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1、廣東省山區(qū)信息化項目管理辦法廣東省信息產業(yè)廳2004年3月第章項目管理框架41.1 項目各方的關系41.2 項目各方的職責與分工8第2章項目管理流程102. 1總體調研102. 2制訂總體建設方案102. 3統(tǒng)一招標112.4簽訂合同112. 5審批項目實施方案ii2. 6組織實施112. 7初驗112. 8試運行112. 9終驗122. 10變更審批12第3章項目管理制度133. 1項目合同管理133.2 項目計劃143.3 項目進度管理153.4 質量管理163.5 項目變更控制193.6 項目驗收213. 7溝通機制253.8項目資金管理273. 9監(jiān)理控制流程283.10人力資源管理3

2、5第4章項目干系人通訊錄38附件一：項目周報模板(2004/01/04-2004/01/09 ) 421, 木周工作總結422, 未決問題423, 下周工作計劃42附件二項目月報模板（2004年3月）44,木月工作總結442 ,未決問題443, 下月工作計劃444 ,工作進度圖45附件三：項目變更申報單模板46附件三：會議紀要48附件五：監(jiān)理常用表格模板49項目執(zhí)行合同支付合同款申請書49項目款支付證書50方案/計劃報市表51監(jiān)理通知單52停工令53復工令54第1章 項目管理框架為了更好的進行山區(qū)信息化項目管理，首先我們必須明確山區(qū)信息化項目管理所涉 及的對象，明確各方在山區(qū)信息化建設屮的職責

3、和分工。在這里我們將廣東省山區(qū)信息 化建設的主要參與方定義為四方：業(yè)主方、用戶方、監(jiān)理方和承建方。1、業(yè)主方：是指承擔直接投資責任的、委托監(jiān)理業(yè)務的一方，以及其合法繼承人, 這里指由廣東省信息產業(yè)廳牽頭的關于山區(qū)信息化建設的主體單位。2、監(jiān)理方：是指承擔監(jiān)理業(yè)務和監(jiān)理責任的一方，以及其合法繼承人。長城計算 機軟件與系統(tǒng)冇限公司作為山區(qū)信息化的監(jiān)理方，負責山區(qū)信息化建設的全程監(jiān)理。3、用戶方：是指山區(qū)信息化市縣任務組織實施單位，是山區(qū)信息化最終用戶群體 的代表，這里貝體是指山區(qū)信息化范圍內市縣各級政府部門及其指定的任務組織實施單 位。4、承建方：是指廣東省山區(qū)信息化各項目的具體建設單位，包括業(yè)務

4、規(guī)范承建商、 培訓體系建設承建商、省級綜合信息服務平臺頂建商、通用應用軟件開發(fā)商、農業(yè)科技 資訊資源開發(fā)與利用承建商、旅游資源開發(fā)與利用承建商、農產品商貿資源開發(fā)與利用 承建商，軟硬件設備采購承建商等。1-1項目各方的關系由于山區(qū)信息化建設范圍廣，項目應用復雜、任務多，有較多的單位或公司參與項 目建設，為了更好的進行項目管理，首先我們必須清晰相關各方的關系。下而我們將采 用直觀的關系圖來描述各方的關系。業(yè)主方椎滋b淞吏吩 方方廣東省山區(qū)信息化建設各方關系圖業(yè)主方作為廣東省山區(qū)信息化建設的領導組織，負責指導、監(jiān)督和協(xié)調整個山區(qū)信 息化的建設，保證項目的順利實施。用戶方則在業(yè)主方的領導下，負責本地

5、區(qū)山區(qū)信息化的組織實施，是當地山區(qū)信息 化建設的主體單位。一方面木地建設耍滿足當地山區(qū)信息化發(fā)展的實際應用需求；另一 方面按照山區(qū)信息化建設的總體規(guī)劃和要求，建設好本地項目，實現山區(qū)信息資源交流 與共享。監(jiān)理方在業(yè)主方的授權下，對廣東省山區(qū)信息化建設的內容、質量、進度和成本進 行監(jiān)督和控制，使承建方可以在總體建設方案的框架下進行建設，從而保證各子項目符 合廣東省山區(qū)信息化總體建設方案（以下簡稱“總體建設方案”）的要求。各個子項廿的承建方在用戶方的要求下，在項目監(jiān)理方的監(jiān)督和管理下，按照科學 的方法，采用先進實用的技術進行各個信息系統(tǒng)的建設。在山區(qū)信息化建設屮，口前針 對笫一期的項目建設，業(yè)主方

6、通過招標確定了當前省級項目承建方，其中：業(yè)務規(guī)范咨詢承建單位負責：設計山區(qū)信息化建設的信息服務體系模式和業(yè)務規(guī) 范、統(tǒng)籌和協(xié)調特色業(yè)務需求以及數據資源規(guī)劃、指導各級信息服務中心的建設與信息 服務業(yè)務的開展、推動行業(yè)資源運營商和市縣信息服務屮心的合作、設計山區(qū)信息化建 設項目的標識，推廣山區(qū)信息化服務品牌。培訓體系建設項目的承建單位為：廣東新創(chuàng)信息技術有限公司。由承建單位負責捉 出山區(qū)信息化的培訓體系建設方案，制定培訓大綱，編寫培訓教材，以及為各樂建方培 訓骨干的技術人員、業(yè)務人員和培訓教員。綜合信息服務平臺項口承建單位為：廣東省信息中心。承建方將負責從山區(qū)各地收 集各類信息資源，并進行全面的分

7、類、整合，形成全省山區(qū)信息資源庫，并加以開發(fā)和 利用，形成山區(qū)信息化的規(guī)模優(yōu)勢和整體優(yōu)勢，創(chuàng)建和培育山區(qū)信息化的品牌。通用應用軟件開發(fā)項目的承建單位為：廣州華工信息軟件有限公司。由承建單位負 責全省山區(qū)信息化通用軟件平臺的需求調研、設計開發(fā)，為用戶方進行需求定制開發(fā)， 軟件安裝和調試，軟件使用培訓等。行業(yè)資源開發(fā)與利用包括農業(yè)科技資訊、旅游、農產品商貿三個方面的山區(qū)信息資 源開發(fā)與利用。行業(yè)資源應用承建方將利用英行業(yè)業(yè)務的優(yōu)勢和經驗，與山區(qū)信息服務 中心合作，為山區(qū)信息化提供山區(qū)外的行業(yè)信息資源，同時將山區(qū)內采集的信息資源結 合到其實際業(yè)務中去，進行充分開發(fā)利用。其中農業(yè)科技資訊資源開發(fā)與利用

8、承建單位: 廣東省農科院彩田科技信息服務中心；旅游資源開發(fā)與利用承建單位為：廣州廣之旅國 際旅行社股份有限公司；農產品商貿資源開發(fā)與利用承建單位：深圳市中農網電子商務 有限公司。軟硬件設備采購項口的承建單位為：廣東榮暉信息工程有限公司。由承建單位負責 統(tǒng)一采購全省山區(qū)信息化的主要計算機設備和平臺軟件，并負責到各地安裝、調試和網 絡連接服務。相關各方之間的關系，由于業(yè)主方與用戶方之間是屬于行政上的業(yè)務指導關系，而 業(yè)主方與承建方z間就是通常的買賣雙方的關系，這里不再進行詳細的描述，下而我們 將針對業(yè)主方與監(jiān)理方、用戶方與監(jiān)理方、用戶方與承建方、監(jiān)理方與樂建方z間的工 作關系進行具體描述。1.1.

9、1 業(yè)主方與監(jiān)理方的關系監(jiān)理方與業(yè)主方的關系是：監(jiān)理方受業(yè)主方委托，守法、公平、公正、獨立地實施監(jiān)理工作；監(jiān)理方對承 建方進行監(jiān)督，并且具有一定的否決權；監(jiān)理方可代表業(yè)主方檢查各個項口開展情況；監(jiān)理方與業(yè)主方之間的信息溝通應及時、客觀，雙方對項目的實施的具休情況 均冇知曉權；監(jiān)理方對業(yè)主方的工作具有建議權；業(yè)主方負責與上級部門及各承建方等外部工作關系的協(xié)調。1.1.2 監(jiān)理方與用戶方的關系用戶方與監(jiān)理方z間沒有合同關系，但用戶方是山區(qū)信息化的最終用戶代表，而監(jiān) 理方受業(yè)主方委托對山區(qū)信息化的建設負監(jiān)督的職責。所以用戶方與監(jiān)理方的關系是：監(jiān)理方受業(yè)主方委托針對用戶方的現場準備工作進行監(jiān)督和檢查，

10、用戶方需要 配合監(jiān)理方的監(jiān)理工作實施；監(jiān)理方受業(yè)主方委托對用戶方捉請的申報方案、實施計劃等進行審核；監(jiān)理方受業(yè)主方委托協(xié)調用戶方與承建方z間的關系；用戶方需要就項目建設相關情況與監(jiān)理方保證有效的、通暢的信息溝通。1.1.3 用戶方與承建方的關系用戶方與承建方的關系是：用戶方要為承建方的任務工作提供環(huán)境條件、提供積極的配合和支持，具體工 作以各市、縣與業(yè)主方簽署的任務書屮相關規(guī)定為準。業(yè)主方授權用戶方對承建方在當地的任務執(zhí)行進行監(jiān)督。監(jiān)督他們的工作態(tài) 度、服務質量、是否按計劃完成等，并對系統(tǒng)安裝、培訓服務和咨詢服務等組 織初驗。1.1.4 監(jiān)理方與承建方的關系承建方與項目監(jiān)理方的關系是：項目監(jiān)理

11、方是由業(yè)主方通過公開招標選取，對全省山區(qū)信息化建設進行全方位 監(jiān)理的公司。因此承建方要自覺接受項目監(jiān)理方對項目建設的監(jiān)督和檢查；完 全公開項口的所有有關文件和信息，自覺配合監(jiān)理方的工作；承建方可以向項目監(jiān)理公司反映項目建設中的問題，反映在各承建方的任務執(zhí)行屮存在的問題等。1.2項目各方的職責與分工1.2.1 業(yè)主方1. 負責組織定義廣東省山區(qū)信息化總體建設的框架（包括口標、范圍、進度、質 量要求、預算等）；2. 監(jiān)督項目總體進展情況，指導各項目的建設；3. 授權監(jiān)理方進行各項目的監(jiān)督管理工作；4. 將監(jiān)理方主要成員的職能分工，及時書面通知用戶方和項目承建方；5. 協(xié)調項口建設的所有外部關系，為

12、項口建設提供外部條件；6. 協(xié)調山區(qū)信息化建設范圍內各市、縣（即用戶方）與相關各方的關系；7. 在雙方約定的時間內向監(jiān)理方、用戶方或承建方捉供與項目冇關的所必需的項 目資料并保證該資料的準確性；8. 授權一名熟悉本項目工程情況、能迅速作出決定的代表，負責與監(jiān)理方、用戶 方以及承建方聯(lián)系，更換代表，要提前通知相關各方；9. 在約定的時間內就監(jiān)理方、用戶方以及承建方書面提交并要求作出答復的一切 事宜作出書而決定。1.2.2 用戶方1. 根據業(yè)主方的統(tǒng)一規(guī)劃，結合當地的實際情況制定本地山區(qū)信息化的建設框架（包括目標、范圍、進度、質量要求、預算等）；2. 根據實際情況提出木地區(qū)山區(qū)信息化建設的需求；3

13、. 定期向業(yè)主方匯報項目進展情況；4. 在約定的吋間內就項口業(yè)主方、監(jiān)理方書面提出并要求作出答復的一切事宜作 出書面決定；5. 在雙方約定的時間內向業(yè)主方、監(jiān)理方或承建方捉供與項目冇關的項目建設所 必需的項目資料并保證該資料的準確性；6. 授權一名熟悉本項目工程情況、能迅速作出決定的代表，負責與業(yè)主方、監(jiān)理 方和承建方聯(lián)系，更換代表，要提前通知相關各方；7. 按照各項目建設實施的技術要求組織現場環(huán)境的基礎建設，并配合業(yè)主方、監(jiān)理方以及承建方對現場環(huán)境的檢查;8. 組織和配合各承建方在當地項0的具體部署和實施；9. 組織和實施當地項口的初驗，審查和驗收承建方的工作成果。1.2.3 監(jiān)理方1. 在

14、業(yè)主方授權下運用合理的技能，為業(yè)主方和用戶方提供與其監(jiān)理方水平相適 應的咨詢意見，認真、勤奮地工作，代表并維護業(yè)主方和用戶方的權益；2. 向業(yè)主方報送委派的總監(jiān)理工程師及其監(jiān)理機構主要成員名單、監(jiān)理計劃；3. 在監(jiān)理過程屮如發(fā)現承建方工作不力，監(jiān)理方可捉岀調換冇關人員的建議；4. 監(jiān)督項目進展情況，審查承建方提交的工作成果和項目管理文檔，向業(yè)主方和 用戶方提交評估報告和建議；5. 對項口建設所使用的工具、資料等具有檢驗權，對于不符合設計要求及相關標 準的，有權通知承建方停止使用；6. 不符合規(guī)范和質量標準的工序，有義務通報業(yè)主方、用戶方，并捉出具體建議;7. 未征得有關方同意，不得泄露與木項目

15、有關的保密資料；8. 負責協(xié)助業(yè)主方及用戶方建立和完善山區(qū)信息化建設各級管理機制；9. 協(xié)助業(yè)主方進行各市、縣的實施方案的審批管理；現場檢查各市、縣項口實施 情況;10. 配合及參與招標工作，同時對各地區(qū)、各系統(tǒng)建設捉出工程管理建議，配合指 導省、市、縣做好項目驗收的有關工作；1.2.4 承建方1. 具體項目的建設承擔者，對本項目的最終工作成果負責；2. 向業(yè)主方、用戶方提交工作成果和項目管理文檔；3. 配合和支持監(jiān)理方經過業(yè)主方授權的工作。第2章項目管理流程山區(qū)信息化各項目建設的項目管理流程的基本原則：承建方每個階段產生相應的穩(wěn) 定的可對外提交的階段成果時，將階段成果主送業(yè)主方，同時抄送監(jiān)理

16、方，監(jiān)理方針對 承建方的階段成果進行審核，岀具監(jiān)理意見，并將監(jiān)理意見報送業(yè)主審批，業(yè)主審批通 過，當前成果才算成為合格的交付成果；如果審批不通過，則必須返冋整改，整改完成 再提請審批，重復前面的流程，直至達到交付要求為止。山區(qū)信息化各個項目都基本按照一定的階段進行劃分。每個項目的實施工作安排耍 按照這些階段劃分展開，并進行項目管理。如下是項目的管理流程圖：下面我們將針對流程圖111的每個環(huán)節(jié)進行流程說明。2.1總體調研曲業(yè)主方組織總體設計單位進行項目總體需求調研分析，確定山區(qū)信息化建設的業(yè) 務需求。2.2制訂總體建設方案出山區(qū)信息化建設總體設計單位根據總體調研的實際情況，分析山區(qū)信息化的建設

17、需求，進行總體設計，制定山區(qū)信息化的總體建設方案。2.3統(tǒng)一招標山區(qū)信息化省級項目建設采用統(tǒng)一招標的形式，監(jiān)理方協(xié)助業(yè)主方在廣東省山區(qū) 信息化總體建設方案的指導下制定省級項目的招標方案。完成項目建設招投標，選取 合適的項口承建商。2.4簽訂合同業(yè)主方對照項目招標需求、投標文件的承諾以及根據廣東省山區(qū)信息化總體建設 方案與屮標方進行合同談判，最后簽訂合同。監(jiān)理方將協(xié)助業(yè)主方審核合同內容，并 就合同內容出具書面的監(jiān)理意見和建議。2.5審批項目實施方案各項口簽訂合同后，承建方根據各個項口的實際進展情況，以山區(qū)信息化總體實施 計劃為基線，制定出切實可行的項目計劃，包括進度控制計劃、費用控制計劃、質量控

18、 制計劃、風險控制計劃、溝通計劃、人力資源計劃等，同時將實施方案報送業(yè)主方及監(jiān) 理方審核批準。實施方案是項目建設實施的基本依據文件。2.6組織實施項目正式啟動后，承建方應嚴格按照項目計劃開展建設，業(yè)主方組織協(xié)調承建方與 齊市縣用戶方的工作。業(yè)主方協(xié)同監(jiān)理方對技術文檔進行審核，對項目的實施進行不定 期檢查、指導、控制。2.7初驗由業(yè)主方組織實施初驗活動，監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方相關技術人員執(zhí)行貝體驗收檢查工 作，用戶方、承建方對初驗予以充分的配合。初驗的最終結果報業(yè)主方批準。初驗的內 容，以各項口的建設合同為依據，遵循相應的驗收標準具體制定。對于有必要的項目（如通用軟件、平臺運營）等項目需要在省級進行實

19、驗室測試通 過后，再前往最終用戶處部署、安裝實施。在現場實施完畢投入運行后才可進行初驗。初驗要產生初驗報告，并作為終驗文件的一部分，最后報業(yè)主方和監(jiān)理方備案。2.8試運行在初驗以后，系統(tǒng)就投入試運行階段；同時省級信息服務平臺、各市縣信息服務中 心和培訓屮心的業(yè)務也起步，開始展開信息服務和培訓工作。在試運行期間，各承建單 位要充分利用系統(tǒng)提供的高科技手段來開展業(yè)務，并詳細記錄試運行期間系統(tǒng)和通用軟 件的使用情況、暴露問題和須改進z間，及時向業(yè)主方報告。在試運行結束以后，要產 生試運行總結報告，為項目的終驗進行準備。2.9終驗在系統(tǒng)穩(wěn)定運行和業(yè)務開展一段時間，走上正軌以后，將組織對項目進行終驗。終

20、 驗由業(yè)主方、用戶方、監(jiān)理方和承建方四方組織，業(yè)主方主持。終驗分兩步：第一步是各項口的終驗，各項口的終驗，由業(yè)主方協(xié)同監(jiān)理方組織，業(yè)主方主持， 用戶方、承建方予以充分的配合。監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方相關技術人員執(zhí)行具體驗收檢查工 作，驗收結果報業(yè)主方批準。第一步終驗的內容根據各個建設項目的合同具體制定。第二步是省級整體終驗，省級整體終驗是指在各項目終驗結束的基礎上，廣東省山 區(qū)信息化建設首批6市、15縣所冇的信息化建設內容全部完成，并穩(wěn)定運行一段吋間 后進行。省級整體終驗由業(yè)主方組織并主持，監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方相關技術人員執(zhí)行具體 驗收檢查工作，承建方與用戶方參與配合。驗收內容主要包括：業(yè)務規(guī)范的指導及運

21、作 水平，各地信息服務體系、培訓體系的建設與運作情況，省級綜合信息服務平臺、通用 應用軟件的建設運行狀況，各種行業(yè)資源開發(fā)與利用運營水平，所采購的設備運行狀 況以及山區(qū)信息化建設給山區(qū)人民帶來的經濟利益等。終驗要產生終驗報告，作為山區(qū)信息化建設的最終成果，提交省人民政府備案。210變更審批業(yè)主方協(xié)同監(jiān)理方對于項目建設內容、建設范圍，實施方案、技術方案、實施范圍或者地點、設備配置和用途、項口資金額、項口資金用途等方面的變更進行審批。第3章項目管理制度對省級建設項目的管理，將遵循在此描述的項耳管理規(guī)范。各省級建設實施單位在 建設過程屮可以根據木規(guī)范的要求，進-步制定內部的項口管理制度。3.1項目合

22、同管理3.1.1 合同談判中標人收到中標通知書后，應立即與招標人聯(lián)系，商量商務談判，即與業(yè)主商議確 定合同談判的時間、地點以及參加人員等事項。若中標人借故不承包項目或招標人另行 改換中標人均屈違約行為，應按中標總價的一定百分比補償對方的經濟損失。合同談判的內容包扌乩a項目建設的背景和目標；項目的總體建設任務要求；項口實現的功能要求；項目實施標準規(guī)范；設備型號、數量、配置與價格、設備到貨與安裝調試時間；應用軟件設計、開發(fā)的具體內容；項目管理計劃，包括項目分解計劃、進度控制計劃、質量控制計劃、費用控制 計劃等;項目的測試、驗收方法和要求；項目培訓計劃；技術文檔管理計劃；保修和售后服務條款；可交付成

23、果;知識產權;付款方式；違約責任；解決爭執(zhí)的方法等。3.1.2 合同簽訂業(yè)主與中標人在對合同文件達成一致后就可以簽署合同。至此，中標人即改變身份 為承建方了，并對所承建的信息工程負經濟和法律責任，整個工程的招標及評標工作宣 告結束，項目進入實施階段。3.1.3 合同變更管理合同的變更通常是指由于一定的法律事實而改變合同的內容和標的的法律行為。業(yè) 主與承建方雙方i辦商一致，就可以變更合同。合同變更應符合合同簽訂的原則和程序。為了保障項口的正常實施和合同的效力，在山區(qū)信息化建設項口屮成立由業(yè)主、承 建方和監(jiān)理方三方單位組成的合同變更控制小組，專門負責合同的執(zhí)行檢查和變更控制 等。對于合同變更，業(yè)主

24、方、承建方任何一方發(fā)起，都必須相應的知會監(jiān)理方。314合同結束山區(qū)信息化建設項口每個子項口在項口實施、試運行和終驗之后，在合同約定的服 務維護期內如果一切正常，子項目的合同結束。3.2項目計劃要求各省級承建方在簽訂合同書以后，要制定項目的實施工作計劃，并在規(guī)定時 間向業(yè)主方及監(jiān)理方上報提交。業(yè)主方將根據各個省級項冃實施工作計劃來監(jiān)督、管理 山區(qū)信息化總體項目。因此完善的項目計劃是各省級項目建設是否順利進行、是否按時 達到口標的前提，是提高工作效率、各方通力協(xié)作配合的基礎，各省級承建方務必重視 項目計劃的制定和嚴格執(zhí)行計劃。制定項目計劃要以合同規(guī)定的項目任務項、實施時間 周期和階段節(jié)點為依據。3

25、.3項目進度管理對于山區(qū)信息化總體建設進度，由業(yè)主方、監(jiān)理方共同負責進行整體控制和把握， 同時負責對承建方的建設進度進行監(jiān)督和管理；在山區(qū)信息化總體建設進度計劃框架 下，承建方負責所承建具體項目的建設進度控制和管理；用戶方協(xié)助業(yè)主方、監(jiān)理方對 木地具體實施的項口進度進行控制，并監(jiān)督承建方的建設實施進度。3.3.1 承建方提交進度計劃在山區(qū)信息化建設項目中，各項目承建方要以廣東省山區(qū)信息化總體實施進度計劃 為基礎，根據每個具體項目對工期的要求、項目的特點、項目的技術經濟條件、項目的 外部條件、項目各項工作的時間估計和項目的資源供應狀況，向各級信息化主管部門和 監(jiān)理方提交詳細的切實可行的進度計劃，

26、經監(jiān)理方審核，業(yè)主方批準后方可按計劃實施。3.3.2 審批進度計劃業(yè)主方和監(jiān)理方就承建方捉供的項目進度計劃進行審核，包括項目總體進度、項目 的每項具體的工作和活動的進度，各項工作的時間安排是否為并行或吊行、是否合理以 及里程碑設置是否合理。監(jiān)理方岀具審核意見，承建方根據審核意見進行修改，最終業(yè) 主方、監(jiān)理方和承建方三方就進度計劃達成-致意見，業(yè)主方批準后方可按計劃執(zhí)行。3.3.3 里程碑檢查里程碑計劃是以項目中某些重要事件的完成或開始時間點作為基準所形成的計劃， 是一個戰(zhàn)略計劃和項目框架，以中間產品或可實現的結果為依據。顯示項目為達到最終 口標而必須經過的條件或狀態(tài)序列，描述了項口在每一階段應

27、達到的狀態(tài)，而不是如何 達到。承建方根據項目的具體特點定義項目各個階段的里程碑計劃，提交給業(yè)主方和監(jiān)理 方審查，并對里程碑事件進行檢查。3.3.4 項目進展報告項目進展報告是記錄觀測檢杳的結杲、項冃進度現狀和發(fā)展趨勢等有關內容的最簡 單的書面形式報告。在山區(qū)信息化項目建設過程中，承建方將項目進度觀測、檢查的結 果通過項目進展報告的形式向業(yè)主方和監(jiān)理方報告，監(jiān)理方負責跟蹤。項目進展報告的報告期應根據項目的復雜程度和時間期限以及項目的動態(tài)檢測方 式等因素確定，一般來說，報告期越短，早發(fā)現問題并采取糾止措施的機會就越多。如 果其中一個項目遠遠偏離了控制，就很難在不影響項目范圍、預算、進度或質量的情況

28、 下實現項口 口標。在山區(qū)信息化建設的具體建設項目中，要求各承建方每周周五17:00之前提交 項目周報，項目周報的具體要求，監(jiān)理方會提供相關的報告模板。在周報的基礎上要求各承建方于每月25日前提交項目月報，匯報上月25日至 本月25日的項目進展情況，同樣項目月報，監(jiān)理方也提供相關的報告模板及 要求。在山區(qū)信息化建設屮要求相關各方在項目進展報告屮，對于以下重大問題要予以描 述：項目關鍵點檢查結果；項目建設狀態(tài)，任務完成情況；重大突發(fā)事件；項口變更。3.4質量管理質量是山區(qū)信息化項目的牛命線，各項目相關各方都要重視項目的質量管理，真正 將質量控制放到重要的位置上來，并貫徹到項目建設的每一個任務和環(huán)

29、節(jié)屮，防止山區(qū) 信息化任何一個環(huán)節(jié)出現豆腐渣工程。3.4.1山區(qū)信息化項目的質量方針過程質量控制（tqc）：從項目立項、方案設計、項目實施到項目驗收，每一 個環(huán)節(jié)都要貫徹質量管理思想，采取質量控制的手段；全面質量管理（tqm）：項目質量僅僅局限于只對過程實行控制是遠遠不夠 的，還必須綜合運用各種管理方法和手段，充分發(fā)揮組織屮的每一個成員的作用，從而更全面地去解決質量問題。所以除了過程質量控制之外，我們還必須 盡力推行全面質量管理。為了貫徹以上質量方針，基于現有的項目管理模式，項目相關各方對項目質量均負 冇各自的責任。因此要分清責任，密切合作以捉高項目質量。3.4.2 質量控制的責任結構業(yè)主方、

30、監(jiān)理方和項目承建方三方組成項目質量控制小組。制定各建設項目的 質量控制計劃，對業(yè)務規(guī)范、培訓體系、省級綜合信息服務平臺、通用軟件開 發(fā)、農業(yè)科技資訊、旅游、農產品商貿以及軟硬件設備采購等各項目的建設服 務質量進行管理；項口監(jiān)理方對全省項口的總體質量負監(jiān)督和檢查責任。3.4.3 質量控制流程山區(qū)信息化建設項目的質量控制流程如下：項h實施各階段工作a階段性質量評審制足質最保證方針通過質量管理活動流程344 質量管理的工作方法明確崗位職責：每項工作都冇責任人，其負擔的任務是明確、可接受的。完善的審核：在項目進展屮對里程碑進行評估，每個子項目內部進行階段性的 實施評估，客戶對各種評估活動的積極參與。階

31、段性工作總結：對前一階段工作進行冋顧總結，形成書面報告，便于下階段 工作的開展。故障恢復：對各種故障有明確的記錄，有相應的故障恢復方案。345承建方提交質量計劃各個項目的承建方根據具體的項目特點做出詳細的質量管理計劃，包括項冃規(guī)劃設 計階段、項目的實施階段和項目的最終完成階段的質量控制方案。3.4.6 審核質量計劃業(yè)主方和監(jiān)理方對承建方捉交的質量控制方案進行審核，經承建單位修改后，最終 形成三方的統(tǒng)一意見。3.4.7 培訓質量管理設置合理的培訓課程；針對不同層次的培訓對象進行各類必需的培訓；對于講師的授課效果進行評估；對講師的授課能力進行評佔。3.4.8 實施質量控制項目實施質量控制就是監(jiān)控項

32、目的實施狀態(tài)，將實際狀態(tài)與事先制定的質量標準做 比較，分析存在的偏差及產生偏差的原因，并采取響應對策。這是一個循環(huán)往復的過程, 對任一控制對象的控制一般都按這-過程進行。該控制過程可以歸納為：計劃（plan）、 實施（do）、檢查（check）、和處理（action）,這四個階段循環(huán)往復，形成pdca環(huán)。計劃階段的主要工作任務是確定質量0標、活動計劃和管理項0的具體實施措施。實施階段的主要工作任務是根據計劃階段制定的技術措施，組織貫徹執(zhí)行。檢查階段的主要工作任務是檢查實際執(zhí)行情況，并將實施效果與預期目標對比，進 一步找出存在問題。處理階段的主要工作任務是對檢查的結果進行總結和處理。3- 5項目

33、變更控制山區(qū)信息化建設項目由于涉及的范圍廣、應用群體復雜，因此一般情況下，一旦各 承建方提出申請報告并得到業(yè)主方批準，一旦確定了建設實施方案、項口實施計劃和資 金預算、資金用途以后，不得隨意提出變更，更不能在沒有通知業(yè)主方的情況下擅自私 下變更。如杲確實需耍進行變更，應該預先報告業(yè)主方，上下進行充分溝通，才能執(zhí)行 變更。對變更必須進行有效的管理和控制，因為任何一方面的變更會對其他各方面產生 連帶影響，需要通盤考慮。3.5.1 變更的提出山區(qū)信息化省級建設項口的變更可能由省級承建方根據情況的變化或者口標的調 整而提出，也可能由業(yè)主方根據情況而提出，甚至可能是監(jiān)理方提出。也就是說，變更 可能是各方

34、而捉出來的，但不論是誰捉岀變更，都必須進入正式的變更控制流程，以得 到有效的管理，減少變更帶來的負面影響。3.5.2 變更的內容項目建設過程屮，如呆岀現了以下內容的變更，必須正式捉出變更申請（填寫變更 申請報告）:重大需求變更；項口實施方案要進行修改或者調整；技術方案要進行修改或者調整；實施范圍或者地點（例如鄉(xiāng)鎮(zhèn)變化、信息服務屮心/培訓屮心/服務站場所變化）;實施計劃要改變，例如項目的進度時間要調整；設備配置和用途要改變；人力資源管理變更；項目資金額、項目資金用途改變。3.5.3 變更控制小組為了有效的控制項目建設過程中各方提出的變更要求，由業(yè)主方和項目監(jiān)理公司選 派代表組成省山區(qū)信息化建設變

35、更控制小組。該小組是業(yè)主方授權審核、駁回/批準變 更的正式項口機構。任何變更要求必須經過變更控制小組的正式討論、審核和批準。3.5.4 變更控制流程山區(qū)信息化省級建設項目按照如下的i:式變更管理流程來處理和控制變更：a. 提交變更請求:業(yè)主方或者用戶方、承建方等項耳參與各方都可提出變更申請。提岀變更請求必須 依照木規(guī)定填寫變更申請報告（申請報告的樣式模板見附件）并提交到業(yè)主方的山區(qū)信 息化變更控制小組。一旦提交，即進入變更控制小組的工作隊列。b. 復審變更請求：變更控制小組對變更請求的內容進行復審，以確定它是否為有效請求。如果是，則 基于小組所確定的優(yōu)先級、時間表、資源、努力程度、風險、嚴重性

36、以及其他任何相關 的標準，判定該變更是在當前確定的項目范圍之內還是范圍之外，并進行影響分析c. 更新變更請求：變更控制小組經過復審，認為變更的理由不夠充分，要求變更請求的提交者提供更 詳盡的資料，修改后重新提交。d. 批準或者駁回變更請求變更控制小組將在規(guī)定工作時間內批準或者駁回變更請求作為決定，并盡快通知變 更請求的提交者。e. 進行變更：得到批準后，變更請求者要盡快按照批準的意見實施變更。f. 核實變更：變更已經完成，要報告變更控制小組進行確認。相關內容的改變已經在項口各要素 中得到確實反映。g. 變更結束：拒絕變更請求，或實施變更并通過核實，標志變更流程的結束。3. 6項目驗收3.6.1

37、 驗收標準項目驗收需要一定的驗收標準，在山區(qū)信息化建設中，我們的驗收標準采用如下方 式確定: 以項目招、投標文件以及項目建設合同的相關驗收標準和要求為依據，曲各項目承建方 根據自身項口的實際情況擬定具體的驗收標準、驗收方案后報監(jiān)理方審核，監(jiān)理審核通 過，上報業(yè)主方批準后方可執(zhí)行。針對不同建設項目，監(jiān)理方可以提供驗收標準的建議 框架。362 驗收流程項目驗收是項目管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目質量控制的關鍵活動。項目驗收階段， 監(jiān)理方首先要審核承建方是否達到驗收條件，再審核項目的驗收方案、驗收標準。在驗 收條件達到驗收要求，驗收方案通過的而提廠組織各方技術人員進行項目現場驗收檢 查，并出具監(jiān)理意見，監(jiān)

38、理意見報業(yè)主審批。其流程圖如下：輸入承建方監(jiān)理（長城）階段開始業(yè)主（信產廳）輸出初驗報審表承建合同初驗方案監(jiān)理簽認.業(yè)主批準試運行監(jiān)督符合?是i終驗申請監(jiān)理通知單整改方案測試記錄初驗報吿監(jiān)理通知單整改方案終驗報審表承建合同標準規(guī)范工程文檔符合?試運行日志試運行報告監(jiān)理通知單整改方案終驗方案飛程文檔標準和規(guī)范 付款申請否是y監(jiān)理簽認、業(yè)主批準1監(jiān)督終驗過程否被簽認的報審表符合?7是簽署竣工驗收合格終驗測試記錄 監(jiān)理通知單整改方案竣工驗收合格書提交各類監(jiān)理材料工程款支付證書結束具體來說山區(qū)信息化市縣建設項目驗收又分初驗和終驗兩步，下面詳細說明。3. 6. 2. 1 初驗初驗是在各項目建設完成，首批

39、市縣相應的部署和實施也都完成，項目建設內容具 備投入試運行的條件后舉行。初驗屮的遺留問題以及試運行過程產生的問題必須在終驗 z前予以解決。a. 初驗的內容針對不同的建設項口，初驗的具體內容會有所不同，這里不進行詳細分解描述，在 項目建設實施過程中，由業(yè)主、監(jiān)理及承建三方以項目建設合同為依據進行制定。b. 初驗的組織和舉行初驗活動由業(yè)主方組織并主持，監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方開展具體的初驗活動，承建方負 責準備初驗所必需的相關材料。初驗活動包括：所有可交付成果（具體內容按合同相關條款要求）移交；以驗收方案為依據，針對建設成呆進行測試檢查，測試紀錄由業(yè)主方、監(jiān)理方、 承建方三方簽字； 承建方填寫初驗報告，三

40、方簽字。監(jiān)理方出具監(jiān)理初驗意見，報業(yè)主審核批準。 初驗相關材料報業(yè)主方、監(jiān)理方備案。3. 6. 2. 2 終驗終驗是在市縣山區(qū)信息系統(tǒng)投入試運行，并在合同耍求的試運行時間內穩(wěn)定無故障 運行的基礎上進行。a. 終驗的內容：同樣針對不同的建設項口，終驗的具體內容會有所不同，這里不進行詳細分解描述, 在項目建設實施過程中，由業(yè)主、監(jiān)理及承建三方以項目建設合同為依據進行制定。b. 終驗收的組織和舉行終驗活動由業(yè)主方組織并主持，監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方相關技術人員開展貝體的終驗活 動，承建方負責準備終驗所必需的相關材料。終驗活動包括：所有可交付成果（具體內容按合同相關條款要求）移交；檢查初驗發(fā)現的問題是否予以解

41、決；以驗收方案為依據，針對建設成果進行測試檢查，測試紀錄由業(yè)主方、監(jiān)理方、 承建方三方簽字；評估各項目的試運行報告，檢查其是否達到終驗標準； 承建方填寫終驗報告，三方簽字。監(jiān)理方出具監(jiān)理終驗意見，報業(yè)主審核批準。終驗相關材料報業(yè)主方、監(jiān)理方備案。3.7溝通機制省山區(qū)信息化建設項目是一個前所未冇的新項目，加上參與方比較多，因此項目建 設各方進行充分的合作是項口成功的關鍵，而通過建立良好的溝通機制達到上情下達、 下情上傳是良好合作的基礎。在此提出以下溝通方式和手段，希望各承建方遵守執(zhí)行。3.7.1文檔管理省級實施項口建設過程屮都要建立項口文檔管理制度，要有專人負責管理項口的技 術文檔、業(yè)務文檔和管

42、理文檔，分門別類整合保存好，以備查閱和在項目檢查、項目驗 收時使用。省級承建方應向業(yè)主方及項目監(jiān)理方同時提交不同實施階段的項目文檔，以保證監(jiān) 理工作的及時、順利開展。項目建設文檔的提交、審核、批準必須按如下流程執(zhí)行：杪送主送3.7.2 例會制度為了及時了解項目建設進展情況，解決項目實施屮遇到的問題，特建立項目例會制 度。例會制度分為兩個方面，一方面是監(jiān)理例會，另一方面是針對貝體建設項目召開的 項廿建設例會，下面具體說明。監(jiān)理例會定為每周一下午3： 00召開。監(jiān)理例會由監(jiān)理方發(fā)起，監(jiān)理方于會議前一 工作日收集整理會議議程。與會人員主要包拈業(yè)主方日常工作人員，監(jiān)理方的日常工作 人員，視會議需要可召

43、集相關承建方項目負責人參加。監(jiān)理例會由監(jiān)理方主持、記錄并 整理會議紀要。監(jiān)理例會的主耍內容：監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方匯總各項目建設情況，對前一 階段工作進行總結，并部署下一階段工作，協(xié)調、討論項目實施具體問題。項目建設例會，由于同步開展多個項口，為了提高工作效率，項口建設例會具體吋 間由各項目組協(xié)商制定固定的時間，原則上要求毎個項目一周召開一次項目會議，最低 要求每兩周必須召開一次，就項目建設具體情況相互溝通。與會人員主要包括業(yè)主方相 應的項目責任人，監(jiān)理方相應的責任人，承建方相應的負責人。項目建設例會通常情況 下由監(jiān)理方項目責任人發(fā)起，于會議前一天收集整理會議議程，并由監(jiān)理方主持、記錄 并整理會議紀

44、要；項耳例會也可出承建方發(fā)起，同樣則要求承建方于會議前一天收集整 理會議議程，并主持、記錄和整理會議紀要。所有的例會，必須在會議召開后一個工作日內將會議紀要整理發(fā)送到相關各方，相 關各方必須在收到會議紀要后24小時（以工作h記，如果緊隨是休息h,貝u相應順延 至工作日）內給予反饋，如果在48小時內未予以反饋，則默認會議紀耍通過。會議紀 要將打印于下次會議上提交相關各方簽認。3.7.3 專題會議專題會議也分為兩種，一種是承建方、業(yè)主方、監(jiān)理方三方參與討論的專題；另一 種是針對山區(qū)信息化建設的重大問題，需要邀請社會各方面的專家進行咨詢。下面分別 說明：> 在項目建設過程中，項目建設相關各方，

45、任何一方可以根據實際情況需要發(fā)起 專題會議。專題會議是針對項目建設過程屮某些需要集屮討論決策的問題，集 中相關各方征求意見，共同協(xié)商解決。>針對山區(qū)信息化建設項目的整體建設以及每個子項目的建設過程中的某些重 大問題，如項口的規(guī)劃、管理、需求確定、運營、實施等召開專題會議，在必 要時邀請相關專家參與討論。主要討論議題的要點，如何做、怎么做等問題。對于專題會議，耍求會議發(fā)起方于會議前一工作日內收集整理會議議程，通知相關 齊方參會人員，主持、記錄并整理會議紀要。所有的專題會議，必須在會議召開后兩個 工作f1內將會議紀要整理發(fā)送到相關各方，相關各方必須在收到會議紀要后24小時（以 工作日記，如果

46、緊隨是休息日，則相應順延至工作日）內給予反饋，如果在48小時內 未予以反饋，則默認會議紀要通過。會議起草方打印后于下次會議上提交相關各方簽認。3.7.4 檢查制度針對工程實施過程屮遇到的具體問題，業(yè)主方和項目監(jiān)理方將對各項工程進行不定 期的現場檢杳。檢查而，應通知被檢杳承建方，明確檢杳內容和檢杳冃的。針對檢查結 果業(yè)主方、項目監(jiān)理方與各建設單位一起商討解決辦法，并在山區(qū)信息化工作簡報 上通報檢查情況。3.8項目資金管理項目資金按項目進展的不同階段采用分期付款的支付方式，先由承建方提出書面的 資金支付申請，并連同項口進度說明提交給業(yè)主方審核，業(yè)主方接到申請后通知監(jiān)理方, 監(jiān)理方核實項目質量及進度

47、情況，然后給出書面的監(jiān)理審核意見，提交給業(yè)主方進行審 批，經監(jiān)理方審核及業(yè)主方審批通過后將啟動項目資金支付程序。具體的項目資金支付 程序如卜圖所示：承建方業(yè)三方協(xié)調整改否三方同意三方協(xié)調仲裁啟動支付程 序項目合同款支付程序3.9監(jiān)理控制流程在山區(qū)信息化建設屮，監(jiān)理方協(xié)同業(yè)主方、承建方一起進行項口質量、進度、成木 的控制，項目建設過程中監(jiān)理控制分為三個階段進行，即項目設計階段、項目實施階段、 項目驗收階段，具體控制流程分解如下：在設計階段，監(jiān)理方主要審查承建方所設計的建設方案的合理性、可操作實施性， 以及建設需求的滿足程度，監(jiān)理方將在審查承建方建設文檔的基礎上出具詳細的監(jiān)理意 見。具體流程圖如下

48、：3.9.2 實施階段實施階段監(jiān)理的重點工作是對項0實施是否按照項0實施方案進行，項0實施是否 符合業(yè)主需求以及是否滿足相關的建設標準和規(guī)范，項口實施階段具體流程請參見下 圖。3.9.3 驗收階段驗收階段，監(jiān)理方首先要審核承建方的驗收條件、驗收方案，在驗收條件達到驗收 要求，驗收方案通過的前提下，組織各方技術人員進行項口現場驗收檢查，并出具監(jiān)理 意見。3.10人力資源管理3.10.1各方人員的職責和角色確定3. 10. 1. 1業(yè)主方業(yè)主方實施木項目建設的最高決策，確定全省各級項fi建設戰(zhàn)略任務，統(tǒng)籌指導山 區(qū)信息化工作的開展，協(xié)調解決項目建設相關問題。業(yè)主方具體負責依據全省山區(qū)信息 化建設戰(zhàn)

49、略任務和全省山區(qū)信息化建設實施方案，落實“政府支持，企業(yè)運作”的建設 思路，組織農業(yè)、旅游、商貿等和關社會力量統(tǒng)一推動項目建設，整合信息資源，加快 推動山區(qū)經濟發(fā)展。業(yè)主方的主要職責如下：審核、批準各項目建設實施方案；審核、批準監(jiān)理方針對項目建設所出具的所有書面意見和建議；指導和協(xié)調各承建單位f1常項目管理工作；組織各建設項目的項目驗收；組織全省的統(tǒng)一采購等任務。業(yè)主方的其中具體職責分工如2陳少媚（處t）：山區(qū)信息化建設項目總體負責人；薛洪：粵東、粵西片區(qū)以及軟硬件采購、培訓體系建設項目負責人；陳峻華：粵北片區(qū)以及業(yè)務規(guī)范建設項目、省級綜合信息服務平臺項目、 通用應用軟件開發(fā)項目、三類（農業(yè)科

50、技資訊、旅游、農產品商貿）資源 開發(fā)與利用項目負責人；譚峻峰：協(xié)助薛洪開展軟碩件設備采購、培訓體系建設項目的項目管理， 以培訓體系建設項目為主；蒲建新：協(xié)助陳峻華開展業(yè)務規(guī)范建設項目、省級綜合信息服務平臺建設項目、通用應用軟件開發(fā)項目、三類（農業(yè)科技資訊、旅游、農產品商貿） 資源開發(fā)與利用項口的項口管理；何錦潮（聯(lián)絡人）：項目助理，負責文檔管理，總協(xié)調人和聯(lián)絡人。3. 10. 12專家組圍繞山區(qū)經濟和社會發(fā)展，著重從經濟學、社會學的角度出發(fā)對山區(qū)信息化項目的 發(fā)展和規(guī)劃開展相關的研究，指導各地項目的實施與推廣，對項目建設和整體發(fā)展作出 評估，提出建議。3. 10. 13監(jiān)理方監(jiān)理方的主要職責是

51、采用全程監(jiān)理的方式，對項目的目的與范圍、計劃與進度、標 準與規(guī)范，項目的質量、風險、人員等進行監(jiān)督與控制，使最終建成的系統(tǒng)既要滿足甲 方的業(yè)務需求，又要符合廣東省山區(qū)信息化總體建設方案的要求。監(jiān)理方的具體職責分工：關鍵（項目經理）：監(jiān)理機構的領導決策者。牽頭開展項目組和各有關單位、 部門z間的協(xié)調工作；對整個項目建設過程的進度、計劃、質量等活動進 行宏觀監(jiān)督。陳國林（咨詢顧問）：對整個項目的建設提供專業(yè)性的咨詢服務。 黃良虎（總監(jiān)理工程師）：負責監(jiān)理項目的項目管理，溝通協(xié)調，以及監(jiān)理 機制，監(jiān)理制度方面的內容；項口計劃的制定和跟蹤；監(jiān)理項口變更的控 制；通用應用軟件項目的監(jiān)理；同時負責組織針對

52、粵北（從化、清遠、韶 關等）山區(qū)市、縣項目的具體監(jiān)理工作的開展，負責組織粵北相應市、縣 項目現場檢杳和驗收。胡金勇（總監(jiān)理工程師代表）：全權負責軟碩件設備采購，系統(tǒng)集成項目的 監(jiān)理；同時作為總監(jiān)理工程師代表，i辦助總監(jiān)理工程師進行項目管理。負 責組織針對粵西（高州、云浮、肇慶、等）山區(qū)市、縣項目的具體監(jiān)理工 作的開展，負責組織粵西相應市、縣項目現場檢查和驗收。何峻嶺（監(jiān)理工程師）：全權負責培訓體系、業(yè)務規(guī)范（包括信息資源規(guī)劃 內容）項口的監(jiān)理；負責組織針對粵東（河源、梅州、揭陽、等）山區(qū)市、 縣項目的具體監(jiān)理工作的開展，負責組織粵東相應市、縣項目現場檢查和 驗收。梁志杰（監(jiān)理工程師人全權負責行業(yè)（旅游、農業(yè)科技資訊、農產品商貿） 資源開發(fā)與利用建設建設項目、省級平臺項目的監(jiān)理；負責山區(qū)信息化項 目總體預算。3. 10. 14承建方各承建方積極配合項目監(jiān)理方，依據山區(qū)信息化總體建設方