山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范

1、ICS13.100C 78DB37山東省地方標準DB 37/16152010山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范Specification for safty use and administer of special equipment of shandong province點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識2010 - 05 - 07發(fā)布2010 - 06 - 01實施山東省質量技術監(jiān)督局發(fā)布DB37/ XXXX2010前言本標準由淄博市質量技術監(jiān)督局提出。本標準第4.2.3、4.5.1條和第5、6、7、8章為強制性條款。本標準主要起草單位：淄博市質量技術監(jiān)督局、山東省質量技術監(jiān)督局特

2、種設備安全監(jiān)察處、山東省特種設備檢驗研究院淄博分院、東營市質量技術監(jiān)督局。本標準主要起草人：張學檀、杜希敬、劉向東、陳長標、徐坤山、董瑛、張國珍、王全升、張繼祥、安建國。1山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范1 范圍本標準規(guī)定了特種設備使用安全管理的基本要求，旨在進一步落實特種設備使用安全管理主體責任，規(guī)范特種設備使用安全管理行為，保障特種設備安全運行，防止和減少特種設備事故，促進經濟發(fā)展。本標準適用于山東省境內特種設備使用環(huán)節(jié)的安全管理與監(jiān)督。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有

3、的修改單）適用于本文件。DB37/ 686 大型游樂設施維護保養(yǎng)要求DB37/ 722 電梯維護保養(yǎng)要求3 術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1特種設備特種設備安全監(jiān)察條例適用范圍的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛。3.2安全裝置通過自身結構功能限制或者防止特種設備某種危險，以及限制特種設備的狀態(tài)、速度、運行方向、壓力、高度、承載能力等危險因素的產品或構件及其組合。3.3警示裝置能夠測定并顯示特種設備一項或一組特性參數的儀表或系統。注：顯示方式可為直讀、聲、光之一或前者的任意組合。3.4使用單位依法設立的擁有特種設備所有

4、權或應當履行使用管理權利和義務的組織，包括機關、社會團體、企事業(yè)單位、個體工商戶以及法人分支機構等。3.5作業(yè)人員使用單位聘用或任用的從事特種設備作業(yè)和相關安全管理的人員，其范圍、作業(yè)種類與項目按照特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法的規(guī)定劃分。3.6事故隱患可能導致特種設備發(fā)生事故的不安全因素。3.7嚴重事故隱患可能導致人身傷害、惡劣社會影響或較大經濟損失等嚴重后果的事故隱患。注：有下列情形之一的為嚴重事故隱患：a) 使用非法生產特種設備的；b) 超過特種設備的規(guī)定參數范圍使用的；c) 缺少警示裝置、安全裝置，或者警示裝置、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的；d) 使用應當予以報廢或者經檢驗檢測判為不合格的特

5、種設備的；e) 使用有明顯故障、異常情況的特種設備，或者使用經責令改正而未予改正的特種設備的；f) 特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的。3.8主要負責人使用單位的最高管理者。3.9授權負責人主要負責人在特種設備安全管理方面的代理人。4 特種設備使用安全管理體系特種設備使用單位應按照本標準要求建立特種設備使用安全管理體系，或者將本標準的要求納入諸如職業(yè)健康安全管理體系、質量管理體系、環(huán)境管理體系及其組合體系等。4.1 總要求使用單位應按本標準要求建立、實施、保持、持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系，并且文件化，確保：a) 實行目標管理，為實現目標提供充分的資源；b) 配備與本單位有關的特種設備相

6、關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準，并貫徹實施；c) 特種設備采購、安裝、維修、改造、運行管理、隱患防治與應急處置等各環(huán)節(jié)受控；d) 在各職能層次上明確崗位職責；e) 作業(yè)人員持證上崗；f) 定期開展內部審核、管理評審，持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系。4.2 文件要求4.2.1 文件范圍特種設備使用安全管理的文件應包括：a) 形成文件的管理方針和管理目標；b) 描述管理體系要素及其相互作用的管理手冊；c) 本標準所要求的文件，包括制度、崗位責任制；d) 與特種設備相關的法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準等；e) 本標準所要求的記錄。4.2.2 管理手冊管理手冊應包括：a) 對本標準的應用說明；b)

7、 管理要素的相互關系和工作接口；c) 本標準要求的文件或者對其引用；d) 績效評價的方法和改進需求等。4.2.3 管理制度使用單位應當建立覆蓋本標準和相關安全技術規(guī)范要求并滿足特種設備使用安全管理需要的管理制度、崗位責任制，至少對下列事項做出明確規(guī)定：a) 安全會議，如安全例會、臨時安全會議等，會議的職能、頻次、召集部門或人員、主持人、參加人員、會議記錄；b) 特種設備維護、檢修、檢驗檢測經費的提取、使用管理；c) 安全考核的范圍、項目、內容、方法、獎懲措施；d) 特種設備（含安全裝置、警示裝置、配件）的采購、驗收、保管、安裝、維修、運行維護、改造、調試、定期檢查、定期檢驗、使用監(jiān)控、報廢；e

8、) 特種設備使用登記（包括注冊、變更、停用、注銷等）及登記信息的使用；f) 特種設備安全操作規(guī)程，一般包括運行參數、操作步驟、巡回檢查、運行記錄、異常處理、安 全注意事項等；g) 作業(yè)人員的范圍、資格條件、培訓、考核、檔案管理；h) 隱患的排查、報告、處置、復查驗證；i) 事故與應急處置；j) 安全技術檔案與記錄的范圍、搜集、歸檔、編目、索引、借用、保管、貯存、銷毀、保密；k) 特殊設備與重點監(jiān)控設備的分類、監(jiān)控措施；l) 接受特種設備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)察等。注： 管理制度與崗位責任的數量以及簡繁程度可以根據使用單位的性質、規(guī)模、特種設備特性確定。4.2.4 文件控制特種設備使用安全管理所需

9、文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，還應滿足4.2.5的要求。應有制度和措施保證以下要求得到實現：a) 文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；b) 必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；c) 確保文件的更改和現行修訂狀態(tài)得到識別；d) 確保在使用場所可獲得適用文件的有效版本；e) 確保文件保持清晰、易于識別；f) 確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g) 防止作廢的文件被非預期使用。4.2.5 記錄控制使用單位應建立并保持記錄，為特種設備使用安全管理滿足法律法規(guī)、安全技術規(guī)范要求和管理體系運行有效性提供證據。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。應有制度和措施保證記錄的標識、貯存、保

10、護、檢索、保存期限和處置得到規(guī)定和實現。4.3 管理方針使用單位應建立文件化的特種設備使用安全管理方針。管理方針應由主要負責人或者授權負責人簽發(fā)。管理方針應：a) 與本單位的性質、規(guī)模和所擁有或者使用的特種設備特性、數量相適應；b) 為特種設備使用安全管理目標提供框架；c) 包含遵守特種設備及相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和管理體系持續(xù)改進的承諾；d) 傳達到相關員工，使其認識各自在特種設備管理、使用過程中的責任和義務；e) 可為相關方獲取；f) 定期評審，以確保其持續(xù)適宜。4.4 管理目標4.4.1 管理目標制定使用單位根據本單位特種設備的特性和使用安全管理要求，制訂特種設備使用管理目標，形成

11、文件。特種設備使用安全管理目標應是可測量的，并且確保：a) 符合法律、法規(guī)和安全技術規(guī)范的要求；b) 體現特種設備使用安全管理方針要求；c) 控制特種設備潛在風險；d) 考慮相關方的意見。4.4.2 管理目標實施方案使用單位應結合單位實際，制訂年度特種設備使用安全管理目標實施方案，將特種設備安全管理目標在單位內部相關層次上分解、實施并形成文件。管理目標實施方案應定期并且在計劃的時間內進行考核，以便及時改進相關工作以實現管理目標。管理目標實施方案應包括以下內容：a) 相關職能和層次的工作目標、職責和權限；b) 實現目標的方法和時間；c) 考核要求。4.5 職責、權限與溝通4.5.1 使用單位主要

12、責任和義務使用單位應當嚴格執(zhí)行特種設備安全監(jiān)察條例和相關安全技術規(guī)范的規(guī)定，履行以下義務：a) 建立健全特種設備使用安全管理組織網絡、授予充分的職責和權限；b) 建立健全特種設備使用安全管理制度、崗位責任制、操作規(guī)程并實施；c) 配備足夠的特種設備作業(yè)人員并提供充分的崗位培訓，保證作業(yè)人員具備必要的崗位技能且考核合格持證上崗；d) 采購和使用符合相應安全技術規(guī)范、標準要求的特種設備；e) 選擇具有相應資質的施工單位安裝、改造、維修特種設備；f) 按規(guī)定申報特種設備使用登記，正確使用登記標志；g) 建立健全特種設備安全技術檔案；h) 對在用特種設備進行經常性維護保養(yǎng)和定期檢查；i) 對在用特種設

13、備及安全裝置、警示裝置按期申報進行定期檢驗、校驗；j) 組織實施隱患排查，及時發(fā)現并消除事故隱患；k) 制訂特種設備應急專項預案并定期組織演練；l) 按規(guī)定及時報告特種設備事故，協助有關部門做好事故調查工作；m) 接受特種設備安全監(jiān)督管理部門依法開展的監(jiān)督檢查。4.5.2 主要負責人使用單位的主要負責人對特種設備使用安全管理全面負責，應確保本單位相關層次（部門、人員）的特種設備使用安全管理職責與權限得到規(guī)定和溝通，并且做到：a) 配備滿足管理工作需要的國家有關法規(guī)和安全技術規(guī)范、標準，并傳達到相關人員；b) 建立、保持、實施、持續(xù)改進特種設備使用安全管理體系；c) 保證安全經費投入；d) 特種

14、設備隱患得到識別、治理；e) 制定應急處置預案并定期組織演練；f) 提高員工的安全意識、責任意識。4.5.3 授權負責人必要時，使用單位的主要負責人可以授權管理層中的一名成員作為授權負責人承擔特定的特種設備安全管理職責，不論其稱謂和其他職責如何，在特種設備安全管理方面的職責至少包括：a) 確保按本標準要求建立、實施和保持特種設備使用安全管理體系；b) 向主要負責人報告特種設備使用安全管理績效、改進需求。4.5.4 管理機構必要時，使用單位應根據本單位實際情況設立特種設備安全管理機構，承擔相關安全管理工作。4.5.5 安全管理人員使用單位應根據本單位實際情況配備特種設備專（兼）職安全管理人員，承

15、擔特種設備日常管理工作。必要時，按照設備種類、生產單元配置安全管理人員。4.5.6 內部溝通使用單位內部應建立特種設備安全使用相關信息的反饋渠道，確保：a) 及時向員工傳達國家關于特種設備的有關要求；b) 作業(yè)人員能以最便捷的方式逐級，必要時越級向管理人員直至主要負責人報告特種設備運行異常信息。5 人員要求5.1 基本原則使用單位應配備足夠的作業(yè)人員、輔助人員，并且保證：a) 經過適當的教育、培訓、具備崗位技能和經驗，確保能夠勝任工作；b) 作業(yè)人員持質監(jiān)部門頒發(fā)的特種設備作業(yè)人員資格證書上崗；c) 作業(yè)人員數量不低于5.3的要求。5.2 能力、意識和培訓使用單位應：a) 根據特種設備的基本特

16、性明確作業(yè)人的資格、資歷、學歷、技能要求；b) 提供崗前、崗中培訓或采取其他措施滿足人員上崗要求，在作業(yè)人員資格證書有效期滿前3個月向發(fā)證部門提出復審申請；c) 建立作業(yè)人員管理臺賬（參見附錄A表A.1），保存人員培訓考核記錄。5.3 作業(yè)人員配備要求使用單位應根據本單位規(guī)模、特種設備數量、特性等配備特種設備作業(yè)人員。特種設備作業(yè)人員（不含輔助人員）配置數量應不低于表1的要求。表1 作業(yè)人員配置最低要求作業(yè)人員種類項目作業(yè)人員數量備注安全管理人員按設備種類劃分管理范圍1人資質應覆蓋本單位各類特種設備。鍋爐作業(yè)蒸發(fā)量1t/h、供熱量0.7MW的鍋爐。每臺每班鍋爐操作1人。1.當2臺以上鍋爐在1個

17、鍋爐房內同時運行時，當班鍋爐操作人員數量可按規(guī)定總數的70%配置。2.當多臺鍋爐共用水處理設施時，當班水處理作業(yè)人員可適當減少，但不得少于單臺鍋爐最低配置數量中的最大人數。1t/h蒸發(fā)量10t/h、0.7MW供熱量7MW的鍋爐。燃煤每臺每班鍋爐操作2人，水處理作業(yè)1人。燃氣或電加熱每臺每班鍋爐操作1人，水處理作業(yè)1人。蒸發(fā)量大于10t/h的鍋爐每臺每班鍋爐操作3人，水處理作業(yè)2人。壓力容器作業(yè)成套裝置，按生產單元配置。每班2人。氧艙使用單位應配備必要的氧艙維護人員；移動式壓力容器充裝應有充裝人員。非成套裝置，按班組配置。每班1人。移動式壓力容器。每臺班2人。氣甁充裝按崗位配置。每班充裝2人、檢

18、查1人。壓力管道作業(yè)按照裝置或管道配置。每班、每崗位管道作業(yè)1人。必要時配備帶壓密封人員。電梯作業(yè)醫(yī)院為患者提供服務的垂直升降電梯、用于游客觀光的電梯、確需專人操作的電梯按臺配置。每臺每班司機1人。必要時配置機械安裝維修、電器維修人員。起重機械作業(yè)按臺配置。每臺每班司機1人。必要時配置司索、指揮、機械安裝維修、電氣維修人員?？瓦\索道作業(yè)按條配置。每條每班司機1人。配置必要的維修人員。大型游樂設施作業(yè)按游樂項目配置。每項目每班1人。配置必要的維修人員。場(廠)內專用機動車輛作業(yè)按輛配置。每班每輛司機1人。注：表中要求按臺配置作業(yè)人員的，不包括備用特種設備。啟用備用特種設備時，必須保證作業(yè)人員持證

19、上崗。6 特種設備管理6.1 采購使用單位應有制度和措施保證特種設備（包括安全裝置、配件）采購質量，做到：a) 購買取得相應制造資質的單位生產的符合安全技術規(guī)范、標準的產品；b) 產品出廠文件（包括但不限于設計文件、合格證、質量證明文件、安裝維護使用說明書、監(jiān)督檢驗證書等）符合相應安全技術規(guī)范、標準要求且與實物相符；c) 實施到貨驗收，驗收記錄和產品出廠文件存入設備安全技術檔案；d) 可靠儲存，防止儲存期間損壞、混淆。6.2 安裝、維修、改造使用單位應有制度措施保證特種設備安裝、維修、改造過程符合有關規(guī)定，做到：a) 選擇具有相應特種設備安裝、維修、改造資質的施工單位；b) 督促施工單位履行向

20、特種設備安全監(jiān)督管理部門告知的義務；c) 應當實行監(jiān)督檢驗的，督促施工單位向特種設備監(jiān)督檢驗機構申請監(jiān)督檢驗；d) 施工完畢及時進行施工質量驗收，驗收合格后30日內向施工單位索取施工質量證明文件（合格證、質量證明書、監(jiān)督檢驗證書或報告）；e) 驗收記錄、施工質量證明書、監(jiān)督檢驗證書/報告、使用登記變更資料等應存入設備安全技術檔案。6.3 運行控制使用單位應有制度和措施保證特種設備合法、安全運行，按照有關法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范要求做好運行控制工作。6.3.1 通用要求a) 設備投用前或者投用后30日內到特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記手續(xù)，將使用登記標志置于、附著或者噴涂于特種設備的顯著位

21、置；b) 單位更名或者設備轉讓、出租、變更使用地點、停用1年以上、報廢、超出原登記參數使用時，及時辦理使用登記變更、注銷手續(xù)；c) 建立并保持特種設備及其安全裝置、警示裝置管理臺賬（參見附錄A表A.2、表A.3、表A.4）、設備分布示意圖，逐臺建立特種設備安全技術檔案，檔案內容應符合相應安全技術規(guī)范規(guī)定；d) 作業(yè)人員持證上崗，按操作規(guī)程進行操作，準確、及時、清晰、完整記錄運行信息；e) 確定本單位重要特種設備范圍，制定監(jiān)控方案并實施；f) 按有關技術規(guī)范和設備使用說明書定期進行設備維護保養(yǎng)、檢修；g) 每月至少由專業(yè)人員進行一次安全檢查，并將檢查記錄存入安全技術檔案；h) 當特種設備運行中出

22、現異常，按照預定方案采取必要措施后，若仍不能恢復正常運行時，應停止其運行。6.3.2 特殊要求a) 電梯、客運索道、大型游樂設施等為公眾提供服務的特種設備應在顯著位置公示安全注意事項和警示標志；b) 與具有相應資質的電梯維保單位簽訂維保協議，將維保協議的主要內容和相關資質證件復印件報當地質量技術監(jiān)督部門備案，按照TSG T5001和DB37/ 722的要求督促維保單位對電梯實施清潔、潤滑、調整和檢查等維護保養(yǎng)工作；c) 客運索道、大型游樂設施在每日投入使用前進行試運行和例行安全檢查，對安全裝置進行檢查確認；d) 按照DB37/ 686的要求定期對大型游樂設施進行維護保養(yǎng)；e) 按照TSG R7

23、001的要求開展壓力容器年度檢查；f) 按照相應技術規(guī)范要求開展壓力管道在線（年度）檢查。6.4 定期檢驗使用單位應有制度和措施保證按照規(guī)定對特種設備實施定期檢驗，確保設備、安全裝置、警示裝置在檢驗、校驗有效期內使用，做到：a) 建立特種設備定期檢驗和安全裝置、警示裝置定期校驗或者檢定臺賬；b) 制訂特種設備定期檢驗和安全裝置、警示裝置定期校驗或者檢定計劃并實施；c) 特種設備定期檢驗有效期屆滿或者停用1年以上重新啟用前1個月向特種設備檢驗機構申報檢驗；d) 提供必要的檢驗檢測工作條件，告知檢驗檢測人員安全注意事項，必要時出具設備適檢性證據；e) 獲取特種設備定期檢驗報告、安全裝置校驗報告，存

24、入設備安全技術檔案。6.5 技術檔案使用單位應按本標準和有關安全技術范圍的要求建立特種設備技術檔案。除氣甁外，特種設備安全技術檔案一般應一臺一檔，內容包括：a）設計、制造、安裝、改造、重大維修的技術文件和資料；b）監(jiān)督檢驗證書、定期檢驗報告；c）定期自行檢查的記錄；d）日常使用狀況記錄和維護保養(yǎng)記錄；e）安全裝置和警示裝置的定期校驗和檢定記錄；f）運行故障和事故記錄；g）高耗能特種設備的能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術資料。7 隱患防治與應急治理7.1 隱患防治使用單位應有制度和措施保證特種設備采購、安裝、維修、改造、運行控制、定期檢驗、接受監(jiān)察、績效評價等過程中發(fā)現的隱患及時得到評

25、估和治理，有效預防特種設備事故。做到：a) 識別隱患，確認嚴重程度，實施分類分級管理；b) 建立設備隱患臺賬（參見附錄A表A.5）；c) 提供必要的人力、財力保障；d) 隱患防治的職責、權限和整改時限得到落實；e) 采取措施及時消除或控制隱患，并驗證措施的有效性；f) 對存在嚴重事故隱患且無修復價值的設備進行報廢處理；g) 記錄隱患防治情況，將設備本體缺陷及治理情況記錄存入設備安全技術檔案；h) 向安全監(jiān)察機構、檢驗機構反饋其所提出隱患的整治結果。7.2 應急管理使用單位應結合本單位實際制訂故障排除措施，制訂應急預案并定期演練，做到：a) 在單位綜合應急預案的基礎上，建立重點特種設備專項應急預

26、案；b) 明確應急救援組織、職責與權限；c) 識別并提供應急處置所需物資和資料，并進行維護，確保其有效性；d) 明確應急狀態(tài)及處置措施，包括啟動預案的情形；e) 規(guī)定與專業(yè)救援組織的聯絡方式并保持暢通；f) 一般每年至少有計劃地進行一次演練；g) 對應急預案進行評審，必要時進行修正。注1：應急處置所需物資包括搶險防護用品、專用工具、安全檢測儀器、通信設備和器材及其它救災物品。注2：應急所需資料包括與特種設備相關的技術資料、現場工藝流程圖和平面示意圖、現場作業(yè)人員崗位布置、應急人員的聯系方式和地址、附近區(qū)域事故應急救援特殊裝備資源、政府有關部門救援支持聯系電話等。7.3 事故處理使用單位應在相關

27、制度中明確特種設備事故的分類、報告程序、應急措施，發(fā)生事故時應做到：a) 及時啟動應急預案進行搶險；b) 以最快、最便捷的方式逐級報告事故情況，報告內容至少包括事故發(fā)生時間、地點、傷亡人數、特種設備概況、財產損失及其他情況；c) 在搶險過程中注意保護現場、保留證據；d) 按照國家有關規(guī)定配合或者組織事故調查處理；e) 記錄特種設備故障與事故（參見附錄A表A.6），并存入設備安全技術檔案。8 接受特種設備安全監(jiān)察使用單位應有制度和措施落實國家有關特種設備安全監(jiān)察制度，接受監(jiān)督檢查，做到：a) 接受特種設備安全管理部門依法進行的特種設備安全監(jiān)察工作，向安全監(jiān)察人員提供所需要的有關材料和信息，為現場

28、安全監(jiān)察工作提供必要的條件；b) 告知監(jiān)察人員有關現場安全注意事項；c) 對于安全監(jiān)察文書提出的問題，在規(guī)定時限內按照7.1的要求進行整改；d) 宜與特種設備安全監(jiān)察信息系統建立數據交換機制，及時更新數據。9 績效評價與改進9.1 內部審核使用單位應對特種設備使用安全管理體系的有效性進行定期審核，確保管理體系持續(xù)有效。內部審核應做到：a) 由主要負責人或授權負責人組織審核，特種設備安全管理人員或者具備相應能力的工程技術人員實施；b) 一般每隔12個月進行一次；c) 在審核開始前制訂實施計劃，明確評審目的、要求、內容和時間安排等；d) 審核內容覆蓋全部要素和場所；e) 記錄審核情況，對審核發(fā)現的

29、不符合項進行整改，最終形成審核報告；f) 必要時應進行附加審核。一般情況下，內部審核前應開展安全管理績效評價活動。安全管理績效評價參照附錄B的要求進行。9.2 糾正措施使用單位應對管理體系運行中發(fā)現的不符合進行糾正，必要時采取糾正措施，做到：a) 明確不符合的來源，防止發(fā)生遺漏；b) 識別不符合的性質，確保所采取的糾正措施與存在問題的嚴重性相適應，消除產生不符合的原因；c) 驗證糾正措施的實施效果，并保存糾正、糾正措施及驗證記錄。9.3 管理評審主要負責人每年應組織開展管理評審，對特種設備使用安全管理方針、目標及體系的適宜性、充分性、有效性進行評價，確定改進需求，確保特種設備使用安全管理體系充

30、分、適宜、有效，持續(xù)改進。管理評審的輸入至少應包括內部審核結果、隱患防治情況、故障與應急處置情況、糾正措施實施情況、外部檢查結果等。管理評審輸出至少應包括特種設備使用安全管理體系適宜性、充分性、有效性和改進需求。AA附錄A （資料性附錄）安全管理記錄表格表A.1 作業(yè)人員管理臺賬序號姓名性別身份證號所在車間資格證號持證項目有效期備注表A.2 承壓類特種設備安全管理臺帳序號設備名稱規(guī)格型號位號(內部編號)使用證號注冊代碼介質參數主體材質制造單位出廠編號投用時間檢驗日期檢驗報告編號安全狀況等級檢驗日期/下次檢驗日期備注設計/工作壓力設計/工作溫度規(guī)格(內徑×壁厚×長度)介質表A

31、.3 機電類特種設備安全管理臺帳序號設備名稱安裝位置(內部編號)使用證號注冊代碼特征參數制造單位出廠編號投用時間檢驗單位檢驗報告編號檢驗結論檢驗日期/下次檢驗日期備注表A.4 安全裝置（安全閥、爆破片）管理臺賬序號名稱制造單位出廠編號規(guī)格型號公稱壓力安裝位置安裝位置最高工作壓 力整定/爆破壓力校驗單位校驗日期校驗報告編號下次校驗/更換日期使用狀態(tài)表A.5 特種設備隱患登記臺賬序號隱患概況（部位、現象、嚴重程度）來源隱患處理責任人整改要求及時限處理情況確認人/時間備注表A.6 特種設備運行故障和事故記錄表設備名稱位號（內部編號）注冊代碼出廠編號故障（事故）性質及經過故障（事故）原因處理情況管理人

32、員記錄日期BB附錄B （資料性附錄）特種設備使用安全管理績效評價B.1 范圍本附錄規(guī)定了特種設備使用安全管理績效評價和等級劃分的方法。本附錄適用于使用單位開展自評價，也適用于特種設備安全監(jiān)督管理部門或者中介機構對特種設備使用單位進行第三方評價。B.2 評價組織B.2.1 評價人員應具有特種設備基本知識，熟悉特種設備使用安全管理要求。B.2.2 應根據特種設備使用單位的規(guī)模、設備特性和數量確定評價人員數量，組成評價組。B.3 評價實施B.3.1 設備分類評價內容和要求見表B1.11.7，綜合評價項目、內容要求和計分標準見表B2。B.3.2 實行100分制績效評價，評分方法如下：a) 按照表B2的

33、要求綜合考慮設備分類評價結果，逐項給出得分，扣分時應描述不符合事實及所扣分值；b) 每個項目分值扣完為止，不得負分；c) 使用單位沒有的項目或者評價周期內沒有發(fā)生的項目為空項，評價時實際得分計為“0”分，該項目的設定分值計入空項總分，應當實施的管理行為而沒有實施的不應作為空項。B.3.3 實際績效總分按下式計算：績效總分=實得總分/（100-空項總分）×100。B.4 績效等級劃分管理績效等級分為4級?？冃Э偡执笥诨蛘叩扔?0分為級，績效總分大于70小于90分為級，績效總分小于或者70分大于60分的為級，績效總分小于或者等于60分以及評價周期內發(fā)生重大以上責任事故的績效等級為級。B.

34、5 評價結果報告評價結束，評價組應形成書面評價報告，并及時向使用單位主要負責人反饋評價結果，評價報告格式見表B3。B.6 評價結果應用特種設備安全監(jiān)督管理部門或其委托的中介機構做出的評價結果，可以作為對使用單位進行分級管理的依據。a）管理績效等級為級的使用單位，方有資格申請基于風險的檢驗（RBI），可以申請作業(yè)人員免試延期1次；b）管理績效等級為級或者級的使用單位，對含缺陷的特種設備應消除缺陷后方可繼續(xù)使用，不可監(jiān)護使用；c）特種設備安全監(jiān)督管理部可適當減少管理績效等級為級或者級使用單位的現場檢查頻次，應增加管理績效等級為級使用單位的現場檢查頻次。表B.1 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表評價

35、依據本標準及蒸汽鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況安全技術檔案設計制造文件鍋爐設計制造文件應符合相應安全技術規(guī)范、標準要求，主要設計制造文件包括：竣工圖樣，包括總圖、安裝圖和主要受壓部件圖；受壓元件的強度計算書或計算結果匯總表；安全閥排放量的計算書或計算結果匯總表；產品質量證明書，包括出廠合格證、金屬材料證明、焊接質量證明和水壓試驗證明等；安裝說明書、使用說明書和熱效率計算書；受壓元件重大設計更改資料；產品安全性能監(jiān)督檢驗證書；熱水鍋爐水流程圖及水

36、動力計算書，自然循環(huán)的鍋殼式鍋爐除外；有機熱載體爐介質流程圖和液膜溫度計算書；鍋爐熱力計算書或熱力計算結果匯總表，僅A級鍋爐；過熱器壁溫計算書或計算結果匯總表，僅A級鍋爐；煙風阻力計算書或計算結果匯總表，僅A級鍋爐；熱膨脹系統圖；再熱器壁溫計算書或計算結果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；鍋爐水循環(huán)（包括汽水阻力）計算書或計算結果匯總表，僅A級高壓及以上鍋爐；汽水系統圖，僅A級高壓及以上鍋爐；安全裝置整定值，僅A級高壓及以上鍋爐。安裝改造維修資料鍋爐安裝、改造、維修資料應符合相應安全技術范圍、標準要求，主要資料包括：鍋爐安裝、改造、重大維修開工的相關手續(xù)，包括施工單位公章的鍋爐安裝、改造、維修許可

37、證復印件；鍋爐安裝、改造、維修質量證明書；鍋爐安裝、改造、重大維修監(jiān)督檢驗報告（證書）。表B.1 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據本標準及蒸汽鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況安全技術檔案使用登記資料鍋爐使用登記及管理資料應齊全完整，主要資料包括：登記機關核發(fā)的鍋爐注冊登記表、使用證；使用轉讓鍋爐的，重新辦理注冊登記的見證材料；鍋爐停用（1年以上）、停用后再重用的，注冊登記機關備案的見證材料；鍋爐轉讓拆除、報廢處理的，辦理注銷的見證材

38、料。檢驗檢測資料鍋爐、安全裝置、警示裝置的檢驗檢測資料應符合相應安全技術規(guī)范、標準要求，主要資料包括：鍋爐定期檢驗報檢見證、鍋爐內部檢驗報告、鍋爐外部檢驗報告、鍋爐水（介）質檢驗報告；停用1年以上鍋爐重新啟用的申請和內部檢驗報告；安全閥、壓力表、測溫儀表校驗/檢定報告（證書）；鍋爐熱效率測試報告。運行故障記錄鍋爐故障現象、處理措施、原因分析等內容應齊全、完整，主要內容包括：鍋爐缺水、滿水、超壓、超溫；爐膛結焦、受壓元件變形；爐膛熄火、用電中斷、輔機運行故障及安全操作規(guī)程規(guī)定的其它應記錄事項等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條的要求，鍋爐的專門要求包括：巡回檢查、定期自行檢查、水質（化學）管理

39、、維護保養(yǎng)、隱患排查的具體規(guī)定；發(fā)電鍋爐金屬技術監(jiān)督、工作票（兩票）管理等；3.鍋爐及其輔機的操作規(guī)程，內容包括：設備投運前的檢查及準備工作；啟動和正常運行的操作方法；正常停運和緊急停運的操作方法，異常情況的報告處理程序等。表B.1 鍋爐使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據本標準及蒸汽鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程（1996）、熱水鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、有機熱載體爐安全技術監(jiān)察規(guī)程、鍋爐定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況檢查記錄鍋爐使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：鍋爐安全運行記錄；交接班記錄；水處理設備運行及水（介

40、）質化驗記錄；鍋爐和附機檢修保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護保養(yǎng)記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及消除記錄；使用單位人員自行檢查記錄；安全裝置（安全閥手動排放試驗、高低水位報警、低水位保護裝置試驗、超壓、超溫保護、熄火保護、停電保護）的定期試驗記錄。作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內容及時更新，完整有效；安全管理人員、鍋爐操作人員、水處理人員持證上崗（作業(yè)證聘用欄內有單位聘用章），持證項目應與所操作的設備類別相適應，且在有效期內；作業(yè)人員數量應滿足實際需要并且不低于本標準5.3的要求； 使用單位對作業(yè)人員定期培訓，并有記錄；作業(yè)人員違章情況記錄；鍋爐房如設在多層或高層建筑的半地下室或第一層中時，獨立

41、操作的鍋爐操作人必須持有相應級別的鍋爐操作證，且連續(xù)操作同類別鍋爐五年以上，未發(fā)生過事故。 安全裝置與警示裝置全閥在校驗有效期內使用，鉛封、校驗標簽完好，無泄漏，有定期排放記錄；水位表上要有最低、最高安全水位和正常水位的明顯標志，水位清晰可見無泄漏，玻璃管水位表有防護罩，有定期沖洗水位表記錄；壓力表在校驗有效期內使用，表盤清晰指針功能正常，便于觀察；自動保護連鎖裝置完好，有定期的功能檢查記錄，必要時由鍋爐操作人員進行實際操作試驗。 表B.2 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表評價依據本標準及固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容

42、器安全技術監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況安全技術檔案設計制造文件壓力容器設計制造技術文件應當符合相應的安全技術規(guī)范、標準要求，主要設計制造文件包括：設計文件：設計圖樣、強度計算書或者應力分析報告、制造技術條件、風險評估報告（第類壓力容器）、安裝與使用說明書（必要時）；產品出廠文件：竣工圖、產品合格證、質量證明書、產品銘牌的拓印件或者復印件、監(jiān)督檢驗證書（適用于實施監(jiān)督檢驗的產品），安全泄放量、安全閥排量或/和爆破片泄放面積的計算書（裝設安全閥、爆破片裝置時）；進口壓力容器安全性能監(jiān)督檢驗報告。

43、安裝改造維修資料壓力容器安裝、改造、維修技術文件應當符合相應安全技術規(guī)范、標準，主要資料包括：施工單位壓力容器安裝、改造、維修許可證書的影印/復印件（加蓋單位印章）；施工技術方案；施工質量證明文件、驗收記錄；監(jiān)督檢驗報告（證書），應當實施過程監(jiān)督檢驗時。使用登記資料壓力容器使用登記及管理資料應齊全完整，主要資料包括：壓力容器臺賬、分布圖（移動式壓力容器除外）；登記機關核發(fā)使用登記表、使用登記證，固定式壓力容器、移動式壓力容器逐臺登記，氣甁匯總登記，使用證在有效期內（設備在檢驗有效期內）；注冊登記標志置于壓力容器的顯著位置，氣甁標識齊全、清晰、正確；使用轉讓壓力容器的，重新辦理注冊登記的見證材料

44、；壓力容器停用1年以上的，辦理停用手續(xù)的見證材料；停用后重新啟用的，辦理啟用手續(xù)的見證；壓力容器過戶拆除、報廢處理的，辦理設備注銷的見證材料；檢驗檢測資料壓力容器、安全裝置、警示裝置的檢驗檢測資料應符合相應安全技術規(guī)范、標準，內容包括：壓力容器定期檢驗申請及書面回執(zhí)（由檢驗機構接到檢驗申請后出具）；特種設備檢驗意見通知書（檢驗機構現場檢驗結束后出具）；表B.2 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據本標準及固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力

45、容器安全技術監(jiān)察規(guī)程等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況安全技術檔案檢驗檢測資料壓力容器全面檢驗報告（歷次檢驗報告，應包括最近一次有效的檢驗報告）；檢驗檢測機構出具的罐車年度檢驗報告；安全閥、壓力表、溫度計等安全裝置、警示裝置的校驗（檢定）報告（證書）。運行故障記錄壓力容器的故障現象、處理措施、原因分析等內容應齊全、完整，主要內容包括：壓力、溫度、振動、響聲異常；保溫、保冷異常；液化氣體介質容器的液位異常；按照操作規(guī)程要求應記錄的其它事項等。管理制度管理制度應滿足4.2.3條的要求，壓力容器的專門要求包括：壓力容器巡回檢查、定期自行檢查、維護保養(yǎng)、隱患排查等具體規(guī)定；壓力容器安全操作

46、規(guī)程，至少包括：壓力容器的操作工藝指標（工作壓力、工作溫度范圍，介質及其量值）；壓力容器的崗位操作法（含開、停車的操作程序和注意事項）；壓力容器運行中應重點檢查的項目和部位，運行中可能出現的異?，F象和處理措施，以及緊急情況的處置和報告程序。檢查記錄壓力容器使用管理檢查記錄應真實、及時、齊全、清晰、完整，主要記錄包括：交接班記錄；日常使用狀況記錄(巡查記錄)；壓力容器日常維護保養(yǎng)記錄；安全裝置、警示裝置日常維護保養(yǎng)記錄；以水為介質產生蒸汽的壓力容器，水質化驗記錄；隱患排查記錄與臺賬，運行故障及消除記錄；固定式壓力容器年度檢查報告(按壓力容器定期檢驗規(guī)則要求內容進行)；氣瓶充裝與檢查記錄（氣瓶充裝

47、單位），罐車裝卸記錄。表B.2 壓力容器使用安全管理評價要求與記錄表（續(xù)）評價依據本標準及固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、超高壓容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、簡單壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、非金屬壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程、壓力容器定期檢驗規(guī)則、鍋爐壓力容器使用登記管理辦法、壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程等相關規(guī)程標準。評價項目評價內容與要求檢查情況作業(yè)人員作業(yè)人員臺賬內容及時更新，完整有效；壓力容器作業(yè)人員資格證，應滿足相應的壓力容器作業(yè)要求（從事罐車操作的應有罐車充裝項目、從事醫(yī)用氧艙的應持有氧艙維護資格證、從事帶壓堵漏的應有帶壓密封項目），且在有效期內；作業(yè)人員資格證聘用欄內有單位聘用章； 使用單位對作業(yè)

48、人員定期培訓，并有記錄； 壓力容器作業(yè)人員違章情況記錄。安全裝置與警示裝置安全閥：選型、數量和整定壓力符合要求，安裝符合安全技術規(guī)范和標準要求，易燃或中度以上危害介質排放引至安全地點妥善處理，鉛封、校驗標簽完好，在校驗有效期內使用，無泄漏；液位計：選型和安裝位置正確，符合安全技術規(guī)范和標準要求，指示清晰準確，便于觀察；零部件完好；壓力表：選型和安裝符合容規(guī)等規(guī)范要求，外觀、校驗標簽完好，在檢定有效期內使用，表盤清晰，表盤上有超壓警示標記；爆破片裝置：選型、數量和安裝符合安全技術規(guī)范和標準要求，完好無泄漏，在有效期內使用；測溫儀表：在規(guī)定的檢定、檢修期限內使用，儀表及防護裝置無破損；緊急切斷閥：靈敏、可靠、能遠程控制；快開門連鎖保護裝置：符合固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程要求。表B.3 壓力管道使用安全管理評價要求與記錄評價依據本標準及壓力管道安全技術監(jiān)察規(guī)程工業(yè)管道、壓力管道規(guī)范 工業(yè)管道（GB/T 20