《質(zhì)量管理體系文件》ISO9001-2015版內(nèi)審檢查表(總表)

1、內(nèi)內(nèi)審審檢檢查查記記錄錄表表iso9001編號(hào)：aaa/rc-rs03 被審核部門：審核日期：審核員：被審核部門簽名：no.標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄檢查方法判定結(jié)果文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查嚴(yán)重 一般 輕微 符合14.1 理解組織及其環(huán)境是否確定了外部和內(nèi)部因素，并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審。公司明確按照iso 19001:2015標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)發(fā)展改進(jìn)質(zhì)量管理體系，識(shí)別主要由管理職責(zé)、資源管理、測(cè)量/分析和改進(jìn)四大過程組成，這四大過程通過策劃、實(shí)施、檢查、處置活動(dòng)，形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的過程網(wǎng)絡(luò)。24.2 理解相關(guān)方的需求和期望是否確定了相關(guān)方？是否確定了相關(guān)方的要求？是否對(duì)這些要求進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？

2、34.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍 是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍并批準(zhǔn)發(fā)布？確定以上內(nèi)容時(shí)，是否考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、本公司的產(chǎn)品和服務(wù)？是否將標(biāo)準(zhǔn)所有要求都制定了具體的實(shí)現(xiàn)方法并批準(zhǔn)實(shí)施？是否有不適用的條款刪減？是否說明了刪減的理由？44.4 質(zhì)量管理體系及其過程 是否確定了管理體系的過程？（烏龜圖），包括輸入輸出、順序、相互作用、相關(guān)的準(zhǔn)則和方法、資源、職責(zé)權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？如何評(píng)價(jià)這些過程？是否發(fā)生了過程變更？在哪些方面可以改進(jìn)這些過程？本公司過程管理的要求是否形成了文件并批準(zhǔn)實(shí)施？查2015版質(zhì)量管理體系共三層文件，文件編號(hào)07，文件有受控、有效印章，審批齊全。55.1 領(lǐng)導(dǎo)作用

3、和承諾 是否確定了最高管理者的職責(zé)，并簽字承諾發(fā)布實(shí)施？公司制定的質(zhì)量方針與公司的宗旨是相適應(yīng)的；各部門能夠在公司的質(zhì)量方針下細(xì)化各自工作，并將質(zhì)量方針得到貫徹。65.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 最高管理者是否對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)做出了承諾？75.2.1 制定質(zhì)量方針 是否由最高管理者制定了質(zhì)量方針并發(fā)布？85.2.2 溝通質(zhì)量方針 質(zhì)量方針：是否形成了文件？以何種方式進(jìn)行溝通？員工是否理解？是否可以提供給相關(guān)方？95.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門？管理部通過會(huì)議、培訓(xùn)等方式，將職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定在相關(guān)層次和范圍內(nèi)傳

4、達(dá)，使各部門和崗位之間相互了解各自的職責(zé)和權(quán)限。公司組織不定期對(duì)全體員工進(jìn)行體系文件的培訓(xùn)，將體系文件落到實(shí)處。106.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？是否將這些措施整合到質(zhì)量管理體系文件中？是否評(píng)價(jià)了這此措施的有效性公司制定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序，編號(hào)：*-qp610-2015，文件要求風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審在每年管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行一次評(píng)審。116.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃是否在各部門和管理各層次制定了質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)是否：與方針一致？是否可測(cè)量？是否考慮到顧客、相關(guān)方、本公司的要求？是否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)？是否定期檢查目標(biāo)完成情況？

5、是否將完成情況互相溝通？是否有不適宜的目標(biāo)？是否調(diào)整了不適宜的目標(biāo)？是否確定了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) 要采取的措施？需要的資源？由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)？何時(shí)完成？如何評(píng)價(jià)結(jié)果？公司制定的質(zhì)量目標(biāo)與規(guī)定的運(yùn)行過程和相關(guān)的資源相符，并得到有效測(cè)量。126.3 變更的策劃 是否發(fā)生了體系的變更？是否明確了變更的目的？是否預(yù)計(jì)了變更的后果？是否保證的管理體系的完整性？是否獲得了需要的資源？是否要對(duì)責(zé)任和權(quán)限進(jìn)行分配或再分配？查質(zhì)量管理體系文件更改有申請(qǐng)單，其中質(zhì)量手冊(cè)文件換版文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-scgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qm-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為73頁(yè)，文件審批齊全；查質(zhì)量控制程序文件換版由

6、文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-cxgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qp-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為131頁(yè)，文件審批齊全；查質(zhì)量管理制度文件換版有文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-zdgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qs-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為179頁(yè)，文件審批齊全。137.1.1 總則 是否確定了本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗(yàn)、辦公等各方面的資源并提供？1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估。2、為保證e/s的實(shí)施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案、進(jìn)行了應(yīng)急演練；3.對(duì)施工作業(yè)人員佩戴防護(hù)手套、安全帽（必要時(shí)）安全繩、霧霾天

7、氣外出發(fā)放防護(hù)口罩，發(fā)放暑期高溫補(bǔ)助。4、對(duì) 全體員工進(jìn)行e/s培訓(xùn)。7.1.2 人員 對(duì)于人力資源方面是如何進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的？查有在職員工檔案記錄清單，編號(hào)為rsda-2016，文件記錄齊全；抽查在職員工檔案郭新娟，編號(hào)為：rsda-sc-1405g，檔案齊全；查有離職員工檔案記錄清單，編號(hào)為：rsda-2016(l)。147.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施 是否確定了與生產(chǎn)和服務(wù)相關(guān)的辦公或車間圖？是否建立了設(shè)備臺(tái)賬？包括周邊設(shè)備，是否有車輛臺(tái)賬？是否有辦公系統(tǒng)臺(tái)賬，如電腦、網(wǎng)絡(luò)、電話傳真等？以上是否配備齊全并有維護(hù)計(jì)劃？維護(hù)計(jì)劃是否得到實(shí)施？是否有發(fā)生故障并維修及驗(yàn)證合格？通過積極、及時(shí)改善基礎(chǔ)設(shè)施、

8、工作環(huán)境及增加設(shè)備以確保滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。查2016年在用設(shè)備臺(tái)賬，有臺(tái)賬記錄，編號(hào)為：gl-tz-2016；查采購(gòu)申請(qǐng)有記錄清單，編號(hào)為：cgsq-2016；抽查智能廣播控制器，編號(hào)為：gl-sb040,設(shè)備編號(hào)已更新，與記錄相符；抽查柜式空調(diào)2，編號(hào)為：gl-sb053，設(shè)備編號(hào)已更新，與記錄相符。157.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境是否確定了本公司生產(chǎn)、倉(cāng)庫(kù)、檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)、辦公系統(tǒng)的環(huán)境要求？對(duì)以上要求是否檢查并確定合格？是否對(duì)以上環(huán)境要求制定了維護(hù)計(jì)劃并實(shí)施？是否有發(fā)生故障并維修及驗(yàn)證合格？查該部門有環(huán)境衛(wèi)生檢查表，編號(hào)為：gl-wsjc-2016；抽查06月份衛(wèi)生檢查表，編號(hào)為gl-wsj

9、s-2016006,文件記錄齊全；查有生產(chǎn)任務(wù)書發(fā)放記錄清單，編號(hào)為：gl-scrwf-2016,文件記錄齊全；查該部門有2016度生產(chǎn)計(jì)劃，有記錄清單，編號(hào)為：scjh-2016，抽查03月份生產(chǎn)計(jì)劃，編號(hào)為：scjh-2016-03，任務(wù)書編號(hào)：20160202-008要求完成為03月31日，反查原生產(chǎn)任務(wù)書要求完成日期為：04月10日，文件齊全；查該部門有2016年采購(gòu)合同記錄清單，編號(hào)為：gl-cght-2016-01,抽查西安*設(shè)備制造有限公司采購(gòu)合同，編號(hào)為：*-p.o-20160116-026，文件編號(hào)與記錄相符；抽查*電器有限公司采購(gòu)合同，編號(hào)為：*-p.o-20160130-

10、053，文件編號(hào)與記錄相符；查該部門有2016年銷售合同記錄清單，編號(hào)為：gl-xsht-2016；抽查*電氣有限公司，編號(hào)為：qfcg151246，文件編號(hào)與記錄相符。15.3 7.1.5.1總則 是否確定了用于產(chǎn)品檢驗(yàn)的監(jiān)視和測(cè)量資源清單？查質(zhì)檢部有監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬，表碼為*-qf910-01-a，編號(hào)為zj-jt-2016，記錄齊全；查測(cè)量設(shè)備運(yùn)行檢查記錄表，表碼為*-qf910-02-a,文件編號(hào)為zj-jl-2016-1第4項(xiàng)：兆歐表，產(chǎn)品編號(hào)：zj-sb011，證書號(hào)：jl15-電安規(guī)-636，使用周期在范圍內(nèi)，運(yùn)行狀態(tài)正常，證書齊全；查文件編號(hào)為zj-jl-2016-2第19項(xiàng)

11、：覆層測(cè)厚儀，產(chǎn)品編號(hào)：zj-sb038，證書號(hào)：jd150503159,使用周期在范圍內(nèi)，運(yùn)行狀態(tài)正常，證書齊全；查2016年新增檢測(cè)設(shè)備，洛氏硬度計(jì)，型號(hào)hr-150a，有校準(zhǔn)證書，采購(gòu)申請(qǐng)編號(hào)為zj-cg-2015023，文件審批齊全；查質(zhì)檢部有生產(chǎn)過程巡檢記錄，編號(hào)為：zj-xj-2016-1，第19項(xiàng)：2016年05月08日，*,型號(hào)*-1.5/4000-，巡檢內(nèi)容：開關(guān)分閘時(shí)主觸頭開距，檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)值：220+10mm，檢測(cè)結(jié)果：226mm，成產(chǎn)工號(hào)：工23，巡檢人員：*，隨同卡編號(hào)：1605025，文件齊全。177.1.6 組織的知識(shí) 是否確定了現(xiàn)有的需要掌握的知識(shí)清單？以何種方式保

12、證員工能學(xué)習(xí)到這些知識(shí)？以何種方式檢查員工學(xué)會(huì)了這些知識(shí)？是否確定了更多必要的要學(xué)習(xí)的知識(shí)，及定期的學(xué)習(xí)計(jì)劃？公司會(huì)不定期購(gòu)買相關(guān)書籍、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者外派培訓(xùn)、內(nèi)部培訓(xùn)、張貼海報(bào)等形式向員工傳達(dá)相關(guān)知識(shí)，為提高顧客滿意度以及質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行；2016年上半年共計(jì)派出1人參加了cqc公司的內(nèi)審員培訓(xùn)，并已取得內(nèi)審員資格證書。187.2 能力 是否確定了人員的上崗能力要求，如崗位說明書？如果不能滿足能力要求，是否進(jìn)行了培訓(xùn)或采取其他措施？以何種形式確認(rèn)人員達(dá)到上崗能力？如上崗證、任命書等？查管理部有2016年培訓(xùn)計(jì)劃，編號(hào)為：glb-pxjh-2016，文件齊全。抽查培訓(xùn)申請(qǐng)表編號(hào)：glb-px

13、sq-201601，有培訓(xùn)記錄表，編號(hào)為:glb-px-201601，有培訓(xùn)成績(jī)統(tǒng)計(jì)表，編號(hào)為：glb-pxcj-201601，文件審批齊全。187.3 意識(shí) 抽查員工對(duì)質(zhì)量方針、本部門目標(biāo)的掌握，并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？本崗位發(fā)生問題對(duì)質(zhì)量和要求的影響？查管理部有2016年會(huì)議記錄記錄清單，編號(hào)為：gl-hyjl-2016,文件齊全，抽查會(huì)議記錄編號(hào)為：gl-hyjl-2016-001，會(huì)議無決議事項(xiàng)，文件齊全。197.4 溝通 是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？周期？溝通對(duì)象？溝通方法？責(zé)任人？公司經(jīng)常通過不同形式如會(huì)議、培訓(xùn)、人力資源等方式來確保產(chǎn)品質(zhì)量和顧客的要求。公司通過顧客滿意度

14、調(diào)查、售后服務(wù)反饋信息等方式了解顧客的要求，解決顧客所反映的問題，以達(dá)到顧客滿意。公司制定的質(zhì)量方針與公司的宗旨是相適應(yīng)的；各部門能夠在公司的質(zhì)量方針下細(xì)化各自工作，并將質(zhì)量方針得到貫徹。公司采用公告、質(zhì)量管理體系文件、培訓(xùn)、各種會(huì)議、報(bào)表等形式來進(jìn)行溝通，公司在質(zhì)量管理制度中列出了內(nèi)部溝通管理規(guī)定，文件編號(hào)：*-qs740-2015，為了加強(qiáng)信息交流、增進(jìn)理解、協(xié)調(diào)行動(dòng)、促進(jìn)全員參與，確保下情上轉(zhuǎn)、上令下達(dá)，以提高公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性和效率。15207.5.1 總則 查質(zhì)量管理體系文件清單查該部門有2016年文件更改清單，編號(hào)為：gl-wjgg-2016,文件記錄齊全；查質(zhì)量管理體系

15、文件更改有申請(qǐng)單，其中質(zhì)量手冊(cè)文件換版文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-scgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qm-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為73頁(yè)，文件審批齊全；查質(zhì)量控制程序文件換版由文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-cxgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qp-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為131頁(yè)，文件審批齊全；查質(zhì)量管理制度文件換版有文件更改申請(qǐng)單編號(hào)為：gl-zdgg-2016，更改后文件編號(hào)為：*-qs-2015-a,更改頁(yè)數(shù)為179頁(yè)，文件審批齊全；查該部門有部門受控文件清單，共計(jì)5頁(yè)，文件齊全；查該部門有作廢文件記錄清單，編號(hào)為：gl-zfwj-2016，文件記錄齊全。217.5.2 創(chuàng)建

16、和更新 文件是否有標(biāo)題，制定人、日期、編號(hào)、版本等，評(píng)審人是否簽字？ 批準(zhǔn)人是否簽字？包括電子版文件查該部門有2016年文件存檔申記錄清單，編號(hào)為：gl-gd-2016,文件記錄齊全；查質(zhì)量管理手冊(cè)文件編號(hào)為：*-qm-2015-a，質(zhì)量控制程序文件編號(hào)為：*-qp-2015-a，質(zhì)量管理制度文件編號(hào)為：*-qs-2015-a，有文件歸檔申請(qǐng)表，編號(hào)為：gl-gd-2016-01,文件記錄審批齊全；7.5.3 形成文件的信息的控制 文件是否在使用現(xiàn)場(chǎng)可查閱？文件是否清晰完整？是否有保密文件并如何管理？查文件發(fā)放表 或電子版文件查閱權(quán)限？文件是否保存完成，電子版文件是否有備份或殺毒等措施？是否可

17、以打開可讀？作廢文件的保存時(shí)間、標(biāo)識(shí)、處理或銷毀方法？是否建立了外來文件清單，是否對(duì)外來文件進(jìn)行了識(shí)別？是否對(duì)記錄進(jìn)行了保護(hù)，如何防止或識(shí)別更改？查該部門有授權(quán)書記錄清單，編號(hào)為：gl-sq-2016；抽查國(guó)內(nèi)采購(gòu)授權(quán)書，采供部劉欣為合法代理人，授權(quán)編號(hào)為：gl-sq-2016-07授權(quán)書自2016年01月01日至2016年12月31日止，文件授權(quán)簽署齊全。238.1 運(yùn)行策劃和控制 是否有新產(chǎn)品開發(fā)？是否確定了新產(chǎn)品流程？是否確定了新產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范？是否確定了需要新產(chǎn)品新增的資源，如設(shè)備、模具、工裝等？是否按以上要求加以控制？檢查工藝檢查記錄或產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄是否有工藝更改？是否評(píng)審？是否有必要采

18、取措施消除不利影響？是否有外包過程？是否按8.4采購(gòu)條款控制？查質(zhì)檢部有質(zhì)量控制程序，文件編號(hào)：*-qp-2015，修訂狀態(tài)：a/0，文件包含了10個(gè)控制程序，即：文件控制程序、記錄控制程序、采供控制程序、生產(chǎn)控制程序、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序、顧客滿意度調(diào)查控制程序、內(nèi)部審核控制程序、不合格品控制程序、糾正和預(yù)防措施控制程序及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序。248.2.1 顧客溝通是否記錄了顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、包裝等？是否記錄了顧客的反饋和抱怨？是否有顧客提供的財(cái)產(chǎn)？是否有必要制定關(guān)系重大情況時(shí)的應(yīng)急措施本部門通過電話、售后服務(wù)及顧客滿意度調(diào)查與顧客進(jìn)行溝通，全面識(shí)別顧客的期望和要求，以確保

19、公司各部門明確顧客要求；查顧客滿意度調(diào)查表記錄清單編號(hào)為：xs-mydb-2016，文件齊全。258.2.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求技術(shù)部編制的工藝文件是否有適宜性？是否包括了法規(guī)、客戶及本公司附加要求？抽查產(chǎn)品包裝管理規(guī)定，編號(hào)為*-js-bzgd-2016，文件簽署審批齊全；抽查*n-g-1.5/4000*柜檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),編號(hào)為：*-js-jybz-20106，文件簽署審批齊全；抽查*-27.5/3150戶內(nèi)*檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，編號(hào)為：*-js-jybz-201503，文件齊全；查工藝文件*型戶內(nèi)*，文件編號(hào)為*-js-gy-*（dd）-1250-文件審批齊全；查本部門有材料計(jì)劃受控文件清單，共計(jì)6頁(yè)；抽查材

20、料計(jì)劃編號(hào)為20160312-018，文件審批齊全；抽查材料計(jì)劃編號(hào)為20160408-031，文件審批齊全；查本部門有2016年工藝紀(jì)律檢查表記錄清單，編號(hào)為*-jsjc-2016，抽查現(xiàn)場(chǎng)工藝紀(jì)律檢查評(píng)分表，編號(hào)為*-jsjc-201605，*型直流*，總分100分，文件簽署齊全。268.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審 是否對(duì)顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等進(jìn)行了評(píng)審？包括本公司附加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等，查評(píng)審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評(píng)審？公司在質(zhì)量管理制度中制定了銷售合同評(píng)審規(guī)范，編號(hào)為：*-qs820-201

21、5 (9.1),文件明確要求和規(guī)定了銷售合同的評(píng)審事宜；查銷售部有銷售合同登記表，編號(hào)為：xs-htdj-2016001，查合同編碼：2016007，*1號(hào)線二期，合同號(hào)：zzdtsdjc2016-wz-jcw04，有招標(biāo)合同評(píng)審表（），編號(hào)為：xs-htps2015013-,評(píng)審結(jié)論：可以投標(biāo)，文件齊全，有招標(biāo)合同評(píng)審表（），編號(hào)為：xs-htps2015013-,文件齊全，有銷售合同評(píng)審記錄，編號(hào)為：xs-htps-2016007，文件齊全，有銷售合同確認(rèn)單，編號(hào)為：xs-qr-2016007，文件齊全；查合同編碼：2016028，*電氣化工程有限公司，合同號(hào)：zx-bd-002，該項(xiàng)目為

22、非招標(biāo)項(xiàng)目，有銷售合同確認(rèn)單，編號(hào)為：xs-qr-2016028，文件齊全。在對(duì)顧客做出承諾前，對(duì)每一個(gè)客戶的訴求進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審充分考慮是否在法律允許范圍內(nèi)、是否滿足國(guó)家或行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)顧客合同訂單的變更做補(bǔ)充評(píng)審并保持文件化信息記錄。對(duì)發(fā)生的更改以文件化形式讓相關(guān)人員知曉。278.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達(dá)到了應(yīng)了解更改的人員？288.3.1 總則 是否識(shí)別了產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程？本公司產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)主要是對(duì)客戶窗簾尺寸的及窗簾盒、電動(dòng)拉盒組合的設(shè)計(jì)開發(fā)，尺寸款式、結(jié)構(gòu)均滿足客戶要求，并又客戶簽字后，進(jìn)行委托加工制作。298.3.2 設(shè)計(jì)和

23、開發(fā)策劃 是否為產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程進(jìn)行了分階段控制？如開發(fā)階段計(jì)劃？是否各階段確定了應(yīng)有評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？是否規(guī)定了開發(fā)小組成員？是否規(guī)定了成員的職責(zé)和權(quán)限？是否有新的資源要求？如設(shè)備、檢具、工裝、模具等？開發(fā)小組成員是以何種形式互相溝通、協(xié)商，保證設(shè)計(jì)過程按時(shí)完成？是否需要顧客或產(chǎn)品使用者參與設(shè)計(jì)，如何參與？是否有后續(xù)產(chǎn)品需要同時(shí)設(shè)計(jì)？如維修件？維修工具等？顧客和其他相關(guān)方是否對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程提出的控制水平的要求？如同行業(yè)對(duì)比？國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)比？國(guó)際市場(chǎng)對(duì)比？是否對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)定了要進(jìn)行的最終的實(shí)驗(yàn)？試用？試運(yùn)？308.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 全面確定了功能和性能的要求？是否有可參考的類似設(shè)計(jì)？是否有相關(guān)

24、的法規(guī)要求？是否確定了本公司的標(biāo)準(zhǔn)、如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？或執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？是否分析了產(chǎn)品失效后的潛在后果？是否有相互矛盾或沖突的設(shè)計(jì)輸入？以上是否全部形成文件？318.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)控制 是否制定了設(shè)計(jì)任務(wù)書？是否進(jìn)行了必要的評(píng)審，查評(píng)審記錄？是否進(jìn)行必要的試驗(yàn)、檢驗(yàn)？以保證達(dá)到設(shè)計(jì)要求？是否對(duì)最終設(shè)計(jì)出的成品進(jìn)行的確定，如試用、試裝、試運(yùn)行，以證明已達(dá)到設(shè)計(jì)要求？在以上過程中，是否產(chǎn)生的問題并追加了措施？328.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 設(shè)計(jì)完成后，是否滿足了設(shè)計(jì)的要求？是否對(duì)產(chǎn)品的后續(xù)過程也進(jìn)行了應(yīng)有的設(shè)計(jì)？如安裝、運(yùn)輸方式、維修方法等？是否確定了產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)？及抽驗(yàn)的比例及接收的準(zhǔn)則？是否設(shè)計(jì)

25、的同時(shí)，考慮了產(chǎn)品在顧客處使用后，可有涉及的安全使用、正確使用的說明？以上是否全部形成文件？338.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改 設(shè)計(jì)過程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計(jì)更改？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)審？設(shè)計(jì)更改是否對(duì)更改部門下達(dá)授權(quán)書？對(duì)設(shè)計(jì)更改的不利影響是否制定了措施并實(shí)施？348.4.1總則 是否確定了需要采購(gòu)、外協(xié)的總清單？包括由供方直接提供給顧客的情況？如何對(duì)新開發(fā)的供方進(jìn)行評(píng)價(jià)？及年度評(píng)價(jià)？要求統(tǒng)計(jì)哪些供方績(jī)效？是否對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果有必要采取措施？如評(píng)價(jià)不合格。以上評(píng)價(jià)所采取的措施是否形成文件或記錄？查境外采購(gòu)有記錄清單，編號(hào)為：xs-jwcg-2015-01,文件齊全； 抽查境外采購(gòu)計(jì)劃編號(hào)為：xs-j

26、wcg-20150417-01,戶外單極隔離負(fù)荷開 關(guān)，型號(hào)*，計(jì)劃采購(gòu)30臺(tái),文件審批齊全； 查境外采購(gòu)有合同申請(qǐng)單，編號(hào)為：de20150417,文件審批齊全。358.4.2 控制類型和程度 對(duì)外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？ 公司是否確定并實(shí)施對(duì)外部供應(yīng)商實(shí)施的具體管控？是否進(jìn)行供應(yīng)的驗(yàn)證？ 對(duì)外部供方的人員能力、設(shè)備生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力進(jìn)行事前調(diào)查評(píng)估并有評(píng)估記錄。對(duì)批量大的采用到供方驗(yàn)貨；批量少的在公司入庫(kù)前驗(yàn)貨。本公司產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)主要是對(duì)客戶窗簾尺寸的及窗簾盒、電動(dòng)拉盒組合的設(shè)計(jì)開發(fā)，尺寸款式、結(jié)構(gòu)均滿足客戶要求，并又客戶簽字后，進(jìn)行委托

27、加工制作。368.4.3 外部供方的信息采購(gòu)申請(qǐng)是否由各相關(guān)部門簽字評(píng)審，保證無遺漏內(nèi)容？與供方簽訂合同前，是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)的要示求？以何種方式溝通？是否對(duì)產(chǎn)品要求、服務(wù)要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了批準(zhǔn)？是否有人員能力和資質(zhì)的要求？如外包的運(yùn)輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負(fù)責(zé)與供方的溝通協(xié)商等工作？要對(duì)供方的哪些目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)？是否發(fā)生去供方現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或接收的情況？是否制定了接收的方法和標(biāo)準(zhǔn)？公司制定了采供控制程序，編號(hào)為：*-qp840-2015，制定了供方管理規(guī)定，編號(hào)為：*-qs840-2015（10.1），制定了材料備庫(kù)存管理規(guī)定，編號(hào)為：*-qs840-20

28、15(10.2), 制定了倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定，文件編號(hào)為：*-qs840-2015（10.3），公司建立的有效的采購(gòu)控制體系，明確規(guī)定了采購(gòu)控制的程序以及確保采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的質(zhì)量要求；查2016年供方試用名錄，編號(hào)：cg-sy-201601，共13項(xiàng)；抽查岐山北方機(jī)械有限公司，合格供方資格評(píng)定表編號(hào)為：cg-hz-201603，有供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表，編號(hào)為：cg-dc-201603，文件齊全；查采供部2016年合格供應(yīng)商名錄，編號(hào)為：cg-hd-201601,共51項(xiàng)，抽查西安恒力彈簧有限公司，有合格供方年度評(píng)定表，編號(hào)為：cg-hn-201614，總得分：90,同意繼續(xù)保持合格供方資

29、格,文件齊全；抽查*電器有限公司，有合格供方年度評(píng)定表，編號(hào)為：cg-hn-201602，總得分：90，同意繼續(xù)保持合格供方資格，文件齊全；查生產(chǎn)任務(wù)書記錄清單，編號(hào)為：cg-jl-2016，文件齊全；查任務(wù)書20160111-004（*一號(hào)線二期），*（三臺(tái)聯(lián)裝） *-1.5/3000 dc220v 8開8閉，數(shù)量8組，*-1.5/3000 dc220v 8開8閉，數(shù)量2臺(tái)，有材料計(jì)劃，編號(hào)為：20160111-004，文件齊全，有采購(gòu)計(jì)劃，編號(hào)為：20160111-004，文件齊全，抽查材料計(jì)劃中*，*，型號(hào)為：*.dc1500v.3000.01.a，采購(gòu)數(shù)量26套，104件，查有采購(gòu)合同

30、申請(qǐng)，編號(hào)為：028，供應(yīng)商：*電器有限公司，合同號(hào)：*-p.o-20160116-028,文件審批齊全，查*合同：*-p.o-20160116-028，文件齊全，查*交撿單，編號(hào)：cg-hd-160354，交檢數(shù)量：60件，交檢日期：2016.03.07，文件齊全；大板焊接，*.um90.cp.04.00-fc3，采購(gòu)計(jì)劃：cg-jh-2016004，計(jì)劃數(shù)量：26件，查有采購(gòu)合同申請(qǐng)，編號(hào)為：036，供應(yīng)商：*公司，合同號(hào)：*-p.o-20160120-036，采購(gòu)合同申請(qǐng)、采購(gòu)合同文件齊全，查大板焊接有交檢單，編號(hào)為：cg-hd-160685，文件齊全；查進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單有記錄清單，編

31、號(hào)為：cg-jt-2016，抽查編號(hào)為：zj-jt-160525-5進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單，供方名稱為：* 378.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（查各車間）查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有工藝要求，產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等，及樣件等？查現(xiàn)場(chǎng)是否按產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)，并有相應(yīng)的檢具？查產(chǎn)品檢驗(yàn)的結(jié)果，包括半成品，按檢驗(yàn)規(guī)范。查生產(chǎn)所有設(shè)備及環(huán)境是否符合工藝要求？如果是特殊過程，查工藝的檢查記錄是否符合工藝規(guī)范？是否作首件檢驗(yàn)？是否有工藝的變更，并是否再進(jìn)行首件檢驗(yàn)及工藝檢查是否符合新工藝要求？采取的哪些措施防止人為錯(cuò)誤？查產(chǎn)品發(fā)貨的記錄查受控文件清單，共6項(xiàng)，抽查工藝文件，編號(hào)為:*-js-gy-gw4-，產(chǎn)品名稱及編號(hào)為

32、:*，文件齊全；抽查工藝文件，編號(hào)為:*-js-gy-ftr（）-1b.1250-，產(chǎn)品名稱為:ftr(）-1b戶外單極*，文件齊全；查部合格品評(píng)審處置報(bào)告，有記錄清單，編號(hào)為zj-jl-2016，有文件發(fā)放記錄，編號(hào)為zj-ff-2016，抽查編號(hào)為zj-bhg-1604012，產(chǎn)品名稱：*，有糾正預(yù)防措施，編號(hào)為：zj-jzyf-1604012，有相關(guān)培訓(xùn)記錄，編號(hào)為sc-pxjl201604-01，有培訓(xùn)申請(qǐng)表，編號(hào)為sc-pxsq-201604-01，有培訓(xùn)成績(jī)統(tǒng)計(jì)表，編號(hào)為sc-khjl-201604-01，文件記錄齊全，審批齊全，對(duì)不合格品進(jìn)行了舉一反三，文件齊全。388.5.2

33、標(biāo)識(shí)和可追溯性 查產(chǎn)品名稱圖號(hào)等的標(biāo)識(shí)是否有？查產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)如合格不合格待驗(yàn)等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性標(biāo)識(shí)？查坩堝產(chǎn)品名稱圖號(hào)等的標(biāo)識(shí)，有合格不合格待驗(yàn)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)可追溯且是唯一性標(biāo)識(shí)。398.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn) 查顧客財(cái)產(chǎn)和供方財(cái)產(chǎn)清單以上是否有標(biāo)識(shí)？是否有進(jìn)貨時(shí)的檢驗(yàn)或驗(yàn)證？如何保護(hù)或維護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)，包括材料、設(shè)備、工裝、包裝等？是否發(fā)生丟失或損壞或不適用，是否記錄，并報(bào)告顧客或外部供方？對(duì)于顧客產(chǎn)財(cái)在與顧客有關(guān)的過程程序中得以明確規(guī)定、對(duì)顧客產(chǎn)財(cái)有登記記錄表。408.5.4防護(hù) 查產(chǎn)品防護(hù)有什么要求？是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了防護(hù)？查2016年報(bào)廢品臺(tái)賬，編號(hào)為：c

34、g-bfp-2016002，合計(jì)2項(xiàng)；查報(bào)廢品第2項(xiàng)，保護(hù)開關(guān)輔助接點(diǎn)1件，有進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單，編號(hào)為：*-tk-2016040，規(guī)格型號(hào)as.1no+1nc,送檢時(shí)間2016年04月13日，不合格數(shù)量1件，檢驗(yàn)員：檢3，結(jié)論：報(bào)廢處理，文件齊全；查實(shí)物中間擋板，型號(hào)：*.ftr（iii）-2b.cp.00.02，標(biāo)識(shí)數(shù)量5件，實(shí)物數(shù)量為6件，賬面數(shù)量6件，卡、物、賬不一致；查實(shí)物：電機(jī)，型號(hào)：*,標(biāo)識(shí)數(shù)量9件，實(shí)物數(shù)量9件，賬面數(shù)量9件，賬、物、卡一致；查成品臺(tái)賬，*（帶接地），型號(hào)：*,標(biāo)識(shí)數(shù)5臺(tái)，實(shí)物數(shù)5臺(tái)，賬面數(shù)5臺(tái)，賬、物、卡一致。418.5.5 交付后的活動(dòng) 交付后是否有法規(guī)要求

35、？有哪不期望的交付后的結(jié)果？顧客在使用產(chǎn)品時(shí)，如何使用、產(chǎn)品設(shè)計(jì)壽命、保持期等問題是否有要求？有什么顧客反饋的以前的問題需要改善。以上是否按要求實(shí)施？公司建立了顧客滿意度調(diào)查控制程序和售后服務(wù)管理規(guī)定以及顧客投訴管理規(guī)定相關(guān)文件，詳細(xì)規(guī)定了產(chǎn)品交付后的活動(dòng)實(shí)施和控制，促進(jìn)質(zhì)量管理體系得以完善，確保滿足顧客的預(yù)期要求；查任務(wù)書編號(hào)為：20160408-031，產(chǎn)品名稱：*開關(guān)，規(guī)格型號(hào)：*，27.5kv/1250，數(shù)量1臺(tái)，任務(wù)書要求完成日期為2016年04月15日，實(shí)際發(fā)貨時(shí)間04月18日，有顧客延遲發(fā)貨說明，文件齊全；查任務(wù)書編號(hào)為：20160331-027，產(chǎn)品名稱：*，規(guī)格型號(hào)：*-27

36、.5/1250 1臺(tái)，*-27.5/3150 1臺(tái)，任務(wù)書要求完成日期為2016年05月05日，實(shí)際完成日期為2016年05月01日，文件齊全。428.5.6 更改控制 部門的文件是否有標(biāo)識(shí)、保護(hù)、檢索、更改記錄？查本部門有受控文件清單，共計(jì)3頁(yè)；查技術(shù)部有文件更改申請(qǐng)單，編號(hào)為：*-js-ggsq-2016.1，名稱：工藝文件，將原有工藝文件共計(jì)9份更改為最新版本，文件齊全。438.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 查產(chǎn)品放行人員的授權(quán)書？包括檢驗(yàn)員和例外放行批準(zhǔn)人？查檢驗(yàn)記錄是否符合檢驗(yàn)規(guī)范的要求？查檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)記錄上是否簽字或標(biāo)識(shí)查質(zhì)檢部有檢驗(yàn)管理規(guī)定文件編號(hào)：*-qs-860-2015，其中包含

37、了3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)制度，即：外購(gòu)件驗(yàn)收條件、外協(xié)機(jī)械加工產(chǎn)品（零部件）制造與驗(yàn)收規(guī)范和產(chǎn)成品檢驗(yàn)規(guī)定，明確了外協(xié)外購(gòu)件（零部件）和成品的檢驗(yàn)辦法和要求，文件審批齊全。448.7 不合格輸出的控制如何防止不合格品混淆？如何處置不合格品？是否有讓步接收？如果有返工，是否再次檢驗(yàn)合格？查2016年外協(xié)外購(gòu)類有進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單記錄清單，編號(hào)為：zj-jt-2016-2，進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單有文件發(fā)放、接收、回收記錄表，編號(hào)為：zj-ff-2016-2；查記錄清單第8項(xiàng)進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果通知單編號(hào)為：zj-jt-160568-1，供方名稱：西安富華不銹鋼銷售有限公司，物料名稱：行程拉片焊接，規(guī)格/型號(hào)：*.um90.

38、cp.02（fc3-08c01），交錢日期：2016.05.16，交檢數(shù)量：87件，不合格數(shù)量：87件，最終以退貨方式處理，文件審批齊全。查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有讓步接收？讓步的原因？讓步批準(zhǔn)是否有授權(quán)？不合格品是否有標(biāo)識(shí)？459.1.1 總則 對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測(cè)量？是否對(duì)過程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)？制定了產(chǎn)品交付和服務(wù)控制程序?qū)Σ少?gòu)產(chǎn)品購(gòu)進(jìn)后的驗(yàn)收、防護(hù)、搬運(yùn)等作出了規(guī)定。經(jīng)查：2016年8月10日購(gòu)進(jìn)窗簾的檢驗(yàn)記錄中無檢驗(yàn)人員簽字固廢處理符合要求。469.1.2 顧客滿意 如何獲得顧客滿意度？查顧客滿意的調(diào)查結(jié)果？查顧

39、客滿意度結(jié)果的評(píng)審及產(chǎn)生的措施？查銷售部有顧客滿意度分析報(bào)告，問卷調(diào)查25份，收到反饋25份，總得分：97.36分，文件齊全；查顧客滿意度調(diào)查有記錄清單，編號(hào)為xs-mydb-2016,文件齊全； 抽查*顧客滿意度調(diào)查表，編號(hào)為2016008，文件簽署齊全； 抽查*公司顧客滿意度調(diào)查表，編號(hào)為2016008，文件 簽署齊全。479.1.3 分析與評(píng)價(jià) 查對(duì)以下內(nèi)容的分析結(jié)果和評(píng)價(jià)結(jié)果？產(chǎn)品的合格率、退貨率、返工率等？顧客滿意度？目標(biāo)完成情況？風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？外部供方的績(jī)效？改進(jìn)的情況？查質(zhì)檢部有外協(xié)外購(gòu)合格率統(tǒng)計(jì)記錄清單，編號(hào)為：zj-jl-2016-1，查第5項(xiàng)：2016年05月份外協(xié)外購(gòu)

40、合格率統(tǒng)計(jì)，編號(hào)為：zj-ytj-201605，交檢總批次：112批次，交檢數(shù)量：225970件，合格數(shù)量：225881件，不合格數(shù)量：89件，不合格頻次：2次，讓步接收：2件，合格率：99.96%，文件審批齊全；查質(zhì)檢部有成品一次交檢合格率統(tǒng)計(jì)記錄清單，編號(hào)為：zj-jl-2016-2，查第6項(xiàng)：2016年06月份成品一次交檢合格率統(tǒng)計(jì)，編號(hào)為：zj-cp-201606，總交檢數(shù)量：312臺(tái)，合格數(shù)量：312臺(tái)，不合格數(shù)量：0臺(tái)，合格率：100.00%，文件審批齊全；查質(zhì)檢部有成品出廠合格率統(tǒng)計(jì)記錄清單，編號(hào)為：zj-jl-2016-3，查第4項(xiàng)：2016年04月份成品出廠合格率統(tǒng)計(jì)，編號(hào)為：zj-cpcc-201604，總交檢數(shù)量：388臺(tái)，合格數(shù)量：388臺(tái)，不合格數(shù)量：0臺(tái)，合格率：100.00%，文件審批齊全。48