創(chuàng)業(yè)版上市公司股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)

1、*股份有限公司股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū) 協(xié)議書(shū)編號(hào)：簽約雙方：甲方：*股份有限公司乙方：為有效激勵(lì)*技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“甲方”)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，根據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)及*通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）、和*通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“期權(quán)實(shí)施考核辦法”）的有關(guān)規(guī)定，按照甲方股東大會(huì)和董事會(huì)的有關(guān)決議，就甲方授予乙方股票期權(quán)一事，雙方訂立本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。一、股票期權(quán)概念界定（一）股票期權(quán)是甲方授予

2、乙方（經(jīng)過(guò)資格確認(rèn)程序）在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)甲方一定數(shù)量股份的權(quán)利。這種權(quán)利必須經(jīng)過(guò)甲方授予和乙方行權(quán)兩個(gè)過(guò)程后乙方才擁有對(duì)所授甲方股票的全部權(quán)利。（二）乙方的資格確認(rèn)程序由甲方提名、薪酬與考核委員會(huì)按照公司股東大會(huì)決議和激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行，乙方不得以任何方式影響提名與薪酬考核委員會(huì)的工作。（三）股票期權(quán)授予程序由甲方提名、薪酬與考核委員會(huì)主持，由公司法人代表或其授權(quán)代表代表公司與乙方簽訂本協(xié)議。（四）行權(quán)是指由乙方按激勵(lì)計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)甲方股票。二、資格確認(rèn)與股票期權(quán)授予乙方是甲方員工，現(xiàn)擔(dān)任 一職，屬于公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。經(jīng)甲方提名與薪酬考核委員會(huì)按照甲

3、方激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)定，確認(rèn)乙方具備獲授股票期權(quán)的資格，于2011年3月2 日特授予乙方股票期權(quán) 股，行權(quán)價(jià)格為*元。每份期權(quán)可按每股人民幣*元的價(jià)格，在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件認(rèn)購(gòu)甲方的普通股票1股。實(shí)際的行權(quán)價(jià)格可以根據(jù)本協(xié)議第三條第3款的規(guī)定予以調(diào)整。在本次股票期權(quán)的授權(quán)日，甲方向乙方發(fā)出股票期權(quán)授予通知書(shū)，乙方應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)簽署股票期權(quán)授予通知書(shū)，并將其中一份原件送回公司。 三、行權(quán)安排（一）乙方持有的股票期權(quán)自相應(yīng)的授權(quán)日起4年內(nèi)有效。在股票期權(quán)授出后的第1年之內(nèi)不可以行權(quán)。從股票期權(quán)授出的第12個(gè)月后開(kāi)始進(jìn)入可行權(quán)期。在可行權(quán)期內(nèi)采取分批行權(quán)的辦法：自首次授權(quán)日起12個(gè)

4、月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)上限為其獲授股票期權(quán)總額的30；自首次授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)上限為其獲授股票期權(quán)總額的30；自首次授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)上限為其獲授股票期權(quán)總額的40。公司每年實(shí)際生效的期權(quán)份額將根據(jù)公司當(dāng)年是否滿足股票期權(quán)的獲授條件、各激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核結(jié)果等情況作相應(yīng)調(diào)整。計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司注銷(xiāo)。（二）甲方為乙方提供集中行權(quán)方式，每年設(shè)立兩個(gè)行

5、權(quán)窗口期。行權(quán)窗口期設(shè)立在公司年度報(bào)告公告后第三個(gè)交易日起的三十個(gè)交易日內(nèi)和中期報(bào)告公告后第三個(gè)交易日起的三十個(gè)交易日內(nèi)。若公司在上述窗口期內(nèi)出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定及激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得行權(quán)的情況，則窗口期依次遞延。乙方行權(quán)須在窗口期內(nèi)進(jìn)行。（三）當(dāng)甲方發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股、股份拆細(xì)或縮股、派發(fā)股票紅利、派發(fā)現(xiàn)金紅利等情況時(shí),甲方應(yīng)對(duì)乙方所持有的股票期權(quán)數(shù)量及/或行權(quán)價(jià)格作相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整辦法按激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。甲方應(yīng)在調(diào)整后二十日內(nèi)以*通信技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整書(shū)的書(shū)面形式通知乙方。（四）乙方須以現(xiàn)金方式行權(quán)。若在行權(quán)窗口期內(nèi)未繳足行權(quán)款，則未繳足款部分的行權(quán)無(wú)效。（五）股

6、票期權(quán)持有人行權(quán)時(shí)憑股票期權(quán)授予通知書(shū)、行權(quán)申請(qǐng)書(shū)、個(gè)人有效身份證原件和深圳證券交易所股東卡，代理人持授權(quán)委托書(shū)、本人身份證原件、委托人深圳證券交易所股東卡和委托人身份證或其它合法的法律手續(xù)向甲方遞交申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后由甲方統(tǒng)一辦理。（六）乙方有效行權(quán)后，甲方發(fā)給乙方行權(quán)確認(rèn)書(shū)。（七）乙方對(duì)于本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的有關(guān)疑問(wèn)可向甲方查詢。（八）上述工作由甲方的提名、薪酬與考核委員會(huì)委托甲方的人力資源部門(mén)及董事會(huì)秘書(shū)辦公室負(fù)責(zé)具體操作。四、股票期權(quán)行權(quán)前的權(quán)利和義務(wù)股票期權(quán)行權(quán)前，乙方不享有甲方股東權(quán)利，并且被授予的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、出售、交換、抵押擔(dān)保、記賬、償還債務(wù)等。如乙方從事上述行為，甲方

7、可以根據(jù)實(shí)際情況取消其尚未行權(quán)部分的股票期權(quán)。五、股票期權(quán)行權(quán)后的權(quán)利和義務(wù)乙方持有股票期權(quán)期間不享有公司普通股東所擁有的權(quán)利；乙方行權(quán)后即成為甲方的注冊(cè)股東，依法享有普通股股東的全部權(quán)利并履行相關(guān)義務(wù)。六、行權(quán)權(quán)利選擇就所持有的股票期權(quán)，在本協(xié)議規(guī)定的行權(quán)窗口期內(nèi)，乙方可以選擇行權(quán)，也可以選擇放棄行權(quán)。七、行權(quán)計(jì)劃在異動(dòng)情況下的調(diào)整（一）甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：1、甲方控制權(quán)發(fā)生變更；2、甲方出現(xiàn)合并、分立等情形；3、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；4、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

8、他情形。當(dāng)甲方出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)，乙方已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由甲方注銷(xiāo)。（二）乙方個(gè)人情況發(fā)生以下變化時(shí)，甲乙雙方同意按以下約定履行：1、當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)，在情況發(fā)生之日，對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢，并且甲方可要求乙方返還其已行權(quán)的股票期權(quán)收益。（1）違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給甲方造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；（2）甲方有充分證據(jù)證明乙方在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直

9、接或間接損害公司利益；（3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任。2、當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。（1）成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員；（2）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；（3）與公司所訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，乙方提出不再續(xù)訂；（4）因乙方個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；（5）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；（6）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（7）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員

10、情形的；（8）因考核不合格或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位或予以辭退的，且經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)；（9）甲方提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的其它情況。3、當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)乙方已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。（1）勞動(dòng)合同、聘用合同到期后，雙方均同意不再續(xù)簽合同的；（2）到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在甲方任職的；（3）經(jīng)和甲方協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同、聘用合同的；（4）因經(jīng)營(yíng)考慮，甲方單方面終止或解除與乙方訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的；（5）甲方提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的其它情況。4、激勵(lì)對(duì)象死亡的，在其死亡之日起的六個(gè)

11、月之內(nèi)，由其合法繼承人繼續(xù)行使其已經(jīng)獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。5、其它未說(shuō)明的情況由提名、薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。5、當(dāng)乙方發(fā)生以下情況時(shí)，甲乙雙方同意按以下約定履行：（1）乙方職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員或核心業(yè)務(wù)人員的，其已獲授的股票期權(quán)不作變更。乙方因正常調(diào)動(dòng)而離開(kāi)原崗位的，調(diào)整其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)，其已獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)不受影響。若乙方成為獨(dú)立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則其所有尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。（2）乙方因不能勝任工作崗位、考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，甲方有權(quán)單方可以取消其尚

12、未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)。乙方因職務(wù)降級(jí)導(dǎo)致崗位變化的，甲方有權(quán)根據(jù)乙方新任職務(wù)崗位級(jí)別相應(yīng)調(diào)減其尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)，具體調(diào)整方案由甲方董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（3）乙方違反公司關(guān)于競(jìng)業(yè)限制的相關(guān)規(guī)定的、瀆職、失職或重大過(guò)錯(cuò)等原因離職，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給甲方造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢，已行權(quán)的收益由公司收回。（4）乙方因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)不受影響，其尚未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。 （5）如果出現(xiàn)其他未說(shuō)明情況，雙方同意由甲方提名、薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定相應(yīng)的處理方式。八、繼承人乙方指

13、定 為乙方的合法繼承人，在乙方出現(xiàn)法律規(guī)定的相關(guān)情形時(shí)，由該繼承人繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)由乙方履行的全部條款。繼承人情況如下：性別：身份證號(hào)碼：通訊地址：聯(lián)系電話：說(shuō)明事項(xiàng)：九、雙方承諾（一）甲方承諾：甲方對(duì)于授予乙方的股票期權(quán)將恪守承諾：除非乙方發(fā)生本協(xié)議或者股票期權(quán)相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的情形，甲方不得中途取消或減少乙方持有的股票期權(quán)數(shù)量，不得中途中止或終止本協(xié)議。甲方承諾：向乙方提供本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況、實(shí)施和管理辦法，并解釋說(shuō)明，提供必要的幫助。（二）乙方承諾：已充分了解甲方有關(guān)股票期權(quán)的規(guī)章制度，包括但不僅限于激勵(lì)計(jì)劃）、期權(quán)管理辦法及其相關(guān)規(guī)定。乙方承諾：遵守甲方的各種規(guī)章制度，

14、切實(shí)履行與甲方簽訂的勞動(dòng)合同。乙方承諾：遵守國(guó)家的法律，依法持有股票期權(quán)，依法行權(quán)；在本協(xié)議、股票期權(quán)證書(shū)中所提供的資料真實(shí)、有效，并對(duì)其承擔(dān)全部法律責(zé)任。乙方承諾：積極配合甲方向深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司等有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理股票期權(quán)的登記、行權(quán)等相關(guān)手續(xù)，若因個(gè)人原因（如未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供有關(guān)資料或提供的身份證號(hào)碼、證券賬戶號(hào)碼、證券營(yíng)業(yè)部席位代號(hào)等信息有誤）導(dǎo)致乙方股票期權(quán)未能有效登記或行權(quán)的，乙方愿意承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及有關(guān)責(zé)任。乙方承諾：依法承擔(dān)因股票期權(quán)產(chǎn)生的納稅義務(wù)。十、免責(zé)條款在本協(xié)議的執(zhí)行過(guò)程中，因國(guó)家的法律、政策等發(fā)生重大變更、乙方違反本協(xié)議約定和甲方

15、關(guān)于股票期權(quán)的規(guī)章制度或出現(xiàn)本協(xié)議或激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的相關(guān)情形，導(dǎo)致甲方無(wú)法履行本協(xié)議，甲方不承擔(dān)責(zé)任。甲方實(shí)施股票期權(quán)需要定向發(fā)行股票，甲方將根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)發(fā)行。如果經(jīng)過(guò)合理努力，甲方無(wú)法從該委員會(huì)獲得合法的發(fā)行許可致使甲方無(wú)法履行本協(xié)議的，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。十一、協(xié)議與聘用關(guān)系甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，甲方對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按甲乙雙方簽署的勞動(dòng)合同及其附件的有關(guān)約定執(zhí)行。十二、爭(zhēng)議的解決雙方發(fā)生爭(zhēng)議，本協(xié)議已涉及的內(nèi)容按本協(xié)議的約定解決，本協(xié)議未涉及的部分，按照甲方關(guān)于股票期權(quán)相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決。均未涉及的部分，按照國(guó)家法律和公平合理原則解決。甲、乙雙方對(duì)本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十三、協(xié)議的終止乙方違反本協(xié)議有關(guān)約定、違反甲方關(guān)于股票期權(quán)的相關(guān)規(guī)章制度或者國(guó)家法律政策，甲方有權(quán)根據(jù)具體情況通知乙方終止本協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任，自甲方的通知到達(dá)乙方之日止，本協(xié)議自動(dòng)終止。乙方在本合同的任何時(shí)候，均可通知甲方終止本協(xié)議，但不得附任何條件。乙方的通知自到達(dá)甲方之日