后發(fā)優(yōu)勢,技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新

1、后發(fā)優(yōu)勢、技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新佘時飛( 電子科技大學中山學院 , 中山 528402)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢是后進地區(qū)的一種核心優(yōu)勢 , 利用后發(fā)優(yōu)勢 , 后進地區(qū)可以通過技術(shù)模仿和技術(shù)跨越式發(fā)展縮小與先進地區(qū)的技術(shù)差距 , 從而以更快的速度向發(fā)達地區(qū)進行技術(shù)收斂。改革開放以來, 珠三角經(jīng)濟迅速騰飛在很大程度上歸因于技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的充分釋放, 也得益于分步式、漸進式的追趕戰(zhàn)略。當珠三角后發(fā)優(yōu)勢越來越小時,則需要將技術(shù)追趕重點從引進模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變 , 以實現(xiàn)技術(shù)超越戰(zhàn)略。一、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢存在的客觀性發(fā)達國家花費巨大人力、財力和物力發(fā)明創(chuàng)造的先進科學技術(shù)具有很大的溢出效應 , 發(fā)展中國家或地區(qū)花費很小

2、的成本就可以在短時間內(nèi)掌握這些科學技術(shù)。這不僅節(jié)約了發(fā)展中國家或地區(qū)大量資源和科研時間 , 而且也縮短了與發(fā)達國家的技術(shù)差距。因此 , 索羅得出了發(fā)展中國家或地區(qū)經(jīng)濟必向發(fā)達國家經(jīng)濟實現(xiàn)收斂的結(jié)論。除技術(shù)模仿外 , 發(fā)展中國家或地區(qū)還可以在技術(shù)上實現(xiàn)跨越式發(fā)展 , 比如日本跨越蒸汽機階段直接進入大規(guī)模水力電氣階段 , 只花 50 年時間就走完了西方國家花 200 年才完成的技術(shù)進步歷程。我國政府明確指出 : 用信息化帶動工業(yè)化 , 利用后發(fā)優(yōu)勢促進生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。這不僅是我國新型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要內(nèi)容之一 , 也是我國充分利用后發(fā)優(yōu)勢的一個重要內(nèi)容。外國直接投資是國際技術(shù)外溢的主要載體 ,

3、其技術(shù)溢出主要表現(xiàn)在如下幾個方面 : 對當?shù)仄髽I(yè)起示范和模仿作用。帶動當?shù)叵嚓P(guān)企業(yè)發(fā)展 , 對上下游企業(yè)而言 , 跨國公司根據(jù)自身技術(shù)條件促使當?shù)仄髽I(yè)采用新的技術(shù)標準。由于在技術(shù)水平和管理素質(zhì)等方面 , 當?shù)貏趧恿εc跨國公司有較大差距 , 跨國公司必須不斷培訓當?shù)貑T工 , 從而導致新技術(shù)和新管理知識在當?shù)財U散。但是 , 當今亞非拉地區(qū)很多落后國家在科技上和經(jīng)濟上不但沒有縮小與發(fā)達國家的差距 , 相反 , 甚至有不少國家與發(fā)達國家的差距越來越大。理論與實踐之間的矛盾何在 ?事實上 , 技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢是客觀存在的 , 后發(fā)優(yōu)勢理論與實踐之間差異在于后發(fā)國家缺乏技術(shù)吸收能力 1 。因此 , 后進國家具

4、備技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢的必要條件。二、技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢的必要條件經(jīng)濟史學家格申克龍?zhí)岢龊蟀l(fā)優(yōu)勢假說之后 , 美國經(jīng)濟學家納爾遜和菲爾普斯在建立模型的基礎(chǔ)上證明了后進國家與先進國家科技差距越大 , 其全要素生產(chǎn)率的增長率就越大。后發(fā)優(yōu)勢假說表明 , 后進國家可以利用技術(shù)差距引進模仿先進國家的先進技術(shù) , 從而實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟追趕。但是 , 事實上 , 追趕并不存在普遍性 , 依然有許多后進國家未能成功實現(xiàn)追趕。為了探尋后發(fā)優(yōu)勢理論和現(xiàn)實之間的差異 , 經(jīng)濟學家們開始了新的探索。 1986 年阿布拉莫維茨在格申克龍后發(fā)優(yōu)勢理論上提出了著名的“追趕假說” , 但是 , 他強調(diào)技術(shù)落后并

5、不能自動導致后進國家對先進國家的追趕 , 除非落后國家具有一定的吸收國外先進思想和知識外溢的能力 2 。可見 , 初始知識差距越大追趕潛力越大的假說并非是無條件的 , 追趕能否成功還取決于后進國家的技術(shù)吸收能力 , 此后 , 技術(shù)追趕的吸收能力觀點獲得了廣泛認同。由于強調(diào)吸收能力對于追趕潛力實現(xiàn)的重要性 , 這種觀點也被稱為吸收能力假說 , 至此 , 吸收能力假說將后發(fā)優(yōu)勢假說提升到了一個新的理論高度。三、后發(fā)國家的技術(shù)趕超歷程后發(fā)國家起初主要通過“干中學”進行降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新 , 然后逐步培養(yǎng)出改進產(chǎn)品質(zhì)量和性能的產(chǎn)品創(chuàng)新能力 , 最后培養(yǎng)獨立提出新產(chǎn)品理念并對此進行自主研發(fā)的精神。此

6、時 , 企業(yè)的核心競爭力開始從最初的低成本價格競爭力逐步上升到以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的差異化產(chǎn)品競爭力 (Hobday,1995) 。從引進、吸收到改進、創(chuàng)新 , 從復制性模仿演變到創(chuàng)造性模仿 , 無論過去還是現(xiàn)在都是后發(fā)國家工業(yè)化進程的核心。任何后發(fā)國家都不可能跨越技術(shù)引進、技術(shù)模仿直接進入自主創(chuàng)新階段。在初始工業(yè)化階段 , 后發(fā)國家技術(shù)引進的主要途徑是依賴大量的機器設(shè)備進口和外國顧問的支持 , 隨著本國技術(shù)創(chuàng)新能力的增強 , 本土企業(yè)的技術(shù)引進越來越多地依賴于技術(shù)許可貿(mào)易。二戰(zhàn)以后 , 隨著跨國公司的發(fā)展 , 引進發(fā)達國家的對外直接投資成為后發(fā)國家重要的技術(shù)引進手段。值得注意的是 : 在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期

7、 , 外國直接投資雖然能促進本地技術(shù)水平的快速提升 , 但也會擠壓本土企業(yè)的成長。合資企業(yè)確實能夠較快地提升本地企業(yè)的技術(shù)水平 , 但很可能導致本土企業(yè)失去創(chuàng)新動力。因此 , 成為創(chuàng)新型國家最終還得依靠本土企業(yè)的成長 (Kim, 1997) 。隨著二戰(zhàn)后國際性生產(chǎn)外包和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展 , 代工生產(chǎn)成為后發(fā)國家進行模仿、引進國外技術(shù)、獲得技術(shù)積累、逐步培養(yǎng)創(chuàng)新能力的重要手段。目前國際知識產(chǎn)權(quán)保護力度越來越大 , 通過仿制外國產(chǎn)品培育自主品牌已經(jīng)受到了極大的挑戰(zhàn) , 代工生產(chǎn)方式已成為后發(fā)國家參與國際市場、提高技術(shù)水平的重要手段3 。代工生產(chǎn)與自主品牌并不矛盾 , 一方面 , 為本地企業(yè)獲得技術(shù)

8、積累與技術(shù)信譽的代工生產(chǎn)是培育自主品牌的基礎(chǔ) , 另一方面 , 代工生產(chǎn)為企業(yè)培育自主品牌提供了重要的資金支持。1. 早期歐美后發(fā)國家的技術(shù)成長之路歐洲工業(yè)化早期階段, 吸引先進國家熟練工人移民成為當時技術(shù)后進國家引進技術(shù)的主要手段。隨著機器設(shè)備變得越來越復雜, 越來越多的技術(shù)體現(xiàn)在機器設(shè)備中 , 機器設(shè)備進口逐漸成為后進國家技術(shù)引進的主要途徑 (Chang, 2001) 。1825 年以前 , 英國政府嚴厲禁止機器設(shè)備出口和熟練工人移民 , 嚴厲限制外國人技術(shù)參觀 , 歐洲大陸國家的技術(shù)引進與技術(shù)追趕效果并不佳。 19 世紀中葉英國開始實施自由貿(mào)易政策 , 并廢除了禁止機器設(shè)備出口和熟練工人

9、移民的法令。從而成就了歐美國家大力引進、模仿英國技術(shù)、實現(xiàn)技術(shù)追趕的黃金時期。很多享譽全球的品牌和企業(yè)就是在這種環(huán)境下成長起來的(Chang, 2001) 。第一次工業(yè)革命時期, 英國絕大多數(shù)發(fā)明創(chuàng)造與科學研究都很微弱 , 技術(shù)創(chuàng)新主要來自技師在實際工作中積累 , 因而英國產(chǎn)業(yè)界普遍忽視正規(guī)教育和科學研究對技術(shù)進步的促進作用。那些奮起直追的國家為了能夠更快地學習、模仿、吸收國外技術(shù) , 政府一般都大力投資于普通教育和技術(shù)教育 , 政府大力投資于教育是后進國家為了加快技術(shù)引進與技術(shù)模仿而進行的制度性創(chuàng)新, 并為趕超英國先進技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。第二次工業(yè)革命前夕 , 一些歐美國家已經(jīng)趕超了英國的創(chuàng)新能

10、力 (Landes,1972)4 。因此 , 第二次工業(yè)革命時 , 歐美國家已從技術(shù)模仿者演變成了技術(shù)創(chuàng)新者 , 甚至在某些領(lǐng)域表現(xiàn)出比英國更強的創(chuàng)新能力 , 如美國和德國。2. 日本的技術(shù)引進、吸收與改進歐美國家追趕英國時 , 不僅產(chǎn)業(yè)部門較少 , 而且與英國的技術(shù)差距不大 , 因此 , 后進國家能較容易地由技術(shù)模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新者。但是 , 當日本進行技術(shù)追趕時 , 日本與西方國家的技術(shù)差距遠遠超過歐美后發(fā)國家與英國的技術(shù)差距 , 需要引進模仿而建立的工業(yè)部門也遠遠超過早期歐美后發(fā)國家 , 從而形成了日本特色的模仿式創(chuàng)新體系。為了迅速引進和吸收外國先進技術(shù) , 日本政府向海外大量派遣留學

11、生 , 并大量引進國外科技文獻、建立普遍義務教育體制和職業(yè)教育體制。日本從引進外國機器設(shè)備和生產(chǎn)線建立輕工業(yè)部門逐步過渡到重工業(yè)部門的建立?；谂c西方國家要素稟賦比較優(yōu)勢的巨大差異 , 日本根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)對引進的技術(shù)進行適應性的改動 , 甚至是技術(shù)上的“改劣” , 以便充分發(fā)揮日本要素稟賦優(yōu)勢 (Minami et a,l 1995) 。日本進行技術(shù)追趕時 , 國際知識產(chǎn)權(quán)保護相對較弱。由于當時寬松的國際知識產(chǎn)權(quán)保護 , 日本企業(yè)可以大膽對國外技術(shù)進行仿制 , 此外 , 日本專利法對微小技術(shù)改進提供專利保護以激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。 1970 年以后 , 日本不僅已經(jīng)建立了強大的自主研發(fā)能

12、力 , 而且在不少技術(shù)方面已經(jīng)超過了歐美發(fā)達國家 5 。3. 東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)技術(shù)追趕新興工業(yè)化國家和地區(qū)的技術(shù)追趕基本都依賴外國援助是后發(fā)國家技術(shù)引進的一個重要特點。二戰(zhàn)前 , 先進國家對外直接投資遠沒有現(xiàn)在積極 , 僅有的少量對外投資也主要集中于原材料開采 , 因此 , 發(fā)達國家和地區(qū)的對外直接投資對后發(fā)國家的技術(shù)進步作用甚微, 二戰(zhàn)后 , 跨國公司的迅速發(fā)展對后進國家和地區(qū)的技術(shù)進步起到了巨大的推動作用 , 比如 : 外國直接投資對新加坡的技術(shù)進步起了決定性的作用。中國香港的中、高端技術(shù)部門也是外來直接投資的結(jié)果。二戰(zhàn)后國際分工的重要轉(zhuǎn)變促使了各種國際代工生產(chǎn)模式的發(fā)展 , 產(chǎn)品

13、內(nèi)分工使產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈化 , 各國根據(jù)自身的比較優(yōu)勢參與現(xiàn)代制造業(yè)的國際分工。通過“干中學”積累技術(shù) , 從掌握外圍技術(shù)入手 , 逐漸掌握現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù) , 并發(fā)展出本國的核心技術(shù)創(chuàng)新能力 ( 盧鋒 , 2004) 。臺灣計算機零部件制造業(yè)就是從事代工生產(chǎn)的結(jié)晶 , 臺灣企業(yè)借助外國企業(yè)提供的技術(shù) , 按照國外企業(yè)要求 , 為外國企業(yè)制造產(chǎn)品 , 企業(yè)技術(shù)能力不斷積累后慢慢向 ODM轉(zhuǎn)變 , 從而為自主品牌的發(fā)展奠定了基礎(chǔ) (Hobday, 1995) 。20 世紀 80 年代末 , 韓國出口的電子產(chǎn)品大多是代工產(chǎn)品 , 國內(nèi)三個最大集團出口品中有 60%的產(chǎn)品也是為國外企業(yè)代工生產(chǎn)的 (

14、Hobday, 1995)6 。目前 , 韓國世界知名品牌的出現(xiàn) , 除韓國政府的大力支持外 , 代工生產(chǎn)對其的促進作用功不可沒。四、珠三角自主創(chuàng)新的路徑選擇改革開放前 , 珠三角工業(yè)化進程較為緩慢 , 與發(fā)達國家和地區(qū)的技術(shù)差距不斷擴大。改革開放以后 , 大型跨國公司巨大的直接投資促進了珠三角工業(yè)技術(shù)水平的快速提高。但是 , 珠三角產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的全面提高必須依靠內(nèi)資企業(yè) , 因此 , 政府應該調(diào)整給予外資的特殊優(yōu)惠政策 , 使內(nèi)資企業(yè)、尤其是民營企業(yè)可以與外資企業(yè)公平競爭。貼牌生產(chǎn)是珠三角出口導向型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要組成部分 , 珠三角經(jīng)濟發(fā)展應該更多地借助外國直接投資與代工生產(chǎn) , 通過外商直接投資引進國外先進技術(shù) , 借助代工生產(chǎn)積累技術(shù)能力 , 在珠三角經(jīng)濟和技術(shù)水平達到一定條件下 , 培育自主創(chuàng)新能力和自主品牌便水到渠成。目前 , 珠三角正大力實施自主創(chuàng)新和打造自主品牌 , 但絕不能因此而貶低技術(shù)模仿對珠三角經(jīng)濟發(fā)展的貢