證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

1、第一章 證券市場(chǎng)概述1證券是指（ACD）A各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證、2有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗–）A具有價(jià)值 B具有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有交換價(jià)值3一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)際資本額的變化（B）A正確 B錯(cuò)誤4我國(guó)尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券（B）A正確 B錯(cuò)誤5非上市證券是指未能通過(guò)證券機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易額證券。（B）A正確 B 錯(cuò)誤6關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是（C）

2、A發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B審查條件嚴(yán)格，投資者也減少C發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D采取公示制度7從風(fēng)險(xiǎn)的角度看，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（A）A正確 B錯(cuò)誤8證券市場(chǎng)的基本功能包括（ABC）A籌資投資功能 B定價(jià)功能C資本配置功能 D風(fēng)險(xiǎn)分散功能9證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（A）A政府 政府機(jī)構(gòu) 公司B中央政府 地方政府 公司C政府 中央銀行 公司企業(yè)D政府 金融機(jī)構(gòu) 財(cái)政部 公司10 下列各項(xiàng)中 ，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）A參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券

3、或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控D可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩11證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（BCD）A證券登記結(jié)算公司 B證券投資咨詢公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D資產(chǎn)評(píng)估和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)12根據(jù)證券法的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以保本微利為目的的，實(shí)行自律管理的法人（B）A正確 B錯(cuò)誤第二章股票1【例題·判斷題】公司法規(guī)定，股票采取紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。（）A.正確 B.錯(cuò)誤正確答案A2【例題·多選題】下列概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。A.有價(jià)證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券正確答案ABD 3【例題·單選題】關(guān)于記名

4、股票，下列說(shuō)法正確的是（）。A.不得轉(zhuǎn)讓B.股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)時(shí)一次繳足股款C.股東可以分次繳納出資D.只有記名股東本人才能行使股東權(quán)正確答案C 4【例題·單選題】我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括（）。A.股票數(shù)量B.股票編號(hào)C.股票發(fā)行日期D.各股東所持股份數(shù)正確答案D 5【例題·單選題】以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活正確答案B 6【例題·多選題】我國(guó)目前不允許發(fā)行（）。A.比例股票B.普通股票C.份額股票D.法人股票正確答案AC 7【例題·多選題】

5、股票的賬面價(jià)值又稱為（）。A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)正確答案CD 8【例題·單選題】清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值正確答案D 9【例題·判斷題】公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是賬面價(jià)值。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B 10【例題·判斷題】經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B 11【例題·單選題】下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（）。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行提高再

6、貼現(xiàn)率C.中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入證券D.政府大幅提高稅率正確答案C 12【例題·單選題】某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東正確答案B 13【例題·判斷題】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無(wú)條件的。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B 14【例題·單選題】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于（）。A.認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系B.認(rèn)購(gòu)時(shí)間C.股權(quán)登記日D.持有股票時(shí)間的長(zhǎng)短

7、正確答案A 15【例題·多選題】對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）。A.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變正確答案ABD 16【例題·多選題】?jī)?yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無(wú)表決權(quán)正確答案ABCD 17【例題·單選題】?jī)?yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先正確答案D 18【例題·單選題】某股份公司因2

8、008年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股正確答案D 19【例題·多選題】下列各項(xiàng)符合非累積優(yōu)先股票特點(diǎn)的有（）。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕正確答案ABD 20【例題·判斷題】參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在分配順序上，而不是體現(xiàn)在股息多少上。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B 21【例題·多選題】國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有（）。A

9、.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)C.政府部門(mén)向新建股份公司的投資D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資正確答案ACD 22【例題·單選題】我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案B 23【例題·多選題】關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說(shuō)法正確的是（）。A.境內(nèi)上市外資股股票被稱為B股B.境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份

10、，投資者限于外國(guó)的自然人、法人和其他組織C.境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，也可以使用外幣現(xiàn)鈔D.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓正確答案AD 24【例題·多選題】關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（）。A.紅籌股不屬于外資股B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D.紅籌股屬于境外上市外資股正確答案ABC 第三章 債券1【例題·多選題】假如債券票面金額定的較小，將會(huì)（）。A.有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)B.發(fā)行工作量

11、大C.持有者分布面廣D.印刷費(fèi)用較高2【例題·單選題】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A.短期債券B.中期債券C.長(zhǎng)期債券D.不能確定3【例題·多選題】關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有（）。A.償還性是指?jìng)瘺](méi)有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為債權(quán)轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券4【例題·單選題】一般而言，下列債券按其信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的是（）。A.政府債

12、券、公司債券、金融債券B.金融債券、公司債券、政府債券C.政府債券、金融債券、公司債券D.金融債券、政府債券、公司債券5【例題·單選題】關(guān)于債券與股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債正確答案D6【例題·判斷題】發(fā)行債券的主體都可以發(fā)行股票。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B7【例題·單選題】在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券3 使投資者獲得更多收益的是（）。A.政府債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.金融債

13、券正確答案A8【例題·多選題】關(guān)于我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者，不向個(gè)人投資者發(fā)行B.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅C.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓D.付息方式較為單一正確答案AD9【例題·單選題】關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的有（）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”正確答案D10【例題·單選題】商業(yè)銀行次級(jí)

14、債是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之前，后于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B11【例題·單選題】公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A.信用公司債券B.保證公司債券C.抵押公司債券D.信托公司債券正確答案A12【例題·多選題】收益公司債券與一般債券的不同點(diǎn)有（）。A.利息只在公司有盈利時(shí)才支付B.如果發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額不足支付債券利息時(shí)，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)C.所有應(yīng)付利息付清后，公司才可以對(duì)股東分紅D.沒(méi)有固定到期日正確答案ABC13【例題·判斷題】附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（）A.正確B.錯(cuò)誤正確答案B14【例題·單選題】下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中，正確的是（）。A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家正確答案D15【例題·判斷題】外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。（）A.