安全生產(chǎn)文件和檔案管理制度

1、安全生產(chǎn)文件和檔案管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)耐馳公司與安全生產(chǎn)有關(guān)的文件、記錄和檔案管理，規(guī)范并確保各相關(guān)場所使用文件為有效版本，加強(qiáng)安全記錄控制和檔案管理，特制定安全生產(chǎn)文件和檔案管理制度。第二條本制度的主要編制依據(jù)如下：中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （中華人民共和國主席令第13號，自 2014 年 12 月 1 日起實(shí)施） ；企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范 （aq/t9006-2010） ；機(jī)械制造業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 （aq/t7009-2013） 。第三條本制度適用于公司安全生、檔案資料的管理。第二章職責(zé)第四條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)、發(fā)布安全、環(huán)保、職業(yè)健康等有關(guān)管理體系文件。第五條體系辦公室

2、負(fù)責(zé)體系文件的審核、發(fā)放、更改、歸檔、保管和作廢文件的回收、銷毀，負(fù)責(zé)組織體系文件的編制、評審、修訂；負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、立卷、保管、統(tǒng)計(jì)和利用等工作；負(fù)責(zé)有關(guān)上級來文的轉(zhuǎn)發(fā)。第六條體系辦公室責(zé)組織編制、修訂、評審與安全生產(chǎn)有關(guān)的各類文件，如安全管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制、事故應(yīng)急救援預(yù)案、記錄匯編及其他支持性文件；第七條公司各流程部負(fù)責(zé)組織各部門編制、修訂、評審安全操作規(guī)程。第八條工業(yè)健康與安全部負(fù)責(zé)生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范、規(guī)章等的收集、整理、匯總及發(fā)放。第九條職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)文件的編制、審核，對職責(zé)范圍內(nèi)記錄的格式及使用負(fù)責(zé)，對記錄填寫的規(guī)范性進(jìn)行指導(dǎo)及監(jiān)督，負(fù)責(zé)保管職責(zé)范

3、圍內(nèi)檔案的收集、保管和統(tǒng)計(jì)工作。第三章管理程序第十條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的分類安全生產(chǎn)目標(biāo)相關(guān)文件；機(jī)構(gòu)和職責(zé)相關(guān)文件；安全投入相關(guān)文件；安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理制度等相關(guān)文件；培訓(xùn)教育相關(guān)文件；設(shè)備設(shè)施、工藝信息等相關(guān)文件；作業(yè)安全相關(guān)文件；隱患排查治理相關(guān)文件；危險(xiǎn)源監(jiān)控的相關(guān)文件；職業(yè)健康的相關(guān)文件；應(yīng)急救援的相關(guān)文件；事故調(diào)查、報(bào)告和處理的相關(guān)文件；績效評定的相關(guān)文件。第十一條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的編號和標(biāo)識管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等文件的編號由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)，按管理體系要求統(tǒng)一進(jìn)行編號控制。安全生產(chǎn)相關(guān)文件分為“受控”和“非受控”，并以印章標(biāo)識。受控文件在更改時(shí)接受更

4、改服務(wù)。 持有文件人員因工作變動(dòng)， 應(yīng)將 “受控 ”文件交回文件發(fā)放部門。文件持有人不得私自復(fù)制文件，不得私自向外部人員借用、贈(zèng)送、轉(zhuǎn)讓。國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、各級政府主管部門及上級單位下發(fā)的文件、規(guī)定等采用原名稱及原編號。第十二條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的編制、審核和批準(zhǔn)安全相關(guān)管理體系文件由安全環(huán)保質(zhì)量部組織編制、審核，職能部門負(fù)責(zé)編制、 審核職責(zé)范圍內(nèi)的文件。 記錄表格的制定由職能部門同時(shí)進(jìn)行，企業(yè)已有的表格，可在文件中直接引用。受控文件經(jīng)審核并確定發(fā)放范圍后， 由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)布。第十三條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的發(fā)放企業(yè)管理部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)相關(guān)文件的相關(guān)登記、發(fā)放工作， 并填寫文件清單以便于核對文

5、件版本和檢索。應(yīng)確保文件使用的各場所都得到相關(guān)文件的最新版本。安全生產(chǎn)相關(guān)文件的發(fā)放范圍由安全質(zhì)量環(huán)保部提出，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由企業(yè)管理部發(fā)放。安全生產(chǎn)相關(guān)文件的發(fā)放、回收均要填制文件發(fā)放、回收記錄。政策性方面主要的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)章等由職能部門負(fù)責(zé)收集、整理、識別、登記，填制法律、法規(guī)與其他要求清單。第十四條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的評審、修訂企業(yè)安全管理規(guī)章制度、 安全操作規(guī)程、 應(yīng)急預(yù)案等應(yīng)每年由原組織編制單位組織評審，對安全管理規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等的適用性、可操作性、合規(guī)性等進(jìn)行評估。經(jīng)評估需修訂的，或者由建議修訂的部門提出修訂意見和建議，由編制單位進(jìn)行

6、修訂、完善后按原審批程序進(jìn)行發(fā)布。 文件評審組織部門應(yīng)保存文件評審和修訂的記錄。安全生產(chǎn)相關(guān)文件的版次號從1 開始順序標(biāo)注。當(dāng)文件出現(xiàn)重大或多次修訂、 機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整等情況時(shí)， 對體系文件作整體換版處置，并做出相應(yīng)的換版標(biāo)注。所有安全生產(chǎn)相關(guān)文件的修訂方式應(yīng)在文件修訂記錄注明“修訂方式”和“負(fù)責(zé)修訂的人員” 。第十五條安全生產(chǎn)相關(guān)文件的領(lǐng)用、借閱和復(fù)制安全生產(chǎn)相關(guān)文件領(lǐng)用人應(yīng)在發(fā)放記錄中簽字。因破損需重新領(lǐng)用文件的，由文件使用部門向文件發(fā)放部門提出申請后，以舊換新。若發(fā)生文件遺失， 由遺失單位提出申請， 經(jīng)企業(yè)管理部負(fù)責(zé)人審批同意后方可補(bǔ)發(fā)。內(nèi)外部人員借閱與安全管理體系有關(guān)的文件時(shí)，應(yīng)填寫文

7、件借閱記錄，由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十六條安全生產(chǎn)相關(guān)記錄的格式設(shè)計(jì)和填寫各部門專用的記錄格式， 由各部門組織設(shè)計(jì)編制并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后交企業(yè)管理部備案。記錄表格樣式的設(shè)計(jì)應(yīng)能充分反映規(guī)定的活動(dòng)，滿足支持性文件的有關(guān)要求。一般應(yīng)包括：名稱、編號、日期、項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、描述必要的結(jié)果、填寫部門、填寫人員、說明等。安全生產(chǎn)相關(guān)記錄填寫要及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰、不得隨意涂改。不得用鉛筆和圓珠筆填寫；如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，將該項(xiàng)用斜杠（）劃去；各相關(guān)欄目責(zé)任人簽名不允許空白。如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其附近用黑色鋼筆或碳素筆填入更改后的數(shù)據(jù)，簽署更改人

8、的姓名（或加蓋印章）、日期。第十七條安全生產(chǎn)相關(guān)文件保管、作廢與銷毀安全生產(chǎn)相關(guān)文件由編制部門或使用部門分類進(jìn)行保管。需歸檔保存的安全生產(chǎn)相關(guān)文件， 每年或項(xiàng)目完成時(shí)向檔案管理部門及時(shí)歸檔。受控的安全生產(chǎn)相關(guān)文件失效或因其它原因需要作廢時(shí)，由原發(fā)放部門提出申請經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可作廢，作廢的文件應(yīng)及時(shí)從使用場所撤出，需保存的加蓋“作廢留存”印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用。對要銷毀的作廢文件， 由原發(fā)放部門填寫文件記錄銷毀清單，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可銷毀。 方式有：粉碎、撕毀、燒毀、磁盤格式化，損壞光盤等。第十八條安全生產(chǎn)檔案的分類歸檔材料應(yīng)是在生產(chǎn)過程中形成的與安全生產(chǎn)有關(guān)的各種文件、規(guī)章制度、

9、技術(shù)資料、原始記錄、圖片、圖紙等資料。第十九條安全生產(chǎn)檔案收集與移交的基本要求歸檔材料應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確真實(shí)、系統(tǒng)規(guī)范，反映企業(yè)安全生產(chǎn)各項(xiàng)活動(dòng)的真實(shí)內(nèi)容和歷史過程。歸檔材料應(yīng)按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和要求， 進(jìn)行整理、編目造冊。具有重要保存價(jià)值的電子文件， 應(yīng)與內(nèi)容相同的紙質(zhì)文件同時(shí)歸檔。第二十條安全生產(chǎn)歸檔時(shí)間各部門在安全生產(chǎn)活動(dòng)過程中形成的材料可以按年歸檔，也可按項(xiàng)目活動(dòng)內(nèi)容歸檔。第二十一條安全生產(chǎn)檔案保存期限安全生產(chǎn)檔案保管期限分為永久、長期（15）年、短期（ 1 年以下）三種。檔案管理人員調(diào)動(dòng)工作時(shí)， 必須辦理完安全生產(chǎn)檔案移交手續(xù)后方可離崗。第二十二條安全生產(chǎn)檔案的利用借閱、復(fù)制有密級的安全生產(chǎn)檔案， 必須按照國家有關(guān)保密的法律和法規(guī)辦理。安全生產(chǎn)檔案利用中， 要處理好安全生產(chǎn)檔案保密和利用的關(guān)系，既要保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，保障企業(yè)的合法權(quán)益不受損害，又要充分發(fā)揮檔案的指導(dǎo)、借鑒等積極作用。在提供、利用、公布檔案時(shí)，不得損害國家利益和他人的