監(jiān)督管理，完善制度流程； 催促增強崗位責(zé)任感。 未指導(dǎo)好工商登記管理、合同管理、檔案管理、文件管理等工作； 未能及時貫徹落實上級和公司決議，影響工作質(zhì)量和進度。 崗位職責(zé) 三 采用監(jiān)督反應(yīng)機制； 明晰業(yè)務(wù)要求； 加強工作效率，催促廉潔辦事。 提供的調(diào)查數(shù)據(jù)和公司實際有出入，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。 崗位職責(zé) 三 加強業(yè)務(wù)培訓(xùn) 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的

26、工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：黨委工作部主任 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 1、負責(zé)部門全面工作，統(tǒng)籌外聯(lián)、內(nèi)務(wù)工作、制定黨總支工作各項管理制度； 2、負責(zé)公司黨總支和部門綜合性工作報告、方案、總結(jié)、文件等材料的草擬指導(dǎo)工作，以及對黨辦干事承辦工作的審核工作； 3、承辦公司黨建、干部管理、企業(yè)宣傳、維穩(wěn)信訪等相關(guān)工作； 私自泄露公司重要機密文件內(nèi)容、干部選拔考核內(nèi)容謀取私利。 思想道德 二 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強思想教育； 加強風(fēng)險防控。 按照公司員工手冊、

27、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定，接受上級考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 4、負責(zé)承辦公司領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核工作。 工作失職造成不良影響和損失 思想道德 三 加強監(jiān)督管理； 催促自律自省。 不按照管理制度和規(guī)定程序辦事。 崗位職責(zé) 三 嚴格按照規(guī)章制度開展工作； 提高崗位責(zé)任心。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：人力資源經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 1、參與制定公司干部隊伍建設(shè)、修改干部

28、管理的相關(guān)制度文件； 2、協(xié)助做好領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核工作，年度考核評價有關(guān)綜合評議、綜合報告起草工作； 3、做好后備干部、人才的推薦、管理、選拔、培養(yǎng)工作，做好離退休人員管理工作； 私自透露公司機密文件內(nèi)容、公司員工信息，違規(guī)執(zhí)行人才選拔，利用職務(wù)之便謀取私利。 思想道德 二 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，提高思想覺悟； 加強防控措施。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定，接受上級考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 4、主管公司員工招聘、勞動合同管理、人事統(tǒng)計管理 5、做好公司總部人事任免、薪酬管理，人事檔案的收集、歸檔

29、，外聘專家的管理、選拔、使用等工作。 6、統(tǒng)管公司員工社保、住房公積金，員工的出勤考核、請假、休假、銷假等工作。 因工作失職而影響公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員考核工作。 崗位職責(zé) 二 加強監(jiān)督管理； 催促自律自?。?追究工作責(zé)任。 未按照規(guī)定和方案完成年度員工培訓(xùn)進修方案； 未如實制定制度或制度不健全影響工作開展。 制度機制 崗位責(zé)任 三 加強制度建設(shè)的標準性，完善制度機制； 嚴格履行制度規(guī)定； 加強崗位責(zé)任感。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：財務(wù)部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點

30、 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 1全面負責(zé)資產(chǎn)財務(wù)部各項工作； 2擬定資金籌措和使用方案，主管資金調(diào)度； 3協(xié)調(diào)與國資、財政、稅務(wù)、銀行的關(guān)系； 4檢查和考核本部門各崗位職責(zé)完成情況； 5提出財會機構(gòu)設(shè)置、人員配備方案及人員培訓(xùn)工作； 6擬定會計核算方案，主管會計報表； 7組織制定內(nèi)部財務(wù)管理和會計核算制定； 8主管財務(wù)會計根底工作，協(xié)調(diào)審計評估，組織開展經(jīng)濟活動分析； 在資金籌措、使用，尤其是銀行融資月各公司資金審批調(diào)度方面，收受好處，做出有損企業(yè)利益的行為。 思想道德 一 嚴格融資渠道，嚴格逐級審批程序，標準資金管理。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考

31、核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 9主管財務(wù)信息化、預(yù)算編制、分析及考核工作； 10負責(zé)本錢管理及分析考核工作。 在財務(wù)干部隊伍推薦配備中，由于講人情，出現(xiàn)不公平和不公正現(xiàn)象。 崗位職責(zé) 三 嚴格財務(wù)人員錄用與選拔程序。 泄露企業(yè)內(nèi)部財務(wù)重要機密，從中獲取個人利益。 思想道德 二 嚴格按公司保密管理規(guī)章制度辦事。 對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)應(yīng)當檢查督導(dǎo)的事物卻因獲得個人好處而不認真履職。 崗位職責(zé) 三 嚴格落實失職責(zé)任追究制度。 本錢支出違規(guī)導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟損失； 崗位職責(zé) 三 加強本錢核算的合規(guī)性，加大分析與考核力度 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工

32、作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：房地產(chǎn)部經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)部門的經(jīng)營管理工作，提出和把握部門開展建設(shè)總體目標和方向； 協(xié)助公司總經(jīng)理拓展公司的對外經(jīng)營業(yè)務(wù)； 與地方政府及相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)，確保關(guān)系順暢； 完成總經(jīng)理交辦的其它工作 因人情和利誘將機密工程文件內(nèi)容透露給他人； 未站在公司立場與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司形象和利益 思想道德 崗位職責(zé) 二 追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴格按照保密工作制度辦工辦文 按照公司員工手冊

33、、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 負責(zé)開發(fā)工程的初選、談議工作； 協(xié)助總經(jīng)理做好工程的決策工作； 在工程的實施過程中監(jiān)督、審核工程質(zhì)量、進度以及造價，處理好存在的問題，保證方案的實施 違反國家法律法規(guī)，工程監(jiān)督工作不到位，質(zhì)量不合格，利用工作之便以權(quán)謀私 崗位職責(zé) 二 梳理崗位責(zé)任點，明晰崗位職責(zé)； 健全監(jiān)督制度，加強崗位責(zé)任心，嚴格按照規(guī)章制度辦事 準確把握工程的經(jīng)營方向，明確工程整體營銷方案； 提出指導(dǎo)性建議，維護并開拓客戶，控制并管理部門整體業(yè)務(wù)的開展 對業(yè)務(wù)監(jiān)督、指導(dǎo)不到位； 未按規(guī)章制度辦事，造成公司利益

34、受損 崗位職責(zé) 二 加強思想教育，催促廉潔辦事； 嚴格實行標準化管理 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司（投資管理部） 崗位名稱：經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)投資開展部運行及管理 超越公司授權(quán)范圍，以公司的名義簽署合同或?qū)ν忾_展業(yè)務(wù)，謀取不正當利益 思想道德 一 嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定實施細那么 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、有關(guān)規(guī)定，對部門經(jīng)理業(yè)務(wù)合規(guī)性進行考核，并實行下管一級的監(jiān)

35、督管理機制。分管領(lǐng)導(dǎo)承當主要監(jiān)督責(zé)任，公司紀檢監(jiān)察部協(xié)助監(jiān)督。 對部門人員及工作進行考核、檢查 安排部署、組織實施公司決議過程中，不正確履行職務(wù)，對完成工作任務(wù)產(chǎn)生不利影響 崗位職責(zé) 二 明確職責(zé)范圍，增強責(zé)任意識，提高業(yè)務(wù)一素質(zhì) 組織實施投資業(yè)務(wù) 為他人謀取不正當利益 外部環(huán)境 二 認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，按規(guī)定接受監(jiān)督 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司(投資管理部) 崗位名稱：副經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督

36、 管控 在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下全管理部門的日常工作 超越公司及經(jīng)理的授權(quán)范圍，以公司的名義簽署合同或?qū)ν忾_展業(yè)務(wù)，謀取不正當利益 思想道德 一 嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定實施細那么 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、有關(guān)規(guī)定，對部門副經(jīng)理業(yè)務(wù)合規(guī)性進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制。部門經(jīng)理承當主要監(jiān)督責(zé)任，下級員工進行民 主監(jiān)督，公司紀檢監(jiān)察部協(xié)助監(jiān)督。 制定具體工作方案，安排具體工作內(nèi)容 具體安排部署、組織實施投資業(yè)務(wù)過程中，工作不到位，執(zhí)行不力，對完成工作任務(wù)產(chǎn)生不利影響 崗位職責(zé) 二 明確職責(zé)范圍，增強責(zé)任意識，提高業(yè)務(wù)一素質(zhì) 直接監(jiān)督工作貫徹

37、落實情況。 對費用的管理、審核、審批不嚴，給企業(yè)造成損失 崗位職責(zé) 二 嚴格執(zhí)行公司的費用管理和報銷制度，加強費用總額管理，加強費用工程合理性管理 具體部署實施投資業(yè)務(wù) 為他人謀取不正當利益 外部環(huán)境 二 認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，按規(guī)定接受監(jiān)督 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司(投資銀行部) 崗位名稱：經(jīng)理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 領(lǐng)導(dǎo)工程成員組織開展工程尋找及考察工作。 因人情或利誘未妥善保管文件，泄露機密文件而收受好處。 思想道德 三 加強教育，提高思想覺悟，嚴格標準執(zhí)行保密工作制度

38、按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制。 領(lǐng)導(dǎo)開展工程盡職調(diào)查并對工程經(jīng)理提交的工程投資建議方案進行初審及修改。 未站在公司立場與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司利益;為實現(xiàn)個人業(yè)績，對具有明顯風(fēng)險點得工程進行推薦。 思想道德 二 加強思想教育，加強學(xué)習(xí)，形成制度化業(yè)務(wù)模式，加強標準化管理； 嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制方法。 根據(jù)公司決議，進行工程談判并簽訂相關(guān)協(xié)議。 在資產(chǎn)的收購處置中調(diào)查不到位造成損失或者違規(guī)操作。 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險 三 嚴格執(zhí)行不良資產(chǎn)收購和處置業(yè)務(wù)操作指引 領(lǐng)導(dǎo)工程成員完成工程的實施工作，并進行后期過程控制。 在工程實施過程中為對手

39、方爭取利益并從中牟利。 外部環(huán)境 二 加強管理及教育，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制方法。 擬定部門年度工作方案，并對方案進行過程控制，年終按有關(guān)規(guī)定對部門成員進行考核 年度方案制定不切實際，未按規(guī)定對部門成員進行考核。 崗位職責(zé) 三 嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理制度和公司績效考評有關(guān)規(guī)定。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如部門經(jīng)理、工程經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：綜合文秘 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)行政公文、公司領(lǐng)導(dǎo)和部門負責(zé)人批示閱件的催辦督辦，負責(zé)上行文件的核稿、校對、印制

40、工作，嚴守保密制度 將機密文件內(nèi)容透露給不相關(guān)人員謀取利益。 思想道德 二 嚴格追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，提高思想覺悟； 嚴格標準執(zhí)行保密工作制度 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 。 開展工作調(diào)研和工作信息收集工作，做好各種會議和培訓(xùn)的報名、統(tǒng)計工作。 遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。 崗位職責(zé) 三 加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 加強監(jiān)督管理，完善制度流程； 催促增強崗位責(zé)任感。 負責(zé)文件、會議紀要的起草并對文件進行編號管理。 未及時并如實起草文件； 文件管理，影響工作進度。 崗位職責(zé) 三 采用監(jiān)督反應(yīng)機制；

41、 明晰公文要求； 加強辦文效率。 協(xié)助做好公司印章、介紹信等的使用管理。 違規(guī)用章，濫用或外借公司印章和介紹信。 外部環(huán)境 二 加強制度標準，催促做到廉潔辦事。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：行政助理 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)公司總部文字檔案和電子檔案，上、下級所來文件、函件、電文、 的收集、分類、歸檔、保管和利用，公司證照的保管和利用。 未妥善保管文件導(dǎo)致文件破損、喪失； 泄露機密文件內(nèi)容； 未及時對上、下級所來文件進行

42、傳遞，影響工作進度。 思想道德 三 追究泄密責(zé)任； 加強思想教育，完善制度建設(shè)； 嚴格執(zhí)行檔案管理相關(guān)制度，按照保密工作制度辦工辦文。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 負責(zé)公司文件、公司領(lǐng)導(dǎo)和部門負責(zé)人批示閱件的發(fā)送、傳閱和催辦及歸檔。負責(zé)上行文件、下行文件的收發(fā)和派送。負責(zé)外來 的記錄、報送領(lǐng)導(dǎo)批示和落實催辦。 未能準確、及時收發(fā)和派送文件； 未做好相關(guān)文件的催辦落實，對工作造成不良影響。 崗位職責(zé) 三 梳理崗位責(zé)任點，明晰崗位職責(zé)； 健全監(jiān)督制度，加強崗位責(zé)任心。 負責(zé)總部辦公用品和后勤物資的

43、采購、登記、入庫、保管、領(lǐng)用工作。年度報刊、圖書的訂閱管理工作。 利用購置辦公用品、訂閱書報之便收受好處而造成企業(yè)損失。 外部環(huán)境 二 加強思想教育； 嚴格執(zhí)行采購制度； 催促廉潔辦事。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：綜合接待 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)總部接待禮品物資的采購工作以及接待用品的領(lǐng)用、使用管理和接待費用的統(tǒng)計管理。 利用采購接待物品之便獲取私利； 出現(xiàn)賬目不清、賬物不相符的情況。 思想道德 二 標準相關(guān)制度，嚴

44、格落實執(zhí)行，做到日清月結(jié)、帳物相符。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 負責(zé)接待工作，做好總部重大活動和重要客人的接待方案，會議的統(tǒng)一管理，安排好接待就餐、住宿、交通。公司總部參加外部各類協(xié)會、會所、餐飲的手續(xù)，做好對外聯(lián)絡(luò)工作。 未按照規(guī)章制度，模糊接待造成公司接待工作質(zhì)量差，影響公司形象； 未執(zhí)行公司對外參會標準;出現(xiàn)會議經(jīng)費的現(xiàn)象。 崗位職責(zé) 二 加強教育和管理； 明晰各項標準等級； 嚴格按照規(guī)章制度辦事。 做好公司員工就餐卡辦理事宜以及協(xié)助做好車輛管理工作。 未及時為員工就餐充卡； 未按規(guī)章

45、制度辦理車輛管理工作。 崗位職責(zé) 二 嚴格加強崗位責(zé)任感，培養(yǎng)工作責(zé)任心。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：前臺 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 負責(zé)辦公區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生、平安監(jiān)督工作，配合物業(yè)方做好有關(guān)平安保衛(wèi)工作。 負責(zé)公司總部后勤管理，安排落實會議室、接待室、領(lǐng)導(dǎo)辦公室的衛(wèi)生、用水和用品等。 未能按照要求保證工作質(zhì)量； 未站在公司立場與相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，損害公司形象和利益。 思想道德 三 加強思想教育，加強相關(guān)工作學(xué)習(xí)； 形成制度化

46、的接待溝通模式； 加強標準化管理。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 負責(zé)來訪客人的登記、引領(lǐng)、通報和茶水效勞，報刊、信件的收發(fā)管理。 未按規(guī)定進行訪客登記，待客態(tài)度差，影響企業(yè)形象； 未及時送達信件，貽誤重要信息。 崗位職責(zé) 三 加強檢查和監(jiān)督，提高崗位責(zé)任心。 協(xié)助做好接待工作和文印工作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。 因人情和利誘將機密文件內(nèi)容透露給他人。 崗位職責(zé) 三 追究泄密責(zé)任； 完善制度； 嚴格執(zhí)行保密制度。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等

47、。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：駕駛員 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 嚴格遵守道法和交法規(guī)定，平安行車，為領(lǐng)導(dǎo)服好務(wù)。 不遵守相關(guān)法規(guī)，違章行駛。 思想道德 三 加強思想教育，提高思想覺悟 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 做好保密工作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。 因人情或利誘將公司車輛情況向外透露； 私自透露領(lǐng)導(dǎo)行程。 崗位職責(zé) 二 標準制度并嚴格執(zhí)行； 嚴守保密制度。 做好車輛管理各項工作，負責(zé)車輛的維修保養(yǎng)、清潔衛(wèi)生

48、、正常運轉(zhuǎn)等工作。 公車私用； 違反規(guī)定維修、保養(yǎng)車輛，并從中謀利。 外部環(huán)境 二 加強管理； 完善行程制度保障； 催促自律。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：黨辦干事 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 協(xié)助開展黨員開展、黨費收繳、黨內(nèi)統(tǒng)計等相關(guān)工作，做好思想動態(tài)調(diào)查分析、黨組中心組學(xué)習(xí)、廉潔文化宣傳等工作。 因人情或利誘不按規(guī)定開展黨員； 不按時按規(guī)定收取黨費。 思想道德 三 加強思想教育； 加強風(fēng)險防控。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、

49、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 協(xié)助開展干部選拔任用、教育培養(yǎng)、監(jiān)督考核工作。承當公司總部干部管理工作。 因人情或利誘不按規(guī)定和程序選拔干部； 私自泄露干部信息。 思想道德 二 加強監(jiān)督管理； 催促自律自省。 協(xié)助開展黨辦工作，負責(zé)黨政體系規(guī)章制度的制定，同上級相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，黨政文件的傳遞、督辦，與黨總支相關(guān)文件的起草工作。 脫離實際制定制度； 未及時傳遞文件，耽誤工作進程； 不按上級文件辦理事務(wù)而受到上級部門問責(zé)。 崗位職責(zé) 三 嚴格按照規(guī)章制度開展工作； 提高崗位責(zé)任心。 協(xié)助組織實施黨總支各項會議，做好會議記錄，

50、做好文件的、歸檔。 喪失或私自泄露重要會議內(nèi)容。 崗位職責(zé) 三 按照規(guī)定，追究泄密責(zé)任； 加強教育，嚴格執(zhí)行保密政策。 協(xié)助做好有關(guān)重要接待任務(wù)。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。 拖延工作完成進度。 崗位職責(zé) 三 明晰崗位職責(zé);落實崗位責(zé)任。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：紀檢監(jiān)察員 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 辦理紀檢監(jiān)察案件查處，效能監(jiān)察和招投標監(jiān)督工作，催促標準操作。 因人情或利益誘惑，對違法、違紀、違規(guī)等問題不認真受理。 思想道德

51、 二 加強教育，提高思想覺悟，嚴格按照制度標準執(zhí)行，加強檢查和監(jiān)督。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 草擬紀檢監(jiān)察有關(guān)文件、制度、方案、總結(jié)等文件。 未按時完成，延誤工作進程。 崗位職責(zé) 二 加強監(jiān)督管理，完善制度流程，催促增強崗位責(zé)任感。 做好紀檢監(jiān)察各項具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作。 未做好本職工作，延誤工作進程。 崗位職責(zé) 二 加強教育，增強崗位意識。 辦理黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核和反腐倡廉教育以及紀檢監(jiān)察業(yè)務(wù)工作考核評比工作。 因人情或利益誘惑，作出不客觀、不公正的考核評價。 制度風(fēng)險 三

52、加強制度建設(shè)，嚴格按照制度管理，標準考核評價程序。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：紀檢審計員 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 考核機制 恪守審計準那么，編制工程審計方案、實施方案，組織開展工程審計工作。 因人情或利益誘惑，對違法、違紀、違規(guī)等問題不認真受理。 思想道德 二 加強教育，標準制度，加強崗位責(zé)任感，強化監(jiān)督作用。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制 草擬內(nèi)部審計有關(guān)文件、制度、方案、總

53、結(jié)等文書材料。 未按規(guī)定完成工作，延誤工作進度。 崗位職責(zé) 二 加強監(jiān)督管理，加強崗位責(zé)任心，落實崗位責(zé)任制考核。 主動跟蹤審計意見、決定，積極指導(dǎo)標準審計程序、提高審計質(zhì)量，努力實現(xiàn)內(nèi)部審計為企業(yè)增加價值的目標 因利誘或誘惑，擾亂工作程序，影響審計質(zhì)量，破壞公司形象。 崗位職責(zé) 二 嚴格標準制度，按照規(guī)章制度辦理相關(guān)工作。 做好內(nèi)部審計各項具體業(yè)務(wù)和辦公室日常內(nèi)勤工作。 未按規(guī)定辦事，延誤工作進程。 崗位職責(zé) 二 加強教育，加強監(jiān)督管理，加強崗位責(zé)任心。 說明：1. 崗位名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單

54、位：*公司 崗位名稱：人力資源專員 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 協(xié)助完成員工招聘、勞動合同管理、人事統(tǒng)計、后備干部培養(yǎng)、離退休管理，公司總部人事任免、薪酬管理，人事檔案的收集、歸檔，外聘專家的管理、選拔、使用等工作。 因人情或利誘未按規(guī)章制度執(zhí)行人才選拔； 私自泄漏員工個人信息。 思想道德 三 嚴格執(zhí)行人力資源管理制度； 加強思想教育，提高思想覺悟； 加強防控措施。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 協(xié)助完成年度領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營業(yè)績考核工作，與年度考核評價有關(guān)綜合評議

55、、綜合報告起草工作。 因私自收取好處而未如實完成考核工作。 思想道德 二 加強監(jiān)督管理； 催促自律自?。?追究工作責(zé)任。 協(xié)助擬定年度員工培訓(xùn)、進修方案，做好專業(yè)人才統(tǒng)計，協(xié)助做好員工隊伍規(guī)劃建設(shè)、人力資源規(guī)章制度的制定、修改、完善工作。 未按照規(guī)定要求完成員工培訓(xùn)進修方案； 未如實制定制度或制度不健全影響工作開展。 制度機制 三 加強制度建設(shè)的標準性，完善制度機制； 嚴格履行制度規(guī)定。 協(xié)助完成社保、住房公積金，員工的出勤考核、請假、休假、銷假等工作。 私自泄露員工薪酬方面信息； 未按照制度要求開展相關(guān)工作。 崗位責(zé)任 三 嚴格依照制度辦事； 加強崗位責(zé)任感，提高思想覺悟。 說明：1. 崗位

56、名稱是指某一具體的工作崗位，如財務(wù)主管、黨辦干事、出納、行政助理等。 *廉潔風(fēng)險防控管理崗位（個人）風(fēng)險防控一覽表 所在單位：*公司 崗位名稱：會計 主要職責(zé) 風(fēng)險點 風(fēng)險 類型 風(fēng)險 等級 防控措施 監(jiān)督 管控 1費用審核報銷及會計憑證裝訂保管； 2測算編制公司費用方案； 3辦理內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)； 4負責(zé)公司會計核算及報表編制； 5公司費用考核與分析； 6財務(wù)信息系統(tǒng)日常管理； 7公司稅金申報交繳等涉稅事務(wù)； 8收集審查會計報表； 9匯總合并報送會計報表； 10撰寫財務(wù)情況說明書、會計報表附注、季度經(jīng)濟運行分析報告； 11實施年度財務(wù)決算、協(xié)調(diào)年報審計工作； 報銷費用時，講情面，不按規(guī)章制度辦事

57、，審核不嚴格，因人而異。 崗位 職責(zé) 三 認真貫徹執(zhí)行會計準那么相關(guān)規(guī)定和公司制定的會計制度及實施細那么 嚴格財務(wù)人員錄用與選拔程序。 按照公司員工手冊、崗位責(zé)任、公司績效考評有關(guān)規(guī)定進行考核，并實行下管一級的監(jiān)督管理機制，紀檢監(jiān)察部承當主要監(jiān)督責(zé)任，并報公司紀委 12負責(zé)財務(wù)快報和國有資產(chǎn)統(tǒng)計報表的收審、編制、報送； 13收集、審查、調(diào)整子公司財務(wù)預(yù)算報表； 14編制報送公司年度財務(wù)預(yù)算報表以及與國資委對公司績效考核相關(guān)事務(wù)； 15辦理會計人員培訓(xùn)及后續(xù)教育事務(wù)； . 報稅不及時、與稅務(wù)機關(guān)溝通不暢，導(dǎo)致公司被稅務(wù)機關(guān)處分。 崗位職責(zé) 二 經(jīng)營業(yè)績考核資料收集時，對所收集資料真實性不加以嚴格檢查。 崗位職責(zé) 三 嚴格催促，對考核時所收集的資料逐一