基礎(chǔ)押題卷一(題目)

1、基礎(chǔ)押題卷一（題目）單選題(1) 2007年以來，主要發(fā)源于美國的（）危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C、銀行信用危機D、實體企業(yè)信貸(2) 既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為（）。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、上市開放式基金D、保本基金(3) 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機從下列哪一事件開始的()。A、韓國政府被迫宣布貨幣貶值 B、俄羅斯發(fā)生債務危機 C、泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率 D、日本泡沫經(jīng)濟破滅 (4) 在各類證券投資基金中，

2、相對風險最大的基金是（ ）。A、貨幣市場基金B(yǎng)、股票基金C、國債基金D、指數(shù)基金(5) 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。A、為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易B、具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人D、以上都不對(6) 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。A、證券法屬于行政法規(guī)B、證券公司監(jiān)督管理條例和證券公司風險處置條例屬于行政法規(guī)C、證券投資基金法屬于法律D、反洗錢法屬于法律 (7) OTC是()的簡稱。A、芝加哥期權(quán)交易所B、場外交易市場C、交易所

3、市場D、首次公開發(fā)行(8) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有 。A、債券和股票兩者的收益率相互影響B(tài)、公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前C、債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D、在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定(9) 從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。A、籌資功能B、發(fā)行人承諾C、投資功能D、預期報酬率(10) 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、期權(quán)交易D、互換交易(11) 證券公司凈資本或其他

4、風險控制指標不符合規(guī)定標準的,整改期限最長不得超過()個工作日。A、5 B、20 C、30 D、60 (12) 為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（ ）。A、國家重點建設(shè)債券B、基本建設(shè)債券C、特別國債D、長期建設(shè)國債(13) 在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,因財務會計報告存在重要差錯或虛假記載被實行退市風險警示后,如在( )內(nèi)仍未按要求改正其財務會計報告,深交所將暫停其股票上市。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月(14) 一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象的基金稱為（）。A、被動型基金B(yǎng)、主動型基金C、特定指數(shù)基金D、ETF(15) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營業(yè)。A、199

5、0年7月19日和1991年12月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日(16) 當期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為（）。A、一致性B、穩(wěn)定性C、同一性D、收斂性(17) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A、基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B、基金的各項負債C、基金的各項資產(chǎn)加負債D、基金的收入與支出(18) 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3 B、4 C、6 D、12 (19) 在我國加入WT

6、O后3年內(nèi),允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4(20) 證券發(fā)行監(jiān)管以()為中心。A、強制性信息披露B、客戶資料登記 C、公平原則 D、清算制度 (21) 證券的價格是證券市場上（）共同作用的結(jié)果。A、證券供求雙方 B、投資者與證券交易所 C、證券供求者 D、證券需求者 (22) 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日之幸的金融期權(quán)是 A、美式期權(quán)B、大西洋期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、歐式期權(quán)(23) 雙重交易機制是 的重要特征，投資者可以在一級市場交易也可以在二級市場交易。A、認股權(quán)證B、交易所交易基金C、備

7、兌憑證D、普通股票(24) 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。A、證券發(fā)行市場 B、證券流通市場 C、回購協(xié)議市場 D、同業(yè)拆借市場 (25) 開放式基金的交易價格主要取決于( )。A、市場供求關(guān)系 B、每一基金份額資產(chǎn)凈值 C、凈資本 D、市場利率 (26) 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1B、2C、4D、5(27) 雙重交易機制是( )的重要特征，投資者可以在一級市場交易，也可以在二級市場交易。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、ETFD、指數(shù)基金(28) 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券,長期債券利率比短

8、期債券高,這是對()的補償。A、利率風險 B、政策風險 C、信用風險 D、經(jīng)營風險 (29) 股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A、配股B、增發(fā)C、定向增發(fā)D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(30) 通常情況下，債券的收益率（ ）。A、與償還期成反比，與風險性成反比B、與償還期成正比，與風險性成正比C、與償還期成正比，與風險性成反比D、與償還期成反比，與風險性成正比(31) 深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括( )。A、中小企業(yè)板指數(shù) B、行業(yè)分類指數(shù) C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù) D、深證100指數(shù) (32) 目前我國權(quán)證交易實行（）回轉(zhuǎn)交易。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3(33) 質(zhì)押的

9、證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人 B、證券機構(gòu) C、中介機構(gòu) D、證券監(jiān)管機構(gòu) (34) 證券登記結(jié)算公司將客戶融資買入的證券以（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。A、客戶B、登記計算公司C、存管銀行D、證券公司(35) （）是證券市場上最活躍的投資者。 A、主權(quán)財富基金 B、保險經(jīng)營機構(gòu) C、證券經(jīng)營機構(gòu) D、銀行業(yè)金融機構(gòu) (36) 下列債券中信用風險最小的是()。A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、企業(yè)債券 (37) 一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）

10、。A、成長型基金 B、平衡型基金 C、收入型基金 D、債券型基金 (38) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。A、證券收益 B、籌資能力 C、預期報酬率 D、證券價格(39) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行審核委員會審核申請文件前，發(fā)行人應當在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露招股說明書（申報稿），還可同時在（）刊登該招股說明書（申報稿）。A、證券交易所網(wǎng)站 B、公司網(wǎng)站 C、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D、以上都對 (40) 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對（）的

11、管理。A、上市公司B、會員C、交易活動D、發(fā)行活動(41) 反洗錢法于（ ）起施行。A、2007年10月1日B、2006年10月31日C、2008年1月1日D、2007年1月1日(42) 為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。A、特別國債 B、長期建設(shè)國債 C、專項債券 D、財政債券 (43) 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,自營,資產(chǎn)管理,其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣 。A、5億元B、1億元C、2000萬元D、5000萬元(44) 證券投資基金所籌資金主要投向（ ）。A、實業(yè)B、房地產(chǎn)C、金融工具D、金融機構(gòu)(45) 持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選

12、擇權(quán)的債券是( )。A、可轉(zhuǎn)換債券 B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C、一般債券 D、信用債券 (46) 一般來說,當市場利率提高,債券的市場價格將（）。A、上漲B、不確定C、下跌D、不變(47) 開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按 計價。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金負債C、基金份額凈值D、基金資產(chǎn)總值(48) 世界上第一個股票交易所，應該是（）。A、阿姆斯特丹股票交易所B、費城證券交易所C、芝加哥證券交易所D、紐約證券交易所(49) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則于2009年1月19日由（）正式頒布實施。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、證監(jiān)會 (50) 美國1980年銀行法廢除

13、了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（）。A、最低利率要求B、最高利率限制C、平均利率限制D、基準利率要求(51) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的（）。A、10% B、12% C、15% D、20% (52) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市場交易。A、利率期貨 B、貨幣期權(quán) C、天氣期貨 D、信用互換 (53) 我國證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A、限制交易B、市場禁入C、終止交易D、暫停交易(54) 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是（）。A、保證公司債券 B、收益公司債券 C、附認股權(quán)證

14、的公司債券 D、信用公司債券 (55) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是 A、綜合股價平均數(shù)B、加權(quán)股價平均數(shù)C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)D、修正股價平均數(shù)(56) 一般來講,政府債券與公司債券相比 。A、公司債券風險小,收益高B、政府債券風險大,收益高C、公司債券風險大,收益低D、政府債券風險小,收益穩(wěn)定(57) 下列關(guān)于證券市場法律、法規(guī)層次的表述中，正確的是（）。A、證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是第一個層次C、國務院制定并頒布的法律是第一個層次D、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會指定的自律性規(guī)則是第三個層次(58)

15、從證券發(fā)行人層面看，證券市場一體化表現(xiàn)為（）等。A、隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢B、個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國際基金為代表的機構(gòu)投資者大量投資境外證券C、異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務工具的規(guī)模也非常巨大D、全球資本市場之間的相關(guān)性顯著加強(59) 相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是( )。A、政府債券 B、政府機構(gòu)債券 C、中央政府債券 D、中央銀行發(fā)行的債券 (60) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A、股東權(quán)利B、股票的記載方式C、股票名稱D、股票編號多選題(61)

16、 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的是 A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶資產(chǎn)必須托管B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以是一對多的投資管理服務C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務中,證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多D、為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務在簽訂合同時,應當在管理合同中約定具體投資方向(62) 創(chuàng)業(yè)板臨時報告的實時披露制度要求（）。A、上市公司可以在中午休市期間或下午3:30后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告B、公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告C、公司股票及其衍生品種交易異常波動，

17、需要進行說明的，公司可以通過指定網(wǎng)站披露臨時報告D、公司及相關(guān)信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的，公司可可以在指定網(wǎng)站披露臨時報告(63) 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。A、供求關(guān)系的變化 B、經(jīng)濟形勢變化 C、宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整 D、以上都不是 (64) 我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市應當符合下列等條件（）。A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣3000萬元C、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總

18、額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D、公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載(65) 下列說法中,正確的有()。A、債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機構(gòu)債券、金融債券、公司債券 B、債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券 C、債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券 D、債券按形態(tài)分類可分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券 (66) 下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 B、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 C、20世紀80年

19、代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 (67) 有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股 B、境內(nèi)上市外資股 C、國家持股 D、外資持股 (68) 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括( )。A、在我國香港上市的內(nèi)地公司 B、含N股的國內(nèi)上市公司 C、含B股的國內(nèi)上市公司 D、含A股的國內(nèi)上市公司 (69) 關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是（）。A、股票本身有價值 B、股票只是一張資本憑證 C、股票的內(nèi)在價值時股票未來收益的現(xiàn)值 D、股票的市場價格由股票的價值決定 (70) 按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）。A、優(yōu)先

20、股B、A股C、B股D、H股(71) 我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價出資。A、個人聲譽B、實物C、知識產(chǎn)權(quán)D、土地使用權(quán)(72) 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括()。A、彌補政府預算赤字B、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目C、為了某種特殊政策D、彌補戰(zhàn)爭費用(73) 根據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法,應當對招股說明書內(nèi)容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。A、發(fā)行人控股股東 B、實際控制人 C、保薦人 D、保薦代表人 (74) 我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按（）發(fā)行。A、低于票面金額折價B、超過票面金額C、不低于票面金額D、票面金額(75) 金融衍

21、生工具的基本特征包括()。A、套期保值性B、投機性C、聯(lián)動性D、杠桿性(76) 根據(jù)我國企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量的規(guī)定，衍生工具包括（）。A、獨立衍生工具B、股票衍生工具C、嵌入式衍生工具D、信用衍生工具(77) 以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有()。A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 D、隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然 (78) 無面額股票又可以稱為（）。A、份額股票B、無記名股票C、普通股票D、比例股票(79) 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一

22、般考慮的因素有（ ）。A、交易活躍程度B、平均總市值C、行業(yè)代表性D、平均可流通股市值(80) 與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有（）。A、證券業(yè)B、期貨業(yè)C、銀行業(yè)D、保險業(yè)(81) 普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司 。A、未來發(fā)展需要B、稅后利潤C、公司規(guī)模D、董事會對影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡(82) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于主板市場的特別安排有（ ）。A、實行T+0交易制度B、完善交易異常波動停牌制度C、改進收盤價的確定方式D、改進開盤集合競價制度(83) 下列關(guān)于有價證券的表述中，錯誤的有（）。A、有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格B、有價證券

23、一般標有票面金額C、有價證券的價格應當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格D、有價證券是一種虛擬資本(84) 在國外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A、財政部B、國務院C、中央政府D、地方政府(85) 亞洲地區(qū)不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現(xiàn)是（）。A、企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資B、普遍缺少發(fā)達的資本市場C、企業(yè)外部融資也以銀行借貸為主D、金融風險過度集中于銀行體系(86) 我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集

24、的資金不按照核準用途使用D、公司最近2年連續(xù)虧損(87) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括（）。A、公司對現(xiàn)金的需要 B、股東所處地位 C、公司的經(jīng)營環(huán)境 D、公司進入資本市場獲得資金的能力 (88) 對投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象,這是因為( )。A、在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票 B、在公司財產(chǎn)清償時后于普通股票 C、股息收益穩(wěn)定 D、風險相對較小 (89) “國九條”提出了健全資本市場體系,豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見,其含義有()。A、建立多層次股票市場體系 B、積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場 C、穩(wěn)步發(fā)展期權(quán)市場 D、建立以政府為主導的品

25、種創(chuàng)新機制 (90) 以下關(guān)于我國國際債券說法正確的是()。A、1981年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券 B、我國發(fā)行的國際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券 C、1993年中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券 D、1982年，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場上發(fā)行了100億日元債券，采用公募方式發(fā)行 (91) 按發(fā)行主體分類，有價證券可分為（）。A、政府證券B、政府機構(gòu)證券C、公司證券D、金融證券(92) 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括：（）。A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務B、子公

26、司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應C、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益D、證券公司和其子公司之間可以相互持股(93) 計算股票的理論價格需要考慮的因素包括( )。A、已實現(xiàn)的股息 B、預期股息 C、必要收益率 D、票面金額 (94) 我國證券法規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件()。A、公司債券的期限為一年以上 B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C、公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 (95) 我國證券法規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括( )。A、事前監(jiān)管B、事前預防C、事后處理D

27、、事后控制(96) 20世紀80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括 A、打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制,允許各金融機構(gòu)業(yè)務交叉,互相自由參透,鼓勵銀行綜合化發(fā)展B、開放各類金融市場,放寬對資本流動的限制C、取消對存款利率的最高限額,逐步實現(xiàn)利率自由化D、放松外匯管制(97) 證券投資基金管理暫行辦法頒布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是（ ）。A、基金金泰B、基金裕隆C、基金開元D、基金安信(98) 有關(guān)證券公司次級債務,正確的說法有 A、借入期限在2年以下 不含2年的為短期次級債務B、分為長期次級債務和短期次級債務C、短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備D、

28、長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。(99) 證券交易所的組織形式主要有（ ）。A、聯(lián)合制B、公司制C、合伙人制D、會員制(100) 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指（）。A、債權(quán)投資 B、期權(quán)投資 C、股權(quán)投資 D、A與C (101) 在境外上市的外資股除了應符合我國的有關(guān)法規(guī)外，還須符合（）制定的上市條件。A、美國證券交易所 B、上市所在地區(qū)證券交易所 C、上市所在地國家證券交易所 D、香港聯(lián)交所 (102) 影響投資者對社會經(jīng)濟發(fā)展前景的預期因素包括（）。A、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定B、重要法規(guī)的頒布C、企業(yè)的年度預算方案的調(diào)整D、重大經(jīng)濟政策的出臺(103) 從內(nèi)容上看,中國證券市場

29、對外開放包含以下幾個方面( )。A、在國際資本市場募集資金 B、開放國內(nèi)資本市場 C、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資者境外資本市場 D、對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放 (104) 憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A、申請購買的手續(xù)不同B、發(fā)行地點不同C、債權(quán)記錄方式不同D、發(fā)行對象不同(105) 證券投資基金具有（ ）等特點。A、集合投資B、專業(yè)理財C、專業(yè)投資D、分散風險(106) 我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人職責終止的情形包括（）。A、被依法取消基金管理資格B、被基金份額持有人大會解任C、被依法宣告破D、依法解散 (107) 指數(shù)基金的優(yōu)勢包括()。A、費

30、用低廉B、在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率C、風險較小D、指數(shù)基金可以作為避險套利的工具(108) 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。A、首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準B、其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議C、最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件D、由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報(109) 中國債券指數(shù)體系包括（）等。A、國債指數(shù)B、企業(yè)債指數(shù)C、交易所債券指數(shù)D、政策性銀行金融債指數(shù)(110) 在下列表述中,有關(guān)股票特征的表述正確的是( )。A、收益性是股票最基本的特

31、征 B、股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)渠道 C、股票具有期限性 D、參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性 判斷題(111) 基金運作費包括基金的上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等。A、正確B、錯誤(112) 我國公司法規(guī)定,為減少注冊資本,公司可以回購本公司股份。A、正確B、錯誤(113) 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A、正確B、錯誤(114) 證券公司向客戶融資融券,應當向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以用證券充抵。A、正確B、錯誤(115) 合格境外機構(gòu)投資者可投資于中國證監(jiān)

32、會批準的人民幣金融工具。A、正確B、錯誤(116) 目前我國證券投資基金絕大部分是封閉式基金。A、正確B、錯誤(117) 抵押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔保,若債券到期不能償還,持券人可依法處理抵押品受償。A、正確B、錯誤(118) 證券公司風險控制指標管理辦法建立了以凈資產(chǎn)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。A、正確B、錯誤(119) 證券法修訂后,證券公司的注冊資本可以是認繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應滿足最低限額。A、正確B、錯誤(120) 注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。A、正確B、錯誤(121) 股指期貨保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金,結(jié)算準備金是

33、指被合約占用,用于結(jié)算的保證金。A、正確B、錯誤(122) 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。A、正確B、錯誤(123) 一般情況下,公司債券的風險比金融債券要大。A、正確B、錯誤(124) 證券公司申請中間介紹（IB）業(yè)務的，向中國證監(jiān)會提交備案文件即可。A、正確B、錯誤(125) 目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。A、正確B、錯誤(126) 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。A、正確B、錯誤(127) 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會。A、正確B、錯誤(128) 期貨套利有跨市場套利，跨品種套利和跨期限套利。其中跨市場套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價。A、正確B、錯誤(129) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時可以就其違反證券法規(guī)的行為