集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可方案

1、目錄前言11范圍12引用文件13認可條件14評審模式15評審流程26評審要求37CNAS的權利和義務38實驗室的權利和義務49其他410附表4本文件由中國合格評定國家認可委員會（CNAS）制定。集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室具有其集團化內(nèi)部一致性等特殊性,為減輕企業(yè)負擔，優(yōu)化認可流程、有效利用企業(yè)集團集中統(tǒng)一管理的優(yōu)勢及質(zhì)量控制等信息，特制定本文件。集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室申請成為認可機構的，除滿足CNAS相關認可規(guī)則、認可準則的要求外，還應滿足本認可方案的要求。本文件自發(fā)布之日起生效。1范圍本文件適用于CNAS對申請或維持集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室的認可活動。2引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文

2、件的條款。以下引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用于本文件。CNAS-RL01實驗室認可規(guī)則CNAS-RL02能力驗證規(guī)則CNAS-CL01檢測和校準實驗室能力認可準則3認可條件申請集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可，必須同時滿足：3. 1集團化實驗室統(tǒng)一管理運行5年及以上；3.2集團化管理子公司獨立的實驗室，申請認可的子公司實驗室數(shù)量至少達到12個；3. 3集團對子公司實驗室有直接管控權力，各級管理職責清晰，有明確的質(zhì)量考核機制。4評審模式4.1集團總部4. 1.1對集團總部的評審，按照CNAS-RL01實驗室認可規(guī)則的要求，每次評審都采用現(xiàn)場評審方式。4. 1.2集團總部對其對子公司實驗室開展的質(zhì)

3、量考核結果，可為CNAS統(tǒng)籌安排子公司實驗室開展現(xiàn)場評審和遠程評審提供依據(jù)。4. 2子公司實驗室4.2.1子公司實驗室需釆用集團化方案管理企業(yè)內(nèi)部實驗室，在集團總部實驗室未通過認可的情況下，仍需以獨立實驗室申請認可。4.2.2子公司實驗室需采用本方案進行認可的，其初評、涉及新領域新項目的擴項、地址變更（搬家）等均需接受CNAS現(xiàn)場評審。4.2.3子公司實驗室常規(guī)的監(jiān)督評審、復評審，采用評審方式為“集團總部實驗室現(xiàn)場評審+部分子公司實驗室現(xiàn)場評審+部分子公司實驗室遠程評審”的方式進行。遠程評審安排的比例不應超過接受評審子公司實驗室總數(shù)的30%（發(fā)生重大衛(wèi)生事件、突發(fā)事件等特殊情況下除外）。4.2

4、.4遠程評審應優(yōu)先選擇誠信和質(zhì)量一貫良好的子公司。由對總公司實施評審的評審組提出建議。對遭受行政處罰、新建運行時間短、客戶投訴多、能力驗證不滿意、出現(xiàn)質(zhì)量事故、集團審核中問題多的子公司實驗室，原則上必須進行現(xiàn)場評審。5認可流程5. 1集團總部的認可申請5.1.1集團總部在滿足本文件第3章節(jié)要求的前提下可提出集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可申請，填寫附表1集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室的認可活動申請/審批表。CNAS將根據(jù)集團提交的申請、子公司數(shù)量及運行情況，決定該集團是否采用集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可。5. 1.2需采用集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室進行認可的，集團總部先要接受按照本方案實施的現(xiàn)場評審。必須集團

5、總部按照本方案實施現(xiàn)場評審并通過后，子公司實驗室才能申請按照本方案實施評審。5. 1.3集團總部需向CNAS提交實驗室認可申請(CNAS-AL01)中所列的相關材料，還需提供對所有子公司實驗室進行了全面質(zhì)量考核的情況總結。5. 2集團總部的認可實施5. 2.1集團總部實驗室評審釆用現(xiàn)場評審，現(xiàn)場評審流程均按照CNAS-RL01的流程及要求。5.2.2評審組除了完成現(xiàn)場評審報告外，還需填寫附表2集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室子公司實驗室抽查建議。評審組根據(jù)現(xiàn)場評審情況及結合集團總部對所有子公司實驗室的檢查情況，對后續(xù)申請的子公司釆取的評審方式等提出建議。5.3子公司實驗室的申請5.3.1在集團總部獲得

6、批準釆用集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可后，集團總部通過現(xiàn)場評審，子公司實驗室才能提交申請。5.3.2子公司實驗室需向CNAS提交實驗室認可申請(CNAS-AL01)中所列的相關材料外，還需填寫附表3集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可一子公司申請/審批表。5.3.3評審組長收到子公司申請資料后，結合總部質(zhì)量考核情況、資料審查中發(fā)現(xiàn)問題，對該子公司實驗室的評審方式給出建議。5.3.4CNAS根據(jù)組長建議、結合總部質(zhì)量考核情況、CNAS收到的有關投訴及4.2.4中規(guī)定情形的信息等，批準現(xiàn)場評審和遠程評審的結合方案。5.4子公司實驗室的認可實施5.4.1如該子公司實驗室被選擇為現(xiàn)場評審，則現(xiàn)場評審流程均按照C

7、NAS-RL01的流程及要求。如該子公司實驗室被批準實施遠程評審，則遠程評審流程均按照CNAS-WI14-14實驗室認可遠程評審工作指導書的流程及要求。5. 4.2子公司實驗室應在“檢測和校準實驗室能力認可準則核查表”中，根據(jù)實際情況填寫核查表中的內(nèi)容，明確集團條款和子公司實驗室條款。5.4.3如子公司實驗室的體系文件是完全使用集團文件的，且集團體系文件已通過審核，則子公司實驗室體系文件免審。6評審要求6. 1對“集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可”的評審，現(xiàn)場評審通知中，評審依據(jù)應包括CNAS-CL01-XXX集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可方案。6.2承擔“集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可”評審任務的評審員

8、應熟悉本方案中的特殊要求，評審前應對實驗室的申請材料進行初步審查，審查其是否滿足CNAS對“集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可”的特殊要求的情況。6. 3集團實驗室評審時應涉及集團化模式體系運行情況的描述，包括集團對子公司實驗室管理及質(zhì)控情況等。6. 3集團實驗室評審時應注重集團總部技術人員和管理人員是否會受到任何來自內(nèi)部和外部的商業(yè)、財務或其他方面損害公正性的壓力，集團不能影響子公司實驗室的公正性。6.4集團總部評審組提交評審材料的要求與CNAS認可評審相同。除認可評審材料外，評審組還需要提交附表2集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室子公司實驗室抽查建議。7CNAS的權利和義務7. 1CNAS負責統(tǒng)籌安排集團

9、化企業(yè)內(nèi)部實驗室評審。7.2集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室質(zhì)量考核問題CNAS現(xiàn)場評審組可內(nèi)容共享，現(xiàn)場評審抽查發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)嚴重不滿意項，可加嚴或暫停集團化認可模式。7. 3CNAS在現(xiàn)場評審子公司實驗室時，可要求集團積極配合提供所需審核資料。7.4當出現(xiàn)集團化實驗室審核工作未全面落實情況時，CNAS可要求撤銷授權或暫停集團化認可模式。8實驗室的權利和義務8.1集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室管理運行5年及以上，并有集團化管理的標準和流程。8.2集團及各實驗室在CNAS現(xiàn)場評審時負責積極提供相關材料。8.3集團總部應對提交的對子公司實驗室的質(zhì)量考核結果的真實性和客觀性負責。9其他本方案中與其他認可規(guī)范文件規(guī)定不一致時，

10、按照本方案執(zhí)行。本方案未規(guī)定的其他認可相關事宜，按CNAS相關認可文件執(zhí)行。10附表附表1集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室的認可活動申請/審批表附表2集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室子公司實驗室抽查建議附表3集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可一子公司申請/審批表附表1集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室的認可活動申請/審批表當實驗室向CNAS申請對集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可時,集團總部應填寫此申請表并蓋章上傳至實驗室業(yè)務系統(tǒng)本次申請任務附件中。CNAS收到本申請表后將視情況確定本次評審是否釆用集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可方式進行評審。概況信息集團總部名稱集團總部地址聯(lián)系人聯(lián)系電話集團管理年限子公司實驗室數(shù)：本次申請的評審類型：初次評審口復評審口擴項評審定期監(jiān)督評審口不定期監(jiān)督評審本次申請集團化企業(yè)內(nèi)部實驗室認可的理由：集團總部負責人簽名：日期：蓋章：以下非實驗室填寫資料審查組長意見：項目主管意見：高級主管意見：部門領導意見：分管領導意見：（特殊情形時，需要分管領導審批）隨本申請書提交的文件資料：1. 實施集團化實驗室管理運行5年及以上的證明文件2. 子公司實驗室名單3. 集團總部對子公司實驗室全面審查的情況。附表2集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室子公司實驗室抽查建議當集團總部實驗室現(xiàn)場評審結束后，評審組長應填寫此表，對下一步子公司實驗室哪些該抽查進行現(xiàn)場評審的給與建議。附表3集團化管理企業(yè)內(nèi)部實驗室認可一子公司申請/