第七講國(guó)際貿(mào)易政策理論分析(1)

1、本講主要內(nèi)容p自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易p保護(hù)貿(mào)易的主要理由p貿(mào)易保護(hù)對(duì)象的選擇p貿(mào)易政策的決策模型國(guó)際貿(mào)易政策的含義與特征p國(guó)際貿(mào)易政策是各國(guó)或地區(qū)間進(jìn)行商品和服務(wù)的交換時(shí)所采取的政策。從單個(gè)國(guó)家的角度出發(fā)，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的政策即是一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策，因而關(guān)于國(guó)際貿(mào)易政策的分析即是對(duì)各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的分析。p在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，各國(guó)的貿(mào)易政策都具有明顯的外部效應(yīng)，主要大國(guó)的貿(mào)易政策對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大的影響。貿(mào)易政策的主要內(nèi)容對(duì)外貿(mào)易總政策。對(duì)外貿(mào)易總政策。包括進(jìn)口總政策和出口總政策，是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)出發(fā)，在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)行的政策。商品貿(mào)易政策。商品貿(mào)易政策。根據(jù)對(duì)外貿(mào)易總政策和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀

2、況而分別制定的政策。如紡織品貿(mào)易政策、輕工業(yè)品貿(mào)易政策等。國(guó)別貿(mào)易政策。國(guó)別貿(mào)易政策。根據(jù)對(duì)外貿(mào)易總政策、對(duì)外政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系而制定的國(guó)別和地區(qū)政策。如對(duì)美貿(mào)易政策、對(duì)日貿(mào)易政策、對(duì)臺(tái)貿(mào)易政策等。 貿(mào)易政策的基本類型p自由貿(mào)易政策是指政府取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制，不對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場(chǎng)上實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)與合作。p保護(hù)貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)不受或少受外國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府對(duì)本國(guó)商品和服務(wù)的出口實(shí)行補(bǔ)貼和各種優(yōu)待，以鼓勵(lì)出口。保護(hù)貿(mào)易政策的重點(diǎn)是獎(jiǎng)出限入。貿(mào)易政策的

3、歷史演變p資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期（15-17世紀(jì)）西歐各國(guó)實(shí)行重商主義下的保護(hù)貿(mào)易政策。p資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期（18世紀(jì)中-19世紀(jì)末） 英國(guó)強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易。 美國(guó)、德國(guó)等后起資本主義國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策。p壟斷資本主義前期（1890-二戰(zhàn)前）超保護(hù)貿(mào)易政策。p戰(zhàn)后20世紀(jì)70年代中期 世界范圍的貿(mào)易自由化 二戰(zhàn)中新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義p20世紀(jì)70年代中期以后新貿(mào)易保護(hù)主義 支持自由貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)理由p經(jīng)濟(jì)方面的論據(jù)：p資源配置效率與消費(fèi)福利水平p減少尋租行為p動(dòng)態(tài)利益：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持自由貿(mào)易政策的政治理由p政治方面的論據(jù)：p政府決策簡(jiǎn)單透明漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)理論Al

4、exander Hamilton (1757-1804年)美國(guó)獨(dú)立后第一任財(cái)政部長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主反對(duì)，漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國(guó)會(huì)提出了關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告 （1791），闡述了保護(hù)制造業(yè)的必要性。美國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策的話，其結(jié)果將使美國(guó)的產(chǎn)業(yè)僅限于農(nóng)業(yè)的范疇，而工業(yè)不可能得到很好的發(fā)展，這樣對(duì)美國(guó)而言后果是不可設(shè)想的。李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論pFriedrich List（17891846），德國(guó)歷史學(xué)派的主要代表人物。 1841年出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系一書，對(duì)后進(jìn)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)問題做出了系統(tǒng)的闡述。p歷史學(xué)派的特點(diǎn)是主張

5、用歷史而不是抽象的理論來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。p歷史學(xué)派面對(duì)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境是英國(guó)等國(guó)家的資本主義經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，德國(guó)如何盡快地進(jìn)入到先進(jìn)國(guó)家的行列。自由貿(mào)易理論存在的重大局限第一、過分強(qiáng)調(diào)交換價(jià)值而忽視生產(chǎn)力的發(fā)展。對(duì)于后進(jìn)國(guó)家來說，參加國(guó)際交換首先應(yīng)當(dāng)考慮的是本國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。第二、過分強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性而否定國(guó)家的重要作用。對(duì)個(gè)人有利的并不都對(duì)國(guó)家有利，國(guó)家可為個(gè)人自由創(chuàng)造重要的條件。第三、過多強(qiáng)調(diào)世界主義而忽視民族利益的差別。英國(guó)自由貿(mào)易理論宣揚(yáng)的是無邊無際的世界主義，實(shí)際生活中各國(guó)的利益是獨(dú)立的。貿(mào)易保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段p在李斯特看來，自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易都要根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段來考慮。p英國(guó)等實(shí)行自由

6、貿(mào)易政策是與其經(jīng)濟(jì)階段相適應(yīng)，而德國(guó)仍然需要經(jīng)過貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展階段，但最終也會(huì)進(jìn)入到自由貿(mào)易階段。李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論p一國(guó)的經(jīng)濟(jì)可以劃分五個(gè)不同階段，不同階段上需要不同的貿(mào)易政策。p原始未開化社會(huì)p畜牧業(yè)社會(huì)p農(nóng)業(yè)社會(huì)p農(nóng)工業(yè)社會(huì)p農(nóng)工商業(yè)社會(huì)貿(mào)易保護(hù)措施p李斯特主要是主張使用進(jìn)口關(guān)稅來實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。p征收關(guān)稅要區(qū)別不同的進(jìn)口商品。對(duì)發(fā)展本國(guó)生產(chǎn)力需要的機(jī)器等應(yīng)當(dāng)免稅，對(duì)奢侈消費(fèi)品應(yīng)當(dāng)重稅。p保護(hù)關(guān)稅的稅率應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)地進(jìn)行調(diào)整。p實(shí)行關(guān)稅保護(hù)應(yīng)當(dāng)有期限。李斯特貿(mào)易保護(hù)理論的評(píng)價(jià)p李斯特在后進(jìn)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策的確有相當(dāng)深刻的思考但也存在一些明顯的問題。p第一，沒有給出貿(mào)易保護(hù)政策的實(shí)施邊界

7、。這一點(diǎn)與自由貿(mào)易主義主張相同。p第二，偏重于單純的消極防衛(wèi)。缺乏對(duì)積極主動(dòng)利用國(guó)際分工的系統(tǒng)思考。貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易條件的改善新生產(chǎn)業(yè)保護(hù)國(guó)際收支平衡國(guó)民福利水平報(bào)復(fù)支持貿(mào)易保護(hù)的非經(jīng)濟(jì)理由：p國(guó)防安全公眾衛(wèi)生與安全價(jià)值觀念支持貿(mào)易保護(hù)的經(jīng)濟(jì)理由：p大國(guó)可以貿(mào)易保護(hù)（比如征收關(guān)稅）來壓低進(jìn)口商品的價(jià)格，從而改善本國(guó)的貿(mào)易條件。p其他條件相同，就會(huì)增進(jìn)本國(guó)的福利，強(qiáng)迫其他國(guó)家的出口廠商代替本國(guó)消費(fèi)者支付進(jìn)口關(guān)稅。這咱關(guān)稅稱為最優(yōu)進(jìn)口關(guān)稅。Copyright 2009 Pearson Addison-Wesley. All rights reserved.9-21貿(mào)易保護(hù)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈p自由貿(mào)易條件

8、下可能存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。導(dǎo)致企業(yè)的收益（生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余）與邊際社會(huì)收益不一致（經(jīng)濟(jì)外部性）。比如技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)等。p當(dāng)市場(chǎng)失靈問題不能得到有效解決地，政府進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)來減少損失就成為次優(yōu)選擇。最可接受的理由：保護(hù)新生產(chǎn)業(yè)保護(hù)新生產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)是各國(guó)實(shí)行貿(mào)易中最常見的理由。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上分析也是有道理的。所謂新生產(chǎn)業(yè)，一般意義上指對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展具有重要戰(zhàn)略性影響，但在目前面臨激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新發(fā)展起來 產(chǎn)業(yè)。新生產(chǎn)業(yè)如何進(jìn)行合理的界定與選擇？穆勒標(biāo)準(zhǔn)正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對(duì)從外國(guó)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個(gè)期限就應(yīng)取消保護(hù)。保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)。最

9、初為比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時(shí)間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。巴斯塔布爾準(zhǔn)則p1 1、受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期以后，能夠成長(zhǎng)自立；、受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期以后，能夠成長(zhǎng)自立；p2 2、受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因、受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因?yàn)閷?shí)行保護(hù)而必然受到的損失。為實(shí)行保護(hù)而必然受到的損失?？掀昭a(bǔ)充的標(biāo)準(zhǔn)p只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對(duì)國(guó)內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)?。因?yàn)殚_創(chuàng)一種新的幼稚產(chǎn)業(yè)，先行企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知

10、識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤(rùn)以補(bǔ)償學(xué)習(xí)期間所付出的代價(jià)。 P (成本) d w Q w d d t t T（時(shí)間） 肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖解小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)p只要是有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準(zhǔn)則，也是值得保護(hù)的。至于怎樣確定這種幼稚產(chǎn)業(yè)，則要從一國(guó)要素稟賦狀況及其變化，從幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。p各種保護(hù)措施本身可以作用于市場(chǎng)、資本、技術(shù)、資源等等因素，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 Y P C C P O X 被保護(hù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)可能性曲線的變動(dòng)貿(mào)易政策選擇的主要影響因素p各個(gè)國(guó)家都在一定上實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，主要?jiǎng)t三個(gè)方面 因素來決定p一是經(jīng)

11、濟(jì)發(fā)展階段p二是國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)p三貿(mào)易利益的分配集體行動(dòng)與貿(mào)易政策p經(jīng)濟(jì)政策是一種公共產(chǎn)品，往往是由集體行動(dòng)的力量來支配的。p集體行動(dòng)，指某種特定利益而組織起來的集體行為。利益受到影響的程度越大，范圍越集中，就越容易形成強(qiáng)有力的集體行動(dòng)。p自由貿(mào)易的利益往往分散在廣大的消費(fèi)身上，對(duì)單個(gè)消費(fèi)者的影響程度不大，因此不容易出現(xiàn)支持自由貿(mào)易的集體行動(dòng)。相反，自由貿(mào)易帶來的損害通常是集中在小數(shù)人身上，損害往往會(huì)達(dá)到至關(guān)重要的程度，所以各國(guó)在存在強(qiáng)大的貿(mào)易保護(hù)利益集團(tuán)。中間投票人與貿(mào)易政策p政治的競(jìng)爭(zhēng)過程中，不同黨派往往把注意力集中在中間投票人的身上，以盡可能獲得多數(shù)人的支持。選舉和非選舉制度下都存在類似的現(xiàn)象。p中間投票人是社會(huì)生活中的一種有趣現(xiàn)象。他們?cè)谡郀?zhēng)論中通常站在中間的位置上，逼近政黨的選擇向自己靠攏。誰從保護(hù)貿(mào)易政策中獲益？p現(xiàn)實(shí)生活中，保護(hù)貿(mào)易政策并沒有實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化，而是利益集團(tuán)的利益最大化。p貿(mào)易保護(hù)需要付出巨大的福利成本。p發(fā)達(dá)國(guó)家從貿(mào)易保護(hù)中獲得的主要集團(tuán)：農(nóng)業(yè)，紡織業(yè)。國(guó)家之間的貿(mào)易政策博弈p貿(mào)易保護(hù)政策涉及到國(guó)家之間的利益問題，往往是通過談判來避免貿(mào)易戰(zhàn)。p貿(mào)易談判往往主要是兩國(guó)出口